軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實施障礙與保障機制研究

(山東科技大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院,山東 青島 266590)

黨的十八屆三中全會把軍民融合發(fā)展改革納入全面深化改革總體布局加以推進。黨的十九大報告中進一步指出：“形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力?！避娒袢诤习l(fā)展戰(zhàn)略已成為國家戰(zhàn)略的重要組成部分，軍民融合深度發(fā)展格局在推進，我國正在邁進軍民融合深度發(fā)展的新時代。

一、 問題緣起

按照軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的部署，我國將構(gòu)建軍民一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力，統(tǒng)籌科技領(lǐng)域軍民融合，到2020年基本形成軍民科技協(xié)同創(chuàng)新體系，著力提高軍民協(xié)同創(chuàng)新能力。梳理國內(nèi)外研究顯示，國內(nèi)外學(xué)者在軍民融合戰(zhàn)略實施及其科技協(xié)同體系建設(shè)，包括路徑架構(gòu)、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新評價等方面進行了相應(yīng)研究，并產(chǎn)出了一定成果。在軍民融合戰(zhàn)略實施上，大多研究集中于推動該戰(zhàn)略實施的路徑和對策上，如有研究提出軍民融合戰(zhàn)略實施需要提高融合統(tǒng)管能力，強化法規(guī)制度建設(shè)，激發(fā)融合內(nèi)在動力；[1]軍民融合戰(zhàn)略實施要立足資源共享、技術(shù)互轉(zhuǎn)，促進軍民全要素融合。[2]目前，推動軍民各方優(yōu)勢、要素、動力，以及互嵌式深入融合依然是實踐的重點，也是縮短國防技術(shù)匹配周期的重要路徑。[3]但已有制度的適應(yīng)性需要進一步分析，諸如可通過政府行政干預(yù)向政策制度、市場運作和法規(guī)標準等多種手段綜合運用延伸。[4]在軍民融合科技創(chuàng)新方面，盡管軍民科技協(xié)同的積極效果被肯定，但是其實施過程中的障礙依然存在。其中，聯(lián)合技術(shù)開發(fā)、并行技術(shù)開發(fā)，軍用-民用綜合技術(shù)開發(fā)是協(xié)同創(chuàng)新的重要實踐。[5]這些模式可有效分散風險與成本并相互依賴，是建立相對穩(wěn)定和持久互動模式的重要做法，亦可推動協(xié)同雙方共同決定技術(shù)發(fā)展方向。除此以外，提升軍民融合創(chuàng)新能力要將產(chǎn)學(xué)研合作深化到集群創(chuàng)新活動的全過程中；加大R&D投入，增強自主創(chuàng)新能力；提高中介機構(gòu)的科技創(chuàng)新服務(wù)質(zhì)量均是推進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的重要舉措。[6]對此，可進一步基于我國國情構(gòu)建一個由軍方、政府、企業(yè)、科研院校、創(chuàng)新平臺等主體共同組成的軍民融合型協(xié)同創(chuàng)新體系；統(tǒng)一軍民兩用技術(shù)標準和規(guī)范；建立有效激勵機制及合理利益分配機制，從制度上保障協(xié)同創(chuàng)新各主體合作的順利進行。[7]政府主導(dǎo)、需求牽引已成為目前促進軍民融合的基本理念，深化協(xié)同在促進軍民科技創(chuàng)新方面具有積極影響，但是如何發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新平臺的融合、需求牽引等功能，推動標準通用化設(shè)置依然是實施面臨的困境。在軍民融合科技轉(zhuǎn)化保障方面，有研究提出軍民高科技的整合需要制度保障，法制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要各方共同努力，形成體系，并確保相關(guān)部門負責法律制度實施。[8]鑒于知識產(chǎn)權(quán)在促進科技轉(zhuǎn)化方面的重要角色，有研究基于知識產(chǎn)權(quán)視角提出應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，進行軍民協(xié)同創(chuàng)新的專利布局，高效運用已有技術(shù)成果，并及時對軍民融合科技創(chuàng)新中的國防專利進行解密或脫密處理，探討國防專利轉(zhuǎn)讓、許可和補償定價問題，以喚醒“沉睡”的國防專利。[9]但是，目前軍民科技協(xié)同推進中知識產(chǎn)權(quán)識別、評估、鑒定、管理，軍民技術(shù)差異性，技術(shù)轉(zhuǎn)移安全性，成果權(quán)屬等問題需要予以突破。有研究提出推動國防知識產(chǎn)權(quán)制度安排，包括國防知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)、管理體系、服務(wù)體系和推進工程以推動軍民科技成果轉(zhuǎn)化即成為重要的路徑之一。[10]

在我國，由于國防科技創(chuàng)新與民用科技創(chuàng)新長期在各自獨立體系內(nèi)運行，存在體系分離、重復(fù)投資等現(xiàn)象，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新面臨技術(shù)標準統(tǒng)一性、服務(wù)體系的支撐性、涉密國防成果的脫密性、科技成果的雙向轉(zhuǎn)化性等系列問題，需要探索諸如立法架構(gòu)、法律適用、具體許可機制、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐、技術(shù)轉(zhuǎn)移許可、安全審查保障等保障機制，以服務(wù)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的訴求。

二、促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的價值定位

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)是打破軍民科技創(chuàng)新獨立運行的二元體制，基于實現(xiàn)科技要素、資源的轉(zhuǎn)移和共享理念，協(xié)同軍地管理部門、科研院所、企業(yè)等不同主體，最大限度地釋放軍民主體創(chuàng)新活力，促進軍民科技創(chuàng)新深度融合。

(一) 基于競爭優(yōu)勢的軍民要素與資源的最大化融合

按照競爭優(yōu)勢理論，[11]主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭力決定市場競爭力，其中涉及產(chǎn)權(quán)競爭力發(fā)展的關(guān)鍵因素是衡量競爭力的重要指標，諸如技術(shù)、研究與開發(fā)、人力資本、信息與制度等生產(chǎn)要素，對企業(yè)開展國際貿(mào)易都有重要影響。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新擬通過最大化發(fā)揮“軍”“民”各自的技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)同實施技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，最大化實現(xiàn)雙方要素、資源融合，成果吸收轉(zhuǎn)化，形成競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)社會效益最大化。法律需要通過其功能作用，激勵、協(xié)同、引導(dǎo)、強制、評價軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的實施，激勵雙方競爭優(yōu)勢的發(fā)揮，保障和促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新。

(二)基于協(xié)同創(chuàng)新的軍民科技成果深度一體化

協(xié)同理論(Synergetics)由著名物理學(xué)家哈肯(Hermann Haken)提出。按照協(xié)同學(xué)的理念，作者指出是一種協(xié)作的科學(xué)，即“系統(tǒng)的各部分之間相互協(xié)作可使整個系統(tǒng)產(chǎn)生新的結(jié)構(gòu)和特征，或者不同學(xué)科之間的協(xié)作可產(chǎn)生新的科學(xué)思想和概念”。[12]根據(jù)系統(tǒng)論的原理，協(xié)同創(chuàng)新可產(chǎn)生1+1>2的效應(yīng)。軍民科技協(xié)同創(chuàng)新即是協(xié)同軍方創(chuàng)新體系和民用創(chuàng)新體系，發(fā)揮各主體間相互協(xié)作，促進資源、技術(shù)、成果的有效整合、共享，促進科技創(chuàng)新投入產(chǎn)生效益最大化。

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新既要充分依托國防科研機構(gòu)的科技創(chuàng)新能力，又要統(tǒng)籌國家民用科技領(lǐng)域的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)兩個體系的互動耦合，是傳統(tǒng)合作創(chuàng)新內(nèi)涵的升華和邊界的拓展。但軍民科技協(xié)同跨越軍地，必須處理好邊界和國防科研機構(gòu)的功能定位問題，[13]清晰認識協(xié)同創(chuàng)新平臺和機制在融合創(chuàng)新中的作用，尊重科技創(chuàng)新發(fā)展的客觀規(guī)律，充分發(fā)揮軍民融合科技協(xié)同創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。盡管二者運行體系存在差異，市場和創(chuàng)新功能目標不同，但科學(xué)發(fā)現(xiàn)和市場需求雙重驅(qū)動是它們的共同特征，科技協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)律也是一致的。軍民融合協(xié)同科技創(chuàng)新要求國防科技創(chuàng)新與國家民用科技創(chuàng)新融合發(fā)展，二者需要求同存異，融合發(fā)展，提高國家科技創(chuàng)新效益。

(三)基于總體國家安全觀“安全與發(fā)展并重”的二元價值追求

根據(jù)國家理論和安全理論，國家安全是指“一個國家處于沒有危險的客觀狀態(tài)，即國家既沒有外部的威脅和侵害又沒有內(nèi)部的混亂與侵害的客觀狀態(tài)”。[14]2014年4月15日，國家安全委員會第一次會議召開，“總體國家安全觀”理念被提出，即我國國家安全戰(zhàn)略是包括政治安全、國土安全、軍事安全、科技安全、信息安全等11項安全為一體的國家安全體系。按照我國總體國家安全觀理論，準確把握國家安全形勢變化新特點、新趨勢，既要重視發(fā)展問題，又要重視安全問題。發(fā)展是安全的基礎(chǔ)，安全是發(fā)展的條件?！鞍踩c發(fā)展”統(tǒng)一并重的思路是國家安全戰(zhàn)略實施的應(yīng)有內(nèi)涵，這需要安全和發(fā)展同步推進，秉持“保障安全、促進發(fā)展”的二元價值理念。這也應(yīng)該成為促進軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化的基本價值定位。

基于先進技術(shù)，尤其是網(wǎng)絡(luò)、通信、先進計算、先進數(shù)學(xué)、安全等領(lǐng)域技術(shù)的廣泛應(yīng)用需求，為促進經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展，軍民融合戰(zhàn)略實施，促進軍民科技協(xié)同及其成果雙向轉(zhuǎn)化應(yīng)用成為軍民融合戰(zhàn)略實施建設(shè)的重要內(nèi)容。與此同時，為避免先進技術(shù)轉(zhuǎn)移下的國家安全利益損失，維護國家科技和信息安全，維護國防利益，科技協(xié)同創(chuàng)新過程中的安全遵從理念應(yīng)予以秉持。

三、 促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實施的障礙分析

(一)促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的政策法律依據(jù)不充分

在“法律數(shù)據(jù)庫”中以“軍民融合”為關(guān)鍵詞進行檢索，檢索結(jié)果顯示：相關(guān)法律23個，行政法規(guī)25個，國務(wù)院部門規(guī)章78個，地方性法規(guī)405個，地方政府規(guī)章194個，司法解釋0個?；跈z索的限制，命中的法律、法規(guī)中并非直接涉及“軍民科技融合”，而是涵蓋“軍民融合”的全部內(nèi)容。進一步對命中的23個法律規(guī)定進行梳理，摘取涉及軍民科技融合的相關(guān)條款，主要體現(xiàn)為《科學(xué)技術(shù)進步法》(2007年)提出軍民科學(xué)計劃的銜接與協(xié)調(diào)，促進雙方技術(shù)資源、技術(shù)開發(fā)的互通、技術(shù)轉(zhuǎn)移；《標準化法》(2017)規(guī)定提升軍民標準通用化水平，推動軍民標準轉(zhuǎn)化；《中小企業(yè)促進法》(2017)提出支持中小企業(yè)在軍民融合深度發(fā)展中參與國防科研和生產(chǎn)活動；《國防交通法》(2016)提出國防交通方面的軍地資源優(yōu)化配置和合理共享；《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015)提出科技政策協(xié)同，形成服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境，國家建立有效的轉(zhuǎn)化體系和軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體制機制，促進軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。

縱觀已有法律規(guī)定，涉及軍民科技協(xié)同創(chuàng)新政策法律方面更多是戰(zhàn)略性的，且多集中修訂發(fā)布于2015年以后，很多工作尚在試點階段。已有法律條款對軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實施機制、軍民科技成果的轉(zhuǎn)化規(guī)則、風險評估、安全審查、許可機制等細節(jié)尚未明確，已有法律制度在軍民協(xié)同創(chuàng)新條件下如何適用尚在探索和梳理階段。除此以外，在具體實施的地方區(qū)域，依然面臨區(qū)域頂層設(shè)計需更為清晰、配套政策和措施的可落地化實施欠缺等問題，諸如軍民科技協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)容、手段、模式、金融支持、知識產(chǎn)權(quán)管理、風險防控、糾紛解決等方面的配套細則尚待持續(xù)推進完善。

(二)適應(yīng)軍民科技成果互轉(zhuǎn)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐不足

知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)核心在于通過識別、收集、評估、管理和保護的總體程序確保知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化。軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化運用中涉及軍民資源整合、要素融合和優(yōu)勢聚合，至此，軍轉(zhuǎn)民、民參與還是雙向轉(zhuǎn)化，都是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，科技成果軍民雙向轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐不足是制約軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的障礙之一。

首先，基于國防專利的涉密性，市場化運作的國防專利知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)較為匱乏，國防專利面臨糾紛維權(quán)渠道少、國防科研生產(chǎn)主體不熟悉市場以及市場化運營能力不足等方面的問題。

其次，由于軍用標準和民用標準技術(shù)要求不同，產(chǎn)業(yè)適用要求不同，軍民科技成果轉(zhuǎn)化，尤其是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，需要技術(shù)、法律、市場方面的綜合評估。[15]但是，很多機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)不具備專業(yè)的雙向成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力，軍民科技成果雙向轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系支撐不足，直接影響成果的可轉(zhuǎn)化性及轉(zhuǎn)化實效，甚至影響成果后續(xù)的創(chuàng)新與發(fā)展。諸如，軍用技術(shù)大多在成果轉(zhuǎn)化中成本較高，這些成本包括實現(xiàn)周期、實現(xiàn)條件、適用范圍、實現(xiàn)資金等方面，這與民用產(chǎn)品成本低、量產(chǎn)、市場回報快等訴求均存在一定差異性，[16]其民用科技成果的可轉(zhuǎn)化性必須在轉(zhuǎn)化前進行充分的評估。實踐中，即使實施軍民融合布局的企業(yè)，在實際業(yè)務(wù)運營中，涉軍部分的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)與非涉軍部分分屬不同的管理部門，[17]出現(xiàn)一部分業(yè)務(wù)運行和法律風險分層管理情況，致使一些科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)面臨無法有效管控的法律風險。故此，培育適應(yīng)軍民科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的市場化運營的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，尤其是國防專利服務(wù)代理機構(gòu)，承擔知識產(chǎn)權(quán)申請、檢索、成果運營、轉(zhuǎn)化、糾紛解決、轉(zhuǎn)化評估等代理服務(wù)職能成為必然。

(三) 對接國防專利的解密與市場化存在一定差距性

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新需要軍民各主體間知識、資源、技術(shù)等要素的共享，如此即面臨涉密體系下國防技術(shù)成果，尤其是專利成果的解密和脫密問題。“重定密、輕解密” 被認為是國防專利制度長期以來存在的弊端，在2017年國防知識產(chǎn)權(quán)局解密3000余件國防專利前，實施30年的國防專利制度未集中發(fā)布，這使長期以來的國防專利解密制度處于未激活狀態(tài)。國防專利的解密或脫密是實現(xiàn)國防專利民用或者軍民兩用，實現(xiàn)軍民科技成果協(xié)同創(chuàng)新的重要前提，因此，平衡國家秘密和國防科學(xué)技術(shù)成果推廣應(yīng)用即是軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化面臨的重要問題。

科學(xué)技術(shù)部、國家保密局令第16號《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》規(guī)定，基于泄露國家科學(xué)技術(shù)對國家安全和利益造成的損害程度不同，對國家科學(xué)技術(shù)秘密進行密級分類，包括絕密、機密和秘密三級。其中，絕密級科學(xué)技術(shù)不得申請專利或者保密專利；機密級和秘密級國家科學(xué)技術(shù)可申請保密專利，申請前需經(jīng)過密級單位的批準。按照國防專利制度，保密專利授權(quán)但不公開，但是該密級技術(shù)若要申請普通專利或者將保密專利轉(zhuǎn)化為普通專利，必須履行解密脫密手續(xù)。按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》《國防科學(xué)技術(shù)成果國家秘密的保密和解密辦法》《專利法》《保守國家秘密法》的規(guī)定，國防專利解密的標準和核心是確保國家安全和利益不受損害。按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》，密級、保密期限和知悉范圍是動態(tài)的，在保密事項范圍變化或者依據(jù)的法律依據(jù)發(fā)生變化，或者泄露后不影響國家安全和利益，或者涉密技術(shù)已進行擴散等因素出現(xiàn)時，應(yīng)變更密級、范圍或者可提前解密。有鑒于此，持續(xù)細化涉國家安全和利益的密級分類是解決國防專利解密的重要路徑。

與此同時，隨著軍民融合戰(zhàn)略的深入實施，大量的國防專利將被解密，新動能將被注入地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級或者新舊動能轉(zhuǎn)化中。[18]但是，面對解密后的成果轉(zhuǎn)化機制支持需求，地方政府及民用企業(yè)是否做好了相應(yīng)的對接準備應(yīng)是同步思考的問題。事實上，在關(guān)注國防專利解密機制推進的同時，應(yīng)同時關(guān)注解密的對接機制，否則大量解密專利集中發(fā)布時，若市場不能精準識別和應(yīng)用，依然不能有效促成軍民深度協(xié)同創(chuàng)新的推進。

(四)實施軍民科技技術(shù)轉(zhuǎn)移類型化不足

推進技術(shù)轉(zhuǎn)移是實施軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。按照國家《國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄》(第四批)，國防科技知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化形式包括：轉(zhuǎn)讓、許可、合作開發(fā)、作價投資四種，進一步統(tǒng)計發(fā)布的國防科技成果轉(zhuǎn)化方式占比(同時包括其中1種或多種選擇)顯示，許可方式占比約62.16%，轉(zhuǎn)讓方式占比約24.3%，合作開發(fā)占比約72.8%，可見許可和合作開發(fā)模式可成為目前推進軍民科技技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要類型。

按照國家知識產(chǎn)權(quán)軍民融合試點工作要求，軍民融合將促進更多軍民融合新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)產(chǎn)生，實踐中，新的融合模式亦在不斷地探索和動態(tài)變化中。諸如某機構(gòu)探索了基于股權(quán)架構(gòu)緊密而非松散的技術(shù)合作聯(lián)盟，一些集團探索了軍民協(xié)作生產(chǎn)、民參軍混合所有制等軍民融合模式。[13]不同于單純的商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和資源輸出，更多軍民融合新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)的產(chǎn)生必然對技術(shù)轉(zhuǎn)移機制產(chǎn)生新的訴求；當新的業(yè)態(tài)、模式產(chǎn)生時，固有的許可轉(zhuǎn)移機制在適應(yīng)軍民協(xié)同創(chuàng)新方面必然遇到障礙。新的評估標準、許可轉(zhuǎn)移機制需要被提出，才能更好地互利互通，提高整體效應(yīng)，而由于產(chǎn)業(yè)推進的動態(tài)性，如何盡快創(chuàng)設(shè)相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制成為現(xiàn)實挑戰(zhàn)。

(五)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新范圍覆蓋率不足

長期以來，軍工企業(yè)市場準入、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化都在相對封閉的系統(tǒng)內(nèi)進行，且軍需定制化產(chǎn)品較多，適用范圍相對固定，多在軍工集團內(nèi)部實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。但是，隨著軍民深度融合發(fā)展的戰(zhàn)略實施，以及進一步擴大軍工外部單位的參與度等要求，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新科技成果需要擴大技術(shù)和產(chǎn)品可轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化范圍。相比較美國等發(fā)達國家，我國一些軍用技術(shù)轉(zhuǎn)化覆蓋面非常有限，且在前期研發(fā)和轉(zhuǎn)化進程中并未對民用的適用性和適用范圍進行充分的挖掘，民用領(lǐng)域亦未能完全挖掘一些軍用技術(shù)在社會生產(chǎn)生活各領(lǐng)域的可轉(zhuǎn)化應(yīng)用性。為了充分推進軍民融合，實現(xiàn)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，充分共享軍民融合信息，《國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄》發(fā)布了可轉(zhuǎn)化的國防科技成果。從總體來看，該轉(zhuǎn)化目錄中盡管描述了可轉(zhuǎn)讓技術(shù)的應(yīng)用前景，但是對擬轉(zhuǎn)化技術(shù)應(yīng)用前景范圍描述與實際應(yīng)用情況相比，范圍定位比較窄，這實際上限制了應(yīng)用的范圍。以被稱為“人類加工技術(shù)的第三次革命”的高科技綠色加工的輻照技術(shù)為例，該技術(shù)在美國已被廣泛應(yīng)用于農(nóng)業(yè)、醫(yī)療、食品、化工、環(huán)保、礦產(chǎn)等諸多領(lǐng)域，甚至被應(yīng)用于家用住宅領(lǐng)域。而在我國，盡管該技術(shù)軍轉(zhuǎn)民應(yīng)用已經(jīng)有很多年，但是國內(nèi)對該技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域主要在醫(yī)療、化工等領(lǐng)域，而在農(nóng)業(yè)、食品、生物等更為廣泛的領(lǐng)域推廣和應(yīng)用覆蓋卻不足。除此以外，基于長期以來的軍工系統(tǒng)和國防建設(shè)的自我封閉性，尤其軍工產(chǎn)業(yè)固定投資大和資產(chǎn)專用性等特殊性，[19]在已有的機制下，由于尚未有細化的范圍、標準、機制等內(nèi)容，大多數(shù)民營企業(yè)未能達到其生產(chǎn)要求和技術(shù)標準，自然在民參軍方面融合度不足。

四、 優(yōu)化軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實施的保障機制

(一)政策對接機制：地方政府應(yīng)盡快開展儲備性政策措施研究

隨著全面軍民深度融合的推進，越來越多的國防專利被解密，地方政府應(yīng)盡早開展相關(guān)的儲備性政策措施研究。首先，相應(yīng)職能部門應(yīng)做好區(qū)域解密國防專利的統(tǒng)籌管理，盡快建立軍民融合一體化專利管理體制，整合解密和脫密國防專利信息提供公共服務(wù)；其次，開展有效專利內(nèi)容挖掘，持續(xù)探索成果轉(zhuǎn)化中的應(yīng)用模式、融資機制、安全審查、中介服務(wù)、成果歸屬規(guī)則；再次，加強區(qū)域產(chǎn)學(xué)研與國防軍工技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新能力，利用軍民融合示范區(qū)建設(shè)收集本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和技術(shù)需求，精準識別解密國防專利技術(shù)高點，從需求側(cè)引導(dǎo)軍用技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，[18]逐步建立軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)化的對接渠道，擴大推廣應(yīng)用范圍。

此外，法律是保障軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的重要支撐，是突破體制和機制的重要手段，也是防控軍民科技協(xié)同創(chuàng)新風險的重要依托。重視協(xié)同創(chuàng)新中的法律保障，出臺更加具有操作性的規(guī)程和配套制度亦具有現(xiàn)實必要性。

(二)創(chuàng)新軍民公私協(xié)作機制：加強軍民公私合作推動先進技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

1.持續(xù)擴大軍用技術(shù)轉(zhuǎn)化供給側(cè)覆蓋范圍

考察美國國家安全局實踐，信息處理技術(shù)項目，一方面成果用于保護美國政府組織與軍事、國防和非國防機構(gòu)之間的通信；另一方面推動該信息處理技術(shù)在移動通信、先進的機器學(xué)習技術(shù)、高速、寬帶、多媒體信號等領(lǐng)域的商業(yè)應(yīng)用。

鑒于軍用技術(shù)在軍用領(lǐng)域的應(yīng)用范圍相對較窄，國防科研生產(chǎn)主體不熟悉市場等問題，在促進軍民融合成果轉(zhuǎn)化，尤其是軍用技術(shù)民用轉(zhuǎn)化時，應(yīng)持續(xù)挖掘和擴大軍用技術(shù)轉(zhuǎn)化可利用性領(lǐng)域，并積極通過各類平臺予以推薦和應(yīng)用。政府在平臺搭建和成果推廣方面，可將技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的廣度作為重要的扶持和引導(dǎo)指標。一是在軍用技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用前景描述上應(yīng)盡可能詳盡。二是受讓的民用領(lǐng)域應(yīng)充分挖掘軍用技術(shù)的可應(yīng)用領(lǐng)域。三是在部署先進技術(shù)研發(fā)時，應(yīng)充分考慮軍民兩用技術(shù)的研發(fā)以確保技術(shù)從源頭的融合，而非等各方技術(shù)產(chǎn)出后再推進相應(yīng)的融合。融合模式的提前啟動，有助于軍民雙方各領(lǐng)域的深度融合。變被動為主動，這就需要政府部門主導(dǎo)或者軍方在啟動科技研發(fā)項目前，擴大民方的參與度。此種融合模式，由于技術(shù)定位為軍民兩用技術(shù)，故項目從啟動即涉及軍民各方主體的利益，這不僅將軍民融合變被動為主動，而且可確保軍民科技成果轉(zhuǎn)化的市場化率，真正發(fā)揮軍民科技融合在促進國防建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。四是在后續(xù)合作開發(fā)中應(yīng)進一步擴大技術(shù)在生產(chǎn)生活領(lǐng)域的多面應(yīng)用，破除一些國防技術(shù)難以二次研發(fā)轉(zhuǎn)化的弊端，最大化發(fā)揮軍用技術(shù)民用的廣度和深度。

2.公私合作創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機制

基于軍民要素、資源、模式、業(yè)態(tài)的多元性，科技成果轉(zhuǎn)化模式亦應(yīng)是多元而非單一、動態(tài)而非靜態(tài)的，構(gòu)建多元軍民融合科技成果轉(zhuǎn)移機制實為必然。首先，依托公私合作模式積極推進政府、研究機構(gòu)、工業(yè)組織通過技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃共同協(xié)作，推進可轉(zhuǎn)移先進軍用技術(shù)通過技術(shù)許可、協(xié)作研發(fā)、教育合作等模式與其他主體確立合作關(guān)系，實現(xiàn)資源共享，以服務(wù)先進技術(shù)商業(yè)應(yīng)用和工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。其次，在技術(shù)轉(zhuǎn)移模式上可探索多元模式。實施針對合作研究開發(fā)、成果分享、教育合作、專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，以適應(yīng)不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移訴求，實現(xiàn)資源共享、合作研發(fā)和成果共享的交叉。以教育合作模式為例，在促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新中，除共同搭建軍民科技協(xié)同創(chuàng)新平臺外，可持續(xù)擴大大學(xué)及其他非國防和軍工科研單位研究者在軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中的角色，吸納科學(xué)家、數(shù)學(xué)家和工程師等群體資源參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新項目，提升整體科研實效。

與此同時，除通過公私合作模式促進科技資源的有效整合，推進科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展之外，在一些先進技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，軍用技術(shù)轉(zhuǎn)化時被許可人要保證在合理期限內(nèi)將轉(zhuǎn)化技術(shù)成果向公眾提供，使公眾受益，并定期向軍民科技轉(zhuǎn)化管理部門提供科技使用情況，尤其是專利使用情況，以使管理部門及時了解轉(zhuǎn)化實效，確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)化目的的實現(xiàn)。如果被許可人不能實現(xiàn)他們的商業(yè)機會或預(yù)期效用，國防專利權(quán)利人可保留終止專利許可的權(quán)利，以此保障軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的實效。

(三)管理服務(wù)支撐機制：構(gòu)建軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系

軍民科技創(chuàng)新能力的提升，創(chuàng)新成果權(quán)利歸屬、運用、保護和管理中均與知識產(chǎn)權(quán)息息相關(guān)。2018年8月，國家知識產(chǎn)權(quán)局與中央軍委裝備發(fā)展部發(fā)布通知，確定了首批13個知識產(chǎn)權(quán)軍民融合試點地方，促進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域軍民融合發(fā)展，其中探索建立服務(wù)軍民融合的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建設(shè)即是其重要內(nèi)容之一。

以通信技術(shù)發(fā)展為例，已有國內(nèi)外涉及通信技術(shù)的專利申請體現(xiàn)了較強的保護尖端科技的專利意識，以高端科技占領(lǐng)保密通信領(lǐng)域。為確保軍民融合競爭優(yōu)勢的形成，在促進軍民科技協(xié)同進程中，知識產(chǎn)權(quán)識別、運用、管理和保護問題是科技協(xié)同創(chuàng)新實施中的重要內(nèi)容，這其中涉及國防專利申請、保護、解密、轉(zhuǎn)化問題；涉及軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化中的專利許可、價值評估、信息披露問題；涉及軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化中專利許可協(xié)議類型的選擇問題；涉及科技成果知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛解決機制適用等知識產(chǎn)權(quán)方面的問題。這需要建構(gòu)熟悉軍民各方體系的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)體系，包括專業(yè)的機構(gòu)、人才和系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)，而這正是目前已有軍民融合成果轉(zhuǎn)化實踐中所缺乏的。

有鑒于此，我國在已有實施軍民科技成果轉(zhuǎn)化重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)審議制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)同時推動知識產(chǎn)權(quán)過程管理服務(wù)機制建設(shè)，啟動軍民科技轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的識別、整理、評估、管理、許可和保護等工作。[20]為此，投入架構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的集聚區(qū)，搭建開放式平臺聚集中介服務(wù)、融資、評估、成果方和需求方資源，扶持設(shè)置和培養(yǎng)熟悉軍民雙向技術(shù)標準的技術(shù)識別、評估、管理、許可、保險和保護的專門中介服務(wù)機構(gòu)和專業(yè)人才，為軍民融合科技協(xié)同創(chuàng)新提供從知識產(chǎn)權(quán)識別到保護的全過程式管理服務(wù)。

(四)安全保障機制：實施軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移國家安全審查機制

在追求軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的同時，應(yīng)注重協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全保障間的關(guān)系，應(yīng)明確軍民科技協(xié)同創(chuàng)新安全遵從義務(wù)，這也是軍民融合戰(zhàn)略實施推進的基本價值理念之一。

1.細化國防專利解密機制

為促進國防專利成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，有觀點強調(diào)國防專利解密信息應(yīng)定期發(fā)布，提出定期強制解密機制，[21]確立“常態(tài)化”實則比“定期”的機制更為符合實際。首先，國防專利的解密應(yīng)遵守相應(yīng)的解密規(guī)則，形成常態(tài)化解密機制，即解密單位應(yīng)適時追蹤法律規(guī)定的變化、保密事項范圍的變化、技術(shù)更新的變化，及時將符合解密規(guī)定的國防專利進行整理，提交脫密審核備案，并予以公開發(fā)布。這一要求不應(yīng)是一種強制性的，畢竟國防專利自身涉密性與國家安全和利益息息相關(guān)，單純的定期和強制性要求可能使涉密技術(shù)基于任務(wù)指標的要求提早解密，進而使國家安全和利益面臨損害風險。其次，應(yīng)進一步細化解密技術(shù)評估機制。解密國防專利是一項系統(tǒng)工程，已有制度對解密情形規(guī)定得比較原則，我們需要規(guī)定嚴格的解密標準和評估機制。由于不同技術(shù)產(chǎn)品安全評估依據(jù)和標準不同，各解密單位應(yīng)根據(jù)要求，建構(gòu)各自系統(tǒng)的評估機制，細化解密評估指標，服務(wù)國防專利脫密訴求。

2.確立軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的安全遵從義務(wù)

促進軍民科技協(xié)同創(chuàng)新除遵循已有國防專利的保密和解密制度同時，涉及軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移安全保障機制的建設(shè)也不容忽視。一是應(yīng)重視軍民融合中先進技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的安全審查。在實施安全審查中，相關(guān)安全管理部門應(yīng)重視并主導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的安全評估，尤其是涉及國防應(yīng)用時，應(yīng)由專門的部門和人員承擔擬轉(zhuǎn)讓和許可的技術(shù)和產(chǎn)品的安全性審查職責，嚴格審查安全許可證下技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可情況。二是應(yīng)明確軍民科技協(xié)同創(chuàng)新及其技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的安全遵從義務(wù)。軍民科技成果轉(zhuǎn)化會涉及研發(fā)階段原始技術(shù)轉(zhuǎn)移，亦會涉及生產(chǎn)階段的產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)移，一些軍民科技成果由此被廣泛應(yīng)用于國防和民用領(lǐng)域?；谑袌龊图夹g(shù)發(fā)展需求的軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)、人才數(shù)據(jù)、裝備數(shù)據(jù)等科技轉(zhuǎn)化成果平臺被搭建，涉及國家安全和重大利益的軍民融合科技成果、軍民融合參與主體、支持軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息平臺均可能成為網(wǎng)絡(luò)攻擊和竊取的主要對象，潛在的網(wǎng)絡(luò)信息安全風險由此產(chǎn)生，安全等級保護、涉密信息分級保護和風險評估的訴求被提及。此時，參與軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的主體、提供技術(shù)轉(zhuǎn)移的平臺均應(yīng)始終重視涉及國家安全、社會利益和用戶信息安全的網(wǎng)絡(luò)安全管理機制建設(shè)，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的安全合規(guī)審查規(guī)則，尤其要建立針對境外受讓者的安全評估機制，以防控軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的安全風險。

結(jié)語

軍民科技協(xié)同創(chuàng)新及其科技成果轉(zhuǎn)化是軍民融合戰(zhàn)略實施中的重要組成部分。為推動軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實施，應(yīng)進一步破除制約軍民協(xié)同創(chuàng)新的機制障礙，推動軍民科技資源信息共享；創(chuàng)新公私協(xié)同創(chuàng)新合作模式；推行常態(tài)化的國防專利解密制度；加強軍民科技協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建設(shè)；優(yōu)化軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。同時，衛(wèi)星應(yīng)用、通用航空和商業(yè)航空、網(wǎng)絡(luò)安全和信息化等新興領(lǐng)域軍民融合的加速態(tài)勢更為協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與保護國家安全利益需求間的矛盾提出了新的挑戰(zhàn)，故此，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新中的安全審查和安全遵從義務(wù)應(yīng)同步納入軍民融合戰(zhàn)略實施框架之中。