科技型人才引進中的知識產(chǎn)權(quán)評議實踐與展望

曾小青

（廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護中心，廣東 廣州510700）

1 人才引進與知識產(chǎn)權(quán)評議

近年來，國家層面高度重視人才工作，習(xí)近平總書記曾指出“發(fā)展是第一要務(wù)，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動力?！弊?017年初以來，全國多個城市掀起“搶人大戰(zhàn)”，因地制宜出臺了一系列人才引進的相關(guān)政策[1]。人才是一種戰(zhàn)略性資源，引進人才是一種戰(zhàn)略投資，采取積極措施引進人才特別是科技型人才能夠在較短時間內(nèi)突破技術(shù)瓶頸，在科技創(chuàng)新和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。然而，在早期的人才引進過程中，由于缺乏完善的人才引進評價機制，往往存在名不副實、濫竽充數(shù)的“南郭先生”，浪費了國家大量資源甚至給國家?guī)砻u和財產(chǎn)損失的風(fēng)險。究其原因，主要是未對擬引進的人才進行全方面的評價，特別是缺少對知識產(chǎn)權(quán)狀況的排查和甄別。隨著知識產(chǎn)權(quán)逐步成為全球競爭的焦點，人才引進與知識產(chǎn)權(quán)之間建立了密切的聯(lián)系，而架起這座橋梁的正是知識產(chǎn)權(quán)分析評議機制[2]。2008年起，國家層面推出了“海外高層次人才引進計劃”——“千人計劃”，圍繞國家重點發(fā)展的領(lǐng)域，引進一批能夠突破關(guān)鍵技術(shù)和發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)的科技型人才，“千人計劃”的引才標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定要具有自主知識產(chǎn)權(quán)，并將知識產(chǎn)權(quán)作為重要的評價指標(biāo)納入人才評價指標(biāo)體系中[3]。此外，廣東、北京、江蘇、湖北等地在落實高層次科技型人才引進政策中也先后引入了知識產(chǎn)權(quán)分析評議機制，用于甄別出真正具備創(chuàng)新能力的科技型人才。國家知識產(chǎn)權(quán)局也先后印發(fā)了《重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議工作操作指南》《知識產(chǎn)權(quán)分析評議指南》等文件，進一步細(xì)化了技術(shù)創(chuàng)新型和科技創(chuàng)業(yè)型人才引進中的知識產(chǎn)權(quán)評議內(nèi)容。

2 科技型人才引進知識產(chǎn)權(quán)評議實踐

廣東省委、省政府在2008年就出臺了《關(guān)于加快吸引培養(yǎng)高層次人才的意見》，計劃每年投入8.5 億元實施“珠江人才計劃”，聚焦重點產(chǎn)業(yè)、核心技術(shù)，突出先進性、產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，計劃從國內(nèi)外引進100個居國際國內(nèi)先進水平的科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊，分檔次給予每個團隊1000 萬到1 億元的資助，為廣東省經(jīng)濟社會發(fā)展提供了有力支撐。2017年廣東省委又印發(fā)了《關(guān)于我省深化人才發(fā)展體制機制改革的實施意見》，明確提出要優(yōu)化提升人才引進工程，大力實施“珠江人才計劃”，繼續(xù)引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊?！爸榻瞬庞媱潯痹谌珖氏乳_展“團隊”引才模式，已成為廣東乃至全國引才工作的“金字招牌”。自2009年啟動至今，已成功引進近200個團隊，包括諾貝爾獎獲得者、國內(nèi)外院士、長江學(xué)者等。為進一步提高人才引進的科學(xué)性和預(yù)見性，“珠江人才計劃”引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊項目在立項評審前引入了知識產(chǎn)權(quán)評議環(huán)節(jié)。結(jié)合人才引進主管部門的需求，從專利的真實性、與項目相關(guān)性、專利質(zhì)量評價以及權(quán)屬性等方面對擬申報團隊的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行審查和評議，針對每個團隊出具一份評議報告便于主管部門詳細(xì)掌握每個團隊的知識產(chǎn)權(quán)狀況、創(chuàng)新能力以及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，同時，依據(jù)每份知識產(chǎn)權(quán)評議報告進行全面統(tǒng)計分析，形成整體情況報告，便于主管部門掌握團隊的整體知識產(chǎn)權(quán)狀況并進行橫向比較，為立項評審提供決策參考。2019年共對196個申報的“珠江人才計劃”引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊開展知識產(chǎn)權(quán)評議，具體評議內(nèi)容如下。

2.1 真實性

對申報的“珠江人才計劃”引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊提供的專利的真實性進行核查，得出團隊帶頭人和團隊成員申報的專利總量，以及這些專利中在審的專利數(shù)量、授權(quán)有效的專利數(shù)量、已失效專利的數(shù)量，同時對團隊提供的專利變更、許可、質(zhì)押等相關(guān)信息進行分析，真實反映團隊所擁有的知識產(chǎn)權(quán)情況和團隊成員創(chuàng)新能力。

2.2 相關(guān)性

在真實性核查的基礎(chǔ)上，針對團隊真實存在的專利與所申報項目的技術(shù)相關(guān)性和匹配度進行評價，得出團隊帶頭人和團隊成員真實存在的專利中與申報項目相關(guān)的專利總量，以及這些相關(guān)專利中在審的專利數(shù)量、授權(quán)有效的專利數(shù)量、已失效專利的數(shù)量，為項目后續(xù)開展基礎(chǔ)性研究或產(chǎn)業(yè)化提供保障。

2.3 專利質(zhì)量評價

對團隊專利中與申報項目相關(guān)專利的質(zhì)量進行評價，通過設(shè)定是否授權(quán)專利、專利維持年限是否達3年以上、是否PCT 申請、技術(shù)領(lǐng)域是否涉及2個、獨立權(quán)利要求是否2個以上、被引證專利是否2 件以上、是否存在同族專利這7個星級指標(biāo)對相關(guān)專利的質(zhì)量進行評價，并將符合5個以上星級指標(biāo)的專利定為五星專利，符合4個星級指標(biāo)的專利定為四星專利，符合3個及以下星級指標(biāo)的專利定為三星專利，通過評價團隊的專利質(zhì)量能夠直觀得出團隊的創(chuàng)新成果潛在價值。

2.4 權(quán)屬性

針對團隊提供的與申報項目相關(guān)的專利開展權(quán)屬關(guān)系查證、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議條款審查，得出團隊帶頭人和團隊成員具有所有權(quán)和處置權(quán)的專利數(shù)量，提前預(yù)警知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

2.5 評議結(jié)果與成效

2019年“珠江人才計劃”引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊知識產(chǎn)權(quán)評議共針對196個團隊的1128 件專利進行評議，團隊涉及的研究領(lǐng)域包含通信、電子、互聯(lián)網(wǎng)、測試測量、生物、醫(yī)藥、機械、農(nóng)業(yè)、化工等。通過評議得到以下結(jié)果：①“珠江人才計劃”擬引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊的整體知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)較好，但仍有少部分團隊基礎(chǔ)薄弱。在196個團隊中有17個團隊未提供任何專利，14個團隊雖然提供了專利但均與申報項目不相關(guān)，說明這31個團隊知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)較薄弱，占團隊總數(shù)的15.8%，另外占團隊總數(shù)84.2%的165個團隊共具有與申報項目技術(shù)相關(guān)的專利734 件，其中擁有1～10 件相關(guān)專利的團隊有137 家，擁有11～20 件專利的團隊有26家，擁有20 件以上相關(guān)專利的團隊有2 家，其中相關(guān)專利數(shù)量最多的團隊共擁有32 件相關(guān)專利。②團隊的全球?qū)＠季忠庾R有待提高。在165個擁有相關(guān)專利的團隊中，有73個團隊只申請了國內(nèi)專利，23個團隊只申請了國外專利，只有69個團隊同時在國內(nèi)外申請了專利，可見，所申報專利所涉及技術(shù)內(nèi)容和申報項目相關(guān)的165 家團隊中，僅申報國內(nèi)專利的團隊占比最多，達到44.2%；并且165個團隊的734 件相關(guān)專利中有390 件處于授權(quán)有效狀態(tài)，302 件處于在審狀態(tài)，其他42 件已失效，說明部分團隊具有較好的專利布局和專利維持意識，而另外部分團隊的意識則相對較弱。③團隊的專利質(zhì)量差異較大。165個擁有相關(guān)專利的團隊中有47個團隊共有97 件五星專利，說明這47個團隊的專利質(zhì)量較高，在165個擁有相關(guān)專利的團隊中有81個團隊只有三星專利，四星專利和五星專利數(shù)量均為0，同時有47個團隊擁有97 件五星專利，并且這47個團隊中有20個團隊同時擁有四星和五星專利，說明這47個團隊尤其是其中的20個團隊的專利質(zhì)量較高，而另外只有三星專利的81個團隊專利質(zhì)量相對較低，五星專利數(shù)量最多的團隊共擁有8 件五星專利。④大部分團隊不具備專利的所有權(quán)，需防范引進之后的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。在165個擁有相關(guān)專利的團隊中135個團隊均無相應(yīng)專利的所有權(quán)，另外30個團隊中共擁有69 件專利的所有權(quán)和處置權(quán)，其中28 家團隊均擁有1～5 件專利的所有權(quán)，另外2個團隊分別擁有9 件和10 件專利的所有權(quán)，這說明大部分團隊的專利權(quán)均歸屬于團隊帶頭人或團隊成員所在的單位，后續(xù)如果引進后需要注意防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

通過在“珠江人才計劃”引進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊立項評審環(huán)節(jié)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議，為引進整體水平高、創(chuàng)新能力強、產(chǎn)業(yè)化前進明朗的團隊夯實了基礎(chǔ)，取得了顯著成效。為人才引進類重大經(jīng)濟科技活動設(shè)立屏障，有效實現(xiàn)預(yù)警；具有良好的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)是項目開展的充分條件，通過知識產(chǎn)權(quán)評議對團隊的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力進行直觀判斷，有效提高人才引進類重大經(jīng)濟科技活動的可預(yù)見性和管理效率；深入系統(tǒng)排查，為科技型人才引進保駕護航，通過對團隊知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和所有權(quán)情況全面梳理，能夠明確團隊的知識產(chǎn)權(quán)價值和潛在風(fēng)險，為科技型人才引進進行二次把關(guān)，保障人才引進的科學(xué)性和精準(zhǔn)性；形成的評議方法為人才主管部門和評議機構(gòu)提供指導(dǎo)，通過本評議項目的實施，提升了知識產(chǎn)權(quán)分析評議機構(gòu)對重大經(jīng)濟科技活動的評議能力，形成了一套人才引進類重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)分析評議的流程和方法，為今后開展相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評議工作積累了寶貴經(jīng)驗，同時有利于推動建立健全政府主導(dǎo)、多方參與、科學(xué)決策、常態(tài)化運作的國家層面的重大經(jīng)濟科技活動審查機制，提高重大決策的科學(xué)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全性，切實為保障產(chǎn)業(yè)向高端集聚發(fā)展提供支撐和指引。

3 科技型人才引進全鏈條中開展知識產(chǎn)權(quán)評議的展望

目前，知識產(chǎn)權(quán)評議在國家和各地方科技型人才引進特別是高端創(chuàng)新人才引進中得到了一定的應(yīng)用，但基本集中于評審環(huán)節(jié)。而科技型人才及其對應(yīng)項目的引進需要實現(xiàn)從立項到結(jié)題驗收的“全方位、全鏈條、立體化”式組織管理，在前期立項、項目評審、日常跟蹤、中期考核、結(jié)題驗收、成果轉(zhuǎn)化等各環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權(quán)評議的重要性日益凸顯。為有效發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)評議在科技型人才引進全鏈條中的重要作用，從以下幾方面提出建議。

3.1 人才引進前開展戰(zhàn)略規(guī)劃，實現(xiàn)“找準(zhǔn)人”

基于國內(nèi)外技術(shù)熱點和區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)劣勢確定需要重點引才的目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)角度分析該目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域分析區(qū)域內(nèi)已有的人才資源狀況和全球范圍內(nèi)科技型領(lǐng)先人才的分布情況、創(chuàng)新專長、所屬地區(qū)及人才輸出約束等，綜合評價擬引進人才的可行性，對符合條件的人才進行創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)實力評估，提出針對目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的擬引進人才清單，為人才引進主管部門實現(xiàn)靶向引才和精準(zhǔn)立項提供重要依據(jù)。

3.2 人才引進中開展核查評議，實現(xiàn)“引對人”

在立項評審環(huán)節(jié)，從知識產(chǎn)權(quán)真實性、穩(wěn)定性、與申報項目的相關(guān)性和匹配度等方面對申報人才及其項目的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)進行審查，從知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)管理意識等方面對可能帶來的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行調(diào)查，從知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量、人才團隊的創(chuàng)新能力等方面對知識產(chǎn)權(quán)價值進行評價，判斷擬引進人才的研發(fā)潛力。

3.3 人才引進后開展跟蹤評價，實現(xiàn)“評價人”

首先，對人才引進后的中期考核和結(jié)題驗收時引入知識產(chǎn)權(quán)分析評議，對引進后的人才及其項目產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)關(guān)系和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用效率等進行跟蹤和客觀評價，檢驗項目知識產(chǎn)權(quán)成果的達標(biāo)度；其次，對已完成項目的創(chuàng)新產(chǎn)出進行后期跟蹤，對項目再次融資或產(chǎn)業(yè)對接進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議，消除項目市場化和商業(yè)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。