《政府論》對早期美國的影響

邵燕鈴

摘 要：洛克的《政府論》作為啟蒙思想的代表作品，其中所包含的自然法思想為北美殖民地反抗暴政提供了正當(dāng)權(quán)利和依據(jù)，而最負(fù)盛名的《獨立宣言》所踐行的就是依據(jù)《政府論》中所提出的自然法與自然權(quán)利的觀念。此外，洛克的分權(quán)學(xué)說和“人民永遠(yuǎn)享有國家最高權(quán)力”的學(xué)說至今極大地影響著美國政治權(quán)力的建構(gòu)。

關(guān)鍵詞：自然權(quán)利;分權(quán)學(xué)說;人民權(quán)利

《政府論》是洛克的主要政治哲學(xué)思想的匯集，這篇著作不僅使洛克成為古典自由主義思想的集大成者，而且對于后世的現(xiàn)實政治產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。洛克的《政府論》的主要脈絡(luò)為：他把人類最初處于的自然狀態(tài)描述為“一種完備無缺的自由狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而無須得到任何人的認(rèn)可或聽命任何人的意志?！?/p>

一、《政府論》描述的自然狀態(tài)

洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是一種有自由、有平等、有自己財產(chǎn)的狀態(tài)，而不是霍布斯筆下弱肉強(qiáng)食、人人處于互相戰(zhàn)爭的狀態(tài)。但是在自然狀態(tài)中，當(dāng)人們受到損害時，由于人人都享有懲罰罪犯和充當(dāng)自然法的執(zhí)行人的權(quán)利，人民會追求自身利益的最大化而產(chǎn)生矛盾和沖突。因此會缺乏一種明確了的法律和被共同接受的是非標(biāo)準(zhǔn)以及公共的裁判者來仲裁種種爭論。這就是需要通過契約所結(jié)合成的公民社會的原因，它已經(jīng)設(shè)置了在人世間的裁判者——立法機(jī)關(guān)或立法機(jī)關(guān)所委任的長官來避免自然狀態(tài)所缺失的地方。當(dāng)人們有了可以向其申訴的裁判權(quán)力，他們就脫離自然狀態(tài)加入社會，促使他們托庇與政府的既定法律之下，希望他們的財產(chǎn)得到保障。同時，人民也對立法機(jī)關(guān)權(quán)力做出標(biāo)識和限定：它們以正式的法律來統(tǒng)治并且一視同仁;法律應(yīng)以為人民謀福利為唯一目的;未經(jīng)人民自己或其代表同意，決不能對人民的財產(chǎn)課稅;立法機(jī)關(guān)不能把制定法律的權(quán)力讓給其他任何人。這也就是洛克所論述的立法和行政權(quán)力產(chǎn)生的緣由，政府和社會本身的起源也在于此。洛克將個人權(quán)利分為生命權(quán)、自由權(quán)、財產(chǎn)權(quán)三部分，其中財產(chǎn)權(quán)是保持生命的必要手段。他以保護(hù)個人權(quán)利，尤其是財產(chǎn)權(quán)為出發(fā)點，通過自然法和社會契約論證了個人權(quán)利的神圣性。作為最高權(quán)力存在的立法權(quán)的行使、變更和終止，人民都享有最終的權(quán)力，而政府只是保障個人權(quán)利得以實現(xiàn)的工具。

二、洛克的學(xué)說存在的歷史局限性

洛克將私有財產(chǎn)論述為上帝的旨意和天賦人權(quán)，如“所以上帝命令人開拓土地，從而給人在這范圍內(nèi)將土地?fù)軞w私用的權(quán)力。而人類生活的條件既需要勞動和從事勞動的資料，就必然導(dǎo)致私人占用?！逼髨D來論證資本主義所有制的正當(dāng)性和永久性。其次，洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是缺乏公正的裁判權(quán)力的，而“由君主和他的命令所造成的損失或不幸，就無法向公正無私和有權(quán)裁判的人提出申訴”，因此君主專制政體下的人民不可能成為一個公民社會。洛克關(guān)于自然狀態(tài)的假說，既反映了堅決反對君主專制的態(tài)度，又從另一方面反映了建立一個足以保護(hù)資產(chǎn)階級各種權(quán)利的國家政權(quán)的必要性，依舊是為資產(chǎn)階級專政所作的辯護(hù)。但是，“政府的目的是保護(hù)私有財產(chǎn)”的結(jié)論為之后的資本主義發(fā)展掃除障礙。

在理清了洛克《政府論》的主要脈絡(luò)后，結(jié)合美國早期的發(fā)展歷程，可以看出他的學(xué)說對當(dāng)時和之后的美國政治和思想的發(fā)展有著重要作用。

當(dāng)時的北美殖民地面臨著這樣的現(xiàn)狀：英帝國在英法戰(zhàn)爭后，試圖橫征暴斂任意剝奪殖民地的財產(chǎn)、對北美人民長期形成的自治觀念提出挑戰(zhàn)等等。而洛克《政府論》中的自然法思想為北美殖民地反抗暴政提供了正當(dāng)權(quán)利和依據(jù)。

《獨立宣言》的頒布就是依據(jù)具有普遍性的自然法與自然權(quán)利的觀念。平等權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)等自然權(quán)利被開國者們以根本性文件的形式確立下來。它的第一部分就是“重述了人們所熟知的洛克的契約論——政府的存在是為了保護(hù)生存權(quán)、自由權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。”宣言列舉并痛斥了“國王罪名”如解散各州議會、拒絕批準(zhǔn)建立司法權(quán)力的法律、強(qiáng)行征稅和廢除法律等，他們試圖向世人表明：英國的國王和議會處心積慮在此實行一個要將北美人民變?yōu)榕`的暴政，已經(jīng)徹底違背了自然法。洛克在書中的言論如“在一切情況和條件下，對于濫用職權(quán)的強(qiáng)力的真正糾正辦法，就是用強(qiáng)力對付強(qiáng)力”等語言都號召人民為捍衛(wèi)自己的權(quán)利而戰(zhàn)斗。另外，《獨立宣言》把財產(chǎn)權(quán)描述為“追求幸福的權(quán)利”，從而擴(kuò)大了財產(chǎn)權(quán)的涵蓋范圍?！叭嗣裰鳈?quán)”理念也從理論走向了實踐。

洛克的分權(quán)學(xué)說和“人民永遠(yuǎn)享有國家最高權(quán)力”的學(xué)說極大影響著美國政治權(quán)力的建構(gòu)。建國后，托馬斯·杰斐遜、約翰·亞當(dāng)斯、本杰明·富蘭克林等先賢們秉承洛克式的政治哲學(xué)，把“權(quán)利”視為新政治制度的依據(jù)和根源。政治權(quán)力結(jié)構(gòu)把“人民交出的權(quán)力首先分給不同的政府，然后把各政府分得的那部分權(quán)力再分給幾個不同的部門”，在縱向上實行聯(lián)邦與州政府之間的兩元分治，橫向上將國家權(quán)力分為立法權(quán)、司法權(quán)、行政權(quán)。這樣的設(shè)計結(jié)構(gòu)使得權(quán)力之間得到相互制約，從而減少權(quán)力侵犯人民權(quán)利的可能性。

而從1776-1787年間，由于發(fā)現(xiàn)人民并不是完全相同的同質(zhì)體，人民在這不同利益的矛盾并產(chǎn)生了多數(shù)人剝奪少數(shù)人權(quán)利的現(xiàn)象，因此《1787憲法》的設(shè)計不再依賴于人民的美德，憲法的所有權(quán)力都來源于人民，但人民把權(quán)力委托出去后，便不再參與政治權(quán)力的實際運作。而這些設(shè)計同樣在洛克的表述中能找到：“政治社會的創(chuàng)始是以那些要加入和建立一個社會的個人的同意為依據(jù)的?！睘榱松鐣睦^續(xù)存在和發(fā)展，“只要政府繼續(xù)存在，立法權(quán)就決不能重歸于人民;因為他們既已賦予立法機(jī)關(guān)以永遠(yuǎn)繼續(xù)存在的權(quán)力，他們就把自己的政治權(quán)力放棄給立法機(jī)關(guān)，不能再行收回。”當(dāng)然，如果掌權(quán)的人濫用權(quán)力或規(guī)定立法機(jī)關(guān)期限已滿，“人民仍然享有最高的權(quán)力來罷免或更換立法機(jī)關(guān)?！辈⑶摇叭嗣窬陀袡?quán)行使最高權(quán)力，并由他們自己繼續(xù)行使立法權(quán)，或建立一個新的政府形式，或在舊的政府形式下把立法權(quán)交給他們認(rèn)為適當(dāng)?shù)男氯?。?/p>

洛克所重視的某些自然法也以法律的形式被固定下來。首先，美國憲法一開始就強(qiáng)烈地偏向于維護(hù)財產(chǎn)權(quán)利和契約權(quán)利。憲法前十條修正案就有數(shù)條與財產(chǎn)權(quán)相關(guān)，如第四條“人民的人身、住宅、文件和財產(chǎn)不受無搜查和扣押的權(quán)利，不得侵犯”，第五條“不經(jīng)法律正當(dāng)程序，不得被剝奪生命自由或財產(chǎn)”等等，都以成文法的形式維護(hù)了人民的財產(chǎn)權(quán)并得到很好實施。其次，第十條憲法修正案：“憲法未授予合眾國、也未禁止各州行使的權(quán)力，由各州各自保留，或由人民保留?！痹诒憩F(xiàn)形式上看，那些眾所周知，自然法所擁有的不言而喻的“自然權(quán)利”已被轉(zhuǎn)化為“法律權(quán)利"。

洛克和美國建國的先賢們都主張將主權(quán)重新歸于人民，使人民成為一切權(quán)力的源泉讓整個學(xué)說或者國家制度顯得更加言之有理。但是，17、18世紀(jì)的英國，抽象的人民是政治權(quán)力的源泉，但具體的人民卻受到普遍蔑視。洛克所擁護(hù)的“大多數(shù)人同意和決定”中的大多數(shù)人實際是當(dāng)時的英國資產(chǎn)階級和新貴族，而毫無疑問這些是當(dāng)時英國社會的少數(shù)人而非“大多數(shù)人”。另外，美國獨立之初所建立的新體制，在實際的權(quán)力運作中遠(yuǎn)離普通民眾，并不是“純粹民主”?！叭嗣瘛币辉~有著不同的面目，民主實際是代表人民行使權(quán)利的精英們所實施的“領(lǐng)袖民主”。但是，由于人民數(shù)量眾多、利益和知識水平不同，并且為了避免再次出現(xiàn)多數(shù)人剝奪少數(shù)人的權(quán)利，日常政治權(quán)力必然不能交托于人民。民主化的精英政治也是民主制健全存在的不可避免的前提。

總而言之，洛克的《政府論》無論對于北美殖民地時期還是建國初期以及現(xiàn)今的發(fā)展都存在著巨大的影響力，貫穿了美國發(fā)展的始終。

參考文獻(xiàn)

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