政府與科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的演化博弈與仿真研究

何燕子，丁志鵬，郭柯楠

（1.湖南工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 株洲 412007；2.河南農(nóng)業(yè)大學(xué) 信息與管理科學(xué)學(xué)院，河南 鄭州 450046）

0 引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定上升，并保持著較高的速度向前發(fā)展。黨的十九大報(bào)告中指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。

落后就要挨打，在科技強(qiáng)國(guó)的背景下，科技發(fā)展進(jìn)程決定了國(guó)家的強(qiáng)弱，國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)離不開(kāi)科技創(chuàng)新，科技的創(chuàng)新發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一指標(biāo)。在“十三五”期間，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了有利于中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，“在三去一降一補(bǔ)”中，對(duì)企業(yè)降負(fù)尤為突出。科技型企業(yè)本身具備一定的科技創(chuàng)新能力以及產(chǎn)品研發(fā)導(dǎo)向，因此，在減稅降負(fù)背景下，研究政府激勵(lì)與懲罰措施對(duì)科技型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展影響，構(gòu)建政府與企業(yè)的互利情形，保證科技型企業(yè)能夠在創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)達(dá)到政府的滿意度，成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段必須要考慮的問(wèn)題。實(shí)踐證明，技術(shù)創(chuàng)新能力是內(nèi)生的，需要通過(guò)有組織的學(xué)習(xí)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)實(shí)踐才能獲得[1]。由于科技創(chuàng)新需要前期成本投入以及存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要外部環(huán)境進(jìn)行適度的引導(dǎo)，只有這樣才能保證其穩(wěn)定發(fā)展。由此可見(jiàn)，研究政府與科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間的博弈關(guān)系具有重大意義。因此，本研究擬考慮企業(yè)的高效穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建政府和科技型企業(yè)的演化博弈模型，并研究?jī)烧咴诩夹g(shù)創(chuàng)新中的策略選擇。即首先，通過(guò)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求出模型局部均衡點(diǎn)，然后對(duì)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，最后運(yùn)用Matlab 軟件對(duì)政府和科技型企業(yè)的交互行為演化穩(wěn)定趨勢(shì)進(jìn)行數(shù)值仿真，以驗(yàn)證所提模型的有效性，給出相應(yīng)的政策建議，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量穩(wěn)定發(fā)展提供理論依據(jù)。

1 研究綜述

1.1 創(chuàng)新

創(chuàng)新效率的概念最早是由S.N.Afriat[2]提出來(lái)的，創(chuàng)新效率主要是指創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)效率，即合理的投入產(chǎn)出比例。此后，K.Pavitt[3]的研究結(jié)果證明了研發(fā)與創(chuàng)新之間有著顯著的關(guān)系。C.Franco 等[4]研究了創(chuàng)新效率的主要影響因素，發(fā)現(xiàn)隨著時(shí)間的推移，放松監(jiān)管能夠較大程度地提升研發(fā)效率。周姣等[5]、余珮等[6]、劉滿鳳等[7]均對(duì)我國(guó)高新區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了考察。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的時(shí)代，省內(nèi)部分區(qū)域創(chuàng)新效率高的企業(yè)能夠帶動(dòng)其他效率低的企業(yè)。隨后，一些學(xué)者根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)繼續(xù)深入研究，其中，范德成等[8]認(rèn)為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際效率整體處于中等水平，三大區(qū)域間、省際間均存在顯著的差異。

1.2 科技型企業(yè)

科技型企業(yè)也稱高技術(shù)企業(yè)，這些企業(yè)的發(fā)展與壯大源自于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而高新技術(shù)的發(fā)展離不開(kāi)企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新。K.J.Arrow[9]、A.Q.Krueger[10]、P.M.Romer[11]、Z.ACS 等[12]均認(rèn)為，政府財(cái)政科技支出能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。錢麗等[13]認(rèn)為，管理水平、區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)不足影響了我國(guó)企業(yè)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化能力。張娜等[14]認(rèn)為，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入、國(guó)有產(chǎn)權(quán)的比例、外商直接投資等是影響我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。張永安等[15]研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新政策、政府項(xiàng)目、補(bǔ)助資金等都對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極作用。杜楠等[16]研究認(rèn)為，政府可通過(guò)發(fā)展戰(zhàn)略、稅收優(yōu)惠政策等引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新方向；此外，可通過(guò)資助、補(bǔ)貼等手段降低企業(yè)創(chuàng)新成本，提高企業(yè)的研發(fā)效率。戴浩等[17]認(rèn)為政府補(bǔ)助能夠幫助科技型中小企業(yè)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)，效果明顯，且需要進(jìn)一步推行與完善引導(dǎo)政策。

1.3 博弈論演化理論

博弈論現(xiàn)已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要工具?；诓┺恼撘暯堑奶接懼饕譃檎c企業(yè)之間的博弈以及企業(yè)與企業(yè)之間的相互博弈。趙慧芳等[18]以靜態(tài)博弈模型分析了政府投資和企業(yè)投資間的博弈關(guān)系。李恩極等[19]認(rèn)為，政府有必要對(duì)企業(yè)給予創(chuàng)新補(bǔ)貼，但補(bǔ)貼方法和效率有待改善。黎振強(qiáng)等[20]、李煜華等[21]分別構(gòu)建了科技型企業(yè)合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)博弈模型，討論了企業(yè)合作創(chuàng)新的條件和動(dòng)力機(jī)制。

2 模型假設(shè)與符號(hào)定義

國(guó)內(nèi)外科研工作者關(guān)于政府與企業(yè)間的博弈關(guān)系研究也不少，但是針對(duì)政府與科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間的關(guān)系則少有探討，特別是關(guān)于政府與科技型企業(yè)間的演化機(jī)理及動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)少見(jiàn)報(bào)道。因此，本文擬對(duì)政府與科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展間的博弈關(guān)系進(jìn)行分析。首先，基于博弈論演化理論，構(gòu)建政府與科技型企業(yè)間的動(dòng)態(tài)博弈模型，并加入政府上級(jí)第三方監(jiān)督力量，合理構(gòu)建科技型企業(yè)創(chuàng)新體系。然后，對(duì)構(gòu)建的博弈模型進(jìn)行仿真。在仿真分析方面，本文采用 Matlab 軟件，仿真分析各因素對(duì)博弈雙方行為的動(dòng)態(tài)影響，探索科技型企業(yè)創(chuàng)新高效發(fā)展道路，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段提供理論與實(shí)證依據(jù)。

作為利益相關(guān)者的“科技型企業(yè)”和“基層政府”，均期望通過(guò)不同策略的調(diào)整來(lái)獲得各自最大利益，因而雙方間存在著博弈關(guān)系。

假設(shè)1博弈雙方均為理性經(jīng)濟(jì)人，企業(yè)策略集可選擇創(chuàng)新與不創(chuàng)新，基層政府的策略集可以選擇監(jiān)管或者不監(jiān)管行為，科技型企業(yè)的策略集可以選擇進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

假設(shè)2基層政府根據(jù)科技型企業(yè)創(chuàng)新行為采取獎(jiǎng)勵(lì)措施，觀察到科技型企業(yè)不創(chuàng)新進(jìn)行處罰。

假設(shè)3基層政府監(jiān)管的比例為x（0≤x≤1），不監(jiān)管比例為（1-x）；科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率為y（0≤y≤1），不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的比例為（1-y）。

假設(shè)4基層政府進(jìn)行監(jiān)管，付出的監(jiān)管成本為Ca，基層政府進(jìn)行監(jiān)管而獲得的相應(yīng)社會(huì)收益為Ea，因此基層政府進(jìn)行監(jiān)管的收益為（Ea-Ca），若基層政府不進(jìn)行監(jiān)管，則收益為0。

假設(shè)5科技型企業(yè)不選擇技術(shù)創(chuàng)新的收益為Eb；選擇技術(shù)創(chuàng)新付出的成本為Cb，其中技術(shù)創(chuàng)新付出的成本包括創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，以及購(gòu)買高端先進(jìn)設(shè)備等。因此，科技型企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新獲得的收益為（Eb-Cb）。

假設(shè)6科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性不強(qiáng)，管理層下達(dá)技術(shù)創(chuàng)新的決策會(huì)增加企業(yè)的額外運(yùn)營(yíng)成本。因此，基層政府需要對(duì)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新決策的科技型企業(yè)給予補(bǔ)貼或者對(duì)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新性行為的科技型企業(yè)給予懲罰。

因此，本研究以基層政府懲罰科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新為方向。即基層政府監(jiān)管且發(fā)現(xiàn)科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，假設(shè)基層政府有a（0≤a≤1）[22]比例檢查到科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)其懲罰金額為R1，則政府的收益為（Ea-Ca+aR1），科技型企業(yè)的收益為（Eb-aR1）。

假設(shè)7基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不作為的基層政府會(huì)受到上級(jí)政府的處罰，聲譽(yù)損失為D，此時(shí)政府的收益為-D。

3 演化模型構(gòu)建

根據(jù)前文假設(shè)，建立如表1所示基層政府與科技型企業(yè)演化博弈收益矩陣。

表1 基層政府與科技型企業(yè)演化博弈的收益矩陣Table 1 Income matrix of the evolutionary game between local governments and technology-oriented enterprises

3.1 基層政府與科技型企業(yè)的演化博弈分析

3.1.1 基層政府的演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

假設(shè)基層政府群體中選擇監(jiān)管的概率為x，則基層政府收益矩陣為

故可得基層政府進(jìn)行或不進(jìn)行監(jiān)管的期望收益E1、E2及政府平均收益分別如下：

根據(jù)Malthusian 動(dòng)態(tài)方程[23]，基層政府選擇監(jiān)管的復(fù)制動(dòng)態(tài)過(guò)程為：

3.1.2 科技型企業(yè)的演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

假設(shè)科技型企業(yè)中選擇技術(shù)創(chuàng)新的概率為y，則科技型企業(yè)收益矩陣為

則科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新收益的期望E3、不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新收益的期望E4，以及平均收益的期望可分別表示如下：

同樣，參考文獻(xiàn)[23]，可得科技型企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)制動(dòng)態(tài)過(guò)程為

令F(x)=0、F(y)=0，可得系統(tǒng)演化的5 個(gè)均衡點(diǎn)：（0,0）（0,1）（1,0）（1,1）（x*,y*）。其中：

根據(jù)演化博弈原理，5 個(gè)均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性可以由該系統(tǒng)相應(yīng)的雅可比矩陣J的行列式detJ和跡trJ的值判定[24]。即當(dāng)且僅當(dāng)detJ＞0、trJ＜0 時(shí)，均衡點(diǎn)具有穩(wěn)定性。

根據(jù)式（5）和式（10），可以得出系統(tǒng)的雅可比矩陣J為

其中，p11、p12、p21、p22分別如下：

矩陣J的行列式為，

矩陣J的跡為p11+p12。

代入均衡點(diǎn)（x,y）的值，得到各均衡點(diǎn)的雅可比行列式和跡的值，見(jiàn)表2。

表2 均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的雅可比矩陣行列式和跡的值Table 2 expressions of determinant and trace of jacobian matrix corresponding to equilibrium points

因均衡點(diǎn)（x*,y*）的跡的值為0，不滿足條件trJ＜0，因此（x*,y*）不是進(jìn)化穩(wěn)定策略（evolutionarily stable strategy，ESS）。表3給出了4 個(gè)均衡點(diǎn)為局部穩(wěn)定點(diǎn)的條件。

表3 各個(gè)均衡點(diǎn)成為局部穩(wěn)定點(diǎn)的條件Table 3 Conditions for each equilibrium point to be a locally stable point

3.2 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

3.2.1 點(diǎn)（0,0）

對(duì)于點(diǎn)（0,0），即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新），當(dāng)Ca＞aR1+Ea+D且Cb＞0時(shí)，其為唯一穩(wěn)定點(diǎn)。該情況出現(xiàn)在基層政府監(jiān)管初期和科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展階段。一方面，政府需要支付過(guò)多的人力進(jìn)行監(jiān)管，獲得的社會(huì)收益Ea較少，監(jiān)管懲罰力度不夠，帶來(lái)的收益aR1較少，以及來(lái)自上級(jí)政府的懲罰D較小，容易出現(xiàn)Ca＞aR1+Ea+D；另一方面，受技術(shù)或設(shè)備方面的限制，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成本較大。從而形成（0,0）即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）的局面。

顯然，點(diǎn)（0,0），即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）不是創(chuàng)新高質(zhì)量社會(huì)期望狀態(tài)。為打破這種均衡，需減少Cb，增大aR1、Ea、D?，F(xiàn)實(shí)中，不僅需加強(qiáng)對(duì)科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)所需人才的培養(yǎng)和設(shè)備的研發(fā)，以降低技術(shù)創(chuàng)新成本Cb；而且基層政府需加大對(duì)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的懲罰力度aR1，并加大對(duì)科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持以及獎(jiǎng)勵(lì)，上級(jí)政府需要對(duì)基層政府宣傳創(chuàng)新，并且對(duì)高質(zhì)量創(chuàng)新的管理進(jìn)行正向引導(dǎo)，加大對(duì)其不作為行為的批評(píng)教育，提高聲譽(yù)損失D。

3.2.2 點(diǎn)（0,1）

對(duì)于點(diǎn)（0,1），即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新），當(dāng)Ca＞Ea且Cb≤0 時(shí)，點(diǎn)（0,1）為唯一穩(wěn)定點(diǎn)。這顯然是社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展最為理想的情況。然而現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這是不可能出現(xiàn)的。因?yàn)榛鶎诱槐O(jiān)管及科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本為0 的情況在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中不存在。這是因?yàn)?，科技型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新負(fù)責(zé)研發(fā)投入的成本不可能為0，所以這種理想狀態(tài)的均衡將會(huì)向點(diǎn)（0,0）即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）的方向傾斜。所以點(diǎn)（0,1），即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）雖然是一種理想狀態(tài)下的均衡，但不符合社會(huì)發(fā)展實(shí)情。

3.2.3 點(diǎn)（1,0）

對(duì)于點(diǎn)（1,0），即（基層政府監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新），當(dāng)Cb＞aR1且Ea+aR1+D＞Ca時(shí)，點(diǎn)（1,0）為唯一穩(wěn)定點(diǎn)。這種情況一般出現(xiàn)在政府對(duì)于創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)注期。一方面，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本Cb依舊過(guò)高，科技型企業(yè)為了追求利潤(rùn)依然自行其是；另一方面，上層政府督促基層政府以及監(jiān)管帶來(lái)的社會(huì)收益（Ea值較為合適），能夠滿足Ea+aR1+D＞Ca，但是基層政府對(duì)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的科技型企業(yè)懲罰力度仍過(guò)?。╝R1），易使Cb＞aR1。形成點(diǎn)（1,0），即（基層政府不監(jiān)管，科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）的局面。

該情況也不是社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的期望狀態(tài)，為打破這種均衡，需繼續(xù)增大aR1，降低Cb。即基層政府需繼續(xù)增大懲戒力度（F），并推動(dòng)合格技術(shù)設(shè)備的生產(chǎn)研發(fā)（降低Cb）。

3.2.4 點(diǎn)（1,1）

對(duì)于點(diǎn)（1,1），即（基層政府監(jiān)管，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新），當(dāng)Ea＞Ca且aR1＞Cb時(shí)，點(diǎn)（1,1）為唯一穩(wěn)定點(diǎn)。這種情況一般出現(xiàn)在創(chuàng)新發(fā)展規(guī)范期，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需要的人才培養(yǎng)成本以及設(shè)備研發(fā)成本較?。‥a值較小），創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)越來(lái)越被大眾重視（企業(yè)同行競(jìng)爭(zhēng)較大），基層政府也有一個(gè)完備合理的懲罰機(jī)制（aR1值較為合理），上級(jí)政府對(duì)基層政府不作為的教育較嚴(yán)厲（D值較大），可以達(dá)成Ea＞Ca且aR1＞Cb的條件。此時(shí)，肯定社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展是政府與科技型企業(yè)共贏的期望局面。

4 演化仿真分析

為進(jìn)一步探究科技型企業(yè)與基層政府間的演化博弈關(guān)系，探討兩者達(dá)到演化均衡狀態(tài)的條件，用Matlab 軟件對(duì)上述情況進(jìn)行仿真分析。

由博弈分析可知，當(dāng)Ea＞Ca且aR1＞Cb時(shí)，系統(tǒng)會(huì)向期望均衡點(diǎn)（1,1）演化。設(shè)定滿足條件Ea＞Ca且aR1＞Cb的參數(shù)值Ca=4，a=0.4，R1=2，Ea=6，D=1，Cb=0.1，對(duì)x、y的初始值為（0.3,0.7）（0.8,0.2）進(jìn)行仿真，得到圖1所示演化結(jié)果。由圖1可知，設(shè)定條件下，無(wú)論x、y的初始值如何選取，系統(tǒng)都會(huì)向點(diǎn)（1，1），即（基層政府監(jiān)管，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）的期望方向演化。接下來(lái)以圖1的初始參數(shù)為基準(zhǔn)，設(shè)定x=0.5、y=0.5，討論Ca、R1、D、Cb、Ea對(duì)演化結(jié)果的影響。

圖1 滿足Ea＞Ca，aR1＞Cb 時(shí)系統(tǒng)的演化結(jié)果Fig.1 Evolution results of the system with Ea＞Ca，aR1＞Cb

4.1 基層政府監(jiān)管成本Ca 對(duì)演化結(jié)果的影響

設(shè)定Ca為1,3,5，對(duì)基層政府和科技型企業(yè)的策略演化進(jìn)行仿真，結(jié)果見(jiàn)圖2。

圖2 Ca=1、Ca=3、Ca=5 時(shí)的系統(tǒng)策略演化結(jié)果Fig.2 Results of the strategy evolution of the system with Ca=1、Ca=3、Ca=5

對(duì)比分析圖中曲線可知，基層政府監(jiān)管成本Ca值越小，基層政府收斂于嚴(yán)格監(jiān)督策略和科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的速度越快。其中基層政府對(duì)Ca值的變化非常敏感，科技型企業(yè)次之，均有明顯變化。這一結(jié)果表明，降低Ca值即降低政府監(jiān)管成本將有利于社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展，因而有利于社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展局面的達(dá)成。

4.2 基層政府對(duì)科技型企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的處罰R1 對(duì)演化結(jié)果的影響

設(shè)定R1=2、R1=4、R1=6，對(duì)基層政府和科技型企業(yè)的策略演化進(jìn)行仿真，結(jié)果見(jiàn)圖3。

圖3 R1=2、R1=4、R1=6 時(shí)的系統(tǒng)策略演化結(jié)果Fig.3 Results of the strategy evolution of the system with R1=2、R1=4、R1=6

由圖3可以得知，相較而言，基層政府對(duì)R1值反應(yīng)不敏感，而科技型企業(yè)對(duì)其敏感?？梢?jiàn)，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，適當(dāng)設(shè)置較高的罰金將有利于社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的局面，并且科技型企業(yè)會(huì)更加積極推動(dòng)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程。

4.3 基層政府放松監(jiān)管時(shí)的聲譽(yù)損失D 對(duì)演化結(jié)果的影響

設(shè)定D=1、D=3、D=5，對(duì)基層政府和科技型企業(yè)的策略演化進(jìn)行仿真，結(jié)果見(jiàn)圖4。

圖4 D=1、D=3、D=5 時(shí)的系統(tǒng)策略演化結(jié)果Fig.4 Results of the Strategy evolution of the system with D=1、D=3、D=5

由圖4可知，基層政府放松監(jiān)管時(shí)受到上級(jí)政府批評(píng)的聲譽(yù)損失D值越大，基層政府策略收斂于嚴(yán)格監(jiān)督的速度越快，而科技型企業(yè)變化不顯著。因此可預(yù)見(jiàn)在社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展體系中，創(chuàng)新水平高低與基層政府政績(jī)考核掛鉤，將有利于創(chuàng)新發(fā)展，且基層政府會(huì)更積極地推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。

4.4 科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本Cb 對(duì)演化結(jié)果的影響

設(shè)定Cb=0.1、Cb=0.3、Cb=0.5，對(duì)基層政府和科技型企業(yè)的策略演化進(jìn)行仿真，結(jié)果見(jiàn)圖5。

圖5 Cb=0.1、Cb=0.3、Cb=0.5 時(shí)的系統(tǒng)策略演化結(jié)果Fig.5 Results of the strategy evolution of the system with Cb=0.1、Cb=0.3、Cb=0.5

對(duì)比圖5中曲線，可得知基層政府對(duì)Cb的變化反應(yīng)不敏感，達(dá)均衡所需時(shí)間無(wú)明顯變化；但科技型企業(yè)對(duì)Cb的變化反應(yīng)顯著，歷時(shí)明顯加快?？梢?jiàn)，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，降低創(chuàng)新成本將使得科技型企業(yè)更傾向于選擇創(chuàng)新發(fā)展。

4.5 政府獲得社會(huì)收益Ea 對(duì)演化結(jié)果的影響

設(shè)定Ea分別為6,7,8，對(duì)基層政府和科技型企業(yè)的策略演化進(jìn)行仿真，結(jié)果見(jiàn)圖6。

圖6 Ea=6、Ea=7、Ea=8 時(shí)的系統(tǒng)策略演化結(jié)果Fig.6 Results of the strategy evolution of the system with Ea=6、Ea=7、Ea=8

由圖6可以得知，基層政府所獲得的Ea值越大，其收斂于嚴(yán)格監(jiān)管的速度越快，而科技型企業(yè)的變化不明顯。因此，加大政府的社會(huì)收益，比如說(shuō)技術(shù)突破后的區(qū)域GDP 總值的提高、稅收的提高等，這將有利于基層政府推進(jìn)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。

4.6 研究結(jié)論

經(jīng)過(guò)以上分析，可得出以下結(jié)論：

1）當(dāng)滿足Ea＞Ca且aR1＞Cb時(shí)，系統(tǒng)會(huì)向期望均衡點(diǎn)（1,1），即（基層政府監(jiān)管，科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新）的方向演化。

2）滿足上述條件的同時(shí)，當(dāng)基層政府付出的監(jiān)管成本小于獲得的社會(huì)收益時(shí)，且基層政府進(jìn)行監(jiān)管獲得的社會(huì)收益越多，基層政府越傾向于嚴(yán)格監(jiān)管，這時(shí)雙方達(dá)到演化平衡點(diǎn)的時(shí)間越短。若基層政府受到上級(jí)政府的批評(píng)督促越多，則基層政府傾向于嚴(yán)格監(jiān)管的力度越大，博弈雙方達(dá)到演化平衡點(diǎn)的時(shí)間越短。

3）對(duì)于科技型企業(yè)，降低技術(shù)創(chuàng)新成本、增加基層政府對(duì)科技型企業(yè)不創(chuàng)新的罰金，均有利于科技型企業(yè)加快演化速度。

5 政策建議

從以上結(jié)論可知，基層政府和科技型企業(yè)能夠朝著互相共贏的期望局面發(fā)展，但是需要合理把控好兩者之間的利益關(guān)系。因此，如何構(gòu)建基層政府和科技型企業(yè)之間的橋梁是促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、推進(jìn)全面高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。

1）提升基層政府的監(jiān)管能力，完善懲罰制度。首先，應(yīng)加強(qiáng)基層政府的監(jiān)管力度，把握好懲罰尺度以及金額，合理引導(dǎo)科技型企業(yè)走向技術(shù)創(chuàng)新道路。基層政府的監(jiān)管能力高低決定了雙方演化博弈的穩(wěn)定性，因此基層政府要充分發(fā)揮引領(lǐng)作用，具體為基層政府下設(shè)執(zhí)法部門應(yīng)該進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，提高執(zhí)法能力。監(jiān)管科技型企業(yè)創(chuàng)新的同時(shí)，自身也需要不斷創(chuàng)新。其次，應(yīng)建立合理的獎(jiǎng)勵(lì)措施和對(duì)應(yīng)的懲罰措施。對(duì)于科技型企業(yè)創(chuàng)新前期給予相應(yīng)補(bǔ)助，扶持科技型企業(yè)渡過(guò)資金難關(guān)。

2）將地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新程度劃入基層政府績(jī)效考核指標(biāo)。一方面，上級(jí)政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基層政府構(gòu)建合理的政企關(guān)系，對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)和督促；另一方面，將地區(qū)科技型企業(yè)創(chuàng)新程度作為考核指標(biāo)，從而嚴(yán)格要求基層政府。通過(guò)對(duì)基層政府的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行嚴(yán)格審查，包括懲罰獎(jiǎng)勵(lì)措施和補(bǔ)償方案等[25-26]，促使基層政府達(dá)到上級(jí)政府要求的同時(shí)保證地區(qū)科技型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

3）政府激勵(lì)科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主動(dòng)性?？萍夹推髽I(yè)能否主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新取決于技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的收益高低，因此，基層政府應(yīng)當(dāng)做好相應(yīng)的鼓勵(lì)以及獎(jiǎng)勵(lì)工作，通過(guò)降低科技型企業(yè)創(chuàng)新成本來(lái)促進(jìn)科技型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。首先，政府可與高校建立合作關(guān)系，定向培養(yǎng)一大批科技型人才，提高創(chuàng)新的可能性。其次，引入大批先進(jìn)設(shè)備，保證技術(shù)同步。最后，頒布相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于科技型企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策提供法律保障，提高科技型企業(yè)創(chuàng)新的主動(dòng)性。

4）合作共贏，提高創(chuàng)新效率，縮減創(chuàng)新成本。因?yàn)榭萍夹推髽I(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要前期投入大量成本，所以科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新不僅需要考慮政府與企業(yè)的關(guān)系，更要注重相關(guān)科技型企業(yè)之間的關(guān)系。一個(gè)地區(qū)內(nèi)存在多家科技型企業(yè)，多方合作共享研究進(jìn)展可以節(jié)省大批資金和時(shí)間。政府不僅需要搭建政企關(guān)系，同樣需要關(guān)注企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系。通過(guò)建立多方共享平臺(tái)，可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享、信息共享、資源共享等。這將大大提高創(chuàng)新效率，加快科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。