“適度放權(quán)”科技成果權(quán)利歸屬政策對(duì)國(guó)防科技工業(yè)的啟示

侯媛媛 劉艷麗

2020年5月，科技部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）?！斗桨浮丰槍?duì)“職務(wù)發(fā)明所有者與發(fā)明者分離、導(dǎo)致創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)動(dòng)力不足”的現(xiàn)實(shí)難題，提出“分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)”，開展試點(diǎn)工作，探索“適度放權(quán)”的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和模式。通過“先行先試”，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法?！斗桨浮纷鳛樯罨萍汲晒褂脵?quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革的又一重要探索，備受關(guān)注。本文對(duì)《方案》中的關(guān)鍵性措施進(jìn)行分析，總結(jié)和凝練出對(duì)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化有益的經(jīng)驗(yàn)和啟示。

1《方案》主要措施的解析

《方案》規(guī)定，在國(guó)家設(shè)立的高等院校和科研機(jī)構(gòu)，對(duì)財(cái)政性資金支持或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的職務(wù)科技成果，探索賦予科研人員所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，主要措施有以下幾點(diǎn)。

1.1 從制度上明確職務(wù)科技成果的所有權(quán)歸單位

《專利法》規(guī)定，除非單位與成果完成人訂有合同，否則“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人”，也就是說(shuō)職務(wù)科技成果的專利申請(qǐng)權(quán)、所有權(quán)均歸單位所有?！斗桨浮费永m(xù)《專利法》規(guī)定，提出“科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位”，單位可以自主決定是否賦權(quán)給成果完成人。

1.2 單位可自主決定后續(xù)所有權(quán)或使用權(quán)歸屬

《方案》提出，試點(diǎn)單位享有將“職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）”的權(quán)利。單位結(jié)合自身實(shí)際，可以選擇保留所有權(quán)，或者與成果完成人共有所有權(quán)。將后續(xù)權(quán)利歸屬的決定權(quán)“放權(quán)”給單位，一方面確保了單位對(duì)職務(wù)科技成果的整體把控，避免科技成果處置“一刀切”帶來(lái)的單位無(wú)形資產(chǎn)流失；另一方面對(duì)于部分科技成果，完成人享有“共同所有權(quán)人”身份，有利于調(diào)動(dòng)成果完成人參與后續(xù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的積極性。

1.3 “先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”與“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”并行

《方案》提出，科研人員可根據(jù)自身實(shí)際，自愿選擇“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”（轉(zhuǎn)化前賦予所有權(quán)）或“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”（轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金、股權(quán)）的激勵(lì)方式。但是對(duì)于同一科技成果，只能選擇其中一種激勵(lì)方式，不可進(jìn)行重復(fù)激勵(lì)。兩種激勵(lì)方式的差異在于，科研人員是否享有共有身份，是否需要承擔(dān)轉(zhuǎn)化費(fèi)用、權(quán)利維持費(fèi)用，以及所得收入是屬于獎(jiǎng)勵(lì)，還是收益分配。

1.4 規(guī)范所有權(quán)或使用權(quán)賦權(quán)的基本流程

《方案》對(duì)賦權(quán)工作流程進(jìn)行了初步明確，主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：成果完成人提出申請(qǐng)、單位審批、單位公示、簽署書面協(xié)議、辦理權(quán)屬變更手續(xù)（僅所有權(quán)賦權(quán)的情形）。為了提高政策的可操作性，《方案》從保障雙方合法權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)書面協(xié)議的核心要素予以規(guī)定。對(duì)于所有權(quán)賦權(quán)的情形，協(xié)議中應(yīng)至少約定收益分配機(jī)制、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持和轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)，以及各方的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)于使用權(quán)賦權(quán)的情形，協(xié)議中應(yīng)至少約定收益分配機(jī)制。除以上內(nèi)容之外的其他約定條款，可由單位與成果完成人協(xié)商而定。

1.5 明確提出對(duì)賦權(quán)科技成果的質(zhì)量要求

《方案》要求，“賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對(duì)象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈等條件”。一方面，該規(guī)定認(rèn)為，應(yīng)從技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)成熟度、權(quán)屬清晰性、實(shí)施轉(zhuǎn)化可行性、應(yīng)用前景與價(jià)值等方面，對(duì)成果進(jìn)行衡量和評(píng)估，對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不明顯、不適合推廣或前景較差的成果，不能賦權(quán)給科研人員。另一方面，該規(guī)定提出“主動(dòng)申請(qǐng)”模式，科研人員“申請(qǐng)賦權(quán)前綜合考量技術(shù)”的主觀能動(dòng)性更易于釋放，避免出現(xiàn)成果賦權(quán)后持續(xù)被冷置的現(xiàn)象。

1.6 優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的國(guó)有資產(chǎn)管理方式

《方案》規(guī)定，“高等院校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批”。對(duì)于試點(diǎn)單位，將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；若給非國(guó)有全資企業(yè)，單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。也就是說(shuō)，試點(diǎn)單位享有管理科技成果的自主權(quán)，資產(chǎn)評(píng)估也不是必選項(xiàng)，采用協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等確定交易價(jià)格的方式，均為可行。

1.7 探索建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制

《方案》中規(guī)定，領(lǐng)導(dǎo)人員履行勤勉盡職義務(wù)，“在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任”。同時(shí)，《方案》要求各地方、各主管部門制定勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則，推動(dòng)政策真正落地見效。建立職責(zé)清晰、規(guī)范明確的盡職免責(zé)機(jī)制，可以有效避免“干多錯(cuò)多、不干不錯(cuò)”的消極思想，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。

2 我國(guó)國(guó)防科技成果權(quán)利歸屬現(xiàn)狀和問題

國(guó)防科技成果是基于國(guó)防目的產(chǎn)生的成果形式，其權(quán)利歸屬既涉及民事權(quán)利，又涉及軍事權(quán)利。由于國(guó)防科技成果往往關(guān)系到國(guó)防安全和利益，國(guó)內(nèi)法律政策大多將其作為適用例外情況，僅《國(guó)防法》《國(guó)防專利條例》等少量政策明確對(duì)國(guó)防科技成果予以調(diào)整，且已有政策中還存在不明確甚至相互沖突的情況。

在國(guó)防科技成果的所有權(quán)歸屬上，現(xiàn)有法律政策中有所涉及，但界定不夠完整、清晰。一是國(guó)家層面的一般性法律、法規(guī)、規(guī)章大多從行政屬性、民事屬性，對(duì)權(quán)屬問題予以規(guī)范，將涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的情形除外。二是國(guó)防領(lǐng)域的專門法律、法規(guī)中雖然有所涉及，但大多只是分類、分段地調(diào)整屬性顯著的權(quán)利歸屬，系統(tǒng)的、一體的法律制度體系尚未形成。《國(guó)防法》僅規(guī)定了“為武裝力量建設(shè)、國(guó)防科研生產(chǎn)和其他國(guó)防建設(shè)直接投入資金形成的技術(shù)成果”歸國(guó)家所有，由誰(shuí)代表國(guó)家行使權(quán)利沒有明確規(guī)定，且對(duì)以上范疇之外的成果權(quán)屬?zèng)]有界定。

在國(guó)防科技成果的使用權(quán)和處置權(quán)歸屬上，現(xiàn)有法律政策中相關(guān)規(guī)定不統(tǒng)一?！秶?guó)防法》規(guī)定，國(guó)防資產(chǎn)的處置權(quán)僅歸國(guó)家所有，若將國(guó)防資產(chǎn)用于非國(guó)防目的，需經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)。而《國(guó)防專利條例》除了規(guī)定國(guó)家享有處置權(quán)（指定實(shí)施）外，還賦予專利權(quán)人使用和處置的權(quán)利，專利權(quán)人可自行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓或許可。當(dāng)自行實(shí)施或向國(guó)內(nèi)許可時(shí)，專利權(quán)人可自主決定，不需審批；當(dāng)轉(zhuǎn)讓或向國(guó)外許可時(shí)，需經(jīng)過審批。在成果處置問題上，相關(guān)規(guī)定沒有統(tǒng)一，但是無(wú)論遵循哪一規(guī)定，審批流程不清晰均會(huì)影響到轉(zhuǎn)化效果。

在國(guó)防科技成果的收益權(quán)歸屬上，現(xiàn)有法律政策基本認(rèn)同收益權(quán)歸單位所有，但單位轉(zhuǎn)化效果欠佳?！洞龠M(jìn)科技成果法》規(guī)定成果轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位，收益獎(jiǎng)勵(lì)分配有約定從約定?！秶?guó)防專利條例》也遵循這一規(guī)定，即他人實(shí)施國(guó)防專利時(shí)，需要向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)，但是由國(guó)家直接投入的國(guó)防科研經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的專利，且符合該專利的經(jīng)費(fèi)使用目的的，使用費(fèi)可不予支付。由此看出，現(xiàn)有法律政策中基本認(rèn)同收益權(quán)歸單位所有，國(guó)家享有一定范圍內(nèi)的免費(fèi)使用權(quán)。但是由于所有權(quán)界定模糊，單位在轉(zhuǎn)化實(shí)踐中存在較多顧慮，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化積極性不足，效果欠佳。

3 《方案》對(duì)我國(guó)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的啟示

基于我國(guó)國(guó)防科技成果權(quán)利歸屬的現(xiàn)狀與問題，借鑒《方案》有益做法，提出以下幾點(diǎn)建議。

3.1 分類界定國(guó)防科技成果的權(quán)利歸屬

健全科技成果權(quán)屬政策體系，根據(jù)資金來(lái)源、技術(shù)性質(zhì)和機(jī)構(gòu)性質(zhì)等，對(duì)成果權(quán)屬進(jìn)行分類、明確界定。由國(guó)家投資產(chǎn)生、涉及國(guó)防重大利益、對(duì)國(guó)防建設(shè)有重大潛在作用的成果，所有權(quán)歸屬于國(guó)家。國(guó)家指定機(jī)構(gòu)或部門，統(tǒng)一負(fù)責(zé)此類成果的管理和處置，單位僅享有使用權(quán)和一定范圍內(nèi)的處置權(quán)、收益權(quán)，如自行實(shí)施、向國(guó)內(nèi)許可或轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。由單位自籌經(jīng)費(fèi)研發(fā)、不涉及國(guó)防安全和利益的成果，所有權(quán)歸單位所有，單位可自主決定將所有權(quán)下放，與成果完成人共有。對(duì)于此類成果，單位可自行處置，不再需要國(guó)家審批。

3.2 明確國(guó)家、單位、成果完成人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

在實(shí)現(xiàn)部分成果放權(quán)的同時(shí)，需要明確國(guó)家、單位、成果完成人的具體權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)單位、成果完成人的監(jiān)管和約束，從而更好地保障國(guó)家利益和公眾利益。首先，應(yīng)建立發(fā)明報(bào)告制度，加強(qiáng)成果的源頭管理。單位、成果完成人應(yīng)及時(shí)如實(shí)報(bào)告發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生、管理和應(yīng)用情況。其次，借鑒美國(guó)“介入權(quán)”制度，在涉及國(guó)家重大利益，且單位自身實(shí)施不利的情況下，由國(guó)家指定第三方實(shí)施。第三，探索建立國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，對(duì)于已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益仍發(fā)生虧損的，經(jīng)單位審核后可免除決策責(zé)任，從制度上解決轉(zhuǎn)化人員的“后顧之憂”。

3.3 探索賦權(quán)與獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)方式

應(yīng)制定科技成果賦權(quán)與獎(jiǎng)勵(lì)的指導(dǎo)性意見，完善相應(yīng)管理辦法，明確成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬的方式、范圍、時(shí)限和數(shù)額，以及成果賦權(quán)的條件、流程和要求，選取部分單位開展賦權(quán)或獎(jiǎng)勵(lì)工作試點(diǎn)，進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)單位落實(shí)。鼓勵(lì)單位根據(jù)自身情況，選擇“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”或兩者并行的激勵(lì)方式，加強(qiáng)對(duì)提升技術(shù)價(jià)值和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移有貢獻(xiàn)人員的激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)科研人員和轉(zhuǎn)化工作人員的積極性，提升成果轉(zhuǎn)化效率和質(zhì)量。

（作者簡(jiǎn)介：侯媛媛，博士，國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局信息中心高級(jí)工程師；劉艷麗，國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局信息中心工程師）