基于專利視角分析科技獎勵促進(jìn)自主創(chuàng)新

（大連理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，遼寧 盤錦 124221）

一、引言

科技創(chuàng)新是當(dāng)代社會發(fā)展過程中的重中之重。正如習(xí)總書記說的那樣：科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展第一動力。而促進(jìn)科技創(chuàng)新的兩個重要制度是專利權(quán)制度與科技獎勵制度。專利權(quán)制度是國家有關(guān)部門依申請對權(quán)利人提出的請求進(jìn)行審查，授予符合條件的權(quán)利人相關(guān)權(quán)利，以此來保障權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)效益?？萍吉剟钪贫仁菄覚C關(guān)、國家或社會普遍承認(rèn)有一定影響力的機構(gòu)組織根據(jù)科技人員所做出的成果及貢獻(xiàn)對其給予的精神表彰和物質(zhì)獎勵。

二、專利權(quán)制度與科技創(chuàng)新制度比較

二者的效果和目的是相同的，都是為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新。專利權(quán)制度是權(quán)利人為獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益從而促使相關(guān)科技人員進(jìn)行再創(chuàng)新。而科技獎勵制度鼓勵科技人員潛心科技研究，攻克科技難題，創(chuàng)造科技價值，實現(xiàn)自我價值[1]。

專利權(quán)制度和科技創(chuàng)新制度也存在著諸多區(qū)別，主要包括以下幾個方面：1.權(quán)利主體不同：科技獎勵成果的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)屬于完成科技成果的科技人員和主要參與的科技人員。而專利權(quán)往往人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的主體并非同一個主體。2.性質(zhì)不同：科技獎勵制度具有非市場性，而專利權(quán)制度有相對強的市場性。3.激勵方式不同：專利權(quán)制度以通過財產(chǎn)權(quán)來對科研成果給予保障和獎勵為主，精神權(quán)利僅是作為適當(dāng)?shù)难a充權(quán)利?？萍吉剟钪贫纫酝ㄟ^精神獎勵途徑對科學(xué)技術(shù)者的成果承認(rèn)為主，一定有精神獎勵而物質(zhì)獎勵可以沒有。4.承認(rèn)期限是不同的：專利權(quán)給予的保護(hù)是由相關(guān)法律所具體規(guī)定的，而通過科技獎勵授予的獎勵往往是終身的，沒有統(tǒng)一的。5.地域性不同：專利權(quán)的范圍是根據(jù)法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定受到地域的限制，有領(lǐng)土性，效力限于本國境內(nèi)。而科技獎勵制度的范圍由于授予的主體不同，其范圍包括多種類型，既可以是國際，也可以是國家內(nèi)、各省市等，具有很強的靈活性。

作為促進(jìn)科技創(chuàng)新的兩個重要制度，其二者在促進(jìn)自主創(chuàng)新中扮演著重要的角色。雖然學(xué)者對這兩種的制度的探討和研究存在著“取代說”“轉(zhuǎn)軌說”“主輔說”等多種觀點[2]，但是這些觀點都是片面的來分析這兩種制度對自主創(chuàng)新的影響，忽視了這兩種制度間的有機內(nèi)在聯(lián)系。從辯證的角度看，此兩類制度雖然在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面的途徑、功能和范圍上存在著有差異但其二者的關(guān)系并非對立的，而是相互促進(jìn)相互補充的。

三、國內(nèi)外相關(guān)研究

（一）國內(nèi)文獻(xiàn)綜述

當(dāng)下，我國由計劃經(jīng)濟(jì)過渡到市場經(jīng)濟(jì)階段，階段間的轉(zhuǎn)化必然使專利權(quán)制度和科技獎勵制度產(chǎn)生相應(yīng)的改變，所以，在科技獎勵、專利權(quán)和科技創(chuàng)新方面我國學(xué)者已經(jīng)開始研究，總結(jié)以上學(xué)者的科研成果主要如下：1.在科技獎勵與自主創(chuàng)新關(guān)系分析，徐頑強認(rèn)為：創(chuàng)新國家建設(shè)的新階段下，科技獎勵工作要把獎勵集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新作為主要內(nèi)容，以激勵自主創(chuàng)新為中心點。2.自主創(chuàng)新能力與專利權(quán)關(guān)系研究，周寄中等指出：專利權(quán)和自主創(chuàng)新之間的關(guān)系相互聯(lián)結(jié)，加大專利權(quán)的保護(hù)有助于自主創(chuàng)新能力的提升。

（二）國外文獻(xiàn)綜述

國外在專利權(quán)制度與科技獎勵制度方面研究與國內(nèi)在此方面的研究相比，國外的研究已經(jīng)相對成熟，相關(guān)制度建設(shè)也相對完善。但是，對其二者關(guān)系的研究并不多，其不只是研究獎勵本身，而是研究一些其他領(lǐng)域和獎勵間的交叉影響，對實證的研究更加注重。

四、理論依據(jù)與研究方法

對于二者的相關(guān)研究可以采用以下理論作為依據(jù)：自主創(chuàng)新相關(guān)理論、科技獎勵相關(guān)理論、專利權(quán)相關(guān)理論、科技獎勵與專利權(quán)相互關(guān)系這四方面的理論來進(jìn)行研究。

自主創(chuàng)新的相關(guān)理論主要包括①自主創(chuàng)新的概念界定②自主創(chuàng)新能力的影響因素（科技創(chuàng)新投入水平、創(chuàng)新主體的管理決策能、良好的政策環(huán)境）③自主創(chuàng)新的特征（自主性和創(chuàng)新性）三個方面。

科技獎勵相關(guān)理論主要包括①科技獎勵的本質(zhì)②科技獎勵與科技獎勵制度界定③科技獎勵的社會效應(yīng)和功能④科技獎勵制度對自主創(chuàng)新的作用四個方面。

專利權(quán)相關(guān)理論主要包括①專利權(quán)的特征（專有性、公共性、時間性和地域性）②專利權(quán)與專利權(quán)制度的界定③專利權(quán)制度的基本功能（創(chuàng)新激勵功能、利益平衡功能、資源配置功能和市場競爭規(guī)范功能）④專利權(quán)制度對自主創(chuàng)新的作用四個方面。

至于研究方法可以考慮文獻(xiàn)研究法，層次分析法，演繹推理法和主成分分析法這四個研究方法。文獻(xiàn)研究法指的是通過閱讀分析中國知網(wǎng)、萬方等數(shù)據(jù)庫上的大量相關(guān)文獻(xiàn)來進(jìn)行總結(jié)和探討。層次分析法是指把定性和定量兩者有機分析結(jié)合起來，減少因主觀判斷為主而產(chǎn)生的對定量化忽略的不良影響，使得各層次指標(biāo)的權(quán)重更為精確合理。演繹推理法指的是以具有代表意義的例子，由此研究推理到其他科技人員自主創(chuàng)新。主成分分析法指的是并非要對對全部影響因素進(jìn)行透徹分析研究而是選取了影響重大和有代表意義的因素進(jìn)行探討分析。

五、結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我們國家的繁榮富強以及最近我國和美國的貿(mào)易戰(zhàn)問題可以看出我國對自主創(chuàng)新的需要程度更加強烈，那么如何能夠更好地推進(jìn)自主創(chuàng)新也應(yīng)該引起更多的重視。為適應(yīng)國家專利權(quán)戰(zhàn)略，完善和發(fā)展科技獎勵制度尤為重要。本文通過國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述以及對專利權(quán)制度和科技獎勵制度的分析，提出了可以在把二者有機結(jié)合是適用的理論依據(jù)和研究方法，從中也可以看出除了要加強科技獎勵的力度，相關(guān)的法律環(huán)境也十分重要[3]。