企業(yè)合同法律風(fēng)險管理分析與控制策略探究

梁運發(fā)

廣東江畔律師事務(wù)所，廣東 惠州 516211

隨著現(xiàn)代企業(yè)管理制度的不斷完善，企業(yè)經(jīng)營管理行為的規(guī)范化構(gòu)建，為市場經(jīng)濟發(fā)展提供了良好環(huán)境條件。合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容，合同風(fēng)險的科學(xué)防范，是企業(yè)降低經(jīng)營風(fēng)險的有力保障。因此，企業(yè)合同法律風(fēng)險管控的實施，對企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展實施，具有重要意義。從合同法律風(fēng)險的表現(xiàn)及問題剖析出發(fā)，構(gòu)建企業(yè)合同法律風(fēng)險控制與管理措施，是實現(xiàn)法律風(fēng)險防控的有力保障，對于推進企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展布局，發(fā)揮著重要作用。

一、企業(yè)合同法律風(fēng)險管控的重要性

在新的市場環(huán)境之下，企業(yè)推進合同法律風(fēng)險管控，是基于經(jīng)營發(fā)展管理、戰(zhàn)略發(fā)展布局的發(fā)展需求。從企業(yè)發(fā)展而言，合同法律風(fēng)險的有效管控，能夠優(yōu)化經(jīng)營發(fā)展環(huán)境，降低經(jīng)營風(fēng)險，夯實企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)外條件。

（一）合同風(fēng)險管控是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求

在多元化的市場經(jīng)濟制度下，多樣化合作環(huán)境，強調(diào)企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展中，應(yīng)著力于合同管理，在合法合規(guī)的經(jīng)營范疇中，保障經(jīng)營發(fā)展的有序推進。合同管理涉及面廣，且存在諸多風(fēng)險因素，實現(xiàn)合同風(fēng)險的科學(xué)防范，能夠從發(fā)展的維度出發(fā)，保障企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的有序推進。因此，合同風(fēng)險管控，是從經(jīng)濟發(fā)展層面，構(gòu)建良好的經(jīng)營環(huán)境，保障企業(yè)在戰(zhàn)略發(fā)展布局、市場拓展等方面，實現(xiàn)科學(xué)管控的有效落實，這充分體現(xiàn)了合同風(fēng)險管控在經(jīng)營發(fā)展中的重要性。

（二）合同風(fēng)險管控是企業(yè)降低經(jīng)營風(fēng)險的有力保障

當(dāng)前，市場經(jīng)濟環(huán)境日益復(fù)雜，多元化的市場經(jīng)濟環(huán)境，對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展形成了較大影響。合同風(fēng)險管控的實施，能夠從降低經(jīng)營風(fēng)險的層面出發(fā)，保障企業(yè)有序發(fā)展的推進。首先，企業(yè)合同風(fēng)險管控，能夠從企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中，規(guī)范經(jīng)營管理行為，保障企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的合法權(quán)益，規(guī)避合同法律風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營布局的影響；其次，合同風(fēng)險涉及面廣，通過合同風(fēng)險的有效管控，能夠提高風(fēng)險防控能力，在經(jīng)營決策、市場拓展等方面，更好地確保決策的有效實施；再次，企業(yè)經(jīng)營發(fā)展構(gòu)建，需要建立在良好環(huán)境條件中，合同風(fēng)險管理的有效落實，能夠在降低經(jīng)營風(fēng)險、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境中，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理的科學(xué)開展，規(guī)避合同法律風(fēng)險。

二、企業(yè)合同法律風(fēng)險問題

企業(yè)合同法律風(fēng)險的形成，涉及到簽訂、履行等階段。各階段法律風(fēng)險問題的發(fā)生，都會導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，影響企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展布局。因此，從實際而言，企業(yè)在合同風(fēng)險管控中，主要面臨以下幾個方面的突出問題：

（一）簽訂階段：資質(zhì)審查與約定條款等法律風(fēng)險

在合同簽訂階段，為能促使簽訂的合同得到全面正確履行，往往涉及到資質(zhì)審查是否到位、擬定條款是否可行等內(nèi)容。在簽訂合同階段，簽訂主體都應(yīng)當(dāng)盡到相應(yīng)的注意義務(wù)，對合同項下的標(biāo)的物、合同主體的履行能力、市場環(huán)境、人力資源等因素進行初步審查，通過審查的結(jié)果以及雙方合作的實際需求共同協(xié)商簽訂的條款，但是往往因為雙方法律意識淡薄，憑借雙方較為熟悉的交易模式和信賴原則等主客觀因素，草草簽訂合同，導(dǎo)致因資質(zhì)審查不到位、約定條款存在爭議等問題引發(fā)糾紛，不利于企業(yè)合同法律風(fēng)險的有效防控以及企業(yè)日常經(jīng)營的有序進行。

1.資質(zhì)審查風(fēng)險

在合同簽訂階段，資質(zhì)審查尤為重要，這是確保合同有效執(zhí)行，有效合同風(fēng)險規(guī)避的重要環(huán)節(jié)。一方資質(zhì)等級不達標(biāo)，在合同執(zhí)行中難以正常履行，這會造成合同法律風(fēng)險問題。合同雙方或一方當(dāng)事人由于對相對方當(dāng)事人的經(jīng)營業(yè)務(wù)能力、資質(zhì)、抗風(fēng)險能力等審查走過程，資質(zhì)審查不全面，實地考察等工作落實不到位，必將形成資質(zhì)審查風(fēng)險，對合同執(zhí)行及其風(fēng)險質(zhì)量控制，形成直接影響。

從當(dāng)前引發(fā)經(jīng)濟糾紛的成因來看，企業(yè)在合同簽訂過程中，對相對方資質(zhì)審查缺乏重視，不能全面了解對方的真實情況，簽訂合同憑借口頭信賴，“盲目”“隨意”是最主要的原因。這也恰恰為企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展埋下隱患。

2.約定條款風(fēng)險

合同成立生效以遵循意思自治原則為基礎(chǔ)，雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上達成一致協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，會促使雙方簽訂合同目的之實現(xiàn)，避免爭議的發(fā)生。但在實際操作中，合同法律風(fēng)險存在的另一主要原因是很多當(dāng)事人對合同項下的條款約定不明，存在爭議，以至于約定的條款得不到正確的履行。

正如買賣合同中，貨物的交付、貨款的支付、貨物提取的風(fēng)險、質(zhì)量驗收、質(zhì)量保修退換等問題是整個合同的關(guān)鍵部分，影響著合同目的的最終實現(xiàn)，一旦其中一個環(huán)節(jié)，約定的條款不明確，發(fā)生問題時雙方若不能友好協(xié)商解決，必將引發(fā)訴訟，需要更大的成本來解決問題。因此，在合同法律風(fēng)險管理中，實現(xiàn)對合同項下條款的明確約定，是實現(xiàn)法律風(fēng)險有效規(guī)避，保障合同約定條款有效執(zhí)行的重要基礎(chǔ)。

（二）履行階段：合同執(zhí)行與結(jié)算等法律風(fēng)險

在合同履行階段，由于合同執(zhí)行與結(jié)算等環(huán)節(jié)，極易出現(xiàn)法律風(fēng)險，進而對合同的執(zhí)行質(zhì)量形成直接影響。一方面，合同履行涉及面廣，諸多風(fēng)險因素對合同執(zhí)行的實際效能形成不利影響；另一方面，合同變更的風(fēng)險系數(shù)大，一旦在結(jié)算等環(huán)節(jié)出現(xiàn)爭議糾紛，則會直接影響到合同的執(zhí)行。

1.合同履行風(fēng)險

在合同履行的過程中，由于合同條款爭議、新事由出現(xiàn)等因素，會導(dǎo)致合同在履行中出現(xiàn)履行不能的情況。因此，在合同履行中，確保合同條款除了有效性以外還應(yīng)當(dāng)在訂立之時全面考慮未來有可能出現(xiàn)的變化，避免在合同履行過程中出現(xiàn)履行不能，而不得不終止或者解除合同的情況。

2.結(jié)算法律風(fēng)險

在結(jié)算環(huán)節(jié)，需要基于合同規(guī)定，約定供貨等時間，一旦出現(xiàn)延遲等原因，則需要承擔(dān)相關(guān)損失，這些都需要在合同中進行明確。但是由于合同約定不全面，在法律風(fēng)險的承擔(dān)與保障中，難以確保法律風(fēng)險的有效規(guī)避，結(jié)算爭議等問題的發(fā)生，都會影響到合同法律的有效規(guī)避及控制。

3.合同變更風(fēng)險

在合同履行階段，往往會出一方或雙方當(dāng)事人因為政策等客觀原因或自身履行能力等原因無法繼續(xù)履行原合同，需要對合同進行變更等情況，但在合同變更過程中，雙方缺乏協(xié)商，或一方擅自進行合同變更等行為的發(fā)生，都會造成原合同的履行風(fēng)險，影響合同風(fēng)險控制。因此，在合同履行的過程中，實現(xiàn)合同變更的有效控制，是有效降低合同法律風(fēng)險，提高合同履行質(zhì)量的重要保障。

三、企業(yè)合同法律風(fēng)險管理與控制策略

在企業(yè)合同法律風(fēng)險的管理與控制中，建立良好的風(fēng)險控制環(huán)境，是推進合同管理力度建設(shè)、落實監(jiān)督管理的重要保障。當(dāng)前，企業(yè)要在新的思維空間，通過科學(xué)有效的管控措施，實現(xiàn)風(fēng)險控制的高效開展。因此，具體而言，企業(yè)合同法律風(fēng)險管理與控制，可從以下幾個方面展開：

（一）強化合同管理力度，提高法律管理意識

企業(yè)在合同法律風(fēng)險管控中，要轉(zhuǎn)變管理思維認識，優(yōu)化管理與控制環(huán)境。一是要強化管理力度，建立完善的合同管理制度，以制度形成規(guī)范化的管理環(huán)境；二是提高法律管理意識，在思想主觀認識方面，更好地提高主觀能動性，形成良好的管理效果；三是要加快合同管理人員隊伍建設(shè)，提高管理水平，以滿足當(dāng)前企業(yè)合同法律風(fēng)控需求。因此，從合同管理建設(shè)中，優(yōu)化內(nèi)部管理環(huán)境，提高法律管理意識，在主觀能動方面，更好地適應(yīng)當(dāng)前的管理工作需求。

（二）規(guī)范合同監(jiān)督管理，保障風(fēng)險管理水平

在合同履行等過程中，要強化合同監(jiān)督管理，通過監(jiān)管工作的有效開展，保障風(fēng)險管理水平的提高。首先，要強化合同簽訂過程中，各環(huán)節(jié)風(fēng)險因素的有效管理，形成良好的監(jiān)督管理環(huán)境。如在資質(zhì)審查、履行等過程中，要強化監(jiān)督管理開展，實現(xiàn)對風(fēng)險因子的科學(xué)防控；其次，要完善合同管理流程，強化管理職責(zé)，落實各環(huán)節(jié)管理工作的執(zhí)行力；再次，企業(yè)要形成良好的管理環(huán)境，強化各部門之間的協(xié)調(diào)，切實推進各環(huán)節(jié)、各流程中合同法律風(fēng)險管控。

（三）強化重大合同審查，聘請專業(yè)法律顧問

企業(yè)在合同法律風(fēng)險管控中，要建立專業(yè)化管理環(huán)境，形成良好的管理效果。一是要強化對重大的合同審查力度，通過實地考察、市場調(diào)研等工作開展，切實提高重大合同審查工作力度；二是推進法律風(fēng)險管理專業(yè)化構(gòu)建，如聘請專業(yè)的法律顧問，通過專業(yè)的法律管理開展，實現(xiàn)合同法律風(fēng)險的科學(xué)防范；三是強化對合同變更等工作的審查力度，強化雙方協(xié)商力度，保障合同履行過程中，明確各方權(quán)利與義務(wù)，確保合同有效履行，提高合同法律風(fēng)險管控水平。

四、結(jié)束語

綜上所述，企業(yè)在經(jīng)營管理布局中，科學(xué)推進合同法律風(fēng)險控制，是降低經(jīng)營風(fēng)險，優(yōu)化戰(zhàn)略發(fā)展的重要保障。本文研究得出，企業(yè)合同法律管理的著力點，在于如何從合同簽訂、履行等階段，實現(xiàn)法律風(fēng)險問題的科學(xué)防范，保障合同執(zhí)行質(zhì)量。企業(yè)合同法律風(fēng)險管控，應(yīng)從環(huán)境條件的優(yōu)化中，通過強化合同管理力度、規(guī)范合同監(jiān)督管理、強化重大合同審查等措施，實現(xiàn)企業(yè)合同法律風(fēng)險的有效管控。