交易成本視角下高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)研究

邢輝

摘要：高校作為科學(xué)技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)的重要主體，擁有豐富的人才和科技資源，已經(jīng)成為我國(guó)專利申請(qǐng)的重要力量。隨著我國(guó)法律及相關(guān)科技政策的頒布，雖極大促進(jìn)了高校的專利活動(dòng)，但并未成功的實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，我國(guó)高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量高，但其中的有效專利量、專利維持率卻很低，最后真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足10%。從交易成本的視角分析高校專利技術(shù)的現(xiàn)狀，探討交易成本對(duì)高校專利技術(shù)的影響及如何實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)價(jià)值的問(wèn)題，認(rèn)識(shí)到專利的商品化、資本化、經(jīng)營(yíng)化已成為實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的重要方面，實(shí)現(xiàn)高校專利價(jià)值最有效的途徑便是與企業(yè)合作。

關(guān)鍵詞：交易成本;專利交易;高校專利

中圖分類號(hào)：F062.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）24-0066-03

1 交易成本理論

1.1 交易成本理論的基本內(nèi)涵

交易成本理論是由羅納德·科斯對(duì)廠商存在的解釋中提出的，并由奧利弗·威廉姆森加以全面發(fā)展。

1.1.1 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是以科斯（Ronald H. Coase）為代表的。1937年，科斯在其著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中認(rèn)為：“交易成本是為了獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及經(jīng)常性契約的費(fèi)用?！痹谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)制度演變的分析中也可以利用交易成本理論，此時(shí)，交易成本可概括為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行所需的成本。在市場(chǎng)中交易成本就是利用價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用，包括為完成市場(chǎng)交易而搜尋并獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所付出的費(fèi)用、談判和簽訂契約的費(fèi)用及監(jiān)督和維護(hù)契約的費(fèi)用等[1]。

1.1.2 奧利弗·威廉姆森的觀點(diǎn)。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一代表人物奧利弗·威廉姆森認(rèn)為，“交易成本的發(fā)生、影響和擴(kuò)展已在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中先聲奪人。組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而不計(jì)交易成本顯然是不合理的，因?yàn)橐环N組織形式較之另一種組織形式的任何優(yōu)勢(shì)都會(huì)因不計(jì)成本的締約活動(dòng)而消失殆盡。交易成本已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心議題的現(xiàn)實(shí)性與日俱增”[2]。

1.1.3 其他代表人物的觀點(diǎn)。諾斯認(rèn)為，交易成本由“衡量所交換物品價(jià)值屬性的成本、保護(hù)權(quán)利的成本亦即監(jiān)察與實(shí)施合約的成本組成”?？挛鋭偤褪仿w關(guān)于交易成本的闡述通俗易懂，在他們看來(lái)，交易成本是“人們靠市場(chǎng)來(lái)交易產(chǎn)權(quán)運(yùn)用資源的成本，它們包括收集市場(chǎng)信息的成本、締約成本、監(jiān)督成本和強(qiáng)制履約成本”。

簡(jiǎn)而言之，所謂的交易成本就是指在交易發(fā)生時(shí)的信息搜索、條件協(xié)商和交易執(zhí)行等各項(xiàng)成本。

1.2 交易的特點(diǎn)

1.2.1 交易商品或資產(chǎn)的特殊性。交易所投資的資產(chǎn)本身不具備市場(chǎng)流通性，或者一旦合同終止，該資產(chǎn)的投資成本很難收回或者轉(zhuǎn)換使用，這就叫資產(chǎn)專用性。

1.2.2 交易不確定性。指交易過(guò)程中發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)率。由于受到有限理性的限制，人們往往無(wú)法提前預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)生的形勢(shì)，此外，在交易過(guò)程中雙方交易信息不對(duì)等的情況時(shí)常發(fā)生，交易雙方會(huì)通過(guò)契約來(lái)保障各自的利益。交易不確定性會(huì)影響交易成本，交易不確定性的增加往往伴隨著談判成本和監(jiān)管成本的增加，最終導(dǎo)致交易成本的增加。

2 專利交易的內(nèi)涵及其特殊性

2.1 專利交易的含義

專利交易，即不同經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行專利的有償轉(zhuǎn)讓。在這兩者之間，買受人獲得專利的所有權(quán)或者使用權(quán)，出賣人獲得巨大的利潤(rùn)。專利交易是一種交換產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值并以貨幣為橋梁的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.2 專利交易的特殊性

2.2.1 交易主體的特殊性。專利交易首先需要確立的權(quán)利主體，也就是專利交易主體，再判斷該主體是否享有交易權(quán)。因?yàn)閷＠灰椎男问绞嵌喾N多樣的，所以導(dǎo)致了專利交易主體也具備相對(duì)多樣化的特征。倘若專利交易主體是不合格的或者資質(zhì)較差主體不成立，則可以直接宣告專利交易是無(wú)效的。

2.2.2 交易客體的特殊性。專利本身的特性實(shí)質(zhì)上決定了專利交易對(duì)象的特殊性。除了無(wú)形性和壟斷性以外，還存在著三個(gè)矛盾特征：①客體本身不確定的權(quán)利保護(hù)范疇和確定的交易客體之間的矛盾;②可持續(xù)性的專利交易客體信息和具有時(shí)空有效性的法定效力之間的矛盾;③交易客體成本維持的特定性和交易總成本低之間的矛盾。

2.2.3 交易的高風(fēng)險(xiǎn)性與高難度性。因?yàn)閷＠灰字黧w和專利交易客體具備許多特殊性的因素，再加上專利法律保護(hù)效力的相對(duì)彈性、專利法律狀態(tài)的相對(duì)不確定性等特征，從而使得專利交易過(guò)程具有很高的難度和風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 專利交易所需要的成本

2.3.1 信息成本和服務(wù)成本。信息成本包括讓與人發(fā)現(xiàn)必要專利技術(shù)以及盡可能多的了解有關(guān)信息需要的成本，還包括轉(zhuǎn)讓人了解技術(shù)承擔(dān)者的相關(guān)能力和其他信息需要的費(fèi)用。主要包括：直接支出的部分，如訪問(wèn)潛在客戶費(fèi)、廣告費(fèi)、創(chuàng)設(shè)有組織的專利技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易中心、專利交互網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等等;此外，還包括郵寄費(fèi)、電話費(fèi)、項(xiàng)目的調(diào)研和現(xiàn)有技術(shù)的攻關(guān)費(fèi)用以及初步評(píng)估而產(chǎn)生的費(fèi)用成本。

專利技術(shù)選擇的與專利技術(shù)交易的成敗密切相關(guān)，企業(yè)在選擇專利技術(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前做好信息調(diào)研工作。一般情況下，專利技術(shù)的先進(jìn)程度越高，其交易費(fèi)用越高，但是如果忽視專利技術(shù)的適用性，只追求先進(jìn)性，最終往往只會(huì)導(dǎo)致交易的失敗，不僅降低了交易效率，還加大了交易成本。在專利技術(shù)交易中，技術(shù)服務(wù)與技術(shù)培訓(xùn)也是重要的一環(huán)，單憑專利技術(shù)資料的移交是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

服務(wù)成本是指專利技術(shù)被轉(zhuǎn)移給技術(shù)受讓人后所發(fā)生的成本，包括撰寫技術(shù)說(shuō)明書的成本、提供管理和技術(shù)支持的成本、支持培訓(xùn)的成本以及為了適應(yīng)當(dāng)?shù)氐那闆r而進(jìn)行技術(shù)調(diào)整所發(fā)生的成本。

2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)成本。專利技術(shù)交易活動(dòng)中存在著大量的不確定因素，這也是風(fēng)險(xiǎn)成本產(chǎn)生的根本原因，風(fēng)險(xiǎn)成本有兩種，一種是風(fēng)險(xiǎn)增益（未在交易雙方期望的范圍內(nèi)）;一種是風(fēng)險(xiǎn)損失（由于意外而產(chǎn)生的損失）。

2.3.3 監(jiān)督、保護(hù)和救濟(jì)成本。轉(zhuǎn)讓人要監(jiān)督受讓人能夠正確并準(zhǔn)確完成報(bào)告其銷售情況、支付版權(quán)使用費(fèi)及稅費(fèi)的行為;避免受讓人實(shí)施產(chǎn)生不符合要求的產(chǎn)品或服務(wù)的行為。

救濟(jì)成本一般是在侵權(quán)行為構(gòu)成的前提下，受害方依法請(qǐng)求侵權(quán)方承擔(dān)責(zé)任賠償損失過(guò)程中受害方所耗費(fèi)的費(fèi)用。從廣義上講，救濟(jì)成本包括采用協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式產(chǎn)生的費(fèi)用，救濟(jì)成本一般都會(huì)比較高，所以在專利技術(shù)交易實(shí)踐中發(fā)生糾紛時(shí)，盡量采取協(xié)商的方式來(lái)解決問(wèn)題。

3 高校專利技術(shù)的現(xiàn)狀分析及價(jià)值實(shí)現(xiàn)

處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的高校在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著越來(lái)越重要的作用，呈現(xiàn)出明顯的“學(xué)術(shù)資本主義”色彩。專利申請(qǐng)、產(chǎn)業(yè)合作、商業(yè)化，都已經(jīng)成為當(dāng)前大學(xué)較為普遍的活動(dòng)。高校更多地選擇將其學(xué)術(shù)研究成果納入專利保護(hù)范圍，專利許可、專利申請(qǐng)和專利訴訟活動(dòng)也逐年增多。

3.1 高校專利技術(shù)存在的問(wèn)題

3.1.1 高校專利申請(qǐng)量大，質(zhì)量不高，專利維持有效率低。在我國(guó)，專利申請(qǐng)量中高校專利占比極大，高校專利一直存在著申請(qǐng)量大、質(zhì)量低、轉(zhuǎn)化率低的特點(diǎn)。由此引發(fā)了大量高校專利技術(shù)被束之高閣，從而造成無(wú)效專利、專利浪費(fèi)的現(xiàn)象接踵而至?，F(xiàn)如今高校專利技術(shù)普遍存在著“投資多，成果多、轉(zhuǎn)化率低、收益低”等現(xiàn)象。

3.1.2 高校專利申請(qǐng)脫離市場(chǎng)、不符合企業(yè)需求。我國(guó)高校專利技術(shù)申請(qǐng)量雖居高不下，但是其中能夠?qū)嶋H產(chǎn)生收益增加的極少，這種情況的產(chǎn)生很大程度上歸因于高校的專利技術(shù)與市場(chǎng)需求脫節(jié)了，其所發(fā)明的專利技術(shù)無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)或是企業(yè)，也就無(wú)法將其轉(zhuǎn)化從而實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，這也是引起高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低的重要因素。

一方面，高?？蒲腥藛T習(xí)慣于追求技術(shù)水平的“高、精、尖”，強(qiáng)調(diào)技術(shù)成果達(dá)到“國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平”，而忽視了市場(chǎng)導(dǎo)向和科技成果的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，產(chǎn)生了許多缺乏市場(chǎng)動(dòng)因的專利;另一方面，我國(guó)高校缺乏對(duì)專利質(zhì)量和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，在一定程度上，存在著“為申請(qǐng)而申請(qǐng)”的情況，這種情況對(duì)專利申請(qǐng)和專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化百害而無(wú)一利。加上在專利扶持政策中高校和政府提供了充足的研究資金，也導(dǎo)致一些高校和教師忽視了對(duì)專利質(zhì)量的把控，從而導(dǎo)致大量的廢棄專利應(yīng)運(yùn)而生。

3.1.3 高校專利研究方向不明確。由于高校研究一般都是根據(jù)研究情況確定研究計(jì)劃，再由國(guó)家相關(guān)部門確定項(xiàng)目，這也就造成了其偏向于研究的理論性分析，而忽視了與市場(chǎng)發(fā)展的結(jié)合，因此很多技術(shù)方案可能因?yàn)槿狈κ袌?chǎng)而無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

3.2 高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)影響因素

3.2.1 市場(chǎng)不確定性的影響。市場(chǎng)不確定因素能對(duì)專利技術(shù)交易產(chǎn)生很大的影響，一般而言市場(chǎng)不確定性有技術(shù)本身?yè)碛械牟淮_定性，也就是技術(shù)創(chuàng)新速度和成熟度的不確定性和產(chǎn)品與市場(chǎng)商業(yè)化之間的不確定性這兩種。市場(chǎng)的不確定性會(huì)產(chǎn)生更高的風(fēng)險(xiǎn)，增加潛在的交易成本，如信息收集成本、投資失敗導(dǎo)致預(yù)期收益的降低等。

3.2.2 考核費(fèi)用的影響?？己速M(fèi)用，是指考核商品或服務(wù)的品質(zhì)所花費(fèi)的費(fèi)用。人們只有意識(shí)到他所得到的比他所付出的價(jià)值更多時(shí)才會(huì)進(jìn)行交換。所以，對(duì)商品進(jìn)行考核是很有必要的，沒有一種供出售的商品不需要花費(fèi)考核該商品活是服務(wù)品質(zhì)的費(fèi)用。在實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)價(jià)值的過(guò)程中，交易雙方針對(duì)專利評(píng)估的考核也會(huì)影響其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

3.2.3 資產(chǎn)專用性的影響。資產(chǎn)專用性，是指一種資產(chǎn)被用于其它可供選擇的用途而不犧牲其生產(chǎn)性價(jià)值的程度。專利是一種特殊的資產(chǎn)，屬于專用性資產(chǎn)，只有當(dāng)專利使用者存在著經(jīng)常性許可時(shí)，才能降低交易信息的不完整性并減少“可占用性準(zhǔn)租”。一般而言，高校擁有的專利申請(qǐng)數(shù)量越高，其獲得經(jīng)常性許可交易的機(jī)會(huì)就越多，也更有利于保證不必要的交易費(fèi)用的產(chǎn)生。

3.3 實(shí)現(xiàn)高校專利技術(shù)價(jià)值的措施

科斯定律指出“即如果沒有交易成本，那么權(quán)利的初始分配是無(wú)關(guān)緊要的，市場(chǎng)交易和談判自然會(huì)導(dǎo)致資源的優(yōu)化配置，在正交易成本的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著重要的作用”。專利權(quán)的核心是技術(shù)創(chuàng)新，是法律規(guī)定的一種私有財(cái)產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人要想將自己擁有的創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)換為財(cái)富，就需要將創(chuàng)新能力通過(guò)生產(chǎn)、實(shí)施和許可等體現(xiàn)于技術(shù)之上，這樣企業(yè)就可以獲得該項(xiàng)技術(shù)，制造出受人青睞的產(chǎn)品，從而獲得銷售市場(chǎng)，將其轉(zhuǎn)化為財(cái)富。而要實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程需要資本的支持，企業(yè)可以利用其擁有的資本投入人力和財(cái)力支撐專利技術(shù)的創(chuàng)造和發(fā)展，使之成為企業(yè)資產(chǎn)的一部分，然后與其他資產(chǎn)結(jié)合創(chuàng)造產(chǎn)品進(jìn)行銷售，從而實(shí)現(xiàn)其最大的價(jià)值，簡(jiǎn)言之，高校專利技術(shù)要想實(shí)現(xiàn)其價(jià)值最好的途徑就是與企業(yè)之間進(jìn)行專利的許可、轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)。

3.3.1 增加專利中介組織介入。為了完成專利技術(shù)的全部交易過(guò)程，使購(gòu)買者實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品上市，這涉及專利技術(shù)的認(rèn)定、風(fēng)險(xiǎn)分析、投資分析、技術(shù)比較、市場(chǎng)分析等多個(gè)方面。還包含進(jìn)行技術(shù)交易的實(shí)質(zhì)性談判。無(wú)論其中哪一環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)，都會(huì)導(dǎo)致交易雙方面臨失敗的后果。交易往往充滿許多不確定性因素，而中介組織在交易過(guò)程中可以起到降低不確定性的作用。在交易過(guò)程中專利技術(shù)轉(zhuǎn)化存在著不確定性、交易雙方獲得的信息不對(duì)稱等因素?zé)o疑增加了交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，如果有了中介組織的協(xié)助，這樣就會(huì)在很大程度上節(jié)約交易成本。所以，大量有價(jià)值的高校專利技術(shù)可以通過(guò)中介組織的介入，以此來(lái)減少其實(shí)現(xiàn)價(jià)值過(guò)程中花費(fèi)的不必要的成本，獲得更多收益，實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。

3.3.2 引導(dǎo)專利適當(dāng)集中，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)專利的利用可以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，而專利交易可以提升專利利用率。其中補(bǔ)充性資產(chǎn)發(fā)揮著很大的作用，補(bǔ)充性資產(chǎn)是指除技術(shù)創(chuàng)新所包含的核心技術(shù)之外的，從技術(shù)創(chuàng)新中獲得經(jīng)濟(jì)利益必須使用的其他能力或資源。高校擁有的互補(bǔ)性專利若是進(jìn)行適當(dāng)?shù)募?，便可以很大程度上?jié)約談判成本，克服專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)等，增加專利轉(zhuǎn)化率，最終提升專利所獲取的價(jià)值。

3.3.3 優(yōu)化專利資助體系，鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新。專利申請(qǐng)量的提升應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力相匹配，而專利質(zhì)量也應(yīng)該與市場(chǎng)需求相協(xié)調(diào)。一方面，通過(guò)對(duì)專利進(jìn)行申請(qǐng)前的評(píng)估來(lái)減少低質(zhì)量和無(wú)效專利的數(shù)量，匯集更多人力、物力、財(cái)力資源來(lái)支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。另一方面，鼓勵(lì)合作創(chuàng)新，加強(qiáng)高校和企業(yè)之間的協(xié)同合作，使企業(yè)以市場(chǎng)為中心集中創(chuàng)新成果和創(chuàng)新要素，充分發(fā)揮企業(yè)和高校擁有的優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)高校專利轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語(yǔ)

從交易成本的視角來(lái)分析高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)可以看出高校專利技術(shù)本身還存在著許多不足，高校要想實(shí)現(xiàn)其價(jià)值需要的交易成本往往還比較高。高校實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最有效的途徑就是與企業(yè)合作。與企業(yè)進(jìn)行交易時(shí)可以請(qǐng)求中介組織的介入等，首先要做好信息調(diào)研工作，搜集有用的信息，最大程度上保證信息對(duì)稱，確定好交易對(duì)象。然后整理談判與簽約成本，認(rèn)真考察所簽條約，盡量避免監(jiān)督和救濟(jì)成本的產(chǎn)生。除此之外，高校要合理分配政府提供的資金支持，可以借鑒一下國(guó)外的專利轉(zhuǎn)化中閃光點(diǎn)，完善自己的專利評(píng)價(jià)體系及其他不足，鼓勵(lì)更多人參與專利技術(shù)創(chuàng)新，但同時(shí)也要結(jié)合市場(chǎng)需求進(jìn)行研發(fā)，避免造成資源浪費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值的最大化。

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