開放視域下國(guó)際貿(mào)易的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)分析

王根強(qiáng) 鮑 陽(yáng) 李瑞紅

（衡水學(xué)院 河北衡水 053000）

引言

在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的十多年后，中國(guó)的環(huán)境問(wèn)題已成為阻礙中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大障礙。近幾年，我國(guó)中部和東部大部分地區(qū)經(jīng)常出現(xiàn)霧霾，空氣污染已引起普遍的公眾健康問(wèn)題。根據(jù)中國(guó)國(guó)家環(huán)境監(jiān)測(cè)中心發(fā)布的數(shù)據(jù)，2018年全國(guó)64.2%的地級(jí)及以上城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，338個(gè)城市發(fā)生重度污染1899天次，嚴(yán)重污染822天次。此外，亞洲開發(fā)銀行和清華大學(xué)發(fā)表的聯(lián)合報(bào)告表明，超過(guò)99%的中國(guó)城市無(wú)法達(dá)到世界衛(wèi)生組織建議的空氣質(zhì)量水平，有7個(gè)中國(guó)城市躋身全球污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市之列。同時(shí)，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，自2010年以來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率已從10.6%下降至2018年的6.6%，從2014年中國(guó)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，這表明經(jīng)濟(jì)開始轉(zhuǎn)型（王銳，2019），之前長(zhǎng)期粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式盡管加速了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，但是自然資源的大量消耗和生態(tài)環(huán)境的急劇惡化，解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的關(guān)注已成為近期研究的重點(diǎn)。

文獻(xiàn)綜述

內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要來(lái)源，而技術(shù)進(jìn)步又可以分為生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和綠色技術(shù)進(jìn)步，前者可以提高生產(chǎn)效率和提高產(chǎn)出質(zhì)量，后者不僅具有前者的優(yōu)勢(shì)，而且還有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。Copeland and Taylor（1994）認(rèn)為綠色技術(shù)進(jìn)步減少了發(fā)展中國(guó)家的污染，同時(shí)推動(dòng)了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這可能是由于人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求隨著收入的增加而增加；同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口的產(chǎn)品中的碳含量也有嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn)。Grossman和Krueger（1991）通過(guò)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線建立了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)模型，認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量改善背后的動(dòng)力機(jī)制就是綠色技術(shù)進(jìn)步。隨著石化、鋼鐵、火力發(fā)電和煤炭等污染密集型行業(yè)仍在中國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮關(guān)鍵作用，在日益嚴(yán)重的全球環(huán)境問(wèn)題背景下，中國(guó)需提升綠色技術(shù)進(jìn)步的水平、創(chuàng)新節(jié)能減排技術(shù)。

綠色技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力主要是國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)外技術(shù)進(jìn)口（Wang等，2016）。由于中國(guó)的資本投入和技術(shù)水平相較于發(fā)達(dá)國(guó)家仍具有很大差距，若僅通過(guò)國(guó)內(nèi)科學(xué)研究來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步可能存在低效且內(nèi)生動(dòng)力不足的問(wèn)題。因此，吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)就顯得更為必要（丁強(qiáng)等，2016）。始于1990年的離岸外包因其絕對(duì)的成本優(yōu)勢(shì)而受到發(fā)達(dá)國(guó)家的青睞，并確立了全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和重組的趨勢(shì)，而這又會(huì)影響外包國(guó)家技術(shù)變革方向。社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響深受技術(shù)變革的速度和方向的影響，新技術(shù)可能會(huì)減少或取代現(xiàn)有的污染活動(dòng)，而另一些則可能加劇污染。在中國(guó)中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，工業(yè)企業(yè)缺乏內(nèi)源性技術(shù)進(jìn)步的必要能力，許多公司依靠技術(shù)進(jìn)口和簡(jiǎn)單的模仿來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，而新進(jìn)口技術(shù)卻造成更大的資源消耗和環(huán)境破壞。

國(guó)際貿(mào)易將使資本密集型國(guó)家更傾向于以資本為導(dǎo)向的技術(shù)進(jìn)步，而勞動(dòng)密集型國(guó)家將更傾向于以勞動(dòng)為導(dǎo)向的技術(shù)進(jìn)步。中國(guó)是一個(gè)勞動(dòng)密集型國(guó)家，國(guó)際貿(mào)易更傾向于刺激以勞動(dòng)為導(dǎo)向的技術(shù)進(jìn)步（項(xiàng)松林，2013）。Agovino et al.（2016）指出盡管過(guò)去幾年中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，但從中國(guó)出口的商品大部分仍是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。如果勞動(dòng)密集型生產(chǎn)被視為清潔生產(chǎn)，資本密集型生產(chǎn)被視為污染生產(chǎn)，那么中國(guó)將更有可能在節(jié)能減排方面取得技術(shù)進(jìn)步。因此，必須考慮國(guó)際貿(mào)易是否可以刺激綠色技術(shù)的發(fā)展。盡管以前已經(jīng)有文獻(xiàn)研究了貿(mào)易和技術(shù)之間的關(guān)系，然而很少有文獻(xiàn)在研究中考慮綠色技術(shù)。由于中國(guó)前期的改革開放政策對(duì)環(huán)境的約束不是很強(qiáng)，導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。因此，本文重點(diǎn)實(shí)證研究國(guó)際貿(mào)易是否可以促進(jìn)綠色技術(shù)的進(jìn)步，從而提出環(huán)境治理背景下改善國(guó)際貿(mào)易發(fā)展環(huán)境和提升綠色技術(shù)進(jìn)步水平的政策建議。

理論模型及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）模型構(gòu)建

為了研究國(guó)際貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制，本研究同時(shí)考慮清潔生產(chǎn)和污染生產(chǎn)的生產(chǎn)模型。同時(shí)，假設(shè)不同部門的技術(shù)進(jìn)步速度不同，這有利于解釋封閉和開放經(jīng)濟(jì)條件下綠色技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)理。同時(shí)基于文獻(xiàn)綜述，本文提出以下四個(gè)命題：

命題1：適當(dāng)分配生產(chǎn)要素和研究成本可以促使技術(shù)進(jìn)步朝著有利于清潔生產(chǎn)的方向發(fā)展，并加快綠色技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)速度。

命題2：技術(shù)進(jìn)步的方向取決于路徑選擇。當(dāng)初始技術(shù)清楚地顯示綠色或非綠色特征時(shí)，輸入因素和研究成本的變化會(huì)刺激或放慢這些特征，因此它們保持不變。

命題3：發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)存在很高的外部性。國(guó)際貿(mào)易會(huì)加劇這種外部性，并以積極和消極的方式影響發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步：綠色技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)是積極的，而資本密集型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是消極的。

命題4：進(jìn)口貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)的發(fā)展具有積極影響，而出口貿(mào)易則對(duì)綠色技術(shù)產(chǎn)生負(fù)面影響。通常，當(dāng)進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)高于出口貿(mào)易的效應(yīng)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易將促進(jìn)綠色技術(shù)的進(jìn)步。

命題3和4表明，發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)出口影響發(fā)展中國(guó)家的綠色技術(shù)進(jìn)步。因此，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行長(zhǎng)期的貿(mào)易之后，發(fā)展中國(guó)家的綠色技術(shù)可能比相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家更為先進(jìn)。在這種情況下，如果發(fā)展中國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，則發(fā)展中國(guó)家將明顯表現(xiàn)出更強(qiáng)的綠色特征。本研究獲得推論1：盡管綠色技術(shù)的進(jìn)步顯示出對(duì)路徑的依賴，但是綠色技術(shù)可以通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易來(lái)刺激，因此發(fā)展中國(guó)家可以超過(guò)相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的綠色技術(shù)進(jìn)步水平。然后，通過(guò)與這些相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，將促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)的進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的良性循環(huán)。

根據(jù)命題1至4和推論1，本研究建立了貿(mào)易和綠色技術(shù)進(jìn)步的計(jì)量模型：

在式（1）（2）中，GTP是指綠色技術(shù)進(jìn)步；PF是指污染治理費(fèi)用；PD是污染強(qiáng)度；RD代表研發(fā)實(shí)力；EX是指中國(guó)的出口商品總值；IM是指中國(guó)的進(jìn)口商品總值；lk是人均資本存量的倒數(shù)；i指的是每個(gè)行業(yè)，t代表年份。imp是某個(gè)國(guó)家對(duì)中國(guó)的出口比率，本研究選擇與中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易總額最高的六個(gè)國(guó)家進(jìn)行實(shí)證分析，分別是美國(guó)、日本、新加坡、泰國(guó)、越南和巴基斯坦。為了解決異方差問(wèn)題，該分析基于原始數(shù)據(jù)采取對(duì)數(shù)處理。

表1 各個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)描述

表2 模型的估計(jì)結(jié)果（解釋變量：綠色技術(shù)進(jìn)步）

（二）主要計(jì)量指標(biāo)及數(shù)據(jù)來(lái)源

污染治理費(fèi)用（PF）。由于中國(guó)的環(huán)境法規(guī)仍然存在不足，因此無(wú)法完全達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。排放污染物的企業(yè)僅收取污染費(fèi)，而沒(méi)有考慮潛在的外部性，企業(yè)將其視為生產(chǎn)成本。本研究采用《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)，以每個(gè)行業(yè)的廢氣，廢水和固體廢物污染物的處理成本與每個(gè)行業(yè)的總收入之比作為污染治理費(fèi)用（PF）的指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)之間的生產(chǎn)和污染成本分配。根據(jù)命題1，PF的指數(shù)系數(shù)的預(yù)期應(yīng)該是正向的。因此，污染處理費(fèi)與綠色技術(shù)進(jìn)步率成正相關(guān)。

污染強(qiáng)度（PD）。數(shù)據(jù)采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》污染排放指標(biāo)及各個(gè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。較高的污染物排放強(qiáng)度將在產(chǎn)業(yè)中導(dǎo)致更多的非綠色特征。此外，路徑依賴效應(yīng)會(huì)加劇污染物的排放強(qiáng)度并降低綠色技術(shù)的進(jìn)步。因此，該指數(shù)的系數(shù)預(yù)期為負(fù)。

表3 不同國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易的系統(tǒng)GMM檢驗(yàn)（解釋變量：綠色技術(shù)進(jìn)步率）

研發(fā)強(qiáng)度（RD）。在企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中，一些研發(fā)投入可以提高生產(chǎn)階段的生產(chǎn)效率，而其他研發(fā)投入則可以提高節(jié)能減排的綠色技術(shù)進(jìn)步。為了區(qū)分研發(fā)投入對(duì)生產(chǎn)和減排的影響，本研究介紹了每年進(jìn)口量的交叉期限和每個(gè)行業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度。觀察UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，并根據(jù)本研究中的理論模型，顯示出發(fā)達(dá)國(guó)家的清潔技術(shù)相當(dāng)先進(jìn)。因此，通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易，中國(guó)可以大大提高其清潔生產(chǎn)能力。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家的資本密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)減少綠色技術(shù)的進(jìn)步。因此，回歸系數(shù)的交叉項(xiàng)不能事前確定。

進(jìn)出口率（imp）。進(jìn)口率是指一個(gè)行業(yè)的進(jìn)口量與該行業(yè)的總產(chǎn)值之比，出口率是指出口量與該行業(yè)的總產(chǎn)值之比。根據(jù)命題4，預(yù)計(jì)進(jìn)口率的估計(jì)系數(shù)為正，而出口率的估計(jì)系數(shù)為負(fù)。

勞資比（lk）。勞動(dòng)力資本比率表示為勞動(dòng)力投入與資本投入之比，是人均資本存量的倒數(shù)。根據(jù)本研究中的模型，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，綠色技術(shù)進(jìn)步率與勞動(dòng)力資本比率呈負(fù)相關(guān)，即較高的勞動(dòng)力比率將導(dǎo)致較低的綠色技術(shù)進(jìn)步率。因此，勞動(dòng)資本比的估計(jì)系數(shù)預(yù)期是負(fù)值。

本研究的國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)來(lái)源2003-2018年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。同時(shí)，通過(guò)對(duì)世界銀行，UN Comtrade和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，得到美國(guó)、日本、新加坡、泰國(guó)、越南和巴基斯坦同中國(guó)的貿(mào)易數(shù)據(jù)。

實(shí)證分析

根據(jù)式（1），首先得到每個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)描述，進(jìn)而通過(guò)最小二乘法、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)模型對(duì)影響綠色技術(shù)進(jìn)步的因素進(jìn)行定量分析和回歸分析。然后，考慮到環(huán)境污染會(huì)影響進(jìn)出口貿(mào)易，本研究使用差分廣義矩陣法（DiffGMM）和系統(tǒng)廣義矩陣法（SYSGMM）對(duì)結(jié)果進(jìn)行了估計(jì)，統(tǒng)計(jì)與回歸估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1和表2所示。

如表2所示，該研究所選取的大多數(shù)變量的估計(jì)在5%顯著性水平下通過(guò)了所有檢驗(yàn)。但是，貿(mào)易作為最重要的解釋變量?jī)H在顯著性水平為10%的情況下才能通過(guò)所有檢驗(yàn)。而且，在最小二乘估計(jì)法和隨機(jī)效應(yīng)模型中，貿(mào)易系數(shù)并不是特別顯著。值得注意的是，基于命題4，進(jìn)口貿(mào)易應(yīng)該對(duì)綠色技術(shù)的進(jìn)步應(yīng)是正向的，否則在實(shí)證結(jié)果中就顯得不是那么重要。對(duì)于目前的回歸結(jié)果，可能的原因是一國(guó)從更多國(guó)家進(jìn)口，而這些國(guó)家的發(fā)展水平具有很大差異。而命題4的強(qiáng)假設(shè)是發(fā)展中國(guó)家是從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口商品。因此，如果中國(guó)從欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口，其綠色技術(shù)進(jìn)步水平可能會(huì)下降。

式（2）衡量了綠色技術(shù)進(jìn)步與不同國(guó)家之間進(jìn)口貿(mào)易的關(guān)系，從表3可以看出，結(jié)果總體上顯示出較好的統(tǒng)計(jì)意義。本研究對(duì)六個(gè)國(guó)家分為三類：美國(guó)和日本是最發(fā)達(dá)的國(guó)家，新加坡和泰國(guó)是中等發(fā)展國(guó)家，越南和巴基斯坦則較不發(fā)達(dá)。然后，本研究將美國(guó)、日本和新加坡歸為一組，其他國(guó)家歸為另一組，以增強(qiáng)所有測(cè)試的穩(wěn)定性。進(jìn)口貿(mào)易的顯著性水平得到了提升并通過(guò)10%顯著性水平檢驗(yàn)。美國(guó)、日本和新加坡的進(jìn)口貿(mào)易回歸系數(shù)都為正，這意味著這些國(guó)家對(duì)中國(guó)的綠色技術(shù)進(jìn)步具有積極的影響。根據(jù)商務(wù)部發(fā)布的2014年統(tǒng)計(jì)公告，從美國(guó)出口到中國(guó)的商品主要是植物、家具、玩具、紡織品和原材料，而來(lái)自日本和新加坡的商品主要是機(jī)械、電子設(shè)備、化學(xué)產(chǎn)品和智能設(shè)備。因此，可以確定中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品大部分是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，技術(shù)水平低，對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響很小。越南和巴基斯坦的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，并且在10%的顯著性水平下通過(guò)了所有測(cè)試，這意味著越南和巴基斯坦向中國(guó)出口的產(chǎn)品限制了中國(guó)綠色技術(shù)進(jìn)步的改善，尤其是巴基斯坦的產(chǎn)品。即使對(duì)這些國(guó)家進(jìn)行了分組，泰國(guó)的兩個(gè)測(cè)試結(jié)果也并不顯著，這意味著泰國(guó)對(duì)中國(guó)的綠色技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有實(shí)質(zhì)性影響。通過(guò)這些檢驗(yàn)，本研究可以證明，在不考慮貿(mào)易壁壘的情況下，中國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易會(huì)提高中國(guó)綠色技術(shù)的發(fā)展速度，而與欠發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易則會(huì)降低其綠色技術(shù)的發(fā)展速度。這個(gè)結(jié)果加強(qiáng)了推論1的成立。

結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本研究分析了開放視域下國(guó)際貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，并提出了四個(gè)命題。主要結(jié)論如下：貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步既有正面影響也有負(fù)面影響，來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口增加了中國(guó)的綠色技術(shù)進(jìn)步速度，而來(lái)自欠發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口則降低了這一速度。此外，無(wú)論中國(guó)出口到哪個(gè)國(guó)家，其綠色技術(shù)進(jìn)步率都會(huì)下降。最后，綠色技術(shù)具有明顯的路徑依賴性，即一國(guó)與其他擁有不同綠色技術(shù)水平的國(guó)家之間的貿(mào)易將改變?cè)搰?guó)綠色技術(shù)的地位。

（二）政策建議

這項(xiàng)研究表明企業(yè)的生產(chǎn)效率與他們的綠色技術(shù)研發(fā)能力密切相關(guān)，因?yàn)檫@種能力與企業(yè)對(duì)國(guó)家政策的戰(zhàn)略反應(yīng)有關(guān)。實(shí)證模型表明研發(fā)能力刺激了綠色技術(shù)的進(jìn)步。因此，中國(guó)應(yīng)提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力，國(guó)家政策應(yīng)以科學(xué)研究為目標(biāo)。盡管命題1并未將研發(fā)投資全部用于改善綠色技術(shù)，但是所有企業(yè)都應(yīng)確定最合適的科研投入比例。當(dāng)政府提高環(huán)境法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這可以整體改善企業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境。但是，最重要的是須進(jìn)行創(chuàng)新和研發(fā)人才的培養(yǎng)以不斷提高研發(fā)和創(chuàng)新潛力，增加產(chǎn)品的綠色技術(shù)含量，更好地應(yīng)對(duì)國(guó)際綠色貿(mào)易壁壘和“反生態(tài)傾銷”調(diào)查。

中國(guó)的技術(shù)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，但中國(guó)可以通過(guò)復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)來(lái)快速改善。從純粹依賴技術(shù)進(jìn)口的角度來(lái)看，當(dāng)然會(huì)有較大的負(fù)面影響。因此，對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，最重要的問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)自我創(chuàng)新。一方面，中國(guó)必須適當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)和監(jiān)督出口企業(yè)，另一方面，中國(guó)必須減少對(duì)這些企業(yè)的優(yōu)惠環(huán)境政策，以鼓勵(lì)它們從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口，這將促進(jìn)清潔生產(chǎn)和綠色技術(shù)創(chuàng)新。