淺談檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審風(fēng)險(xiǎn)“三主體”“三建議”

王軍杰 李貽才

河北省市場監(jiān)管局技術(shù)評價(jià)中心 河北石家莊 050051

1 基于評審風(fēng)險(xiǎn)考慮

2020年，國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢都非常嚴(yán)峻，中央提出“六?！薄傲€(wěn)”解決特殊時期穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，在堅(jiān)決執(zhí)行利好政策的同時，擔(dān)當(dāng)起防范市場監(jiān)管企業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。一旦風(fēng)險(xiǎn)存在必須得到有效防控，技術(shù)輔助市場監(jiān)管是職能作用，資質(zhì)認(rèn)定評定風(fēng)險(xiǎn)控制是職責(zé)所在，作為評審管理的專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施減小風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)回避不可取，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移更不道德，應(yīng)該把風(fēng)險(xiǎn)的可能控制在一定的、安全的范圍內(nèi)，以避免在評審風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時帶來的難以承擔(dān)的損失和社會影響。

2 資質(zhì)評審風(fēng)險(xiǎn)“三主體”

2.1 專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

資質(zhì)認(rèn)定評審概念上講檢驗(yàn)檢測活動所具備的基本條件和技術(shù)能力的符合性評價(jià)，評審員的基本素質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)掌握、尺度判定等因素，對資質(zhì)認(rèn)定許可的權(quán)威性、公正性、科學(xué)性產(chǎn)生影響。資質(zhì)認(rèn)定評審涉及領(lǐng)域廣、檢驗(yàn)方法多、標(biāo)準(zhǔn)更新快等特點(diǎn)，但是專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)中非專職評審員不在少數(shù)，專業(yè)知識結(jié)構(gòu)的短板及其經(jīng)驗(yàn)慣性的判斷，增加評審能力風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)場評審所覆蓋評審范圍的區(qū)域之多，過程之繁瑣，檢測抽樣的概率性，實(shí)際工作中申報(bào)機(jī)構(gòu)的報(bào)填參數(shù)上千項(xiàng)，現(xiàn)場試驗(yàn)項(xiàng)及報(bào)告驗(yàn)證項(xiàng)不可能完全覆蓋所有申報(bào)項(xiàng)目參數(shù)，難免出現(xiàn)有僥幸通過評審，抽樣風(fēng)險(xiǎn)的潛伏性難以估計(jì)。因此，專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)有責(zé)任進(jìn)行有效管理降低風(fēng)險(xiǎn)，解決制度設(shè)計(jì)缺陷和疏漏，確保制度執(zhí)行和監(jiān)督管理的嚴(yán)格落實(shí)[1]。

2.2 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

如果是規(guī)模較小、人員少的機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)短、流動大、不穩(wěn)定的相對風(fēng)險(xiǎn)較大，導(dǎo)致專業(yè)技術(shù)能力不能正常滿足運(yùn)行需求，很多因人為的因素造成檢驗(yàn)工作的規(guī)范性和服務(wù)質(zhì)量降低。機(jī)構(gòu)設(shè)備設(shè)施配備率、標(biāo)準(zhǔn)率低的風(fēng)險(xiǎn)，檢測設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)欠缺“帶病”運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。輔助設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)基本保障不能滿足需要，出于評審機(jī)構(gòu)采取臨時租借儀器設(shè)備、偽造文件記錄，想方設(shè)法應(yīng)付資質(zhì)認(rèn)定評審，忽視評審對機(jī)構(gòu)的規(guī)范和指導(dǎo)作用。如出現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)備及環(huán)境設(shè)施不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的，超出能力范圍檢測的，程序過程質(zhì)量不能有效控制的，評審不符合項(xiàng)、內(nèi)審、管理評審整改不到位的，需要糾正的問題在監(jiān)督檢查時暴露出來的。

2.3 儀器設(shè)備服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)備服務(wù)方與檢測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)能力不匹配，應(yīng)用軟件中的計(jì)算公式、計(jì)量單位、數(shù)字修約規(guī)則等設(shè)置錯誤，導(dǎo)致檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)備服務(wù)方設(shè)置軟件后門，與機(jī)構(gòu)配合修改分析軟件參數(shù)，人為控制檢測結(jié)果，出具檢驗(yàn)報(bào)告不符合事實(shí)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)儀器設(shè)備沒有檢定規(guī)程或校準(zhǔn)方法，如標(biāo)準(zhǔn)和儀器設(shè)備更新滯后，計(jì)量部門或校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)僅對儀器使用的計(jì)量器具或個別參數(shù)進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，缺少綜合判定，無法保證儀器設(shè)備數(shù)據(jù)準(zhǔn)確導(dǎo)致計(jì)量檢定部門或校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)[2]。

3 對資質(zhì)評審風(fēng)險(xiǎn)“三建議”

3.1 監(jiān)督管理部門的改革創(chuàng)新

資質(zhì)認(rèn)定評審作為行政許可工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要組成部分，是“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管最為可靠的技術(shù)支撐，科學(xué)監(jiān)管各階段離不開技術(shù)評判權(quán)威特性。資質(zhì)認(rèn)定評審方式改進(jìn)需要監(jiān)督管理部門調(diào)研決策，如何改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評估分析，如何實(shí)施專業(yè)領(lǐng)域和服務(wù)范圍、信用等級分類監(jiān)管，針對質(zhì)量檢驗(yàn)體系不健全、不規(guī)范、不穩(wěn)定、不守信的機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信“黑名單”，就是把違規(guī)違法機(jī)構(gòu)信息納入公共信用信息公開平臺，信用優(yōu)良的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)得到更多關(guān)注和信任。推行資質(zhì)認(rèn)定許可負(fù)面清單和正面清單，正面清單以外的相關(guān)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行第三方認(rèn)證和自我聲明，依靠市場和誠信手段進(jìn)行管理。強(qiáng)化聯(lián)合協(xié)同工作機(jī)制，推進(jìn)互聯(lián)互通、互認(rèn)共享、聯(lián)合監(jiān)管審批制度改革，建立便捷、高效、科學(xué)的“快反”機(jī)制，在研究驗(yàn)證監(jiān)管安全風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，加快推進(jìn)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)許入效能改革[3]。

3.2 專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格管理

大力推行技術(shù)評審管理創(chuàng)新，專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)重在精細(xì)、精確、精準(zhǔn)上見實(shí)效，體現(xiàn)在目標(biāo)定位上要“精”，在制度制定上要“準(zhǔn)”，在工作標(biāo)準(zhǔn)上要“細(xì)”，在落實(shí)執(zhí)行上要“嚴(yán)”。建立評審員滿意度評價(jià)機(jī)制，推行河北省地方標(biāo)準(zhǔn)《基于SEM的行政許可服務(wù)公眾滿意指數(shù)測評方法》為評審員的科學(xué)管理提供量化依據(jù)。建立評審質(zhì)量控制機(jī)制，在專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部，評審員選派隨機(jī)、材料評審、審核審批有機(jī)銜接。重視被評審機(jī)構(gòu)書面反饋、電話回訪、現(xiàn)場評審觀察員反饋、監(jiān)督抽查、滿意度調(diào)查等工作，保持評審質(zhì)量、評審風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。京津冀技術(shù)專家合作共同起草現(xiàn)場評審作業(yè)指導(dǎo)書、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則等文件，規(guī)范現(xiàn)場評審活動、統(tǒng)一評判尺度，減小評審員的主觀隨意性和自由裁量權(quán)。

3.3 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的職業(yè)操守

檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系在于重諾守信，本身也是提升質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，法律和標(biāo)準(zhǔn)宣貫，在“檢”言“檢”，真“數(shù)”真“字”。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)主體責(zé)任意識、法律意識、信用意識、風(fēng)險(xiǎn)意識，管理負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人“三個人”很重要，這些人的培訓(xùn)很關(guān)鍵，尤其要細(xì)化崗位操作規(guī)程，依法依規(guī)開展檢測，提升實(shí)用性技術(shù)能力，嚴(yán)控質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。完善執(zhí)行能力和監(jiān)督考核機(jī)制，建立問題處置管控措施和方法手段，采取糾正措施或預(yù)防措施及跟蹤驗(yàn)證，確保質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)、運(yùn)行高效、風(fēng)險(xiǎn)可控。

4 結(jié)語

“三主體”“三建議”作為資質(zhì)認(rèn)定評審風(fēng)險(xiǎn)研判需要不斷實(shí)踐和反復(fù)驗(yàn)證，專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)提升是風(fēng)險(xiǎn)防控的重要部分，評審員、專家隊(duì)伍技術(shù)能力、法治意識和職業(yè)操守是關(guān)鍵所在，完善現(xiàn)代化市場監(jiān)管檢驗(yàn)檢測資質(zhì)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)控制體系需要多方共同參與。