“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選機(jī)制研究

張治河， 苗欣苑

(陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院， 陜西 西安 710119)

一、 引 言

隨著世界科技活動(dòng)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大與科研水平的不斷提高，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科學(xué)技術(shù)的需求與日俱增，國(guó)家之間綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)，在一定程度上已表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)水平與國(guó)家創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。新中國(guó)成立70年以來(lái)，我國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展歷經(jīng)了從“向科學(xué)進(jìn)軍”到“開啟建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)新征程”的歷史進(jìn)程，科技發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就[1]。但在某些領(lǐng)域與世界先進(jìn)水平還存在著較大差距，核心技術(shù)受制于人的局面還未從根本上徹底改變。自中興事件爆發(fā)，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”狀況時(shí)有發(fā)生，華為屢次遭遇“斷供”風(fēng)波，近期的疫情也暴露出了我國(guó)在高端醫(yī)療裝備方面的短板。歷史和現(xiàn)實(shí)均表明，“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)必須緊緊掌握在自己手中，科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)就是國(guó)家發(fā)展的主動(dòng)權(quán)[2]。

要攻克我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”難題，加強(qiáng)核心技術(shù)創(chuàng)新、合理配置科技創(chuàng)新資源，首要任務(wù)就是判斷科技發(fā)展趨勢(shì)、甄選出具有戰(zhàn)略意義的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)[3]。技術(shù)預(yù)見作為一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略管理工具，被多個(gè)國(guó)家用來(lái)確定具有戰(zhàn)略意義的研究領(lǐng)域與技術(shù)。自1992年科技部首次開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)至今，我國(guó)已經(jīng)積累了較為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)的甄選提供參考，但現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究多集中于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、對(duì)技術(shù)預(yù)見理論、方法的探索以及技術(shù)預(yù)見在各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用，少有對(duì)于技術(shù)甄選機(jī)制的研究且研究對(duì)象缺乏針對(duì)性。基于此，本文聚焦于我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，在參考現(xiàn)有技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合關(guān)鍵核心技術(shù)的特性，構(gòu)建了基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)于政府的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制模型；同時(shí)，考慮到企業(yè)的創(chuàng)新主體地位與傳統(tǒng)技術(shù)預(yù)見活動(dòng)研究對(duì)象的局限性，將關(guān)鍵技術(shù)的甄選活動(dòng)創(chuàng)新性地延伸至企業(yè)層面，根據(jù)企業(yè)需求有針對(duì)性地提出了基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制模型，以期為我國(guó)今后的技術(shù)甄選工作提供一個(gè)更加全面、系統(tǒng)的理論框架，促進(jìn)理論研究與實(shí)踐活動(dòng)的共同繁榮。

二、 理論發(fā)展與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

(一) 理論發(fā)展

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的概念尚未形成統(tǒng)一的界定，學(xué)者們從不同的角度對(duì)其進(jìn)行了研究。陳寶欽將關(guān)鍵核心技術(shù)分為兩類：一類是以“兩彈一星”、航天技術(shù)為代表的與國(guó)家戰(zhàn)略相關(guān)的技術(shù)，另一類為以微電子為代表的核心技術(shù)；余江認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是一個(gè)體系的概念，基礎(chǔ)工藝、核心元部件、重要機(jī)器設(shè)備以及與系統(tǒng)架構(gòu)有關(guān)的技術(shù)都包含在這個(gè)體系內(nèi)；趙世柯將關(guān)鍵核心技術(shù)定義為通過(guò)長(zhǎng)期高投入的研究開發(fā)過(guò)程所形成的具有關(guān)鍵性、獨(dú)特性的技術(shù)體系[4]。技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問(wèn)題是指在產(chǎn)品研發(fā)或應(yīng)用的過(guò)程中沒(méi)有完全掌握其所需要的核心技術(shù)、基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵材料及高端設(shè)備等，主要依賴于外部引進(jìn)，面臨被其他國(guó)家或地區(qū)實(shí)施技術(shù)封鎖的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)白春禮院士的觀點(diǎn)，“卡脖子”技術(shù)可以劃分為兩類：一類為已經(jīng)被限制亟待在較短時(shí)期內(nèi)攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)，另一類為關(guān)系未來(lái)發(fā)展需要長(zhǎng)遠(yuǎn)布局的關(guān)鍵核心技術(shù)。

不同于前沿技術(shù)、突破性技術(shù)等概念，“卡脖子”技術(shù)具有戰(zhàn)略重要性，其甄選工作必須充分考慮到國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、資源制約等因素，這正與技術(shù)預(yù)見的理念相一致。就本文檢索所見，1983年，英國(guó)薩塞克斯大學(xué)科技政策研究中心(SPRU)受英國(guó)內(nèi)閣辦公室與應(yīng)用研究與發(fā)展咨詢委員會(huì)(ACARD)之邀開展了一項(xiàng)調(diào)查其他國(guó)家在展望科學(xué)技術(shù)未來(lái)發(fā)展的活動(dòng)中所采取方法的研究[5]。在進(jìn)行訪談的過(guò)程中，研究人員開始采用“預(yù)見”(Foresight)一詞來(lái)表示“確認(rèn)可能帶來(lái)最大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的研究領(lǐng)域”[6]。1984年，研究成果以圖書和論文的形式展現(xiàn)出來(lái)，本·馬丁(Ben Martin)和約翰·伊萬(wàn)納(John Irvine)在他們的著作《科學(xué)中的預(yù)見：挑選勝利者》中首次將“技術(shù)預(yù)見”(Technology Foresight)一詞作為學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)提出[7]，并將其定義為“試圖確立開始顯現(xiàn)戰(zhàn)略潛力的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的技術(shù)、機(jī)制、和程序”。隨著技術(shù)預(yù)見研究熱潮的興起，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)以及亞太經(jīng)合組織(APEC)等權(quán)威機(jī)構(gòu)以及國(guó)內(nèi)外多位學(xué)者都對(duì)技術(shù)預(yù)見的定義進(jìn)行了闡述[8]。OECD將技術(shù)預(yù)見定義為：對(duì)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的遠(yuǎn)期未來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)性探索的過(guò)程，其目的是選出新的、可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的通用技術(shù)[9]。亞太經(jīng)合組織(APEC)對(duì)技術(shù)預(yù)見的定義與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)基本一致，區(qū)別在于它強(qiáng)調(diào)了技術(shù)產(chǎn)生的環(huán)境效益[10]。在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，本文給出了以下界定：技術(shù)預(yù)見是對(duì)科學(xué)、技術(shù)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)有狀況與未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)化研究的過(guò)程，其服務(wù)于一個(gè)國(guó)家、區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃與科技政策制定，服務(wù)于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，其目的是為經(jīng)濟(jì)社會(huì)甄別出在有限的資源條件下能產(chǎn)生最大效益的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域與技術(shù)。

在方法研究方面，早期的研究以定性分析為主，主要包括德爾菲調(diào)查法、專家會(huì)議法、技術(shù)路線圖法以及情景分析法，強(qiáng)調(diào)依靠專家的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷[11]。隨著實(shí)踐活動(dòng)的興起與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，研究方法趨向于將定性與定量?jī)深惙椒ńM合使用。在沿用早期方法的基礎(chǔ)上，層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法、文獻(xiàn)計(jì)量法、專利分析法、專利地圖法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等更多半定量及定量的研究工具也加入其中，TRIZ理論也被應(yīng)用到技術(shù)預(yù)見研究中[12]。在大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下，定量分析進(jìn)一步發(fā)展，為專家意見提供更多的輔助參考。除了較多集中在理論起源、內(nèi)涵界定與研究方法方面的探索，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者還展開了以下研究：對(duì)各國(guó)的技術(shù)預(yù)見實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)比較[13]；將技術(shù)預(yù)見應(yīng)用于新材料[14]、信息與電子[15]、醫(yī)療等多個(gè)領(lǐng)域[16]；在綜述類文章中，也對(duì)國(guó)內(nèi)、國(guó)外的研究進(jìn)程與研究熱點(diǎn)展開了詳細(xì)的研究[17-18]。而在機(jī)制研究方面，本文基于艾斯維爾(Elsevier Science Direct)與中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)(CSSCI)對(duì)相關(guān)關(guān)鍵詞與主題進(jìn)行了檢索，剔除與主題無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)后，最終得到24篇與技術(shù)甄選機(jī)制直接相關(guān)的文章。

總的來(lái)說(shuō)，技術(shù)預(yù)見從最初的理論探索已經(jīng)逐漸發(fā)展到應(yīng)用研究與實(shí)踐活動(dòng)研究。下一階段的研究應(yīng)該在現(xiàn)有成果上更進(jìn)一步，從豐富的實(shí)踐研究中提出技術(shù)領(lǐng)域甄選活動(dòng)的理論機(jī)制模型，完成從理論到實(shí)踐，再?gòu)膶?shí)踐到理論的飛躍。

(二) 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

從世界范圍來(lái)看，各國(guó)進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)甄選的實(shí)踐活動(dòng)主要有兩類：一類是服務(wù)于國(guó)家或區(qū)域科技戰(zhàn)略、財(cái)政預(yù)算以及關(guān)鍵領(lǐng)域戰(zhàn)略計(jì)劃等的制定與實(shí)施工作所進(jìn)行的系統(tǒng)性的技術(shù)甄選工作，即技術(shù)預(yù)見活動(dòng)；另一類則是以識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域未來(lái)發(fā)展方向與重點(diǎn)技術(shù)為直接目的、以科技趨勢(shì)報(bào)告為主要研究成果的技術(shù)趨勢(shì)研判活動(dòng)。下面對(duì)這兩類實(shí)踐活動(dòng)展開詳細(xì)的闡述。

技術(shù)預(yù)見活動(dòng)主要由各國(guó)政府的相關(guān)部門與科研機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行，是宏觀規(guī)劃與戰(zhàn)略布局中的一個(gè)基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，對(duì)國(guó)家或區(qū)域未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域與關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)與選擇，旨在為社會(huì)資源分配與科技政策制定提供依據(jù)。20世紀(jì)30年代，為準(zhǔn)確預(yù)見作戰(zhàn)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，美國(guó)率先開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)；20世紀(jì)70年代日本實(shí)施了其第一次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，這也是世界范圍內(nèi)首次由政府部門實(shí)施的國(guó)家級(jí)技術(shù)預(yù)見活動(dòng)。20世紀(jì)90年代，技術(shù)預(yù)見的熱潮蔓延到了荷蘭、德國(guó)、中國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、新西蘭、韓國(guó)等國(guó)家。到20世紀(jì)末，技術(shù)預(yù)見已成為許多發(fā)達(dá)國(guó)家及地區(qū)進(jìn)行科技政策研究的一項(xiàng)重要工具。進(jìn)入21世紀(jì)，俄羅斯、巴西等新興經(jīng)濟(jì)體也加入了運(yùn)用技術(shù)預(yù)見的方式來(lái)預(yù)測(cè)和選擇未來(lái)重點(diǎn)研究方向與技術(shù)領(lǐng)域的隊(duì)伍[8]。

日本的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)最具有代表性，迄今已完成了11次預(yù)見活動(dòng)，為各國(guó)提供了寶貴的借鑒經(jīng)驗(yàn)。前4次的技術(shù)預(yù)見調(diào)查活動(dòng)由日本科學(xué)技術(shù)廳實(shí)施，自1992年的第5次活動(dòng)起，由日本科學(xué)技術(shù)政策研究所(NISTEP)組織進(jìn)行；1995年，“科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”作為國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略被納入《科學(xué)技術(shù)基本法》中；2005年起日本技術(shù)預(yù)見活動(dòng)與國(guó)家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃協(xié)同進(jìn)行，促進(jìn)其有效利用[19]。隨著世界范圍內(nèi)社會(huì)問(wèn)題的復(fù)雜化，2018—2019年的第11次活動(dòng)著眼于跨越和融合多個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)，研究方法上強(qiáng)調(diào)AI技術(shù)與專家判斷的結(jié)合，在德爾菲調(diào)查選出的702個(gè)技術(shù)主題中通過(guò)自然語(yǔ)言處理與AI層次聚類分析創(chuàng)建了32個(gè)科技主題聚類，最終提取出了8個(gè)特定研究技術(shù)領(lǐng)域[20]。

我國(guó)的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)起步較晚，主要由國(guó)家科技部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委以及部分地方研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行，為我國(guó)國(guó)家科技規(guī)劃與區(qū)域發(fā)展政策制定提供了重要的支撐。具體的發(fā)展脈絡(luò)如圖1所示。

圖1 中國(guó)技術(shù)預(yù)見活動(dòng)發(fā)展脈絡(luò)

1992年，原國(guó)家科委(現(xiàn)科技部)啟動(dòng)了我國(guó)首次國(guó)家層面技術(shù)預(yù)見活動(dòng)“國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇”項(xiàng)目，并于1993年、1997年、2003年、2013年、2019年分別進(jìn)行了第2次至第6次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)。2003年，中國(guó)科學(xué)院發(fā)起了“中國(guó)未來(lái)20年技術(shù)預(yù)見研究”，并于2005—2008年完成了4個(gè)重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域的研究報(bào)告撰寫，涉及技術(shù)領(lǐng)域有信息通信與電子、能源、材料科學(xué)以及生物與藥物[21]。2015年，中國(guó)科學(xué)院?jiǎn)?dòng)了新一輪面向2035年的“支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)預(yù)見與發(fā)展戰(zhàn)略研究”。此外，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)與中國(guó)工程院也于2014年共同負(fù)責(zé)了面向 2035 的工程科學(xué)技術(shù)預(yù)見研究。除了國(guó)家層面，自2001年起，由上海、北京牽頭，廣東、武漢等地隨后，全國(guó)多個(gè)省市自治區(qū)也根據(jù)其發(fā)展?fàn)顩r先后開展了地方技術(shù)預(yù)見活動(dòng)[22]。

與技術(shù)預(yù)見活動(dòng)不同，技術(shù)趨勢(shì)研判活動(dòng)的實(shí)施主體更加分散化、多元化，由各國(guó)政府部門、產(chǎn)業(yè)界、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)以及科研機(jī)構(gòu)等單獨(dú)進(jìn)行或共同合作開展, 判斷未來(lái)科學(xué)發(fā)展的基本方向、識(shí)別可能催生重大產(chǎn)業(yè)變革甚至是社會(huì)變革的技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)，目的是幫助利益相關(guān)者了解科技趨勢(shì)變化對(duì)其產(chǎn)生的影響，并據(jù)此做出科學(xué)合理的決策。雖然所形成的科技趨勢(shì)報(bào)告仍服務(wù)于政策制定與戰(zhàn)略規(guī)劃，但技術(shù)趨勢(shì)研判活動(dòng)通常有其特定的研究目標(biāo)與研究方向，整個(gè)甄選過(guò)程相較于技術(shù)預(yù)見活動(dòng)而言更加靈活、獨(dú)立，表1顯示了近年發(fā)表的較有代表性的10個(gè)權(quán)威科技趨勢(shì)報(bào)告。

表1 權(quán)威科技趨勢(shì)報(bào)告

總體來(lái)看，這兩類實(shí)踐活動(dòng)既相互區(qū)別又有著密切的聯(lián)系。一方面，兩類技術(shù)甄選活動(dòng)側(cè)重的服務(wù)對(duì)象、研究范圍、研究周期與研究方法均有所不同。技術(shù)預(yù)見活動(dòng)主要服務(wù)于各國(guó)政府，研究所涉及的技術(shù)領(lǐng)域更深入、更專業(yè)，且預(yù)見周期較長(zhǎng)。而技術(shù)趨勢(shì)研判活動(dòng)的服務(wù)對(duì)象則不局限于某一個(gè)國(guó)家，通常根據(jù)一定的需求對(duì)技術(shù)發(fā)展的最新趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)判斷，甄選出的技術(shù)項(xiàng)目直接面向市場(chǎng)需求、更貼近社會(huì)生活領(lǐng)域。另一方面，技術(shù)趨勢(shì)研判所采用的研究方法與研究結(jié)果對(duì)技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的開展具有重要的參考借鑒意義。科技趨勢(shì)報(bào)告發(fā)布的頻率更高，能夠即時(shí)反映科技趨勢(shì)的最新變化，是大型技術(shù)預(yù)見活動(dòng)中愿景展望與需求分析的良好素材。同時(shí)，對(duì)前沿方向的預(yù)判與把握也是技術(shù)預(yù)見活動(dòng)中的重要一環(huán)。

三、 “卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選機(jī)制設(shè)計(jì)

“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選是一個(gè)全面的、復(fù)雜的系統(tǒng)化過(guò)程，為了使甄選機(jī)制更加科學(xué)合理并能夠滿足不同主體的需求，本文將參考現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究成果，結(jié)合技術(shù)預(yù)見與技術(shù)趨勢(shì)研判兩種實(shí)踐活動(dòng)累積的經(jīng)驗(yàn)，從不同視角出發(fā)建立出一個(gè)完整的 “卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制體系。以下從研究方法、參調(diào)專家以及機(jī)制模型等3個(gè)方面來(lái)進(jìn)行 “卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制的總體設(shè)計(jì)。

(一) 研究方法設(shè)計(jì)

本文設(shè)計(jì)了以德爾菲調(diào)查法為基礎(chǔ)、融合情景分析、需求分析、專家會(huì)議法以及專利分析、文獻(xiàn)計(jì)量、自然語(yǔ)言處理、層次分析法及技術(shù)路線圖法等多種定量與定性方法的組合方法，來(lái)進(jìn)行政府層面“卡脖子”技術(shù)的甄選。企業(yè)層面的甄選活動(dòng)則可根據(jù)企業(yè)規(guī)模的大小與可支配資源的多少選擇適當(dāng)?shù)难芯糠椒ā?/p>

德爾菲法，又名專家調(diào)查法，是由美國(guó)蘭德公司發(fā)明的一種匿名函詢法，是技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的主要研究方法。在進(jìn)行技術(shù)甄選的流程中，通過(guò)德爾菲調(diào)查征詢各領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)技術(shù)的意見與判斷，并將經(jīng)過(guò)梳理的調(diào)查結(jié)果不記名反饋回去，再次征詢專家的意見。經(jīng)過(guò)幾輪征詢→集中→歸納→反饋的循環(huán)后，得到最終的調(diào)查意見。在對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的過(guò)程中，層次分析法被廣泛使用。層次分析法是一種定量與定性相結(jié)合的分析方法，能夠?yàn)殡y以完全量化的復(fù)雜系統(tǒng)提供簡(jiǎn)便的決策。專家會(huì)議法貫穿于技術(shù)甄選的整個(gè)過(guò)程中，前者由各技術(shù)領(lǐng)域的專家與技術(shù)預(yù)見專家共同對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行研究探討。技術(shù)路線圖法通過(guò)制定技術(shù)路線圖來(lái)反映技術(shù)隨著時(shí)間的發(fā)展路徑以及某項(xiàng)技術(shù)與對(duì)應(yīng)的研發(fā)項(xiàng)目、產(chǎn)品、市場(chǎng)的關(guān)系。

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，專利分析、文獻(xiàn)計(jì)量以及人工智能領(lǐng)域的自然語(yǔ)言處理等定量方法成了重要的輔助研究工具。通過(guò)對(duì)專利文本與科技文獻(xiàn)進(jìn)行分析、處理、整合及統(tǒng)計(jì)，海量的信息被轉(zhuǎn)化為具有總結(jié)性的、預(yù)測(cè)性的趨勢(shì)信息。利用自然語(yǔ)言處理對(duì)備選技術(shù)項(xiàng)進(jìn)行文本聚類分析，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)同類文本的冗余消除、信息融合、文本生成等處理[23]。

(二) 參調(diào)專家設(shè)計(jì)

以德爾菲調(diào)查法為基礎(chǔ)的技術(shù)甄選工作涉及大量的定性分析與定性定量結(jié)合分析，參調(diào)專家的意見會(huì)從根本上影響技術(shù)預(yù)見的結(jié)果。因此，必須充分考慮到專家的學(xué)識(shí)水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、參調(diào)狀態(tài)以及專家組的組成結(jié)構(gòu)等因素，合理配置研究團(tuán)隊(duì)，以確保甄選結(jié)果的科學(xué)性與有效性。根據(jù)實(shí)踐活動(dòng)中存在的問(wèn)題及技術(shù)發(fā)展的新趨勢(shì)，提出以下設(shè)計(jì)：

1. 專家領(lǐng)域分布

一項(xiàng)技術(shù)的研究與發(fā)展涉及基礎(chǔ)研究、實(shí)踐應(yīng)用、政策推廣、生態(tài)搭建等多個(gè)步驟，參調(diào)專家應(yīng)廣泛分布于大學(xué)、科研院所、企業(yè)、政府部門及事業(yè)單位等，缺乏任一部門的意見所得出的結(jié)論都可能是片面的。我國(guó)現(xiàn)有的實(shí)踐活動(dòng)存在著專家分布較為集中的情況，以最近開展的日本第11次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)與我國(guó)工程科技 2035 技術(shù)預(yù)見活動(dòng)為例：我國(guó)來(lái)自高校與科研院所的專家占比高達(dá)76%，而日本這一數(shù)據(jù)約為49%。應(yīng)適當(dāng)增加來(lái)自企業(yè)的專家數(shù)量，積極吸取產(chǎn)業(yè)界的經(jīng)驗(yàn)[24]。

2. 專家知識(shí)構(gòu)成

當(dāng)前越來(lái)越多的技術(shù)呈現(xiàn)出了跨領(lǐng)域、多學(xué)科融合的特征，尤其在科技前沿領(lǐng)域。評(píng)價(jià)、判斷和篩選戰(zhàn)略研究方向與重點(diǎn)技術(shù)需要更多具有交叉性學(xué)科背景的復(fù)合型人才參與進(jìn)來(lái)。同時(shí)，考慮到技術(shù)預(yù)見過(guò)程的專業(yè)性與復(fù)雜性，需保證在整個(gè)研究過(guò)程中都有技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域的專家進(jìn)行管理與監(jiān)督，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)的解決措施。

3. 專家參與度

專家參與度是指專家參與調(diào)查研究的積極程度，通常采用實(shí)際參與人數(shù)與邀請(qǐng)參與人數(shù)的比例來(lái)衡量，主觀投入程度也是影響專家參與度的重要因素，但較難有效測(cè)定。參與度低可能會(huì)導(dǎo)致實(shí)際參調(diào)人員的組成結(jié)構(gòu)與預(yù)期設(shè)定相差較遠(yuǎn)、收回?cái)?shù)據(jù)的質(zhì)量較低。為確保專家參與度保持在較高水平，可預(yù)先開展一輪參與意愿調(diào)查工作。

(三) 機(jī)制模型設(shè)計(jì)

考慮到“卡脖子”技術(shù)對(duì)我國(guó)科技事業(yè)與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要意義以及相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，本文根據(jù)適用主體的不同設(shè)計(jì)了兩套甄選機(jī)制：基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)于政府的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制模型與基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制模型，以構(gòu)建一個(gè)完整的、系統(tǒng)的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制體系。

1. 基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)于政府的機(jī)制設(shè)計(jì)

基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)于政府的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制設(shè)計(jì)主要借鑒了技術(shù)預(yù)見的學(xué)術(shù)成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以技術(shù)趨勢(shì)研判活動(dòng)為輔助參考，具體流程分為以下6個(gè)環(huán)節(jié)：組織架構(gòu)建立、社會(huì)愿景與技術(shù)需求分析、趨勢(shì)研判與調(diào)查、“卡脖子”標(biāo)準(zhǔn)界定、綜合分析論證，以及甄選效果評(píng)估。此甄選模型圖2所示。

圖2 基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)于政府的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制

(1) 組織架構(gòu)建立

技術(shù)甄選是對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行探索的長(zhǎng)期過(guò)程，涉及多方群體的組織協(xié)調(diào)、資源配置以及各渠道的信息收集等大量工作。要保證這項(xiàng)復(fù)雜工程的有序進(jìn)行，就必須具備與其適應(yīng)的組織架構(gòu)與人員配置，以推動(dòng)各項(xiàng)計(jì)劃的有效實(shí)施。首先，參考國(guó)內(nèi)外近期開展的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，初步劃分技術(shù)領(lǐng)域，設(shè)置高層次委員會(huì)及各領(lǐng)域分委員會(huì)，制定各崗位的職責(zé)與權(quán)利，確定委員會(huì)主席、副主席及數(shù)位委員的人選。其次，遵循多元化、專業(yè)化與積極性原則，選取參加需求分析、趨勢(shì)研判與德爾菲調(diào)查、綜合分析論證的專家組成員。專家組成員應(yīng)包括政府官員、各領(lǐng)域?qū)W者、產(chǎn)業(yè)界從業(yè)人員等多方利益相關(guān)者以充分吸取各方意見。在選取過(guò)程中，除同行推薦與行業(yè)協(xié)會(huì)邀請(qǐng)外，還應(yīng)充分利用研究者數(shù)據(jù)庫(kù)。

(2) 社會(huì)愿景與技術(shù)需求分析

隨著科學(xué)技術(shù)與社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜化，科技發(fā)展戰(zhàn)略的制定越來(lái)越重視經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展需求。2000年以來(lái)，技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的方法論由“根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展描繪社會(huì)未來(lái)景象”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤鞍凑账干鐣?huì)形態(tài)探究必要科學(xué)技術(shù)”。社會(huì)愿景與技術(shù)需求分析分為3個(gè)步驟。第一步，勾勒經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展愿景。確定預(yù)測(cè)周期與目標(biāo)年份，向各領(lǐng)域人士廣泛征集愿景信息。由專家組成員對(duì)所征集信息進(jìn)行整理，概括出未來(lái)社會(huì)景象與核心價(jià)值；第二步，將勾勒出的發(fā)展愿景與我國(guó)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比分析，確定亟待解決的重要問(wèn)題，把握經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體需求與主要目標(biāo)；第三步，由高層次委員會(huì)對(duì)總體需求進(jìn)行分解，與各領(lǐng)域?qū)＜夜餐杏?，提出?jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、安全等各個(gè)層面對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的具體需求[25]。

(3) 趨勢(shì)研判與調(diào)查

上一環(huán)節(jié)明確了技術(shù)發(fā)展的總方向，趨勢(shì)研判與調(diào)查環(huán)節(jié)將進(jìn)一步聚焦到關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，選取出關(guān)鍵核心技術(shù)。首先，收集我國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)預(yù)見成果與關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)信息。根據(jù)期刊級(jí)別及專利質(zhì)量篩選出有重要價(jià)值的科技文獻(xiàn)與專利文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析，把握技術(shù)發(fā)展的前沿方向；其次，召開專家研討會(huì)對(duì)初步提出的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行修訂，確定重要領(lǐng)域及其所屬子領(lǐng)域。再由各分委員會(huì)負(fù)責(zé)，向?qū)＜医M成員及高水平人才征集關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)以形成Delphi調(diào)查用技術(shù)清單。為收集各領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)現(xiàn)有清單內(nèi)技術(shù)項(xiàng)的意見，開展兩輪“線上+線下”相結(jié)合的大型德爾菲調(diào)查。第一輪德爾菲調(diào)查以調(diào)整改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)清單為主要目的，設(shè)有“建議新增技術(shù)項(xiàng)”與“建議刪除技術(shù)項(xiàng)”題項(xiàng)，形成新的技術(shù)清單以備第二輪調(diào)查使用。第二輪德爾菲調(diào)查旨在獲得各領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)其領(lǐng)域內(nèi)每一項(xiàng)技術(shù)發(fā)展前景的具體判斷，問(wèn)卷主要涉及技術(shù)的重要程度、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、我國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)與制約因素、預(yù)期實(shí)現(xiàn)時(shí)間以及所需采取的政策手段5個(gè)方面。在第二輪德爾菲調(diào)查之后，根據(jù)參調(diào)專家的意見對(duì)技術(shù)清單進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整，形成關(guān)鍵核心技術(shù)清單。

(4) “卡脖子”標(biāo)準(zhǔn)界定

從關(guān)鍵核心技術(shù)清單中甄選出存在“卡脖子”問(wèn)題的關(guān)鍵核心技術(shù)。首先由高層次委員會(huì)明確“卡脖子”的準(zhǔn)確內(nèi)涵；其次，由高層次委員會(huì)將描述性的內(nèi)涵轉(zhuǎn)化為可衡量的具體特性并制定統(tǒng)一的甄選標(biāo)準(zhǔn)；再次，由各領(lǐng)域分委員會(huì)根據(jù)所屬領(lǐng)域的特點(diǎn)，在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上對(duì)每個(gè)領(lǐng)域的甄選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整，使最終標(biāo)準(zhǔn)符合每個(gè)領(lǐng)域技術(shù)各異的發(fā)展水平與發(fā)展規(guī)律?！翱ú弊印奔夹g(shù)可分為亟待解決的與關(guān)系長(zhǎng)遠(yuǎn)的兩大類。根據(jù)“卡脖子”的具體內(nèi)涵與分類方式，本文從緊迫性、必要性、隱患性和重要性4個(gè)角度來(lái)界定一項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)是否屬于“卡脖子”技術(shù)。具有緊迫性與必要性的關(guān)鍵核心技術(shù)為第一類“卡脖子”技術(shù)，符合隱患性與重要性的關(guān)鍵核心技術(shù)屬于第二類“卡脖子”技術(shù)。

(5) 綜合分析論證

根據(jù)上述所界定的“卡脖子”技術(shù)甄選標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)綜合分析判斷，從關(guān)鍵核心技術(shù)清單中甄選出“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)及核心技術(shù)群組。首次，收集美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭等世界主要科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵技術(shù)清單，與我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)清單進(jìn)行對(duì)比研究，利用自然語(yǔ)言處理技術(shù)篩選出各個(gè)國(guó)家共同關(guān)注、共同預(yù)測(cè)的重點(diǎn)技術(shù)項(xiàng)；使用以自然語(yǔ)言處理為中心的人工智能技術(shù)將備選技術(shù)項(xiàng)目按照相似度分類形成各個(gè)集群，并由專家進(jìn)行近似集群的合并，核心技術(shù)群組即被甄選出來(lái)。其次，對(duì)提取出的重點(diǎn)技術(shù)項(xiàng)進(jìn)行一輪新的德爾菲調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容主要涉及對(duì)重要技術(shù)項(xiàng)的甄選特性判斷題項(xiàng)。再次，利用德爾菲法與層次分析法計(jì)算出每一項(xiàng)技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)并據(jù)此進(jìn)行排序。最后，根據(jù)核心技術(shù)群所反映的集聚信息以及各項(xiàng)技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)排序，由高層次委員會(huì)與各領(lǐng)域分委員會(huì)共同商討決策，選取出我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)，并對(duì)甄選出的技術(shù)繪制技術(shù)路線圖。

其中，“卡脖子”指數(shù)的詳細(xì)計(jì)算步驟如下：第一步，根據(jù)“卡脖子”技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的需求建立“卡脖子”技術(shù)甄選的層次分析模型，具體劃分為：目標(biāo)層O、準(zhǔn)則層C與技術(shù)層T；第二步，構(gòu)造判斷矩陣aij并采用德爾菲法獲取專家對(duì)每一層次各因素相對(duì)重要性的判斷；第三步，計(jì)算層次單排序并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，層次單排序即為同一層次元素對(duì)于上一層某因素相對(duì)重要性的排序權(quán)值；最后，計(jì)算層次總排序并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。計(jì)算方法如下：設(shè)定C層m個(gè)因素C1,C2,…,Cm，對(duì)總目標(biāo)層O的排序?yàn)閏1,c2,…,cm,T層n個(gè)因素對(duì)上層C中因素為Cj的層次單排序?yàn)閠1j,t2j,…,tnj(j=1,2,3,…,m)。T層第i個(gè)因素對(duì)總目標(biāo)的權(quán)值的計(jì)算公式如表達(dá)式(1)所示Ci=1,2,3,…,n，即為第i項(xiàng)備選技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)。

(1)

為使所選技術(shù)盡可能覆蓋到每一個(gè)重要技術(shù)領(lǐng)域的同時(shí)保證其關(guān)鍵性，在甄選過(guò)程中，先計(jì)算每個(gè)領(lǐng)域技術(shù)項(xiàng)目占“卡脖子”指數(shù)排名前50%的比例，再以一定數(shù)量為基準(zhǔn)根據(jù)此比例確定每個(gè)子領(lǐng)域中應(yīng)該選取的技術(shù)數(shù)量。

(6) 甄選效果評(píng)估

由于影響“卡脖子”技術(shù)發(fā)展的因素眾多，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較大，且預(yù)測(cè)的周期跨度較長(zhǎng)，直接對(duì)技術(shù)趨勢(shì)研判與甄選工作的研究結(jié)果進(jìn)行效果評(píng)估存在著一定的困難。因此，從研究方法入手，對(duì)德爾菲調(diào)查法的有效性進(jìn)行評(píng)估。對(duì)德爾菲調(diào)查法的評(píng)估包含兩部分內(nèi)容。第一，將各領(lǐng)域?qū)＜掖_定的關(guān)鍵技術(shù)與通過(guò)德爾菲調(diào)查統(tǒng)計(jì)排名靠前的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行對(duì)比分析。統(tǒng)計(jì)各領(lǐng)域由專家確定的關(guān)鍵技術(shù)占據(jù)德爾菲結(jié)果統(tǒng)計(jì)排名前10%、20%、50%的比例。第二，對(duì)評(píng)選指標(biāo)的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。先收集各領(lǐng)域內(nèi)被甄選為關(guān)鍵技術(shù)的和未被選為關(guān)鍵技術(shù)的“卡脖子”指數(shù)，對(duì)兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行差異顯著性檢驗(yàn)。

“卡脖子”技術(shù)的甄選工作是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的滾動(dòng)過(guò)程。在完成這6個(gè)環(huán)節(jié)后，研究成果經(jīng)推廣應(yīng)用服務(wù)于科技規(guī)劃與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并在應(yīng)用過(guò)程中得到實(shí)踐的檢驗(yàn)與反饋。一段時(shí)間后，新的愿景與新的需求隨著外部環(huán)境的變化產(chǎn)生，科技領(lǐng)域的發(fā)展也呈現(xiàn)了新的趨勢(shì)，下一輪的技術(shù)甄選活動(dòng)再次開啟[26]。

2. 基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)于企業(yè)的機(jī)制設(shè)計(jì)

基于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)由政府組織的“卡脖子”技術(shù)甄選活動(dòng)明確了國(guó)家科技創(chuàng)新的主攻方向與突破口。面對(duì)國(guó)際間日益激烈的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與快速變化的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)必須以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，充分考慮外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與自身技術(shù)創(chuàng)新能力等因素，甄選出關(guān)系企業(yè)未來(lái)生存發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)，最終服務(wù)于企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的規(guī)劃與布局。基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)甄選流程包括技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析、重點(diǎn)領(lǐng)域確定、技術(shù)體系分析、薄弱環(huán)節(jié)識(shí)別與判斷以及突破路徑選擇與實(shí)施5個(gè)環(huán)節(jié)。甄選模型如圖3所示。

圖3 基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)甄選機(jī)制

(1) 技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析

21世紀(jì)以來(lái)，隨著全球科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展與世界各國(guó)生產(chǎn)力水平的大幅提升，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心逐漸由資源競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)化為了技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)國(guó)際間日益激烈的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與快速變化的市場(chǎng)環(huán)境，緊跟前沿技術(shù)領(lǐng)域、把握技術(shù)未來(lái)發(fā)展方向就成為企業(yè)確保其發(fā)展方向基本正確的必要工作。企業(yè)層面“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選的第一個(gè)環(huán)節(jié)即是對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析。首先，收集日本、英國(guó)、德國(guó)、中國(guó)等技術(shù)預(yù)見發(fā)展較為成熟的國(guó)家最新的技術(shù)預(yù)見研究成果以及近5年內(nèi)的權(quán)威科技趨勢(shì)報(bào)告。其次，由企業(yè)高級(jí)技術(shù)人員與高層管理人員組成的專家組成員對(duì)這些研究報(bào)告進(jìn)行詳細(xì)解讀，并從研究成果及報(bào)告中提取出兩類要點(diǎn)信息：企業(yè)涉及技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及國(guó)家重點(diǎn)攻克的技術(shù)方向。

(2) 重點(diǎn)領(lǐng)域確定

企業(yè)作為直接面對(duì)市場(chǎng)、參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)創(chuàng)新主體，對(duì)市場(chǎng)需求與市場(chǎng)環(huán)境的變化最為敏感。雖然政府和市場(chǎng)都有可能成為技術(shù)甄選的主體，但對(duì)于以市場(chǎng)效益為主要目標(biāo)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，在一般情況下，市場(chǎng)選擇的邏輯必須優(yōu)先于政府選擇的邏輯[27]，企業(yè)戰(zhàn)略的制定必須要明確市場(chǎng)機(jī)制是社會(huì)資源配置和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主導(dǎo)動(dòng)力。基于上述分析，本環(huán)節(jié)的工作分為兩步：第一步，聘請(qǐng)專業(yè)人員設(shè)計(jì)市場(chǎng)需求調(diào)查問(wèn)卷對(duì)目標(biāo)客戶開展需求調(diào)查，并由調(diào)研人員與技術(shù)人員將調(diào)查所獲得的市場(chǎng)需求信息轉(zhuǎn)化為技術(shù)需求信息。第二步，根據(jù)所獲得的技術(shù)趨勢(shì)信息、技術(shù)需求信息以及企業(yè)的自身?xiàng)l件調(diào)整現(xiàn)有的戰(zhàn)略規(guī)劃，確定企業(yè)的基本發(fā)展方向，在眾多技術(shù)領(lǐng)域中選出符合技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、滿足外部市場(chǎng)需求的重點(diǎn)領(lǐng)域。

(3) 技術(shù)體系分析

企業(yè)進(jìn)行“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)選擇既要遵循技術(shù)的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律、充分考慮市場(chǎng)的需求，也要密切關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略變化、了解企業(yè)自身的技術(shù)體系。接下來(lái)將通過(guò)對(duì)企業(yè)技術(shù)體系的全面分析進(jìn)一步調(diào)整上一環(huán)節(jié)所提出的重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，并為后續(xù)薄弱環(huán)節(jié)的識(shí)別提供基礎(chǔ)。首先，對(duì)本企業(yè)、主要競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)及行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)體系進(jìn)行總體分析，了解各個(gè)企業(yè)的技術(shù)分布情況，找出各企業(yè)共同關(guān)注的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，由專家組對(duì)企業(yè)在這些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)地位做出初步的判斷，并據(jù)此對(duì)上一步所確定的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)整。其次，對(duì)本企業(yè)的技術(shù)體系進(jìn)行詳細(xì)分析。根據(jù)技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的流程將分析內(nèi)容確定為產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計(jì)、技術(shù)研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)測(cè)試、大規(guī)模應(yīng)用這4個(gè)部分，由專家組對(duì)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)進(jìn)行具體分析。

(4) 薄弱環(huán)節(jié)識(shí)別與判斷

在完成技術(shù)體系分析后，進(jìn)行薄弱環(huán)節(jié)的識(shí)別與判斷。首先由專家組成員評(píng)估企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)體系能否支撐所確定重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域未來(lái)發(fā)展的需求，無(wú)法支撐或是容易發(fā)生問(wèn)題的即為存在“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)領(lǐng)域。其次，根據(jù)上一環(huán)節(jié)的具體分析結(jié)果找出這些“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中可能存在的薄弱環(huán)節(jié)。再次，運(yùn)用德爾菲調(diào)查法征集這些薄弱環(huán)節(jié)所涉及到的關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)。本環(huán)節(jié)進(jìn)行行業(yè)范圍內(nèi)的德爾菲調(diào)查，調(diào)查對(duì)象主要為企業(yè)的主要技術(shù)人員、管理層、行業(yè)協(xié)會(huì)專家以及合作科研院所的學(xué)者。在通過(guò)德爾菲調(diào)查獲得初步的技術(shù)清單后，舉行專家研討會(huì)對(duì)每一項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行研討與判斷，篩選掉不符合要求的技術(shù)項(xiàng)形成備選技術(shù)清單。最后，由專家組成員對(duì)備選技術(shù)項(xiàng)的緊迫性、必要性、隱患性與重要性進(jìn)行打分，前兩項(xiàng)得分與后兩項(xiàng)得分分別相加，綜合得分排序較高的技術(shù)項(xiàng)即為企業(yè)的“卡脖子”技術(shù)。

(5) 突破路徑選擇與實(shí)施

“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選為企業(yè)明確了未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要方向，下一環(huán)節(jié)企業(yè)必須找到符合其實(shí)際情況的技術(shù)突破路徑加以實(shí)施。需要說(shuō)明的是，作為企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的第一步工作，技術(shù)甄選過(guò)程貫穿在整個(gè)突破過(guò)程中，專家組成員將根據(jù)選擇與實(shí)施突破路徑時(shí)遇到的實(shí)際問(wèn)題與外部環(huán)境的最新變化對(duì)技術(shù)清單進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整。突破路徑選擇與實(shí)施主要包括以下幾個(gè)步驟：制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、找到關(guān)鍵突破點(diǎn)、提出詳細(xì)計(jì)劃、籌集所需人財(cái)物資源、設(shè)立專門機(jī)構(gòu)與研發(fā)平臺(tái)、實(shí)施規(guī)劃方案。在制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與提出詳細(xì)計(jì)劃的過(guò)程中，專家組成員必須從長(zhǎng)遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性的角度出發(fā)，充分考慮到技術(shù)更迭后的發(fā)展需要，并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手未來(lái)可能采取的制裁措施做出預(yù)測(cè)與準(zhǔn)備。

四、 總結(jié)與展望

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型機(jī)遇下，我國(guó)必須要加快自主創(chuàng)新能力的提升速度、加大關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的攻關(guān)力度，掌握更多具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)，為維護(hù)人民生命健康安全與國(guó)家戰(zhàn)略安全提供有力支撐。突破關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“卡脖子”問(wèn)題，第一步工作即是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求出發(fā)，準(zhǔn)確判斷出亟待發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域。本文從國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的角度出發(fā)，在對(duì)現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，建立了服務(wù)于不同對(duì)象的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制。本文的主要研究如下： (1) 將技術(shù)預(yù)見與技術(shù)趨勢(shì)研判結(jié)合在一起對(duì)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的甄選機(jī)制展開了深入的研究，既是對(duì)現(xiàn)有機(jī)制研究工作的進(jìn)一步完善與創(chuàng)新，也將研究視角聚焦到了亟待解決的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，使所構(gòu)建的技術(shù)甄選機(jī)制更具有針對(duì)性； (2) 克服了以往研究多集中于國(guó)家層面的情況，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)與實(shí)際情況構(gòu)建了服務(wù)于企業(yè)的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選機(jī)制，與服務(wù)于政府的甄選機(jī)制組合形成了更為完善的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)甄選體系，能夠滿足不同主體的需求； (3) 厘清了“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的概念內(nèi)涵，提出了“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)與甄選流程，為“卡脖子”技術(shù)突破路徑的研究奠定了重要的理論基礎(chǔ)。未來(lái)的研究可在此基礎(chǔ)上對(duì)攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題的創(chuàng)新戰(zhàn)略與突破路徑展開新的研究。