從華為中興事件看我國芯片產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展的問題與建議

張猛 尹其其

摘 ? 要：近年來，美國出臺一系列政策打壓我國華為、中興等公司，妄圖通過“斷供”方式遏制我國核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是自2020年以來，美國在芯片產(chǎn)業(yè)上對我國企業(yè)限制不斷加碼。文章通過分析我國芯片產(chǎn)業(yè)在理論技術(shù)、創(chuàng)新模式、產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展等方面存在的問題，從政策設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、創(chuàng)新模式和人才培養(yǎng)等方面，對產(chǎn)業(yè)安全保障提出針對性建議。

關(guān)鍵詞：核心技術(shù);芯片;產(chǎn)業(yè)安全

中圖分類號： TN40/F426.63 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B

Abstract： In recent years， the United States has successively issued a series of policies to suppress Huawei and ZTE and other companies in China， in an attempt to curb the development of the core technology industry through "cut off supply".Especially since this year， the United States has continuously increased its restrictions on Chinese enterprises in the chip industry. This paper analyzes the existing problems in theoretical technology， innovation mode and industrial ecological development of China's chip industry， and puts forward targeted suggestions for industrial security from policy design， industrial planning， innovation mode and personnel training.

Key words： core technology;chip; industrial security

1 引言

近年來，美國接連出臺政策打壓我國華為、中興等公司，通過掐斷我核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的方式遏制相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2018年4月美國商務(wù)部發(fā)布公告稱，美國政府在未來7年內(nèi)禁止中興公司向美國企業(yè)購買敏感產(chǎn)品。2019年5月15日，美國就將華為以及相關(guān)的多家公司列入了出口管制的“實(shí)體清單”，美國企業(yè)向華為出口任何的技術(shù)和產(chǎn)品都必須要向美國政府申請?jiān)S可證。2020年5月15日，美國商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局宣布了一項(xiàng)“旨在保護(hù)美國國家安全的計(jì)劃”，限制華為使用美國技術(shù)和軟件在海外設(shè)計(jì)和制造半導(dǎo)體的能力，以阻止其繞過美國的出口管制。

2 “中國芯”之痛

芯片是指內(nèi)含集成電路的硅片，體積很小，常常是計(jì)算機(jī)或其他電子設(shè)備的一部分。芯片組是一系列相互關(guān)聯(lián)的芯片組合。它們相互依賴，組合在一起能發(fā)揮更多作用。當(dāng)今社會，從智能手機(jī)、通用計(jì)算機(jī)等民用設(shè)備，到電力、石油、金融、通信等公共信息基礎(chǔ)設(shè)施，再到雷達(dá)、導(dǎo)彈、衛(wèi)星等國防裝備都離不開芯片?？梢哉f，芯片技術(shù)是我國社會實(shí)現(xiàn)信息化、智能化的基石。但是，種種原因?qū)е聡a(chǎn)芯片一直未能取得重大突破，無法擺脫國外壟斷[1]。

據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2019年中國集成電路進(jìn)口金額3，040億美元，其中處理器及控制器進(jìn)口金額1，423億美元，同比增長12.8%;存儲器進(jìn)口金額947億美元，同比下降-23.1%;放大器進(jìn)口金額97億美元，同比下降-1.0%;其他進(jìn)口金額574億美元，同比增長10.8%。2019年中國集成電路進(jìn)口數(shù)量4，443億個，同比增長6.5%，其中處理器及控制器進(jìn)口數(shù)量1，207億個，同比增長1.9%;存儲器進(jìn)口數(shù)量414億個，同比增長4.0%;放大器進(jìn)口數(shù)量315億個，同比增長6.8%;其他進(jìn)口數(shù)量2，506，同比增長9.2%。我國對國外半導(dǎo)體芯片的依賴程度可見一斑[2]。

據(jù)中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院統(tǒng)計(jì)，在高性能CPU處理器方面，Intel和AMD公司已幾乎完全壟斷，高端應(yīng)用領(lǐng)域國產(chǎn)飛騰處理器尚無法替代;嵌入式處理器方面，Broadcom（博通）、NXP（恩智浦）、ARM、Cavium（凱為）等歐美公司幾乎壟斷，國內(nèi)展訊、聯(lián)發(fā)科等企業(yè)只能在低端產(chǎn)品上可以實(shí)現(xiàn)替代，但仍需要?dú)W美公司對IP核進(jìn)行授權(quán)。在存儲芯片方面，韓國三星、Hynix（海力士）、美國Micron（美光）幾乎壟斷，國內(nèi)相關(guān)存儲芯片產(chǎn)品仍在測試階段;高速ADC/DAC芯片被美國TI（德州儀器）、ADI（亞德諾）兩大巨頭壟斷，全球范圍內(nèi)無其他替代方案;除上述幾大領(lǐng)域外，時鐘芯片、FPGA芯片、以太網(wǎng)芯片、射頻芯片、高頻連接器、高性能光器件等被TI（德州儀器）、ADI（亞德諾）、Xilinx（賽靈思）、Infineon（英飛凌）、ST（意法）、Microsemi（美森美高）、Broadcom（博通）、Qualcomm（高通）、Oclaro（奧蘭諾）、Hynix（海力士）等歐美日企業(yè)壟斷，相關(guān)高端應(yīng)用領(lǐng)域國產(chǎn)芯片幾乎無法替代。此外，市場上主流的幾十種芯片設(shè)計(jì)EDA軟件也基本都是美國公司。長期以來，產(chǎn)業(yè)界雖然意識到我國對國外芯片依存度過高，存在供應(yīng)鏈風(fēng)險，但由于種種原因，國產(chǎn)芯片研發(fā)緩慢，“缺芯少魂”問題一直沒有得到解決，此次“華為中興事件”給人們敲響了警鐘[3，4]。

3 芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題

3.1 行業(yè)浮躁，“實(shí)用主義”“拿來主義”盛行

核心技術(shù)之所以“核心”，代表其需要長期的人力、物力投入，需要底層科研人員數(shù)十年的研究沉淀。而當(dāng)今的科研界和產(chǎn)業(yè)界彌漫著一種“浮躁”氣氛，部分企業(yè)、資本方急功近利，歪曲理解“白貓黑貓抓住老鼠就是好貓”“站在巨人肩膀上”等經(jīng)典觀點(diǎn)，只注重怎么快速占領(lǐng)市場、怎么快速盈利，而對國外技術(shù)、產(chǎn)品不問原理，實(shí)行“拿來主義”，沒有實(shí)現(xiàn)徹底地消化吸收再研發(fā)，反復(fù)進(jìn)行低水平研發(fā)，甚至完全復(fù)制。這種“浮躁”心態(tài)對整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展百害無一利。例如，我國一些地方政府與國外芯片廠商合作成立合資公司，引進(jìn)國際主流技術(shù)路線，但對國外技術(shù)沒有完全消化吸收，通過對國外產(chǎn)品貼牌等方式推出自身產(chǎn)品，既談不上“自主研發(fā)”，更遑論“安全可控”。

3.2 悶頭創(chuàng)新，閉門造車，忽視全球產(chǎn)業(yè)鏈分工

部分企業(yè)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)則對核心技術(shù)研究走向另一個極端，將“自主可控”理解成“躲進(jìn)小樓成一統(tǒng)”“悶頭創(chuàng)新”，千辛萬苦搞出來的產(chǎn)品，落后主流技術(shù)幾十年，且安全性并沒有經(jīng)過市場考驗(yàn)，既浪費(fèi)了資源又浪費(fèi)了時間。我國講自主創(chuàng)新絕不是關(guān)起門來搞研發(fā)、一切從頭做起。我國需要集中力量攻克的，是那些躲不開、繞不過的核心環(huán)節(jié)，而不是可以通過資源整合解決的旁枝末節(jié)。例如，2018年底，我國某汽車公司推出具備自主知識產(chǎn)權(quán)的新一代車聯(lián)網(wǎng)全功能汽車，但很快被試車媒體和白帽組織攻破核心車載控制系統(tǒng)，深入了解發(fā)現(xiàn)，該公司所謂“潛心研發(fā)3年”的控制芯片和控制系統(tǒng)，其實(shí)是在早期淘汰的技術(shù)上進(jìn)行了二次開發(fā)，該技術(shù)路線安全性和穩(wěn)定性存在問題，在主流產(chǎn)業(yè)界已被淘汰。芯片行業(yè)相比起其他行業(yè)，全球化分工程度格外高，這更需要我國開放創(chuàng)新，在全球產(chǎn)業(yè)鏈上尋找合作伙伴。

3.3 重視應(yīng)用創(chuàng)新，忽視底層理論技術(shù)創(chuàng)新

近兩年來，共享經(jīng)濟(jì)非?；馃?，大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在外賣、團(tuán)購、共享單車等應(yīng)用模式上燒錢搞創(chuàng)新，而芯片制造等核心技術(shù)、底層理論研究卻一直坐冷板凳。作為一個大國，如果產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不過關(guān)，隨時都可能受制于人，總書記也說過“在別人的地基上蓋房子，經(jīng)不起風(fēng)雨，樓越高風(fēng)險越大”。但這并不是說應(yīng)用創(chuàng)新不重要，基礎(chǔ)性研究開發(fā)的運(yùn)作規(guī)律跟商業(yè)模式創(chuàng)新的規(guī)律是不同的。企業(yè)應(yīng)同時注重應(yīng)用創(chuàng)新和核心技術(shù)理論創(chuàng)新，而不是“厚此薄彼”。

3.4“撒胡椒面，攤大餅”式研究

核心技術(shù)突破是一個非常龐大的工程，各種技術(shù)重要性不同，優(yōu)先級不同，緊迫程度不同，攻關(guān)過程講究先后次序、有的放矢。而傳統(tǒng)科研體制，特別是科研資金投入以“撒胡椒面”“大田漫灌”式進(jìn)行，求大求全，“攤大餅”，思路不清晰、研究沒有重點(diǎn)。這些年來，我國投入的人力、物力、財(cái)力總量雖然還是不多，但也不算少了，要說“少”，主要還是少在效率不高，該給夠的沒有給夠，好鋼沒有用在刀刃上。以人工智能芯片為例，由于資本追求投資收益，有退出機(jī)制和變現(xiàn)壓力，使得在深度產(chǎn)業(yè)實(shí)踐和融合上耐心不夠，對有需求、變現(xiàn)快的領(lǐng)域更為推崇，對產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)差、實(shí)踐周期長的領(lǐng)域，特別是芯片、工業(yè)機(jī)器人、GPU和深度學(xué)習(xí)算法等關(guān)鍵“硬”技術(shù)反應(yīng)冷淡。

3.5 產(chǎn)業(yè)鏈沒有打通，良好產(chǎn)業(yè)生態(tài)尚未形成

以前談到自主創(chuàng)新，各界關(guān)注的重點(diǎn)往往是“技術(shù)”的攻關(guān)創(chuàng)新，但是國家之間核心技術(shù)的角力，最后拼的是產(chǎn)業(yè)體系的高下。以芯片生產(chǎn)為例，設(shè)計(jì)、晶元加工、刻蝕、封裝、測試等約5，000道工序，整個產(chǎn)業(yè)鏈非常長，產(chǎn)業(yè)鏈不打通，僅憑鏈上一兩個環(huán)節(jié)的突破并不能促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)的勃興。此外，“產(chǎn)學(xué)研用”部分環(huán)節(jié)的梗阻，也進(jìn)一步加重了科研成果的轉(zhuǎn)化難度，科研與應(yīng)用脫節(jié)。再者，良好產(chǎn)業(yè)生態(tài)尚未形成，現(xiàn)在的市場競爭已不再是早期的企業(yè)單打獨(dú)斗，企業(yè)之間往往需要互補(bǔ)短板合力共贏?？v觀市場，部分國內(nèi)企業(yè)在國際標(biāo)準(zhǔn)投票、專利爭奪上互相猜忌，利用低價進(jìn)行惡性競爭，國外企業(yè)漁翁得利[5，6]。

4 應(yīng)對之策

4.1 加大政策傾斜，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境

核心技術(shù)突破不是一朝一夕，政府要加大政策引導(dǎo)，創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。一是建立相關(guān)核心技術(shù)突破產(chǎn)業(yè)園區(qū)，加大財(cái)稅優(yōu)惠力度，鼓勵企業(yè)落戶。二是改革科研經(jīng)費(fèi)撥付制度，針對重大項(xiàng)目、緊迫項(xiàng)目，在嚴(yán)格評議的基礎(chǔ)上，簡化行政審批和經(jīng)費(fèi)撥付手續(xù)，按時、足額撥付。三是對重點(diǎn)項(xiàng)目，特別是短期內(nèi)難以盈利的，由政府出面，給與相關(guān)政策，鼓勵引導(dǎo)社會創(chuàng)投資本進(jìn)入，扶持發(fā)展。

4.2 制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，建設(shè)生態(tài)聯(lián)盟

制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃對促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展具有重大意義。一是可以明確發(fā)展目標(biāo)，確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的近中遠(yuǎn)期目標(biāo)，突出各階段工作重點(diǎn)。二是可以指導(dǎo)整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。三是可以使參與單位能很好地明確自身的工作內(nèi)容，培養(yǎng)和儲備相關(guān)的人才和技術(shù)，制定技術(shù)研究和人才培養(yǎng)計(jì)劃。通過規(guī)劃，確立產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和重點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)布局，及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、政策措施等。

為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，應(yīng)建立產(chǎn)業(yè)生態(tài)聯(lián)盟。該聯(lián)盟由產(chǎn)業(yè)鏈上下游的基礎(chǔ)軟硬件廠商、高校和科研單位、應(yīng)用單位、投融資機(jī)構(gòu)等共同組成。聯(lián)盟以技術(shù)創(chuàng)新為紐帶，以契約關(guān)系為保障，有效地整合政產(chǎn)學(xué)研用等各方資源，通過對核心技術(shù)的研究及自主創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、專利技術(shù)和專有技術(shù)，開展重大應(yīng)用示范，推動整個產(chǎn)業(yè)生態(tài)的建設(shè)和發(fā)展。

4.3 鼓勵創(chuàng)新，戒驕戒躁

企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)要改革創(chuàng)新激勵機(jī)制，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，不斷取得基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和原創(chuàng)性的重大成果。做到既要“低頭干”，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的自主可控，又要“抬頭看”不閉門造車。建立研究過程中的“容錯”機(jī)制、破除成果評價中“唯論文制”“以SCI論英雄”，同時鼓勵青年教師投入基礎(chǔ)研究，并給予啟動資金支持。設(shè)立3～5年的成果緩沖期將科研人員徹底從“寫本子”“攢報(bào)告”“搞總結(jié)”“忙評審”中解放出來，使其全身心的沉浸于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究。

4.4 加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，保障行業(yè)需求

“千軍易得，一將難求”，人才是核心技術(shù)發(fā)展的根基。按照總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會提出的“要有高素質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)安全和信息化人才隊(duì)伍”的總體要求，針對核心技術(shù)突破建設(shè)特點(diǎn)，具體措施：一是鼓勵專業(yè)人才在監(jiān)管部門、服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會化組織中的流動，創(chuàng)新人才管理方式，在福利待遇、資格評定等方面實(shí)行有利于人才流動的政策;二是在國家人才資助計(jì)劃中，增加對基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的支持和研究成果的獎勵;三是在國家組織的針對各級黨政管理人員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)項(xiàng)目中增加核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)內(nèi)容;四是鼓勵企業(yè)積極引進(jìn)海外高技術(shù)人才，國家對于引進(jìn)人才提供住房、上學(xué)及其他生活便利;五是鼓勵企業(yè)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，加強(qiáng)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域和國際化的創(chuàng)新開發(fā)和人才交流。

5 結(jié)束語

信息革命給人類社會帶來了生產(chǎn)力質(zhì)的飛躍和生產(chǎn)關(guān)系的深刻調(diào)整，與農(nóng)業(yè)革命、工業(yè)革命相比較，其覆蓋范圍更廣泛、影響更深遠(yuǎn)。核心技術(shù)掌控程度已經(jīng)成為判斷一個國家綜合國力和國際競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)。未來，我國應(yīng)該在充分認(rèn)識和把握技術(shù)、創(chuàng)新自身規(guī)律的基礎(chǔ)上，加大基礎(chǔ)科學(xué)投入，營造良好產(chǎn)業(yè)生態(tài)，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，立足全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈謀劃核心技術(shù)的突破口與著力點(diǎn)。

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