我國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法及其完善

費(fèi)艷穎 楊文杰

大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連 116024

一、我國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的立法現(xiàn)狀

目前我國(guó)關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬在立法上主要為獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。相關(guān)立法主要集中在《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《合同法》、《科技成果轉(zhuǎn)化法》中，這些法律規(guī)定搭建了職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的框架。其中，《專利法》第6條規(guī)定了職務(wù)發(fā)明的定義和權(quán)利歸屬，第16條規(guī)定對(duì)發(fā)明人和設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，在發(fā)明專利實(shí)施后，給予其合理的報(bào)酬?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第12條對(duì)《專利法》第六條中職務(wù)發(fā)明的范圍作了進(jìn)一步確定和細(xì)化，第76至78條規(guī)定了對(duì)職務(wù)發(fā)明中發(fā)明人應(yīng)該獲得的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，第85條規(guī)定了關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬出現(xiàn)糾紛時(shí)，有關(guān)部門可以調(diào)解。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第44條和第45條規(guī)定了單位對(duì)于發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，有約定從約定，無(wú)約定從單位相關(guān)規(guī)定，無(wú)規(guī)定依照法定，并且單位需公開(kāi)相關(guān)規(guī)定?！逗贤ā返?26條規(guī)定單位可以就職務(wù)技術(shù)成果訂立技術(shù)合同，但應(yīng)當(dāng)從使用和轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果所取得的收益中提取一定比例，對(duì)完成該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果的個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)或者報(bào)酬。另外，《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》和《公司法》中也略有涉及。

但是隨著科技的進(jìn)步，現(xiàn)有的立法己經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的需要，《職務(wù)發(fā)明條例（草案）》雖然還沒(méi)有通過(guò)施行，但其對(duì)現(xiàn)在的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的立法具有一定的借鑒意義。

二、我國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬立法存在的主要問(wèn)題

（一）獎(jiǎng)酬數(shù)額確定規(guī)則不夠合理

我國(guó)現(xiàn)有的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的立法主要遵從著“約定優(yōu)先，法定補(bǔ)充”模式。立法上給予發(fā)明人與單位充分的自由。同時(shí)，在未約定且依法制定的規(guī)章未規(guī)定時(shí)，法律規(guī)定最低限額。這種模式存在著一定的缺陷。

一方面，“約定優(yōu)先”規(guī)范不利于發(fā)明人的利益。雖然職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬制度在形式上給予了發(fā)明人與單位平等協(xié)商的機(jī)會(huì)，令雙方簽訂雙方都能接受的協(xié)議來(lái)確定發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，體現(xiàn)了意思自治。但是不可忽略的是，民法上意思自治的基礎(chǔ)是雙方都是平等的主體，但是發(fā)明人作為單位的員工，地位天然的弱于單位，在職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)酬之外，還需要考慮自己實(shí)際的生活、家庭以及以后的就業(yè)等因素，受這些因素的制約、發(fā)明人很大程度上缺乏與單位平等對(duì)話的資本。因此哪怕單位提供的明顯不利于發(fā)明人，甚至低于法律規(guī)定的最低限額的關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的格式條款，作為員工的發(fā)明人大多只能接受。

另一方面，獎(jiǎng)酬數(shù)額的確定缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)。雖然《專利實(shí)施細(xì)則》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》都規(guī)定了不同情況下發(fā)明人根據(jù)職務(wù)發(fā)明的完成和實(shí)施情況獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，規(guī)定了法定最低標(biāo)準(zhǔn)。但是，這些規(guī)定很難適用在一些比較復(fù)雜的情況，存在著完善的必要。比如，當(dāng)某一產(chǎn)品需要利用多個(gè)職務(wù)發(fā)明時(shí)、某一專利由多個(gè)發(fā)明人共同完成或者出現(xiàn)更加復(fù)雜的情況是時(shí)，不同發(fā)明的發(fā)明人之間、同一發(fā)明的發(fā)明人之間利益如何分配的問(wèn)題。

（二）獎(jiǎng)酬的落實(shí)存在障礙

我國(guó)關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的立法考慮了各種可能出現(xiàn)的情況，即有約定，從約定；無(wú)約定，根據(jù)單位規(guī)章；單位規(guī)章未規(guī)定，依照法律規(guī)定?？墒?，關(guān)于獎(jiǎng)酬的落實(shí)方面存在一些障礙。其一，發(fā)明人缺乏知情權(quán)。在生活實(shí)踐中，由于正常營(yíng)業(yè)與保護(hù)企業(yè)秘密等的需要，單位對(duì)于職務(wù)發(fā)明的實(shí)施及轉(zhuǎn)讓情況以及其取得的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)等情況是不對(duì)員工公開(kāi)的。因此，發(fā)明人很難知道自己的發(fā)明是否被實(shí)施、轉(zhuǎn)讓，更無(wú)法確定自己的職務(wù)發(fā)明實(shí)施、轉(zhuǎn)讓后、自己能夠獲得的報(bào)酬的數(shù)額。發(fā)明人的利益會(huì)在不知不覺(jué)中被侵犯。其二，單位規(guī)章關(guān)于獎(jiǎng)酬的規(guī)定不受限制。單位自行制定職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬管理辦法的，發(fā)明人基于勞動(dòng)關(guān)系被強(qiáng)制性地加以適用，此時(shí)單位占據(jù)絕對(duì)的主動(dòng)權(quán)[1]。單位規(guī)章制度只要主體、制定程序、公示程序、內(nèi)容合法，在法院審查時(shí)就是合法的。其中在制定過(guò)程中，只要相應(yīng)程序合法，勞動(dòng)者或工會(huì)的意見(jiàn)是否采納不影響規(guī)章的合法性，同時(shí)法律規(guī)定在制定與職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的相關(guān)規(guī)定時(shí)，單位應(yīng)聽(tīng)取發(fā)明人的意見(jiàn)，意見(jiàn)是否采納也在所不問(wèn)。因此，對(duì)于單位規(guī)章制度中壓低發(fā)明人的獎(jiǎng)酬的情況在所難免。同時(shí)，單位落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的情況缺乏監(jiān)督，全靠單位自覺(jué)。這樣不利于發(fā)明人的利益。

三、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度立法的完善對(duì)策

（一）完善的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬數(shù)額的確定規(guī)則

一方面，法定最低保障作為獎(jiǎng)酬約定不合理時(shí)的兜底規(guī)定。在體現(xiàn)民法意思自治原則的同時(shí)，為兼顧公平，對(duì)相對(duì)于單位處于弱勢(shì)地位的發(fā)明人進(jìn)行傾斜性保護(hù)。即當(dāng)獎(jiǎng)酬約定的內(nèi)容具有不合理、壓迫的內(nèi)容或者發(fā)明人未獲得充分的對(duì)價(jià)補(bǔ)償[2]，用法定最低保障的規(guī)定進(jìn)行兜底。這樣可以解決約定確定獎(jiǎng)酬侵害發(fā)明人利益的問(wèn)題。

另一方面，明確職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬量化規(guī)范[3]。《職務(wù)發(fā)明條例（草案）》中提出將職務(wù)發(fā)明的經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)明人的貢獻(xiàn)程度作為確定報(bào)酬的因素，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，但是還是不夠具體。建議完善獎(jiǎng)酬規(guī)則及其量化規(guī)范，結(jié)合企業(yè)的性質(zhì)、發(fā)明的種類等因素，確定發(fā)明人可以獲得報(bào)酬的最低比例，特別是應(yīng)該考慮研發(fā)型企業(yè)，這樣的企業(yè)研發(fā)的投入大，如果法律規(guī)定給予發(fā)明人的最低報(bào)酬比例與一般企業(yè)一致，會(huì)打擊這類企業(yè)的研發(fā)熱情，不利于我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，將多個(gè)衡量要素納入到計(jì)算職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的計(jì)算過(guò)程中，如職務(wù)發(fā)明給單位帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益、發(fā)明人在發(fā)明完成、實(shí)施過(guò)程中所占貢獻(xiàn)[4]、單個(gè)發(fā)明在產(chǎn)品中的貢獻(xiàn)等。

（二）完善職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度落實(shí)方面的立法

其一，給予發(fā)明人知情權(quán)。這里所說(shuō)的知情權(quán)包含兩方面的內(nèi)容，其一是單位制定與職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬相關(guān)規(guī)定后，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)內(nèi)容在本單位公開(kāi)。其二是發(fā)明申請(qǐng)和實(shí)施時(shí)的知情權(quán)。在充分考慮保護(hù)單位秘密、不影響單位正常營(yíng)業(yè)活動(dòng)的前提下，對(duì)于發(fā)明的申請(qǐng)情況、實(shí)施方式、實(shí)施程度、轉(zhuǎn)讓金額、對(duì)于產(chǎn)品的貢獻(xiàn)、產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)等情況僅對(duì)發(fā)明人公開(kāi)，以便于發(fā)明人能夠獲知自己是否能夠獲得報(bào)酬以及大致的報(bào)酬數(shù)額，杜絕單位單方面確定這部分報(bào)酬的情況出現(xiàn)。

其二，建立行政監(jiān)督機(jī)制?！堵殑?wù)發(fā)明條例（草案）》初步建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門、科學(xué)技術(shù)行政部門以及人力資源社會(huì)保障行政部門為主的監(jiān)督機(jī)制。雖然該條例尚處于向社會(huì)征求意見(jiàn)階段，但是卻體現(xiàn)了我國(guó)開(kāi)始重視完善職務(wù)發(fā)明制度的立法趨勢(shì)。本文建議在最大程度不影響企業(yè)正常營(yíng)業(yè)活動(dòng)的前提下，行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下職責(zé)：一是依照法定程序?qū)趧?dòng)合同單位規(guī)章制度中的相關(guān)條款進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)單位與發(fā)明人約定的獎(jiǎng)酬進(jìn)行合理性審查[5]，確保獎(jiǎng)酬設(shè)定合理。為避免行政資源的浪費(fèi)，該程序應(yīng)依申請(qǐng)或者舉報(bào)而啟動(dòng)。二是依法定程序?qū)挝华?jiǎng)酬的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于未落實(shí)的單位，應(yīng)責(zé)令其限期改正。三是對(duì)于未落實(shí)獎(jiǎng)酬的單位，進(jìn)行回訪，監(jiān)督其是否落實(shí)，屢教不改的，給予一定的行政處罰。