試論被害人承諾的法理基礎(chǔ)與成立要件

何鋌

摘要：被害人承諾的法理基礎(chǔ)是認(rèn)識(shí)其成立要件以及司法實(shí)踐準(zhǔn)確把握的基礎(chǔ)。法理基礎(chǔ)與成立要件在實(shí)質(zhì)方面能夠具體說明被害人承諾。

關(guān)鍵詞：被害人承諾；法理基礎(chǔ)；成立要件

刑法是規(guī)定什么是犯罪以及對(duì)某種犯罪處以什么樣的刑罰的部門法。阻卻犯罪成立的事由在我國刑法中只有正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)。筆者從被害人承諾的法理基礎(chǔ)以及成立要件兩方面試論被害人承諾的意義。

法律格言：“經(jīng)承諾的行為不違法”，這句古老的格言或許是被害人承諾最純樸的表述。換言之，被害人承諾是指法益主體對(duì)他人侵害自己能夠支配的利益表示允諾或者同意。[.《法學(xué)研究》，黎宏，《被害人承諾問題研究》，2007年第1期，第84頁。]正確全面的認(rèn)識(shí)被害人承諾的法理基礎(chǔ)是我們?cè)谒痉▽?shí)踐中保持正確方向的保證，并且為準(zhǔn)確把握被害人承諾的成立要件也是實(shí)踐所必須的。

一、被害人承諾制度的法理基礎(chǔ)

被害人承諾正當(dāng)化在世界上大多數(shù)國家的刑法典中都有體現(xiàn)。存在基礎(chǔ)：首先是社會(huì)方面；其次在于刑法本身的性質(zhì)。社會(huì)方面的原因在于個(gè)人對(duì)其所享有權(quán)利的蘇醒以及社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展所導(dǎo)致的社會(huì)形態(tài)的轉(zhuǎn)變。而刑法本身的性質(zhì)也是對(duì)被害人承諾存在的合理性的外部證成。

1.在封建社會(huì)時(shí)期，刑法所表現(xiàn)出來的威權(quán)主義，法律家長主義在這一社會(huì)時(shí)期也由于過于極端而嚴(yán)重的限制了個(gè)人權(quán)利。國家的權(quán)力猶如觸角一般滲透到社會(huì)生活的方方面面，公民私權(quán)利得不到基本保護(hù)，更不用說公民對(duì)其私權(quán)利的處置，被害人承諾的正當(dāng)性也猶如海市蜃樓般虛幻。例如，《唐律疏議》中規(guī)定：“其受雇請(qǐng)，為人傷殘者，與同罪；以故致死者，減斗殺罪一等?！?國家和社會(huì)對(duì)待權(quán)利的態(tài)度不同，那么對(duì)于被害人承諾的正當(dāng)性也就不同。相反，現(xiàn)代社會(huì)在朝著權(quán)利本位發(fā)展的道路上，對(duì)于個(gè)人私權(quán)利的尊重與保護(hù)是古代社會(huì)所無法比擬的。法國大革命頒布的《權(quán)利宣言》倡導(dǎo)的“天賦人權(quán)”思想對(duì)于大眾的民智開啟的意義非凡，公民對(duì)于自身權(quán)利的重視程度越來越大，而公權(quán)力對(duì)于私權(quán)利的尊重即是個(gè)人權(quán)利舒展所必須。“現(xiàn)代法治國的本質(zhì)即是對(duì)私權(quán)利的尊重，對(duì)公權(quán)力的必要限制，防止因公權(quán)力的擴(kuò)張導(dǎo)致對(duì)私權(quán)利的侵犯?！盵.《東方法學(xué)》，李希慧、姚龍兵，《論我國刑法中被害人承諾》，2009年第期，第59頁。]由此可見，社會(huì)形態(tài)的變化足以致使被害人承諾的正當(dāng)化理由的增強(qiáng)。

2.法律據(jù)所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的不同劃分為私法與公法。刑法由于國家公權(quán)力的涉入，毫無疑問屬于公法的范疇。首先，現(xiàn)代社會(huì)法律對(duì)自由的保護(hù)已為共識(shí)。經(jīng)過古典刑法學(xué)派對(duì)個(gè)人自由的倡導(dǎo)到后來對(duì)自由的有所限制，這個(gè)變化的過程都未遠(yuǎn)離刑法對(duì)自由的保護(hù)的宗旨。美國法學(xué)家博登海默在其著述中：“自由乃是每個(gè)人據(jù)其人性所擁有的一個(gè)唯一的和原始的權(quán)利”。被害人對(duì)于自己所享有的權(quán)益進(jìn)行處分屬于被害人的自由，當(dāng)然這種自由并非是絕對(duì)。因此這種對(duì)自己權(quán)益進(jìn)行處分的自由理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)受到刑法的保護(hù)。其次，刑法本身所具有的謙抑性也是被害人承諾正當(dāng)性的支持理由之一。理由在于，刑法在現(xiàn)代社會(huì)應(yīng)當(dāng)具有內(nèi)斂的性格，是國家保護(hù)法益和維持秩序的最后手段。在利用其他手段或者其他部門法能夠到達(dá)保護(hù)法益、維持秩序的效果時(shí)就不能將刑法派上用場(chǎng)。刑法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)謙抑、寬容精神。

被害人承諾的正當(dāng)性是市民社會(huì)孕育的成果，它是市民表達(dá)和行使自由的途徑和試金石；[.《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，潘庸魯，《關(guān)于被害人承諾有限性之正當(dāng)性根據(jù)考量》，2009年第4期，第56頁。]刑法對(duì)自由的保護(hù)與其自身的謙抑性都是被害人承諾的法理依據(jù)。有了社會(huì)與刑法本身性質(zhì)兩個(gè)方面的證成基礎(chǔ)，被害人承諾的正當(dāng)性也就能在現(xiàn)代社會(huì)公權(quán)與私權(quán)博弈中立足。

二、被害人承諾的成立要件

被害人承諾實(shí)質(zhì)是被害人自由地行使決定權(quán)以及放棄刑法對(duì)其法益的保護(hù)。因此，被害人承諾的有效就必須出于有辨識(shí)能力人，明確認(rèn)識(shí)并表達(dá)出放棄刑法對(duì)其的保護(hù)，進(jìn)而被害人承諾須具備以下條件：

1.承諾的主體必須具有承諾能力?？疾毂缓θ耸欠窬哂谐兄Z能力主要從其年齡與精神狀況來判斷。我國刑法規(guī)定，與14周歲以下的幼女發(fā)生性關(guān)系，無論對(duì)方是否同意都構(gòu)成強(qiáng)奸罪。而間歇性精神病人在發(fā)病期間所作出的傷害自己生命的承諾顯然是無效的。首先，從形式上看，被害人的承諾關(guān)鍵在于被害人否具有認(rèn)識(shí)和判斷的能力，進(jìn)而根據(jù)自己的意志作出有效承諾。其次，承諾須由享有法益的主體作出，否則可能構(gòu)成侵權(quán)或犯罪。例如，被害人承諾行為人損害他人所有的財(cái)物而不追究，事實(shí)上被害人并不享有作出承諾的資格。

2.承諾的對(duì)象必須適當(dāng)。對(duì)象適當(dāng)筆者認(rèn)為有兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先是法益問題；其次是承諾的是結(jié)果還是行為方式？在法益上如前文所述須是由被害人自身所享有的能夠承諾的法益，在法律家長主義思想的影響下世界各國普遍認(rèn)為個(gè)人的生命權(quán)是不能被承諾的。其次，在被害人承諾的是結(jié)果還是行為方式，筆者認(rèn)為就保護(hù)私權(quán)利的角度來說，被害人承諾對(duì)于結(jié)果和行為方式應(yīng)當(dāng)兩者兼具。對(duì)結(jié)果的承諾是被害人對(duì)其所享有法益處分的表現(xiàn)，而行為方式也應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠兄Z的理由在于，行為方式的變化可能導(dǎo)致結(jié)果的變化。法律在這個(gè)問題上應(yīng)當(dāng)持嚴(yán)格主義的立場(chǎng)。

3.承諾的時(shí)間。理論界對(duì)于有效的承諾的存在時(shí)間的問題上有所爭議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為承諾至遲須在加害人行為時(shí)有效存在，而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為被害人的承諾若在結(jié)果出現(xiàn)時(shí)也是有效的。基于上文中承諾的對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)行為的結(jié)果與行為方式都所明確承諾，筆者贊成承諾可以在結(jié)果出現(xiàn)時(shí)即是有效。

4.被害人承諾的主觀要件。這一成立要件中包括兩個(gè)方面。首先是作出承諾的被害人的主觀必須是真實(shí)自愿的，如果被害人由于行為人的欺詐哄騙、脅迫等原因作出承諾，那么這種承諾就是無效的承諾。其次，要求行為人對(duì)被害人承諾的主觀要求，“行為人只有對(duì)被害人作出的承諾有明確的認(rèn)識(shí)，才能使其侵害行為建立在被害人同意的基礎(chǔ)之上，從而為其正當(dāng)性確立根據(jù)?！盵.《法學(xué)雜志》，張建軍，《被害人承諾的理論定位與司法適用》，2008年第3期，第106頁。]如果行為人并未認(rèn)識(shí)到被害人的承諾，那么其侵害行為與其最終阻卻犯罪成立直接則缺乏因果關(guān)系而應(yīng)當(dāng)以犯罪論處。

被害人承諾正當(dāng)性在當(dāng)代社會(huì)的意義與在近代社會(huì)的意義不可同日而語，個(gè)人自由權(quán)利的保護(hù)日益完善，在把握被害人承諾的法理基礎(chǔ)之上正確認(rèn)識(shí)其成立要件對(duì)于司法實(shí)踐有著重要意義。（作者單位：四川大學(xué)法學(xué)院）