中國(guó)低碳城市建設(shè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)評(píng)估
——兼論多重嵌套試點(diǎn)示范機(jī)制的完善

宋德勇 ，李項(xiàng)佑 ，李 超 ，岳鴻飛

(1.華中科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.北京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100871)

0 引言

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革和貿(mào)易開放加速了工業(yè)化進(jìn)程并帶來顯著的城市化效應(yīng)，1978—2018年40年間城市化率由17.92%快速提升至59.58%。城市化推進(jìn)產(chǎn)生了集聚效應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)，但也加劇了生產(chǎn)要素的擁堵效應(yīng)。一方面，城市化建設(shè)需要大量基礎(chǔ)設(shè)施承載，客觀上推動(dòng)了鋼鐵、水泥、煤炭等高耗能、高污染行業(yè)擴(kuò)張，引發(fā)環(huán)境污染問題[1-2]。另一方面，城市生產(chǎn)模式和生活方式帶來了高度集中的能源消耗，使城市成為溫室氣體排放的主要空間載體。2015年，中國(guó)城市居民電力、汽油、天然氣消費(fèi)量分別達(dá)到農(nóng)村居民的1.3倍、3倍、60倍，不到60%的城市人口貢獻(xiàn)了超過85%的能源消費(fèi)[3]。隨著碳強(qiáng)度升高，熱島效應(yīng)、交通擁堵、空氣污染和資源緊缺等城市病不斷凸顯，加快轉(zhuǎn)變城市發(fā)展模式已迫在眉睫。

黨的十八大以來，探索集約、智能、綠色、低碳的城市發(fā)展模式被列為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要任務(wù)。2015年中央城市工作會(huì)議指出，要堅(jiān)持適用、經(jīng)濟(jì)、綠色、美觀的規(guī)劃理念，改善城市生態(tài)環(huán)境，著力解決城市病。2019年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，提高新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量，提升城市規(guī)劃設(shè)計(jì)和治理能力，把生態(tài)文明理念全面融入城鎮(zhèn)化。在上述背景下，探尋符合中國(guó)國(guó)情的城市發(fā)展模式，不僅能更好地貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，也有利于科學(xué)指導(dǎo)城市化推進(jìn)的模式選擇和時(shí)序安排。

作為一種綠色環(huán)保、緊湊集約的城市發(fā)展模式，低碳城市(Low carbon city)能夠通過培育低碳產(chǎn)業(yè)、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、使用清潔能源和推廣可持續(xù)交通等手段，改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源環(huán)境的耦合關(guān)系，推動(dòng)低碳綠色轉(zhuǎn)型[4-5]。作為中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化戰(zhàn)略的重要組成部分，國(guó)家發(fā)改委先后在2010、2012和2017年分3批啟動(dòng)了低碳城市試點(diǎn)工作，目的是通過先期試點(diǎn)探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放脫鉤的可行模式，進(jìn)而為全域節(jié)能減排與綠色發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)支持。

目前，學(xué)界對(duì)低碳城市的研究可以分為兩類：①通過跨學(xué)科、多領(lǐng)域的思辨性探討，系統(tǒng)總結(jié)低碳城市的內(nèi)涵、建設(shè)模式和政策手段；②運(yùn)用實(shí)證手段對(duì)低碳城市試點(diǎn)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，量化評(píng)估低碳城市的外部效應(yīng)[6-8]。值得強(qiáng)調(diào)的是，盡管現(xiàn)有研究對(duì)低碳城市建設(shè)的能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)考察，但少有研究關(guān)注到低碳城市建設(shè)如何影響創(chuàng)新活動(dòng)，尤其是尚未揭示低碳城市建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)與機(jī)理。事實(shí)上，就解決環(huán)境污染問題、推動(dòng)城市低碳轉(zhuǎn)型和加快經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展而言，低碳技術(shù)創(chuàng)新均具有前瞻引領(lǐng)的基礎(chǔ)性作用。因此，系統(tǒng)合理地考察中國(guó)低碳城市建設(shè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)兼具學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

本文將中國(guó)2010年開始分地區(qū)、分批次試點(diǎn)的低碳城市視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，以CPC-Y02分類標(biāo)準(zhǔn)的每萬人低碳專利申請(qǐng)量作為低碳技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)，使用2003—2017年中國(guó)277個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分模型就低碳城市建設(shè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響及其機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)考察。本文的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在3個(gè)方面：①?gòu)难芯恳暯强?，首次?zhǔn)確評(píng)估了中國(guó)低碳城市建設(shè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，并從人力資本、經(jīng)濟(jì)集聚、研發(fā)補(bǔ)貼等角度廓清了低碳城市建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的邏輯過程，為政府實(shí)施綠色低碳城市規(guī)劃和引導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)支持；②從政策評(píng)價(jià)角度出發(fā)，比較了自上而下指定與自下而上申報(bào)兩種試點(diǎn)產(chǎn)生方式的政策效應(yīng)，論證了漸進(jìn)式增量改革過程中完善“試點(diǎn)—擴(kuò)散—推廣”多重嵌套試點(diǎn)示范機(jī)制的必要性，在公共政策過程和政策創(chuàng)新擴(kuò)散領(lǐng)域具有重要文獻(xiàn)貢獻(xiàn)；③數(shù)據(jù)指標(biāo)方面，依據(jù)歐洲專利局(EPO)與美國(guó)專利局(USPTO)聯(lián)合公布的合作專利分類系統(tǒng)(CPC)中減緩氣候變化技術(shù)(CCMTs)的分類號(hào)，通過整理城市層面低碳專利數(shù)據(jù)度量低碳技術(shù)創(chuàng)新，為低碳創(chuàng)新主題研究提供了有益借鑒。

1 政策背景與文獻(xiàn)綜述

1.1 政策背景

作為全球溫室氣體排放大國(guó)，2018年中國(guó)碳排放總量占全球27.2%。與此同時(shí)，中國(guó)長(zhǎng)期致力于構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，尋求節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“珠聯(lián)璧合”的雙贏路徑，避免在工業(yè)化和城市化過程中被“高碳鎖定”，并確定了階段性碳減排目標(biāo)。在哥本哈根世界氣候大會(huì)上，中國(guó)承諾2020年將碳排放強(qiáng)度較2005年降低40%～45%；依據(jù)聯(lián)合國(guó)氣候變化框架發(fā)布的《強(qiáng)化應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)——中國(guó)國(guó)家自主貢獻(xiàn)》，中國(guó)提出2030年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放較2005年下降60%～65%的目標(biāo)。

城市既是溫室氣體排放與環(huán)境污染的主要空間載體，也是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的基本行政單元。為推動(dòng)落實(shí)控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)，中國(guó)開始分批次、分地區(qū)探索試點(diǎn)低碳城市建設(shè)。2010年7月，國(guó)家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，確定首先在廣東、遼寧、湖北、陜西等省份和天津、重慶、深圳、廈門等城市開展試點(diǎn)工作。第一批試點(diǎn)區(qū)域的碳排放總量約占全國(guó)的54.16%，推進(jìn)方式以省為主、城市為輔，由試點(diǎn)地區(qū)自主編制低碳發(fā)展規(guī)劃，探索先行經(jīng)驗(yàn)。2012年11月，國(guó)家發(fā)改委下發(fā)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展第二批低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，確立石家莊、秦皇島等28個(gè)城市為第二批低碳城市試點(diǎn)，由于第一批試點(diǎn)省份面積過大，導(dǎo)致開展不便，第二批試點(diǎn)推進(jìn)以城市為主，并進(jìn)一步建立控制溫室氣體排放目標(biāo)責(zé)任制。2017年1月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展第三批國(guó)家低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，確定在45個(gè)城市(區(qū)、縣)開展第三批低碳城市試點(diǎn)，鼓勵(lì)更多城市因地制宜探索低碳綠色發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?，并在前期工作任?wù)基礎(chǔ)上，建立二氧化碳排放目標(biāo)考核制度，要求設(shè)定二氧化碳排放峰值。

需要特別指出的是，盡管低碳城市試點(diǎn)工作仍然遵循“試點(diǎn)—擴(kuò)散—推廣”的多重嵌套試點(diǎn)示范機(jī)制，但不同批次的產(chǎn)生方式并不相同[9]。具體而言，第一批試點(diǎn)產(chǎn)生方式屬于中央政府自上而下指定，第二批和第三批試點(diǎn)產(chǎn)生則增加了自主申報(bào)和專家評(píng)審環(huán)節(jié)，綜合考慮前期工作、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域代表性確定，屬于地方政府自下而上自主申報(bào)。

盡管低碳城市建設(shè)意在推動(dòng)城市低碳綠色轉(zhuǎn)型，但并不一定產(chǎn)生促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)然結(jié)果，這是由政策屬性和客觀條件共同決定的。一方面，與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的其它政策試點(diǎn)相比，低碳城市政策兼具弱激勵(lì)和弱約束兩種政策屬性，實(shí)際效果可能相當(dāng)有限。在以往的漸進(jìn)式增量改革試點(diǎn)過程中，中央政府會(huì)為地方政府提供相應(yīng)的資金支持和政策傾斜，但在低碳城市試點(diǎn)過程中，除少數(shù)基礎(chǔ)能力建設(shè)項(xiàng)目配套專項(xiàng)資金外，國(guó)家發(fā)改委并未向地方提供財(cái)政資源和傾斜政策，對(duì)試點(diǎn)城市激勵(lì)有限，因此低碳城市建設(shè)成效很大程度上取決于地方重視程度和財(cái)政投入力度。同時(shí)，國(guó)家并未設(shè)置具體節(jié)能減排目標(biāo)責(zé)任制度和考核辦法，因此也無法對(duì)地方政府開展低碳城市建設(shè)進(jìn)行有力約束，難以督促市場(chǎng)主體進(jìn)行綠色研發(fā)投資，誘發(fā)低碳技術(shù)創(chuàng)新[10]。另一方面，試點(diǎn)實(shí)際效果依賴于試點(diǎn)城市的創(chuàng)新環(huán)境和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。例如，對(duì)于深圳、杭州等東部地區(qū)城市而言，低碳城市建設(shè)助推低碳技術(shù)創(chuàng)新的成效明顯；對(duì)于西北、云貴川和晉陜蒙等地區(qū)城市而言，低碳城市建設(shè)缺乏資金投入，促進(jìn)低碳技術(shù)進(jìn)步的效果并不明顯[11-14]。

表1 低碳城市試點(diǎn)名單

1.2 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從3個(gè)方面量化評(píng)估低碳城市建設(shè)的政策效應(yīng)：①研究低碳城市的環(huán)境效益，證實(shí)低碳城市建設(shè)不僅有助于減少溫室氣體排放，降低城市碳強(qiáng)度[13-14]，還能促進(jìn)空氣污染防治，改善生態(tài)效率，增進(jìn)居民健康福利[15-17]；②測(cè)度低碳城市建設(shè)對(duì)能源強(qiáng)度的影響，該類研究穩(wěn)健地發(fā)現(xiàn)，低碳城市能夠提高能源利用效率，降低電能消費(fèi)強(qiáng)度，加快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與高能耗的解耦脫鉤[18-19]；③實(shí)證分析低碳城市的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)低碳城市不僅能促增碳生產(chǎn)力，減少資源能源消耗，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展[20]，還可以通過財(cái)政政策和產(chǎn)業(yè)政策吸引外商直接投資，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著高級(jí)化、低碳化和服務(wù)化方向升級(jí)[21]。

與本文密切相關(guān)的是，部分文獻(xiàn)嘗試識(shí)別低碳城市建設(shè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。如李林紅等[22]以制造業(yè)企業(yè)為樣本，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)有利于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，增加其知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量；逯進(jìn)和王曉飛[23]以城市創(chuàng)新指數(shù)和創(chuàng)業(yè)指數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)通過增加科技人才數(shù)量和政策性研發(fā)投入以及加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升城市技術(shù)創(chuàng)新水平；章文光和馬振濤[24]基于案例發(fā)現(xiàn)，低碳城市試點(diǎn)推動(dòng)了地方政府在規(guī)劃體系、組織架構(gòu)、社會(huì)參與等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新。不難發(fā)現(xiàn)，盡管少數(shù)研究就低碳城市建設(shè)影響創(chuàng)新活動(dòng)開展了實(shí)證分析，但對(duì)低碳城市建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)和機(jī)理尚未提供穩(wěn)健的理論解釋與實(shí)證檢驗(yàn)，從而難以科學(xué)評(píng)估低碳城市建設(shè)的政策效應(yīng)。

1.3 機(jī)制分析

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)邏輯，本文認(rèn)為低碳城市建設(shè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有促增效應(yīng)，并存在以下機(jī)制途徑：首先，規(guī)模集聚效應(yīng)。低碳城市建設(shè)可以放緩城市建設(shè)用地供給，抑制城市空間無序蔓延，提高土地集約利用效率，加速經(jīng)濟(jì)要素向心集聚，推動(dòng)城市形態(tài)朝著緊湊集約型模式發(fā)展，進(jìn)而通過強(qiáng)化技術(shù)溢出、知識(shí)共享和要素匹配實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng)，誘致低碳技術(shù)創(chuàng)新[25]。其次，資金配置效應(yīng)。在低碳城市建設(shè)過程中，地方政府通過調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，以契合城市綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展需求。具體而言，地方政府可以通過增加科技支出規(guī)模、加大研發(fā)補(bǔ)貼力度等，實(shí)施政策性、偏向性科技政策，激勵(lì)企業(yè)開展技術(shù)攻關(guān)、提高研發(fā)創(chuàng)新效率，從而推動(dòng)低碳技術(shù)進(jìn)步[26]。最后，人力資本效應(yīng)。低碳城市建設(shè)將引領(lǐng)城市經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，加速污染密集型、高耗能產(chǎn)業(yè)淘汰，并驅(qū)動(dòng)制度安排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)調(diào)整，創(chuàng)造高知識(shí)、高技能勞動(dòng)需求，倒逼地方政府完善招才、引才和用才機(jī)制，推動(dòng)科技人才隊(duì)伍壯大和勞動(dòng)力質(zhì)量提升，從而為低碳技術(shù)創(chuàng)新提供智力支持。

圖1 低碳城市建設(shè)推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新的途徑機(jī)制

2 模型與數(shù)據(jù)

2.1 模型選擇

中國(guó)自2010年以來分批次、分地區(qū)探索建設(shè)低碳城市的政策實(shí)踐，為運(yùn)用雙重差分模型評(píng)估低碳試點(diǎn)城市建設(shè)的低碳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)構(gòu)造了良好的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)。參照劉瑞明和趙仁杰[27]的處理方式，本文將低碳試點(diǎn)城市獲批建設(shè)當(dāng)年及以后的政策虛擬變量項(xiàng)LCC賦值為1，獲批之前賦值為0，具體構(gòu)建如下雙向固定效應(yīng)雙重差分模型。

lowcarinnoit=β0+β1LCCit+αXit+γt+μi+εit

(1)

其中，i、t分別表示第i個(gè)城市和第t年；被解釋變量lowcarinnoit為城市每萬人低碳專利申請(qǐng)量；Χit為城市特征控制變量，包括經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度、城市規(guī)模、政府干預(yù)和環(huán)境規(guī)制。γt表示時(shí)間固定效應(yīng)，μi表示地區(qū)固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。β1是本文關(guān)注的重點(diǎn)，其符號(hào)正負(fù)和數(shù)值大小反映了低碳試點(diǎn)城市建設(shè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用方向及影響程度。

2.2 數(shù)據(jù)說明

(1)被解釋變量：低碳技術(shù)創(chuàng)新。低碳技術(shù)創(chuàng)新度量參照技術(shù)創(chuàng)新的 3 類衡量指標(biāo): R&D、專利和全要素生產(chǎn)率，分別表征投入、產(chǎn)出和績(jī)效。然而，受限于數(shù)據(jù)，R&D 和全要素生產(chǎn)率均難以準(zhǔn)確度量低碳技術(shù)創(chuàng)新。一方面，R&D 數(shù)據(jù)無法細(xì)分至低碳技術(shù)領(lǐng)域；另一方面，盡管全要素生產(chǎn)率可以測(cè)度技術(shù)效率，但不能有效識(shí)別低碳特征。專利作為低碳技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)具有天然優(yōu)勢(shì)，具體而言，專利數(shù)據(jù)按其技術(shù)領(lǐng)域歸類，每一條專利申請(qǐng)都有相對(duì)應(yīng)的國(guó)際專利分類號(hào)(IPC)，可將專利劃歸至詳細(xì)技術(shù)小類，從而精準(zhǔn)識(shí)別低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，排除其它類型技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)干擾。

為合理測(cè)度城市低碳技術(shù)創(chuàng)新水平，本文進(jìn)行以下處理：①依據(jù)歐洲專利局(EPO)與美國(guó)專利局(USPTO)聯(lián)合公布的合作專利分類系統(tǒng)(CPC)中減緩氣候變化技術(shù)(CCMTs)編碼，檢索Y02分類(包含建筑業(yè)、溫室氣體處理、能源、商品生產(chǎn)與處理、交通、污水與污染物處理6類)的專利數(shù)量，以此度量低碳技術(shù)創(chuàng)新；②考慮到專利從申請(qǐng)到授權(quán)往往耗時(shí)1～3年，選擇申請(qǐng)量能及時(shí)準(zhǔn)確反映城市創(chuàng)新活動(dòng)；③考慮到規(guī)模較大城市往往會(huì)產(chǎn)出更多專利數(shù)量，以專利申請(qǐng)總量有偏估計(jì)城市創(chuàng)新水平，因此采用每萬人專利申請(qǐng)量進(jìn)行衡量。最終，選擇城市當(dāng)年每萬人低碳專利申請(qǐng)量表征城市低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。此外，按專利技術(shù)含量高低劃分，發(fā)明專利技術(shù)水平最高，實(shí)用新型專利次之，外觀設(shè)計(jì)專利最低。本文主要考慮發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，并以發(fā)明專利與實(shí)用新型專利之和發(fā)明專利和實(shí)用新型3個(gè)指標(biāo)，分別在總體、質(zhì)量和數(shù)量3個(gè)維度衡量低碳技術(shù)創(chuàng)新。

(2)核心解釋變量。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《關(guān)于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》和《關(guān)于開展第二批低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》中的城市名單，結(jié)合低碳城市批復(fù)建設(shè)時(shí)間進(jìn)行賦值，最終得到低碳城市試點(diǎn)的政策虛擬變量LCC作為核心解釋變量。

(3)控制變量。為控制其它因素的影響，本文選取6個(gè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的因素作為控制變量：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpergdp)，采用城市當(dāng)年人均地區(qū)生產(chǎn)總值(元)的自然對(duì)數(shù)測(cè)度；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(industry)，采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值表征；③對(duì)外開放程度(fdipro)，以經(jīng)過中間匯率轉(zhuǎn)換的地區(qū)實(shí)際利用外商投資金額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量；④城市規(guī)模(lntotalpeo)，以城市當(dāng)年常住人口數(shù)量(萬人)的自然對(duì)數(shù)測(cè)度；⑤政府干預(yù)，以地方財(cái)政支出占GDP比重衡量；⑥環(huán)境規(guī)制(er)，采用各城市工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)粉塵、廢水及二氧化硫3種工業(yè)污染物的排放量數(shù)據(jù)構(gòu)造環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)。

本文采用的綠色專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來自incopat專利數(shù)據(jù)庫，以“CPC-Y02分類號(hào)+申請(qǐng)地所在城市”的指令檢索。其它指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》。為消除通貨膨脹的影響,所有涉及到貨幣價(jià)值的經(jīng)濟(jì)變量均以2002年為基期進(jìn)行平減處理。部分缺失數(shù)據(jù)采用查閱各省份統(tǒng)計(jì)年鑒以及使用插值法的方式進(jìn)行填補(bǔ)。表2列示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 基準(zhǔn)回歸

本文對(duì)自上而下指定和自下而上申報(bào)兩種試點(diǎn)產(chǎn)生方式的政策效應(yīng)進(jìn)行比較分析。由表3可知，不同批次低碳城市試點(diǎn)效果具有明顯的異質(zhì)性。具體而言，第一批試點(diǎn)的估計(jì)系數(shù)為正但不顯著，表明該批次低碳城市建設(shè)并未推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新；第二批試點(diǎn)的估計(jì)系數(shù)均在5%的水平上顯著為正，且發(fā)明專利的激勵(lì)效應(yīng)大于實(shí)用新型。這說明自上而下的政策試點(diǎn)旨在通過先試先行實(shí)踐探索，在政策空白領(lǐng)域探索可復(fù)制經(jīng)驗(yàn)，往往在實(shí)施過程中缺乏必要的目標(biāo)約束和行為指引，其試點(diǎn)績(jī)效存在不確定性；自下而上的政策試點(diǎn)旨在完善先試先行的經(jīng)驗(yàn)舉措，形成擴(kuò)散輻射的示范效應(yīng)，往往能實(shí)現(xiàn)試點(diǎn)預(yù)期目標(biāo)。以上發(fā)現(xiàn)不僅證實(shí)了構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源、能源消耗解耦脫鉤的城市發(fā)展模式，有利于實(shí)質(zhì)性誘發(fā)低碳技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型，也表明在中國(guó)經(jīng)濟(jì)漸進(jìn)式增量改革和公共政策創(chuàng)新擴(kuò)散過程中，應(yīng)重視完善“試點(diǎn)—擴(kuò)散—推廣”多重嵌套試點(diǎn)示范機(jī)制。

控制變量的回歸結(jié)果表明，現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化演進(jìn)和城市規(guī)模提升，能夠提高資源配置效率，強(qiáng)化知識(shí)共享和要素匹配，促增低碳技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展階段，招商引資過程中存在污染引進(jìn)現(xiàn)象，一定程度上誘發(fā)了“污染避難所”效應(yīng)，對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生鎖定效應(yīng)和擠出效應(yīng)；行政命令型環(huán)境規(guī)制和過度政府干預(yù)推高了企業(yè)環(huán)境遵循成本，擠出了綠色研發(fā)投入，因而無法引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2 平行趨勢(shì)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)

使用雙重差分模型獲得無偏估計(jì)，依賴于處理組和對(duì)照組在政策沖擊前不存在時(shí)間趨勢(shì)差異，即滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。為更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刈C明以上結(jié)論的穩(wěn)健性，并具體刻畫政策沖擊在不同時(shí)段的影響，本文借鑒Jacobson等[28]提出的事件研究法(Event Study Approach)，對(duì)動(dòng)態(tài)效應(yīng)進(jìn)行考察，具體構(gòu)建模型如下：

lowcarinnoit=β0+∑-5≤j≤5β1LCCi,t-j+αXit+γt+μi+εit

(2)

其中，LCCi,t-j表示低碳城市試點(diǎn)實(shí)施前后第|j|年的啞變量，當(dāng)處理組城市i處在試點(diǎn)批復(fù)第(t-i)年時(shí)，該值取1，反之為0。具體地，本文考察了低碳城市試點(diǎn)前后各5年的政策效果，如表4所示。在低碳城市試點(diǎn)前，處理組和對(duì)照組滿足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。分批次看，第一批低碳城市試點(diǎn)并未實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，而第二批低碳城市建設(shè)則促進(jìn)了低碳技術(shù)創(chuàng)新，且隨著時(shí)間推移，政策效應(yīng)逐漸增強(qiáng)，這進(jìn)一步提高了上文結(jié)論的可信度。

表4 平行趨勢(shì)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)傾向得分匹配處理PSM-DID。為消除樣本選擇偏差，本文選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度、城市規(guī)模、國(guó)有干預(yù)程度和環(huán)境規(guī)制作為協(xié)變量，在傾向得分匹配(PSM)基礎(chǔ)上使用DID方法估計(jì)政策處理效應(yīng)。由表5可知，經(jīng)過PSM處理后的回歸結(jié)果仍與基準(zhǔn)回歸保持一致，即第一批低碳試點(diǎn)城市并未實(shí)質(zhì)性推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新，而基于科學(xué)論證、合理布局的第二批試點(diǎn)則取得了顯著的低碳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。

(2)剔除弱內(nèi)生性樣本。低碳城市試點(diǎn)的選取并非隨機(jī)，而是參照城市等級(jí)、經(jīng)濟(jì)水平和區(qū)域代表性等因素進(jìn)行選擇，這些城市特征會(huì)潛在影響研究結(jié)論的穩(wěn)健性。例如，直轄市、省會(huì)城市往往集聚了更多經(jīng)濟(jì)要素和創(chuàng)新資源，因而具有更高的低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。為排除這一競(jìng)爭(zhēng)性假說，確保低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)是由試點(diǎn)政策本身引致，而不受其它因素干擾，本文分別剔除直轄市和省會(huì)城市樣本?；貧w結(jié)果如表6所示，仍與上文保持一致。

(3)縮短事件窗口?？紤]2008年部分省區(qū)推行二氧化硫排污權(quán)交易制度和2017年批復(fù)設(shè)立第三批低碳試點(diǎn)城市的潛在影響，本文將相關(guān)時(shí)間樣本剔除。由表7可知，基準(zhǔn)回歸結(jié)果仍是穩(wěn)健的。

(4)替換被解釋變量。本文使用城市當(dāng)年低碳技術(shù)創(chuàng)新的專利申請(qǐng)總量作為被解釋變量進(jìn)行回歸。由表8可知，無論采用何種代理變量，回歸結(jié)果均與前文基本一致。

4 拓展性分析

4.1 機(jī)制檢驗(yàn)

前文研究表明，只有科學(xué)選址布局、試點(diǎn)容量合理的第二批低碳城市試點(diǎn)具有促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)。進(jìn)一步，本文選取城市建設(shè)用地占比(citylandpro)、地方財(cái)政科技支出(lnscitec)和科技從業(yè)人員數(shù)(lnrdemploy)作為被解釋變量，分別表征規(guī)模集聚效應(yīng)、資金配置效應(yīng)和人力資本效應(yīng)，以檢驗(yàn)低碳城市建設(shè)促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的潛在機(jī)制。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：PSM-DID估計(jì)結(jié)果

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：剔除弱內(nèi)生性樣本

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：縮短事件窗口

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：替換被解釋變量

表9結(jié)果顯示，資金配置效應(yīng)的系數(shù)均在5%的水平下顯著為正，規(guī)模集聚效應(yīng)和人力資本效應(yīng)的系數(shù)則不顯著。這表明，低碳城市建設(shè)有助于抑制城市無序蔓延，推動(dòng)城市形態(tài)朝著緊湊集約型方向發(fā)展，通過集聚效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，但這種影響相當(dāng)有限。同時(shí)，在低碳城市建設(shè)過程中，加大政策性研發(fā)補(bǔ)貼力度，將有力強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)和創(chuàng)新孵化基地建設(shè)，吸引企業(yè)開展清潔、綠色和低碳技術(shù)創(chuàng)新，從客觀上推動(dòng)低碳技術(shù)進(jìn)步。此外，低碳城市建設(shè)將引領(lǐng)城市經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)造高知識(shí)、高技能勞動(dòng)需求，從而增加研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量，為開展低碳技術(shù)創(chuàng)新鋪墊人才基礎(chǔ)。

4.2 異質(zhì)性探討

(1)環(huán)境規(guī)制。根據(jù)波特假說，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或采用創(chuàng)新性技術(shù)[29]。因此，低碳城市建設(shè)能夠使高污染、高耗能企業(yè)面臨嚴(yán)格的環(huán)境約束，使其為降低治污成本、提高利潤(rùn)而被迫進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但事實(shí)上，這種倒逼效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)依賴于地方環(huán)境行政水平和環(huán)境司法效率[30]。具體而言，如果低碳試點(diǎn)城市被列為環(huán)保重點(diǎn)城市、“兩控區(qū)”和非資源型城市，則環(huán)境行政和司法體制更健全，環(huán)境規(guī)制執(zhí)行更為嚴(yán)格，那么試點(diǎn)政策會(huì)更有效地落地推進(jìn)，綠色發(fā)展理念對(duì)制度安排、資源配置的指導(dǎo)作用更強(qiáng)，從而引導(dǎo)企業(yè)增加節(jié)能減排領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)投資。由表10可知，環(huán)保重點(diǎn)城市、“兩控區(qū)”城市和碳交易試點(diǎn)城市低碳技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)更加顯著。這表明，在低碳城市建設(shè)過程中，區(qū)域規(guī)劃與環(huán)境政策具有“珠聯(lián)璧合”的協(xié)同效應(yīng)。

表9 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

(2)城市規(guī)模。一般而言，城市化實(shí)現(xiàn)了人力資本的空間集聚，并通過要素匹配、技術(shù)溢出和知識(shí)共享誘發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)[31]。因此，規(guī)模較大、人力資本豐富的城市往往更能把握低碳城市試點(diǎn)政策機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。進(jìn)一步，本文依據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，對(duì)城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類討論。由于超大城市、小城市樣本較少，本文將其與特大城市、中等城市進(jìn)行合并處理。由表11可知，低碳城市試點(diǎn)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的邊際助推效應(yīng)隨城市規(guī)模提高呈現(xiàn)出邊際遞增趨勢(shì)。這表明，對(duì)于規(guī)模較大的城市而言，低碳城市建設(shè)能夠更有效激勵(lì)引導(dǎo)其利用經(jīng)濟(jì)要素和創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新；對(duì)于人力資本較少、研發(fā)投入力度支持有限的中小城市而言，其更傾向于低碳技術(shù)集成應(yīng)用，因此創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)并不顯著。

(3)資源豐裕程度?！百Y源詛咒”理論表明，良好的自然資源稟賦不會(huì)必然帶動(dòng)地區(qū)繁榮發(fā)展，反而可能因其擠出效應(yīng)拖累經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新[32]。因此，對(duì)于自然資源較為豐裕的城市而言，低碳城市建設(shè)激勵(lì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)可能較弱。為驗(yàn)證這一設(shè)想，本文將樣本劃分為非資源型城市、資源型城市和資源枯竭型城市3類進(jìn)行檢驗(yàn)。由表12可知，隨著城市資源豐裕程度提高，低碳城市建設(shè)的政策效應(yīng)呈現(xiàn)出邊際遞減的規(guī)律特征。這一事實(shí)表明，自然資源豐裕程度越高，勞動(dòng)力、資本等生產(chǎn)要素在資源開采部門與技術(shù)研發(fā)部門之間配置扭曲程度越嚴(yán)重，資源開采活動(dòng)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的抑制作用也更嚴(yán)重。因此，資源豐裕對(duì)低碳城市建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新具有一定負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

表11 城市規(guī)模的調(diào)節(jié)作用

表12 資源豐裕程度的調(diào)節(jié)作用

5 結(jié)論與政策建議

為有效治理城市病，推動(dòng)城市從高速規(guī)模擴(kuò)張向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，加快構(gòu)建生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的空間單元載體迫在眉睫。在此背景下，廓清低碳城市試點(diǎn)的政策效應(yīng)，有助于探索符合中國(guó)國(guó)情的城市化推進(jìn)模式，落實(shí)節(jié)能減排目標(biāo)，加快經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。鑒于此，本文以2003—2017年中國(guó)277個(gè)城市數(shù)據(jù)為研究樣本，運(yùn)用雙重差分模型系統(tǒng)考察了低碳城市建設(shè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制，得到以下結(jié)論：①自上而下指定、試點(diǎn)單位以省為主的第一批試點(diǎn)并未有效促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，而自下而上自主申報(bào)、試點(diǎn)單位以城市為主的第二批試點(diǎn)則顯著推動(dòng)了低碳技術(shù)創(chuàng)新；②低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的作用機(jī)理是政府增加科技支出規(guī)模和加大偏向性研發(fā)補(bǔ)貼支持力度，而增加研發(fā)從業(yè)人員數(shù)量和提高經(jīng)濟(jì)要素集聚程度的傳導(dǎo)機(jī)制并不明顯；③環(huán)境規(guī)制、城市規(guī)模和資源豐裕程度均具有顯著調(diào)節(jié)作用，對(duì)于環(huán)保重點(diǎn)城市、“兩控區(qū)”城市、碳交易試點(diǎn)城市、規(guī)模較大城市和資源豐裕程度較低的城市而言，低碳城市建設(shè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)尤為顯著。

低碳城市建設(shè)具有低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的研究結(jié)論，為中國(guó)城市化進(jìn)程中必須遵循綠色低碳、緊湊集約的城市發(fā)展模式以及完善多層嵌套試點(diǎn)示范機(jī)制提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，據(jù)此提出以下政策建議：首先，在低碳城市試點(diǎn)過程中，中央政府應(yīng)著力完善“試點(diǎn)—擴(kuò)散—推廣”的多重嵌套機(jī)制設(shè)計(jì)，特別是要在科學(xué)評(píng)估和合理論證的基礎(chǔ)上，確定試點(diǎn)產(chǎn)生方式和試點(diǎn)容量大小，確保經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ侥軌虮幌到y(tǒng)提煉和擴(kuò)散推廣。同時(shí)，建立激勵(lì)與約束并舉的長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)低碳城市試點(diǎn)專項(xiàng)資金支持，完善碳排放控制責(zé)任考核和統(tǒng)計(jì)核算體系，倒逼地方政府有效落實(shí)低碳城市建設(shè)要求。其次，地方政府應(yīng)強(qiáng)化低碳城市建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌考量，不僅要因勢(shì)利導(dǎo)發(fā)揮“有形之手”的作用，利用研發(fā)補(bǔ)貼引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新，更要注重完善綠色低碳的市場(chǎng)化機(jī)制，加強(qiáng)高技能人才培養(yǎng)、引進(jìn)和使用，優(yōu)化勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)，改善城市基礎(chǔ)設(shè)施和宜居環(huán)境，加快經(jīng)濟(jì)要素空間收斂，利用集聚效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)誘發(fā)低碳技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)節(jié)能減排和綠色發(fā)展。最后，考慮到環(huán)境規(guī)制、城市規(guī)模和資源豐裕程度的顯著調(diào)節(jié)作用，各級(jí)政府在低碳城市建設(shè)過程中應(yīng)因勢(shì)利導(dǎo)、合理施策，注重發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境政策和區(qū)域規(guī)劃的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)。具體而言，一是要完善命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和社會(huì)參與型等環(huán)境規(guī)制體系，提高環(huán)境行政水平和環(huán)境司法效率；二是要深化體制改革，放寬落戶限制，加快推進(jìn)人口城市化進(jìn)程，強(qiáng)化技術(shù)溢出、知識(shí)共享和要素匹配，豐富低碳技術(shù)創(chuàng)新的人力資本；三是要推動(dòng)資源型城市擺脫“黑色惰性”發(fā)展的路徑依賴，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平和全球價(jià)值鏈分工地位，加快實(shí)現(xiàn)低碳創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

本文基于政策過程視角，定量評(píng)估了中國(guó)低碳城市建設(shè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)效應(yīng)，并從作用機(jī)制和城市區(qū)位兩個(gè)方面進(jìn)行拓展性分析，豐富了相關(guān)領(lǐng)域文獻(xiàn)。然而，本研究也存在一定局限性：①雖采用CPC-Y02分類清單準(zhǔn)確識(shí)別了低碳創(chuàng)新活動(dòng)，并對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利進(jìn)行了分類討論，但未對(duì)建筑業(yè)、能源、交通等子類進(jìn)行檢驗(yàn)，尚未廓清對(duì)不同行業(yè)的異質(zhì)性影響；②盡管證實(shí)了低碳城市建設(shè)的正向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，但并未從空間關(guān)聯(lián)視角出發(fā)，進(jìn)一步檢驗(yàn)其溢出效應(yīng)及輻射半徑；③創(chuàng)新活動(dòng)是系統(tǒng)工程，其動(dòng)力機(jī)制相當(dāng)復(fù)雜，本文僅從規(guī)模集聚、資金配置和人力資本3個(gè)經(jīng)濟(jì)鏈條進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，其它潛在路徑仍有待識(shí)別。