工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理注意要點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

蒿鳳延

（中鐵二院（成都）咨詢(xún)監(jiān)理有限責(zé)任公司，四川 成都 610031）

1 總承包項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的主要特點(diǎn)

對(duì)于總承包項(xiàng)目而言，其風(fēng)險(xiǎn)管理主要具備以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，其客體會(huì)根據(jù)總承包方式的改變而有所不同。例如，總承包面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝及試運(yùn)行服務(wù)等方面；而負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)部分至施工部分的總承包面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)則僅來(lái)自設(shè)計(jì)階段和施工階段。

（2）與總承包項(xiàng)目存在利益關(guān)系的主客體比較多，且關(guān)系比較復(fù)雜，尤其是國(guó)際類(lèi)型的工程項(xiàng)目。

（3）總承包商需具有大局意識(shí)，從全局出發(fā)進(jìn)行綜合性管理，而不能將整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行分割管理。

（4）總承包項(xiàng)目具有的特點(diǎn)導(dǎo)致其必須對(duì)每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，所涉范圍比較廣泛、所需預(yù)測(cè)的時(shí)限比較長(zhǎng)、產(chǎn)生變化的可能性也比較大，因而導(dǎo)致總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)很難識(shí)別。

（5）在對(duì)總承包項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，不論是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量進(jìn)行估計(jì)方面，還是對(duì)發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)方面都要難于單項(xiàng)承包，這是因?yàn)槠渲锌深A(yù)測(cè)和不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)都非常多[1]。為此，必須針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)編制相應(yīng)的管理規(guī)劃和應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

（6）總承包項(xiàng)目在其風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃方面的特殊性主要體現(xiàn)在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需采用具有針對(duì)性的科學(xué)選擇決策上。

（7）對(duì)總承包項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需制訂附加的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，具體如圖1所示。

圖1 總承包項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)圖

2 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中存在的主要問(wèn)題

（1）現(xiàn)階段我國(guó)的總承包企業(yè)經(jīng)濟(jì)觀(guān)念相對(duì)比較滯后，對(duì)價(jià)格機(jī)制、價(jià)格變化規(guī)律、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等方面情況的掌握無(wú)法和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要同步，明顯滯后于其他國(guó)家的承包企業(yè)，進(jìn)而給企業(yè)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）建筑市場(chǎng)和業(yè)主行為都缺乏規(guī)范性，管理混亂、惡意壓價(jià)、回扣現(xiàn)象嚴(yán)重，還有強(qiáng)行要求承包商帶資承包以及工程款經(jīng)常被拖欠等情況。此外，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，導(dǎo)致總承包企業(yè)壓力巨大。

（3）傳統(tǒng)承包方式中設(shè)計(jì)部分和施工部分分離，要么進(jìn)行施工專(zhuān)業(yè)方面的承包，要么進(jìn)行施工總承包，這導(dǎo)致施工承包商對(duì)所承包項(xiàng)目的相關(guān)設(shè)計(jì)管理不了解，而設(shè)計(jì)單位也不熟悉施工管理，進(jìn)而造成總承包企業(yè)的快速發(fā)展缺乏相應(yīng)的實(shí)行機(jī)制。

（4）缺乏完善的中介組織為總承包企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，同時(shí)企業(yè)也未樹(shù)立通過(guò)中介組織為其提供服務(wù)的意識(shí)，這使總承包企業(yè)在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)方面無(wú)法得到社會(huì)支持，進(jìn)而使企業(yè)不得不面臨巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（5）總承包企業(yè)不了解國(guó)際工程中有關(guān)承包方面的規(guī)則，對(duì)其所在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面的認(rèn)識(shí)匱乏，從而無(wú)法適應(yīng)目前的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而為企業(yè)帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。

（6）我國(guó)的總承包企業(yè)在簽訂高質(zhì)量的合同以及通過(guò)合同預(yù)防、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等方面的能力還十分欠缺，雖然已具有索賠意識(shí)，但企業(yè)在認(rèn)知、能力和條件等方面都還不夠，這也給企業(yè)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3 總承包項(xiàng)目在經(jīng)營(yíng)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)控制策略

3.1 對(duì)總承包面臨的風(fēng)險(xiǎn)需具備前瞻性

對(duì)總承包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和預(yù)防具有系統(tǒng)性的特點(diǎn)，這體現(xiàn)在工程總承包的整個(gè)過(guò)程，因而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)必須具有前瞻性。而要想具有前瞻性就必須充分了解事物、分析事物，并結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)[2]；必須深入研究所承包項(xiàng)目，對(duì)各環(huán)節(jié)所具有的特點(diǎn)進(jìn)行充分考慮，在條件允許的情況下還可以對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)施模擬計(jì)算，以充分了解所承包的項(xiàng)目，只有如此才能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別和科學(xué)預(yù)判。

3.2 將總承包風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常管理活動(dòng)中

風(fēng)險(xiǎn)管理并非一次便可完成，而是要貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程。對(duì)項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)管理工作并非孤立的行為，而是和其他管理之間存在密切的聯(lián)系，要從對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估的視角出發(fā)，對(duì)其提出相應(yīng)的監(jiān)控措施。然而大部分風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施主要是借助總承包的管理系統(tǒng)完成的，而非是某個(gè)部門(mén)或者某幾個(gè)人單獨(dú)實(shí)現(xiàn)的，只有通過(guò)全員的努力才能充分發(fā)揮預(yù)防效果。

對(duì)于總承包而言，風(fēng)險(xiǎn)管理是決定其成敗的關(guān)鍵因素，因而絕不可以將管理工作流于表面，只有充分了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的相關(guān)規(guī)律，做好預(yù)防工作，才能確?？偝邪?xiàng)目的順利實(shí)施。

3.3 做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

對(duì)于總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理而言，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是其工作基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別或工程進(jìn)程進(jìn)行識(shí)別。不管識(shí)別的角度、方法如何，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大小、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果怎樣、為企業(yè)帶來(lái)的損失多大等才是關(guān)鍵。識(shí)別和評(píng)估完風(fēng)險(xiǎn)后需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)，如此才能有針對(duì)性地選擇合適的應(yīng)對(duì)措施。

結(jié)合項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)一般可劃分為特大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、重大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、較大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和一般風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。若風(fēng)險(xiǎn)屬于易發(fā)生型且后果嚴(yán)重，則必須及時(shí)采取措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；若風(fēng)險(xiǎn)屬于易發(fā)生型但后果不太嚴(yán)重，或者不易發(fā)生但后果嚴(yán)重，則需對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)防范，以防止其發(fā)生或盡量減少損失；若風(fēng)險(xiǎn)屬于不易發(fā)生型且后果不嚴(yán)重，則也需對(duì)其進(jìn)行控制；若風(fēng)險(xiǎn)屬于基本不會(huì)發(fā)生型或后果輕微，則可作為一般風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控即可。

3.4 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的階段性控制及動(dòng)態(tài)化管理

由于工程項(xiàng)目所處階段不同則其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不同，而風(fēng)險(xiǎn)所處的階段不同則其具有的特點(diǎn)和發(fā)生概率也會(huì)不同，因此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)不能一直采取同樣的模式和策略，通常會(huì)選擇階段性控制方式和動(dòng)態(tài)化管理方式[3]。

在總承包項(xiàng)目正式實(shí)施之前或?qū)嵤┏跗?，需?duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和科學(xué)評(píng)估，使工程總承包商對(duì)項(xiàng)目存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)具有清晰的認(rèn)識(shí)，統(tǒng)籌規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)防范措施。然而，伴隨項(xiàng)目的正式實(shí)施，情況也會(huì)不斷發(fā)生變化，可能預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有發(fā)生，卻出現(xiàn)了新的風(fēng)險(xiǎn)；可能原本預(yù)測(cè)的低發(fā)生概率的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)為高發(fā)生概率的風(fēng)險(xiǎn)。為此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也需不斷更新，如有必要還需修訂原有應(yīng)急方案。

在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中采取階段性控制的方式優(yōu)點(diǎn)在于可以突出各階段重點(diǎn)，做到有的放矢。階段性控制不僅要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，還要了解風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、表現(xiàn)形式、發(fā)生條件、發(fā)生概率以及預(yù)防措施等。需要注意的是，階段性控制雖然可以突出不同階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和重點(diǎn)，但是也容易忽略其所造成的影響，因此還應(yīng)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)化管理，建立全局意識(shí)，統(tǒng)籌規(guī)劃。

3.5 做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理必須具備較強(qiáng)的預(yù)見(jiàn)性。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成以后，需根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)特大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和重大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型制訂專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型則按照一般形式的突發(fā)事件處理方式制訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案。

如此，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)便可立即啟動(dòng)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案對(duì)其進(jìn)行有序處理。此時(shí)，應(yīng)急指揮系統(tǒng)便立刻處于臨戰(zhàn)狀態(tài)，根據(jù)相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理，主要負(fù)責(zé)人需肩負(fù)起指揮責(zé)任。信息傳遞系統(tǒng)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處理時(shí)，主要負(fù)責(zé)收集信息，然后將信息傳遞給指揮系統(tǒng)，指揮系統(tǒng)再根據(jù)這些信息做出決策并下達(dá)決定。

3.6 重視市場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)考察

市場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)考察是依據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況報(bào)價(jià)的重要基礎(chǔ)工作。

現(xiàn)場(chǎng)考察是對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的氣候、水文、地理環(huán)境、交通等條件進(jìn)行實(shí)地考察。

市場(chǎng)調(diào)查是調(diào)查工程所在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)風(fēng)俗、自然環(huán)境、進(jìn)入口等政策和法律規(guī)定，了解設(shè)備、材料的市場(chǎng)價(jià)格和價(jià)格的變化規(guī)律，在了解情況的同時(shí)還要結(jié)合業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料進(jìn)行分析，其分析點(diǎn)為法律法規(guī)適用度、工程技術(shù)方案的成熟度、地基處理方案比較、總平面布置的經(jīng)濟(jì)性、廢水處理方案比較、防腐工藝選擇及消防方案選擇等，以此發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工、安裝中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應(yīng)的措施并反映在報(bào)價(jià)中。

4 結(jié)束語(yǔ)

總承包模式是工程項(xiàng)目建設(shè)的一個(gè)重要發(fā)展方向，此模式在我國(guó)的實(shí)施才剛剛起步，還需總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其進(jìn)行深入探索。風(fēng)險(xiǎn)管理是總承包模式中的重要管理內(nèi)容，只有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，才能讓企業(yè)有效避免損失，獲得更大的效益，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。