地方保障力量選擇過程風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

孫云龍

（空軍勤務(wù)學(xué)院，江蘇徐州 221000）

隨著軍民融合的深度發(fā)展，越來越多的地方保障力量參與軍隊(duì)保障任務(wù)，不僅可以促進(jìn)地方企業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，也提高了軍事保障效能和保障效益，受市場(chǎng)環(huán)境影響、相關(guān)制度不完善等因素影響，地方保障力量選擇過程存在較大風(fēng)險(xiǎn)。因此，在選擇地方保障力量過程中，開展必要的風(fēng)險(xiǎn)分析，進(jìn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)管理，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施十分必要。

1 地方保障力量選擇過程風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵

地方保障力量選擇過程風(fēng)險(xiǎn)是指軍方在地方選擇優(yōu)秀保障力量的過程中，由于參與主體地位與利益不同、信息不對(duì)稱、裝備市場(chǎng)建設(shè)不成熟、制度不完善等原因?qū)е略谲姺脚c承制單位之間可能發(fā)生的直接或間接阻礙保障任務(wù)順利進(jìn)行，有損軍方保障綜合效益和效率的不利事件發(fā)生的可能性與危害性的總和。

2 地方保障力量選擇過程潛在風(fēng)險(xiǎn)分析

基于各種原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分歸類是為了從不同角度認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上，各個(gè)角度的風(fēng)險(xiǎn)之間是相互交叉的[1]。下文按照風(fēng)險(xiǎn)來源不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類，可分為源于需求主體的風(fēng)險(xiǎn)、源于供給主體的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 源于需求主體的風(fēng)險(xiǎn)

提出保障需求的主體是軍隊(duì)，這里將軍隊(duì)分為軍方和軍方操辦人員。軍方是一個(gè)整體概念是軍隊(duì)利益的體現(xiàn)，沒有個(gè)人利益的體現(xiàn)，是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的主體；而軍方操辦人員是指受軍方委托，控制融合保障過程的人，他們是有個(gè)人私利考慮的理性人，是造成風(fēng)險(xiǎn)的主體之一。因此，將來自軍方操辦人員的風(fēng)險(xiǎn)劃分為由操辦人員道德素質(zhì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和由業(yè)務(wù)素質(zhì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.1 操辦人員道德素質(zhì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

由操辦人員道德素質(zhì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)最典型的就是合謀風(fēng)險(xiǎn)。在軍民融合保障過程的初始階段，選擇融合保障力量時(shí)，代表軍方控制融合保障過程的操作人員，為最大化自身利益，主動(dòng)或被動(dòng)與融合保障承制單位利用現(xiàn)行法律法規(guī)的模糊之處或監(jiān)管真空地帶，甚至根本不顧現(xiàn)行法律法規(guī)的制約，在承制單位的選擇、保障費(fèi)用等問題上與承制單位私下勾結(jié)，攫取不正當(dāng)利益。

2.1.2 操辦人員業(yè)務(wù)素質(zhì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

在長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件下，我軍保障任務(wù)均由自己保障，開放性差，裝備的采購也是由各軍工廠生產(chǎn)、供應(yīng)，國防工業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)被遏制。如今，軍民融合式發(fā)展也進(jìn)入了加速實(shí)施階段，由于各方面因素的影響，還是存在由操辦人員業(yè)務(wù)素質(zhì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括操辦人員對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律把握不充分、對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程不熟悉、對(duì)融合保障過程操作、執(zhí)行失當(dāng)?shù)刃袨橐鸬娘L(fēng)險(xiǎn)。

2.2 源于供給主體的風(fēng)險(xiǎn)

源于供給主體的風(fēng)險(xiǎn)即來自承制單位的風(fēng)險(xiǎn)，由承制單位的道德因素和客觀能力因素導(dǎo)致。道德因素方面，承制單位處于自身利益最大化考慮，為使自己在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中“脫穎而出”，從而爭(zhēng)得保障任務(wù)，可能會(huì)做出一些機(jī)會(huì)主義選擇，例如，與其他承制單位串謀奪取標(biāo)的，采用“釣魚”方式“釣取”保障任務(wù)承制資格，通過打“價(jià)格戰(zhàn)”等惡性競(jìng)爭(zhēng)方式打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等?？陀^能力方面，由于承制單位能力因素和其他客觀原因，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)估計(jì)不足，對(duì)軍方保障任務(wù)以及其他承制單位不夠了解等，導(dǎo)致對(duì)融合保障準(zhǔn)備不充分，從而無法順利完成軍方交給的任務(wù)，給軍方帶來損失。

2.2.1 串謀風(fēng)險(xiǎn)

串謀風(fēng)險(xiǎn)主要是指在融合保障初期，選擇融合保障力量過程中，競(jìng)標(biāo)者之間協(xié)商報(bào)價(jià)以攫取高額利潤的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)是保障承制單位機(jī)會(huì)主義行為的典型體現(xiàn)，對(duì)軍方構(gòu)成的危害是直接的，可能直接導(dǎo)致融合保障費(fèi)用激增和保障質(zhì)量方面問題。如果說合謀是操作人員與承制單位之間的勾結(jié)謀利的話，那么串謀就是圍繞保障項(xiàng)目展開爭(zhēng)奪的各個(gè)承制單位之間串通起來套取融合保障業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)主義行為。

2.2.2“釣魚”風(fēng)險(xiǎn)

“釣魚”風(fēng)險(xiǎn)是指保障承制單位在參與競(jìng)標(biāo)談判或招標(biāo)階段競(jìng)爭(zhēng)中通過制造或利用虛假信息套取保障任務(wù)，得到保障任務(wù)后又不斷追加成本、降低保障質(zhì)量等有損軍方利益的不利事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)[2]?！搬烎~”工程一般以工程為鉤，沉沒成本為餌，倒逼機(jī)制為魚線，支撐這一切的釣魚竿則是有缺陷的決策程序和工商管理制度，而其中最關(guān)鍵的一環(huán)是不顧一切制造沉沒成本和沉沒成本的威脅?！搬烎~”風(fēng)險(xiǎn)是由于信息不對(duì)稱而引發(fā)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的典型表現(xiàn)。

2.2.3 惡性競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

惡性競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)是指作為保障承制單位通過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而獲得保障任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。惡性競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)軍方的影響是間接的，軍方蒙受風(fēng)險(xiǎn)損失在較長一段時(shí)間之后才會(huì)顯現(xiàn)出來。由于競(jìng)爭(zhēng)融合保障任務(wù)的承制單位過多，生產(chǎn)能力過剩，企業(yè)庫存增加，只有靠降價(jià)來削減庫存。承制單位間的價(jià)格大戰(zhàn)，盡管可以使軍方得到實(shí)惠，但這只是短期效益。從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，過度的價(jià)格戰(zhàn)將價(jià)格降至產(chǎn)業(yè)平均邊際成本之下，會(huì)造成生產(chǎn)者損失，甚至企業(yè)面臨倒閉，剩下的企業(yè)則會(huì)稱霸市場(chǎng)，導(dǎo)致壟斷再次出現(xiàn)，軍方再次面臨“被定價(jià)”的威脅。

2.2.4 信息安全風(fēng)險(xiǎn)

失泄密風(fēng)險(xiǎn)即信息安全風(fēng)險(xiǎn)。軍方采購裝備過程具有軍事和經(jīng)濟(jì)雙重目的。相比單一來源的保障，實(shí)施軍民融合保障模式有著更廣的傳播范圍，信息傳播的廣泛性意味著不確定性的加劇。參與競(jìng)爭(zhēng)的承制單位一般只有一家會(huì)被軍方選中，最終成為合作伙伴，而其他承制單位將會(huì)被淘汰。當(dāng)然，所有潛在承制單位在參與競(jìng)爭(zhēng)選拔時(shí)均與軍方簽訂相關(guān)的保密協(xié)定，規(guī)定對(duì)保障信息進(jìn)行保密，以防信息泄漏。但承制單位可能會(huì)在錢財(cái)?shù)鹊囊T下，受到短期利益驅(qū)動(dòng)，鋌而走險(xiǎn)，將保障信息出賣給敵對(duì)國家。尤其是涉及國防安全的機(jī)密，如果不慎泄漏，將會(huì)給國防安全帶來嚴(yán)重威脅。

2.2.5 承制單位能力素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

承制單位能力素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是指參與軍民融合保障的承制單位由于對(duì)保障信息不夠了解，對(duì)保障過程缺乏認(rèn)識(shí)以及自身能力不足等原因，對(duì)承擔(dān)保障任務(wù)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。一般包括以下幾個(gè)方面：技術(shù)能力不足、承制單位資金缺乏、保障任務(wù)進(jìn)度管理能力不足、成本控制不利、本身質(zhì)量體系不健全、為追求進(jìn)度和費(fèi)用導(dǎo)致保障質(zhì)量下降等。

2.3 其他風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1 社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于國際、國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的波動(dòng)，或者由于自然災(zāi)害而可能給項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)屬于大環(huán)境下的自然風(fēng)險(xiǎn)，一般是致命的，幾乎無法彌補(bǔ)。主要包括：突然性的經(jīng)濟(jì)事件引發(fā)的通貨膨脹或通貨緊縮、發(fā)生自然災(zāi)害以及一些意外事故等。

2.3.2 壟斷的風(fēng)險(xiǎn)

隨著裝備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步發(fā)展和加劇，企業(yè)為了攫取更多的利益，大企業(yè)往往在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中憑借自己經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)，不斷排擠和吞并中小企業(yè)，使生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和勞動(dòng)產(chǎn)品日益集中在自己手中。中小企業(yè)為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，保證彼此都有利可圖，也會(huì)謀求暫時(shí)的妥協(xié)，從而產(chǎn)生壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。

3 地方保障力量選擇過程風(fēng)險(xiǎn)防范

3.1 應(yīng)對(duì)需求主體風(fēng)險(xiǎn)的措施

（1）加強(qiáng)操作人員的職業(yè)道德以及人生價(jià)值觀等方面的教育，提高職業(yè)道德素質(zhì)和抗腐防變能力。選擇地方保障力量過程中，無論采取什么樣的方式，都是由人進(jìn)行操作的，所以操作人員要站在對(duì)國家和人民的利益負(fù)責(zé)的高度，履行職責(zé)，切不可因蠅頭小利給國家?guī)頁p失，影響國防建設(shè)。

（2）建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度。在地方保障力量選擇過程中，應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，決策和執(zhí)行程序各環(huán)節(jié)要相互監(jiān)督、相互制約。每個(gè)人都要明確自己的職責(zé)和權(quán)限，切忌權(quán)力集中。

（3）實(shí)施嚴(yán)格的法律制裁措施。對(duì)承擔(dān)和參與裝備采購活動(dòng)的專家和工作人員，應(yīng)簽署承諾書，對(duì)自己承擔(dān)的責(zé)任做出承諾[3]。并在承諾書上規(guī)定，一旦有惡意串通、接受賄賂、謀取不正當(dāng)利益、提供虛假情況等不良行為，應(yīng)追究其法律責(zé)任。

3.2 應(yīng)對(duì)供給主體風(fēng)險(xiǎn)的措施

（1）加強(qiáng)對(duì)承制單位資格審查。首先要審查當(dāng)事人是否具有法人資格，這一資格決定了當(dāng)事人是否具備民事行為能力，其次審查簽訂裝備采購合同的代理人是否具有代理人資格，最后審查法人的履約能力和履約信譽(yù)。

（2）加強(qiáng)采購合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)防范。組織精干的合同談判隊(duì)伍，使采購合同能體現(xiàn)出雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，注重條款的合法性、準(zhǔn)確性和完備性，防止主要條款出現(xiàn)漏洞而引起糾紛，還要在條款中應(yīng)對(duì)保密制度和違約責(zé)任進(jìn)行約定。

4 結(jié)語

地方保障力量參與軍隊(duì)保障任務(wù)，通過合同的形式來約束軍隊(duì)和承制單位，使軍隊(duì)獲得軍事利益，承制單位獲得經(jīng)濟(jì)利益，以期達(dá)到雙方共贏的良好局面。但在面對(duì)具體的保障任務(wù)和選擇保障力量實(shí)施過程中，要注意理論與實(shí)踐的結(jié)合，多方面分析風(fēng)險(xiǎn)存在的因素，提前做好預(yù)防，最大程度保證保障任務(wù)安全順利的展開，以滿足軍事需求。