從蘭臺、東觀看漢代檔案管理的發(fā)展演變

王 春 陽

(南陽師范學(xué)院 文史學(xué)院，河南 南陽 473061)

在中國檔案史上，蘭臺和東觀是兩個(gè)繞不過去的關(guān)鍵詞。清代學(xué)者紀(jì)昀在《四庫全書總目提要》稱：“東漢初，著述在蘭臺，至章和以后，圖籍盛于東觀，修史者皆在是焉。”[1]后代學(xué)者多沿其說。但對于修史、著述之所由蘭臺移入東觀的原因，學(xué)界則少有論述。本文擬從檔案發(fā)展史的角度對蘭臺、東觀作為漢代早期的檔案館的關(guān)系及其在職能、性質(zhì)上的變化進(jìn)行考察，從而探究東漢修史、著述之所從蘭臺移入東觀的原因及其漢代檔案管理的發(fā)展演變。

一、蘭臺與東觀作為官方藏書機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能

(一)蘭臺“圖籍秘書”的職責(zé)

東漢立國后，文書的運(yùn)行成為行政運(yùn)轉(zhuǎn)之樞機(jī)。故王充在《論衡》中指出“蕭何入秦，收拾文書，漢所以能制九州者，文書之力也”，漢代遂“以文書御天下”[2]。而文書運(yùn)行的機(jī)構(gòu)，在西漢主要是由御史大夫負(fù)責(zé)的，史載：“御史，員四十五人，皆六百石。其十五人衣絳，給事殿中為侍御史，宿廬在石渠門外。二人尚璽，四人持書給事，二人侍前，中丞一人領(lǐng)。余三十人留寺，理百官也?！盵3]又“御史大夫，秦官，位上卿，銀印青綬，掌副丞相。有兩丞，秩千石。一曰中丞，在殿中蘭臺，掌圖籍秘書，外督部刺史，內(nèi)領(lǐng)侍御史員十五人，受公卿奏事，舉劾按章”[4]725。根據(jù)以上文獻(xiàn)所述，御史大夫的職能主要有三：副丞相，與丞相共掌政務(wù)；中央最高監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)監(jiān)察；皇帝的秘書長，在皇帝和百官之間起到上傳下達(dá)的作用。而御史大夫的屬員一分為二，其中15人從御史大夫衙署中獨(dú)立出來，由御史中丞帶領(lǐng)進(jìn)駐禁內(nèi)，在殿中蘭臺辦公，作為秘書機(jī)構(gòu)，服侍皇帝左右。這時(shí)候，蘭臺是隸屬于御史大夫的，而根據(jù)以上所引述材料，則可歸納出御史中丞職掌的文書工作主要有以下三個(gè)方面：一是制詔，負(fù)責(zé)皇帝詔令的擬定和印制；二是負(fù)責(zé)章奏轉(zhuǎn)呈，奏請文書要經(jīng)由御史核查，所言不善者、內(nèi)容虛浮者屏去不報(bào)，余者上呈等待批復(fù)；三是檔案的保存，皇帝的詔令、朝臣和地方官員的章奏及皇帝的批復(fù)等文書材料，都必須由御史登記并保存起來。除此

之外，朝廷頒布的法律條令、制作的輿圖、地方報(bào)送的上計(jì)材料等，也交由御史保存。蘭臺作為御史大夫?qū)俟儆分胸┑闹问轮?，是皇帝秘書機(jī)構(gòu)的所在地，因此不僅承載著大量文書檔案的收集轉(zhuǎn)呈，而且自身亦是大量文書檔案的產(chǎn)生地。又因?yàn)橐獢M定文書，以備皇帝咨詢顧問，所以大量文書檔案也就留存于此了。故蘭臺又成為文書檔案的保存之所。同時(shí)又由于其處禁內(nèi)，地位相當(dāng)重要，以至于“蘭臺金馬，遞宿迭居”，日夜都有官員輪班值守，所以“典冊法書，藏在蘭臺，雖遭亂潰，獨(dú)不遇災(zāi)”[5]。這也反映了蘭臺的重要性。

隨著職官制度的變遷，西漢末成哀之際，御史大夫轉(zhuǎn)為司空，負(fù)責(zé)水土營造事務(wù)，完全成為政事官，其作為皇帝秘書長以及監(jiān)察百官的職能為御史中丞所取代，其治事之所蘭臺被稱為御史臺。東漢初年，光武帝循舊制由御史中丞領(lǐng)監(jiān)察和秘書事，并提高了御史中丞的地位，“執(zhí)憲中司，朝會獨(dú)坐，內(nèi)掌蘭臺，督諸州刺史，糾察百寮”[6]3600。作為皇帝秘書機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，御史中丞仍然留在禁內(nèi)辦公，其屬員有治書御史、侍御史和蘭臺令史。其中治書御史2人負(fù)責(zé)法律解釋，侍御史15人負(fù)責(zé)查舉非法并接受群臣奏事，蘭臺令史無定員，主要“掌奏及印工文書”。根據(jù)分工的不同可以看出，御史中丞所承擔(dān)的監(jiān)察職能主要由御史負(fù)責(zé)，而秘書職責(zé)主要由蘭臺令史掌管。因此一直由御史中丞掌管的“圖籍秘書”也自然由蘭臺令史直接負(fù)責(zé)管理了，則蘭臺就成為御史臺部門檔案館的代稱。

(二)東觀收藏檔案典籍和?？敝龅穆毮?/h3>

東觀是東漢都城洛陽一處建筑物的名稱，屬于南宮建筑群的一部分。作為東漢時(shí)期檔案存貯最為集中的地方，東觀也成為東漢時(shí)期的學(xué)術(shù)文化中心。由最高統(tǒng)治者頒布詔令，中央政府組織了一批批著名文人學(xué)士在東觀進(jìn)行大規(guī)模的校書修史活動，而東觀也因承載了一系列的文化活動而留名史冊。一是東觀的系列修史活動。漢明帝時(shí)期，詔命班固修著《漢書》，但是未完成，班固就去世了。漢和帝把續(xù)修《漢書》的任務(wù)交給了其妹班昭，“和帝詔昭就東觀藏書閣踵而成之”[6]2784，班昭在東觀完成了《漢書》八表和《天文志》的續(xù)修工作。東漢末年，掌管檔案的秘書監(jiān)荀悅按照獻(xiàn)帝詔命，以班固《漢書》為依據(jù)，經(jīng)過剪裁刪潤，去繁就簡，在東觀歷時(shí)數(shù)年，完成了編年體史書《漢紀(jì)》的修撰工作。從明帝開始一直到東漢末年，在朝廷支持下，經(jīng)班固、劉珍、李尤、伏無忌、蔡邕等著名學(xué)者的前赴后繼，歷經(jīng)100多年，完成了《東觀漢記》的修撰工作。之所以命名為《東觀漢記》，就是由于這部史書主要是在東觀完成的。由此可見，《漢書》《漢紀(jì)》和《東觀漢記》主要是在東觀完成的。二是東觀的系列校書活動。安帝永初四年(110)，由于“惑于經(jīng)書謬誤”，鄧太后詔令劉珍等50余人校書于東觀，并令蔡倫監(jiān)典其事。順帝永和元年(136)，詔命侍中屯騎校尉伏無忌、議郎黃景等人于東觀校定中書、五經(jīng)、諸子、傳記、百家藝術(shù)。靈帝建寧三年(170)，召拜蔡邕為郎中，校書東觀。三是最高統(tǒng)治者在東觀開展的系列讀書、學(xué)習(xí)活動。漢和帝多次親臨東觀參觀學(xué)習(xí)，如：“十三年春正月丁丑，帝幸東觀，覽書林，閱篇籍”[6]188；“孝和亦數(shù)幸東觀，覽閱書林”[6]2546。元和元年(84)漢章帝詔命“天下無雙，江夏黃童”黃香到東觀“讀所未嘗見書”[6]2614。安帝永初三年“志在典籍，不問居家之事”的和熹鄧太后詔令“中官近臣于東觀受讀經(jīng)傳，以教授宮人左右習(xí)誦，朝夕濟(jì)濟(jì)”[6]424。東觀之所以成為東漢時(shí)期的學(xué)術(shù)、文化中心，與東觀作為國家檔案館的地位有著密切的關(guān)系。而東觀作為東漢“圖籍秘書”的組成部分，也歸屬于蘭臺令史，由其負(fù)責(zé)管理。

(三)蘭臺和東觀在性質(zhì)、職能上的差別

東漢時(shí)期，雖然蘭臺與東觀都是檔案館，但是二者還是存在差異的。一是蘭臺與東觀的性質(zhì)不同。蘭臺是皇帝秘書機(jī)構(gòu)治事之所，蘭臺之所以成為檔案館是由蘭臺所駐機(jī)構(gòu)的性質(zhì)所決定的，因此蘭臺不是獨(dú)立的檔案機(jī)構(gòu)，而是附屬于御史臺的部門檔案館，具有較強(qiáng)的依附性。它隨著皇帝辦公地點(diǎn)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，隨著機(jī)構(gòu)職能的變化而變化。而東觀是專門用以存貯檔案的場所，不依附于任何機(jī)構(gòu)，只存在歸誰管理的問題，具有明顯的獨(dú)立性，是獨(dú)立的檔案館。二是蘭臺與東觀的職能不同。作為御史臺的部門檔案館，蘭臺存貯的檔案與御史臺職能密切相關(guān)，主要收藏與其職能相對應(yīng)的檔案以及作為秘書機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的文書檔案。由于秘書機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)不斷產(chǎn)生新檔案，蘭臺檔案累積到一定體量的時(shí)候，就必須對部分檔案進(jìn)行移存，以便有足夠空間來貯存新產(chǎn)生的檔案。因此蘭臺館藏檔案具有時(shí)效性、臨時(shí)性、部門性的特點(diǎn)。而東觀作為獨(dú)立的國家檔案館，其收藏檔案的范圍相當(dāng)廣泛，不但存貯前代檔案，而且存貯國家搜求以及學(xué)者進(jìn)獻(xiàn)的圖書檔案，還接收其他部門移交過來的各種專門檔案。東觀所藏檔案具有綜合性、穩(wěn)定性和永久性的特點(diǎn)。由于性質(zhì)和職能不同，作為檔案館，蘭臺無論是場館的空間還是收藏檔案的規(guī)模、類別都是無法和東觀相提并論的。

二、蘭臺、東觀作為漢代檔案管理機(jī)構(gòu)職能的演變

對于蘭臺與東觀二者之間的關(guān)系，歷代學(xué)者普遍認(rèn)為東漢時(shí)期檔案館藏有一個(gè)從蘭臺到東觀在空間上的轉(zhuǎn)移過程，甚至有“班固先在蘭臺修史，劉珍等移至東觀”[7]的判斷。之所以會產(chǎn)生如此的判斷，主要是論者只注意到東漢前期從事校書修史活動的班固、賈逵皆有蘭臺令史的任職經(jīng)歷，而忽略了蘭臺機(jī)構(gòu)職能以及蘭臺令史職責(zé)的變化。

(一)尚書臺秘書職能的增強(qiáng)

漢武帝時(shí)，為加強(qiáng)皇權(quán)，開始重用尚書，并通過內(nèi)廷尚書署來親自處理政務(wù)。漢成帝時(shí)，將尚書署改為尚書臺。東漢光武帝進(jìn)一步提高了尚書臺的地位，“詔御史中丞與司隸校尉、尚書令會同并專席而坐，故京師號曰‘三獨(dú)坐’”[6]927。隨著尚書地位的提高，尚書臺的組織也日益擴(kuò)大。從秦到漢初，尚書的名額都不過4人。漢武帝時(shí)增加到5人，成帝時(shí)增加到6人。東漢光武帝時(shí)期，尚書臺設(shè)尚書令1人、尚書仆射1人，尚書6人，尚書丞12人，侍郎36人。其中尚書令負(fù)責(zé)“選署及奏下尚書曹文書眾事”，尚書“掌錄文書期會”，侍郎“主作文書起草”。

尚書最初的職責(zé)不過是“在殿中主法書”或“掌通章奏”而已，也就是收發(fā)章奏或者向各機(jī)關(guān)傳達(dá)章奏。漢武帝以后，尚書的職權(quán)由“通章奏”而“讀章奏”，由“讀章奏”而“裁決章奏”，由“裁決章奏”而直接“下章”[8]。到了東漢時(shí)期，尚書臺更是成為詔書起草、制作、下發(fā)的唯一機(jī)構(gòu)，也是上行文書的匯集之所[9]。尚書作為皇帝的喉舌，出入帝命，不僅詔令由尚書宣達(dá)，而且群臣的奏章也必須經(jīng)由尚書呈遞。很顯然，東漢時(shí)尚書臺演變?yōu)榛实鄣乃饺嗣貢鴻C(jī)構(gòu)，尚書令成為皇帝的秘書長，掌管章奏文書，負(fù)責(zé)起草詔令，在皇帝和百官之間起到上傳下達(dá)的作用。當(dāng)時(shí)的大臣只有帶“錄尚書事”“領(lǐng)尚書事”才能真正握有實(shí)權(quán)，逐漸形成“雖置三公，事歸臺閣”的局面。

(二)蘭臺秘書職能的喪失

與尚書臺秘書職權(quán)不斷增強(qiáng)相對應(yīng)的則是御史臺秘書權(quán)的逐漸喪失。東漢光武帝時(shí)，御史中丞帶領(lǐng)侍御史、治書御史和蘭臺令史，作為皇帝的秘書機(jī)構(gòu)仍駐殿中蘭臺，掌握監(jiān)察和秘書大權(quán)。但是隨著尚書臺秘書職能的進(jìn)一步增強(qiáng)，御史臺的秘書職能逐漸喪失，其工作重心日益集中于監(jiān)察職能，成為職能單一的中央監(jiān)察機(jī)關(guān)。隨著御史臺機(jī)構(gòu)職能的變化，其治事之所也有了變化。光武帝“車駕入洛陽，幸南宮卻非殿，遂定都焉”[6]25，南宮遂成為東漢初的政治中心和朝賀議政之地。明帝時(shí)期開始修建北宮并移到北宮居住，此后歷代皇帝多居于此，北宮逐漸成為帝國心臟。因?yàn)橛放_機(jī)構(gòu)職能的變化，御史臺未能隨皇帝遷到北宮，而是留在了南宮。御史中丞及其屬員失去了在禁省辦公的權(quán)力，由皇帝身邊近臣而逐漸變?yōu)橥獬迹m臺令史作為皇帝機(jī)要秘書的身份隨之喪失。明帝時(shí)期，蘭臺令史“掌奏及印工文書”的秘書職責(zé)已逐漸淡化。和帝永元三年(91)，增尚書令史員，“皆選蘭臺、符節(jié)上稱簡精煉有吏能為之”[6]3596，尚書臺完全取代御史臺成為溝通內(nèi)外的唯一機(jī)構(gòu)。蘭臺令史開始分流，一部分選入尚書臺，繼續(xù)作為皇帝機(jī)要秘書?！澳芡ā秱}頡》《史籀篇》補(bǔ)蘭臺令史，滿歲補(bǔ)尚書令史，滿歲為尚書郎。”[10]蘭臺令史憑借自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，可以通過轉(zhuǎn)任尚書令史進(jìn)入禁內(nèi)，再次成為皇帝的機(jī)要秘書班子成員，并沿著蘭臺令史、尚書令史、尚書郎、尚書一路升遷發(fā)展。另一部分進(jìn)入東觀成為專職修史校書人員?！巴ㄈ酥?，蘭臺令史，職校書定字，比夫太史、太祝，職在文書，無典民之用，不可施設(shè)。是以蘭臺之史，班固、賈逵、楊終、傅毅之徒，名香文美，委積不紲，大用于世。”[11]由于蘭臺令史具體負(fù)責(zé)圖書檔案的管理，其職責(zé)開始向修史校書轉(zhuǎn)變，并沿著蘭臺令史、校書郎、校書郎中一路升遷發(fā)展。

蘭臺作為檔案館是依附于御史臺的，隨著御史臺作為皇帝秘書機(jī)構(gòu)職能的喪失，其存貯機(jī)要文書等檔案的功能也隨之消失，作為部門檔案館亦不復(fù)存在。蘭臺令史掌管蘭臺檔案的職責(zé)也已名存實(shí)亡。因此，在東漢和帝以后，“不要說‘蘭臺令史’校書事，連‘蘭臺令史’這一名稱似乎也不再見于史書了”[12]。由此可見，東漢時(shí)期的蘭臺和東觀作為檔案館是共時(shí)性關(guān)系，在客觀上并不存在檔案館藏中心從蘭臺到東觀的轉(zhuǎn)移。章、和以后東觀取代蘭臺成為學(xué)術(shù)中心，是由于蘭臺機(jī)構(gòu)職能變化而使蘭臺作為部門檔案館失去了存在的合理性，而蘭臺令史也被調(diào)配至東觀去校書修史所致。隨著專職管理機(jī)構(gòu)和檔案管理者的出現(xiàn)，蘭臺與檔案不再具有任何實(shí)質(zhì)性聯(lián)系。

三、漢代檔案管理思想的變化

(一)統(tǒng)治者檔案利用意識的形成

“漢興，改秦之?dāng)。笫掌?，廣開獻(xiàn)書之路?！盵4]1701漢代統(tǒng)治者已經(jīng)意識到檔案對王朝興衰有著重要作用，因此特別重視對檔案的利用。一是將檔案整理作為統(tǒng)一思想的手段。漢武帝時(shí)期，通過儒家知識分子的共同努力，實(shí)現(xiàn)了“罷黜百家、獨(dú)尊儒術(shù)”的目的。但是儒學(xué)內(nèi)部卻紛爭不斷，特別是今古文經(jīng)學(xué)之爭曠日持久，雖經(jīng)石渠閣會議和白虎觀會議統(tǒng)一思想，仍未能解決思想界的混亂狀態(tài)。漢代統(tǒng)治者主導(dǎo)的校書和修史活動，就是要利用檔案的特殊價(jià)值，通過檔案整理達(dá)到思想統(tǒng)一和文化認(rèn)同的目的。例如蔡邕將整理校定的七部儒家經(jīng)典刻石公布，為天下讀書人取資，本身就有著統(tǒng)一思想的功用。二是利用檔案制定禮儀以規(guī)范現(xiàn)實(shí)。禮制是維護(hù)統(tǒng)治秩序的手段，也是規(guī)范社會成員的行為因循?！盀閲远Y”“安上治民，莫善于禮”是儒家的一貫主張。但是時(shí)代變換，朝代輪序，禮制必須因時(shí)而變，“大漢當(dāng)自制禮”[6]1201。東觀典藏的典章、故事就成為制定漢家禮儀制度的重要依據(jù)，如“永初中，謁者仆射劉珍、校書郎劉騊駼等著作東觀，撰集《漢記》，因定漢家禮儀”[6]1940。三是將檔案作為教化的重要載體。東漢統(tǒng)治者認(rèn)為“先公既以武功書之竹帛，兼以文德教化子孫”，因此下令“中官近臣于東觀受讀經(jīng)傳，以教授宮人左右習(xí)誦，朝夕濟(jì)濟(jì)”[6]424。靈帝時(shí)，褒獎典范，當(dāng)曾經(jīng)校書東觀的高彪升遷后，在東觀為其畫像以勸學(xué)者。統(tǒng)治者將檔案作為教化的載體，從而達(dá)到“美教化、易風(fēng)俗”的目的。

(二)檔案管理由分散到集中

西漢時(shí)期，御史中丞、太史、太常、博士、太仆、理官等衙署，既是檔案的產(chǎn)生機(jī)構(gòu)，又是檔案存貯機(jī)構(gòu)。這些衙署都會根據(jù)其職掌收藏皇帝詔命、地圖戶冊、人口賦稅、祭祀禮儀、天文歷法、法律條令、典章制度等各種檔案，形成了為數(shù)眾多的具有依附性的部門檔案館，其中以蘭臺最為著名。與此同時(shí)，也出現(xiàn)了專門用以存貯檔案的獨(dú)立檔案館，其中以石渠閣、天祿閣和麒麟閣等最為出名。但是眾多部門檔案館與獨(dú)立檔案館沒有明確的隸屬關(guān)系，處于分散管理狀態(tài)。東漢時(shí)期，雖仍有“辟雍、東觀、蘭臺、石室、宣明、鴻都諸藏典冊文章”，但是除蘭臺之外，已經(jīng)沒有西漢時(shí)眾多部門檔案館并存的情況。而專門的大型獨(dú)立性檔案館，也僅有東觀一處?？梢?，在東漢時(shí)期政府已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對諸多檔案的統(tǒng)一規(guī)劃和統(tǒng)一管理。沈約《宋書》卷四十記載:“漢西京圖籍所藏有天府、石渠、蘭臺、石室、延閣、廣內(nèi)之府是也，東京圖書在東觀。”杜佑《通典》卷二十六也說:“漢氏圖籍所在，有石渠、石室、延閣、廣內(nèi)貯之于外府，又有御史中丞居殿中，掌蘭臺秘書及麒麟、天祿二閣藏之于內(nèi)禁。后漢圖書在東觀?！盵13]由此可以看出西漢與東漢時(shí)期檔案管理上存在的不同之處。作為獨(dú)立的中央綜合檔案館，東觀的檔案種類宏富，不但藏有各類圖書，而且還藏有歷朝注記、尚書所掌檔案以及功臣功狀和前朝舊典等檔案。正是由于東漢檔案集中藏于東觀，張衡才上書皇帝“愿得專于東觀，畢力于紀(jì)記”，而蔡邕亦上書皇帝請求參閱東觀所藏檔案,“推求諸奏,參以璽書,以補(bǔ)綴遺闕”。由張衡與蔡邕二人事例可以看出東漢時(shí)期檔案與西漢時(shí)期檔案管理相比較，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了集中管理。與這種管理相適應(yīng)，則出現(xiàn)了專門的檔案管理人員和檔案管理機(jī)構(gòu)，“石室、蘭臺彌以充積。又于東觀及仁壽閣集新書，校書郎班固、傅毅等典掌焉”[14]。東漢桓帝時(shí)期，更是設(shè)立秘書監(jiān)統(tǒng)一掌管所有檔案，“自后漢置秘書監(jiān)，而典司圖籍設(shè)有專官，歷代相同，未嘗改作”[15]。

(三)官方組織檔案整理常態(tài)化

與重視檔案征求與收集相應(yīng)，漢代王朝對檔案的整理十分重視。西漢立國不久，漢高祖就命令“蕭何次律令，韓信申軍法”，對前代檔案進(jìn)行整理。武帝時(shí)期，又詔命楊仆整理兵書文獻(xiàn)。成帝命著名學(xué)者、光祿大夫劉向、劉歆父子先后領(lǐng)校秘書，數(shù)十年間，對漢代館藏檔案進(jìn)行大規(guī)模整理，在整理過程中編制了我國第一部綜合性的系統(tǒng)反映國家藏書的分類目錄《七略》。東漢光武帝肇基，百廢待舉，即詔命尹敏和薛漢二人領(lǐng)銜整理館藏讖緯檔案。從明帝、章帝時(shí)期，政府檔案整理便成為日常工作，由校書郎中、校書郎專職負(fù)責(zé)。安帝時(shí)，著名學(xué)者劉珍等50余人整理東觀全部檔案，7年后，劉珍等人再次整理東觀收藏的檔案。順帝、靈帝時(shí)，亦承續(xù)有檔案整理。漢代政府組織檔案整理的常態(tài)化、日常化，使東漢的檔案管理取得了顯著成績，《漢書》《東觀漢記》《漢紀(jì)》三部史書在一定意義上均是東漢檔案整理的成果。

東漢檔案館藏中心從蘭臺到東觀的轉(zhuǎn)移，不僅是蘭臺機(jī)構(gòu)職能的變化，更是檔案管理制度的創(chuàng)新。政府開始對檔案收藏進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃并實(shí)現(xiàn)了集中管理，開創(chuàng)了政府系統(tǒng)整理檔案、利用檔案的先例。這不僅拓展了檔案功能，使檔案具有了干預(yù)社會、服務(wù)社會的作用，同時(shí)還引起檔案功能觀的巨大轉(zhuǎn)變，對古代檔案事業(yè)發(fā)展具有重要的推動作用。