制造企業(yè)如何從事件中提升創(chuàng)新質(zhì)量
——基于事件系統(tǒng)理論的企業(yè)成長案例研究

張振剛，劉子琪，尚 鈺

(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641)

0 引言

作為實體經(jīng)濟(jì)的主體，制造業(yè)是興國之器，創(chuàng)新是驅(qū)動其轉(zhuǎn)型升級的首要動力[1]。在管理過程中，企業(yè)關(guān)鍵事件可觸發(fā)企業(yè)創(chuàng)新并提升創(chuàng)新質(zhì)量[2]。例如，格力購買國外技術(shù)失敗從而促使其進(jìn)行自主研發(fā)，不斷提升創(chuàng)新質(zhì)量。因此，關(guān)注關(guān)鍵事件對創(chuàng)新的影響十分必要[3]。并且，實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)生高附加值并在全球價值鏈中處于較高環(huán)節(jié)，提高創(chuàng)新質(zhì)量是無法跨越的一步[4]。

然而，當(dāng)前文獻(xiàn)對制造企業(yè)如何提升創(chuàng)新質(zhì)量的研究并不充分，國內(nèi)外關(guān)于制造企業(yè)、關(guān)鍵事件與創(chuàng)新質(zhì)量的獨立研究較多，但將其兩兩共同聯(lián)系在一起探討制造企業(yè)中關(guān)鍵事件對創(chuàng)新質(zhì)量影響機制的研究較少。然而，如何更好地識別、把握關(guān)鍵事件，從而提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，對于制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級十分重要。另外，目前以制造企業(yè)為研究對象，探討關(guān)鍵事件對創(chuàng)新質(zhì)量影響的研究尚未得到充分討論。①關(guān)鍵事件可以幫助了解事件如何被處理、經(jīng)過如何以及結(jié)果是什么，這對于研究企業(yè)創(chuàng)新管理過程十分重要，而關(guān)鍵事件應(yīng)用于創(chuàng)新管理層面較少，多集中在顧客感知與服務(wù)方面[5]；②創(chuàng)新能力可以幫助企業(yè)吸收其所獲取的外部知識、構(gòu)建新流程并應(yīng)用新科技，但較少有學(xué)者以制造企業(yè)為研究對象，探討其創(chuàng)新質(zhì)量提升過程，而研究制造企業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義；③創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新開放度對企業(yè)創(chuàng)新活動有正向影響，但將創(chuàng)新氛圍與創(chuàng)新開放度兩個變量結(jié)合在一起探討其對創(chuàng)新質(zhì)量影響的研究較少。Haner[6]提出創(chuàng)新質(zhì)量概念，其為企業(yè)衡量創(chuàng)新效果、獲取競爭優(yōu)勢打開了新思路。在創(chuàng)新質(zhì)量提升過程中，創(chuàng)新氛圍是關(guān)鍵，其在企業(yè)發(fā)展過程中可通過事件識別，如來自管理層對創(chuàng)新的支持、企業(yè)制度制定等發(fā)揮作用。不僅如此，根據(jù)事件系統(tǒng)理論，組織和個體發(fā)展受其經(jīng)歷的事件的影響，事件特征(如發(fā)生時間、空間和強度)決定其影響程度和范圍，這使得從事件角度分析創(chuàng)新氛圍有了重要理論基礎(chǔ)[7, 8]。創(chuàng)新氛圍為企業(yè)營造良好條件，使得企業(yè)可獲取外部創(chuàng)新資源，并將其與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新知識進(jìn)行整合、消化和吸收，從而在良好的創(chuàng)新氛圍中進(jìn)行創(chuàng)新活動，提升創(chuàng)新質(zhì)量[9]。

綜觀已有文獻(xiàn)，學(xué)者主要以創(chuàng)新質(zhì)量概念、內(nèi)涵和特點為中心研究創(chuàng)新質(zhì)量[2, 10]，而對創(chuàng)新質(zhì)量前因變量的研究較少，當(dāng)前文獻(xiàn)對創(chuàng)新質(zhì)量如何提升的研究并不充分，且多集中在企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新數(shù)量和管理者支持等方面[2, 3，29]，較少以中國本土制造企業(yè)為研究對象并從企業(yè)成長、關(guān)鍵因素視角進(jìn)行分析，缺乏從不同關(guān)鍵要素如何推動企業(yè)進(jìn)入不同成長階段這一特殊視角，提煉世界知名企業(yè)持續(xù)成長經(jīng)驗，對創(chuàng)新質(zhì)量提升的探索也較少。因此，如何提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，掌握影響因素間的作用關(guān)系，對于拓展創(chuàng)新理論、加強創(chuàng)新活動管理、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、真正提高企業(yè)創(chuàng)新能力、加快我國制造業(yè)強國建設(shè)具有重要意義。本文重點研究如下問題：不同類型事件如何影響企業(yè)創(chuàng)新能力？創(chuàng)新氛圍在不同類型事件中對創(chuàng)新質(zhì)量的作用強度如何？創(chuàng)新開放度如何創(chuàng)造主動事件并提升創(chuàng)新質(zhì)量？

1 文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

1.1 創(chuàng)新質(zhì)量

從利益相關(guān)者角度出發(fā)，創(chuàng)新質(zhì)量是指新產(chǎn)品、服務(wù)滿足利益相關(guān)者的程度[1]。從知識產(chǎn)權(quán)視角出發(fā)，創(chuàng)新質(zhì)量是創(chuàng)新能力的一種體現(xiàn)，代表創(chuàng)新知識寬度和企業(yè)模仿難度，可通過專利數(shù)量和專利質(zhì)量，如專利引用次數(shù)和包含的知識寬度測量[3]。

目前，關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量的研究主要從定量角度展開，對象多為服務(wù)企業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，且主要從知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)科學(xué)關(guān)聯(lián)度、企業(yè)規(guī)模[3-4]等視角探討其與績效的關(guān)系，以制造企業(yè)為研究對象的案例研究較為少見。實際上，制造業(yè)是實體經(jīng)濟(jì)的主體，是強國之基，創(chuàng)新是制造企業(yè)生存與發(fā)展的必要因素[5]。如何提升制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，加快其轉(zhuǎn)型升級，是本研究目的所在。

1.2 創(chuàng)新開放度

創(chuàng)新開放度是指企業(yè)利用外部資源實施創(chuàng)新及借助外部渠道將新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值的程度[6]，其包括廣度和深度兩個維度。其中，廣度是指開放程度，即企業(yè)在創(chuàng)新過程中與外部組織合作的類型數(shù)量[6]；深度是指企業(yè)在合作創(chuàng)新過程對外部資源的依賴程度[6-7]。

目前，關(guān)于創(chuàng)新開放度的研究主要集中在其與創(chuàng)新績效、創(chuàng)新能力間的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[8]、協(xié)同創(chuàng)新能力[9]、技術(shù)搜索[10]對創(chuàng)新開放度有促進(jìn)作用，并且程度適中的創(chuàng)新開放度對企業(yè)績效、競爭優(yōu)勢有正向影響[10-11]。然而，創(chuàng)新開放度與創(chuàng)新質(zhì)量間關(guān)系的實證研究并不多見，且研究對象多為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、高新技術(shù)中小企業(yè)[8]。本研究認(rèn)為，創(chuàng)新開放度是影響創(chuàng)新能力提升的主要因素，探討制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新開放度與創(chuàng)新質(zhì)量間的關(guān)系，可完善現(xiàn)有理論[8]。

1.3 創(chuàng)新能力

通過吸收新知識、利用新科技、構(gòu)建新流程等方法對產(chǎn)品、服務(wù)和系統(tǒng)進(jìn)行改良、創(chuàng)新的能力稱之為創(chuàng)新能力[11]，其包括探索性創(chuàng)新能力和利用性創(chuàng)新能力兩種。其中，前者是指通過搜尋、發(fā)現(xiàn)、試驗、預(yù)測等行為進(jìn)行創(chuàng)新，具有收益不確定性、風(fēng)險性和長期性等特征；后者是指通過生產(chǎn)改良、提高效率等行為進(jìn)行創(chuàng)新，具有收益穩(wěn)定性和短期性等特征[12]。

目前，較多學(xué)者對探索性創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，多從研發(fā)投入、戰(zhàn)略過程、企業(yè)規(guī)模等方面探討其與創(chuàng)新績效的關(guān)系，將利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力結(jié)合起來分析其對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量影響的文獻(xiàn)較少。實際上，多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力均包含利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力兩種，它們在不同事件背景下對創(chuàng)新質(zhì)量的影響是本文重點需要探討的問題。

1.4 創(chuàng)新氛圍

學(xué)者從客觀與主觀兩個角度定義創(chuàng)新氛圍。從客觀角度看，創(chuàng)新氛圍是指內(nèi)部成員或外部研究者對工作環(huán)境的長期理解以及對其典型行為的描述；從主觀角度看，創(chuàng)新氛圍是指個體感知到的工作環(huán)境對創(chuàng)新的鼓勵程度[15]。

盡管關(guān)于創(chuàng)新氛圍的前因變量實證研究較多, 但其與一些相關(guān)變量間的關(guān)系在過往研究中并未達(dá)成一致, 甚至存在較大差異。例如，Lee[16]認(rèn)為企業(yè)年齡對企業(yè)創(chuàng)新氛圍營造沒有影響；Chen等[12]提出企業(yè)年齡負(fù)向影響創(chuàng)新氛圍，企業(yè)存續(xù)時間越長越阻礙其創(chuàng)新氛圍營造。此外，一些學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)類型不同時，創(chuàng)新氛圍的影響因素和作用效果不同。例如，在知識密集型企業(yè)中，某些因素對創(chuàng)新氛圍的影響比一般企業(yè)強[17]。而關(guān)于創(chuàng)新氛圍結(jié)果變量，學(xué)者主要聚焦于創(chuàng)新氛圍對創(chuàng)新行為的影響。例如，創(chuàng)新氛圍對企業(yè)專利創(chuàng)造能力[18]、員工創(chuàng)新意愿[17]和員工創(chuàng)新行為[19]均有促進(jìn)作用。

1.5 事件與事件系統(tǒng)理論

1.5.1 事件

目前，關(guān)于事件的研究主要集中在組織層面和個體層面。在組織層面，關(guān)鍵事件是指那些對組織來說是優(yōu)先事項并且可能對該組織產(chǎn)生重大影響的事件[22]。新奇、顛覆性、關(guān)鍵事件能夠推動組織結(jié)構(gòu)變化和組織內(nèi)部新規(guī)范形成[20]。并且，關(guān)鍵事件影響團(tuán)隊運作。

在個體層面，學(xué)者探討事件對決策者采納顧問意見的影響過程[22]，研究不同類型事件如何影響團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)有效性[23]、沖突事件對創(chuàng)始人和投資人間爭斗的影響[24]以及工作事件對員工情緒、幸福感的影響[25]。

1.5.2 事件系統(tǒng)理論

實體經(jīng)歷的動態(tài)、關(guān)鍵事件對其有顯著影響[7]。基于此，Morgeson等提出事件系統(tǒng)理論，強調(diào)事件是實體的外在動態(tài)經(jīng)歷，包含實體間的相互作用。據(jù)此理論，事件的3個屬性，即時間屬性(事件時機、時長等因素)、強度屬性(新穎性、顛覆性、關(guān)鍵性)和空間屬性(事件起源、擴(kuò)散范圍、實體與事件距離等)決定實體被該事件影響的程度。劉東等[7]認(rèn)為，事件越新穎、持續(xù)時間越長、距離實體越近，對實體影響越大。事件系統(tǒng)理論可以幫助學(xué)者構(gòu)建更動態(tài)、更深入的組織理論[20]。

目前，事件系統(tǒng)理論在多項研究中被應(yīng)用。例如，張默[8]用事件系統(tǒng)理論分析創(chuàng)業(yè)能力如何通過事件塑造；Lisa Beeler等[20]用事件系統(tǒng)理論分析關(guān)鍵事件對銷售組織演變的影響；張旭等[21]用事件系統(tǒng)理論對“局”進(jìn)行了事件過程分析。

盡管越來越多的學(xué)者運用事件系統(tǒng)理論進(jìn)行研究，但較少探討制造企業(yè)成長過程中的事件特征和影響。已有研究多集中于創(chuàng)新質(zhì)量前因變量、創(chuàng)新質(zhì)量內(nèi)涵和創(chuàng)新質(zhì)量作用范圍，而創(chuàng)新質(zhì)量提升是一個非靜態(tài)過程，尤其是制造企業(yè)，其內(nèi)部發(fā)生的創(chuàng)新事件會在時間、空間及強度等多方面影響企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。因此，通過運用事件系統(tǒng)理論，一方面可以探索創(chuàng)新質(zhì)量提升路徑；另一方面能夠構(gòu)建科學(xué)研究框架，梳理企業(yè)創(chuàng)新活動和關(guān)鍵事件發(fā)展脈絡(luò)[8]。

2 研究設(shè)計

本文基于事件系統(tǒng)理論，對制造企業(yè)珠海格力電器股份有限公司(以下簡稱格力)和浙江吉利控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱吉利)進(jìn)行分析，探索其從小工廠發(fā)展成為世界知名企業(yè)的成長歷程，并揭示創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新開放度和創(chuàng)新質(zhì)量對中國本土制造企業(yè)的驅(qū)動作用，以期為其它本土制造企業(yè)提供借鑒。

中國制造企業(yè)不斷發(fā)展壯大，然而，在其成長過程中，企業(yè)內(nèi)部因素和外部因素對處于不同發(fā)展階段的企業(yè)有何影響值得深入研究。因此，本文采用探索性案例研究方法，以中國本土制造企業(yè)格力和吉利為案例，深入研究其創(chuàng)新提升路徑。其合理性在于：①案例研究作為管理學(xué)研究的重要方法，注重解釋“如何”和“為什么”等問題，強調(diào)從具有現(xiàn)實意義的管理問題出發(fā)，尋找理論難以解釋的現(xiàn)象，并對其進(jìn)行描述，通過揭示其內(nèi)生原因或客觀規(guī)律構(gòu)建理論[8]。因此，從研究問題角度，案例方法適合展開過程研究[19]；②鑒于當(dāng)前企業(yè)成長路徑研究聚焦互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、科技企業(yè)等，對我國本土制造企業(yè)成長過程的研究十分有限，需要選擇探索性、理論構(gòu)建案例研究方法對其創(chuàng)新質(zhì)量提升過程進(jìn)行研究；③本文采用雙案例研究設(shè)計，兩家企業(yè)在成長過程中經(jīng)歷的事件形成了具有層次結(jié)構(gòu)的多個嵌入式分析單元，為縱向案例研究復(fù)現(xiàn)邏輯提供了有效保障，增強了案例研究的穩(wěn)健性[8]。

2.1 案例選擇

為達(dá)到研究目的，案例企業(yè)必須具備代表性。因此，在案例選擇方面，本文按照如下標(biāo)準(zhǔn)選擇案例：①選擇代表行業(yè)。首先，選擇家電行業(yè)，根據(jù)FEB推總數(shù)據(jù)分析[26]，中國家電行業(yè)已進(jìn)入消費升級階段，顯現(xiàn)出加速轉(zhuǎn)型趨勢，競爭激烈且國外企業(yè)長期存在技術(shù)壟斷優(yōu)勢[26]，對企業(yè)創(chuàng)新能力提出較大挑戰(zhàn)，在此背景下世界級家電企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)驗具有借鑒意義。其次，選擇汽車行業(yè)。數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前汽車產(chǎn)業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，行業(yè)總產(chǎn)值超過9萬億元，稅收超過全國稅收的10%，是工業(yè)強國的標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)。并且，汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈長、技術(shù)復(fù)雜、管理難度高[26]。在這樣的競爭環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗具有很強的普適性；②本研究關(guān)注制造企業(yè)如何從事件中提升創(chuàng)新質(zhì)量，因此選擇世界知名的中國本土制造企業(yè)；③企業(yè)自創(chuàng)立起持續(xù)成長、持續(xù)創(chuàng)新并取得顯著成果，具有豐富事件可供觀察分析，可通過官方網(wǎng)站、新聞報道等掌握大部分信息?；谝陨蠘?biāo)準(zhǔn)，本文選擇格力和吉利為研究對象，在殘酷的市場競爭中，格力和吉利在各自領(lǐng)域脫穎而出，其影響力和發(fā)展水平為業(yè)界公認(rèn)。筆者對其進(jìn)行觀察，積累了大量與該企業(yè)相關(guān)的實踐資料，為案例研究提供了豐富資料。

家電行業(yè)代表企業(yè)格力成立于1991年，從空調(diào)生產(chǎn)廠發(fā)展成為多元化、科技型全球工業(yè)集團(tuán)，產(chǎn)業(yè)覆蓋空調(diào)、生活電器、通信設(shè)備等多個領(lǐng)域。公司現(xiàn)有近9萬名員工，其中有1.2萬名研發(fā)人員，目前申請國內(nèi)專利50 360項，擁有24項“國際領(lǐng)先”技術(shù)。2018年，公司營業(yè)總收入突破2 000億元，凈利潤超過260億元[28]。根據(jù)Timmons提出的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以銷售收入和企業(yè)年齡作為劃分依據(jù)[36]，將格力生命周期劃分為4個階段：初創(chuàng)期(1991-1993年)，銷售收入均值約為3億元；成長期(1994-1998年)，銷售收入均值約為27億元；成熟期(1999-2011年)，銷售收入均值約為277億元；轉(zhuǎn)型期(改革期，2012年至今)，銷售收入均值約為1 344億元。將吉利生命周期劃分為4個階段：初創(chuàng)期(1986-2004年)，銷售收入均值約為0.5億元；成長期(2005-2008年)，銷售收入均值約為12億元；成熟期(2009-2017年)，銷售收入均值約為340億元；轉(zhuǎn)型期(改革期，2018年至今)，銷售收入均值約為1 065億元。

2.2 數(shù)據(jù)收集

本文主要采用二手資料方式收集數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于4種渠道：①格力、吉利官網(wǎng)大事記，對格力和吉利在發(fā)展歷程中記錄的關(guān)鍵事件進(jìn)行整理、編碼，形成事件數(shù)據(jù)庫；②期刊文獻(xiàn)：通過中國知網(wǎng)檢索相關(guān)文獻(xiàn)，整理并分析相關(guān)信息；③通過公開的新聞報道和網(wǎng)頁資料收集企業(yè)成長過程中經(jīng)歷的事件，對不同來源數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行相互驗證，以確保資料的真實性，歸納發(fā)現(xiàn)制造企業(yè)關(guān)鍵事件發(fā)展脈絡(luò)；④查閱相關(guān)書籍，如《格力模式》、《拿下沃爾沃——李書福傳奇》等了解格力和吉利如何適應(yīng)時代發(fā)展并實現(xiàn)創(chuàng)新[27]。

2.3 關(guān)鍵構(gòu)念識別與描述

本文涉及創(chuàng)新氛圍、事件強度、事件時間、事件空間、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新開放度和創(chuàng)新質(zhì)量等關(guān)鍵構(gòu)念。通過梳理已有文獻(xiàn)，明確關(guān)鍵構(gòu)念內(nèi)涵，得到如下關(guān)鍵構(gòu)念描述：

(1)事件屬性。事件系統(tǒng)理論認(rèn)為，事件有主動性事件和被動性事件兩個維度，每個事件包含強度、時間和空間3個維度屬性[7-8]。本文參照劉東等[7]的研究，認(rèn)為事件時間包含時機和時長；事件強度包含新穎性、顛覆性和關(guān)鍵性；事件空間包含事件起源、擴(kuò)散范圍、實體與事件的距離。

(2)創(chuàng)新氛圍。創(chuàng)新氛圍是指組織內(nèi)部成員或外部研究者對工作環(huán)境的長期理解以及對其典型行為的描述[15]。本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新氛圍存在于企業(yè)中，能夠被企業(yè)員工感知，并影響其創(chuàng)新行為。

(3)創(chuàng)新能力。本文認(rèn)為，通過吸收新知識、利用新科技、構(gòu)建新流程等方法對產(chǎn)品、服務(wù)和系統(tǒng)進(jìn)行改良、創(chuàng)新的能力稱之為創(chuàng)新能力[20, 25]，將創(chuàng)新能力劃分為利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力兩種。

(4)創(chuàng)新開放度。創(chuàng)新開放度是指企業(yè)利用外部資源實施創(chuàng)新及借助外部渠道將新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值的程度[6，14]。本文采用Laursen & Salter的分類方法，將創(chuàng)新開放度分成廣度和深度兩個維度，認(rèn)為廣度是指開放程度，即企業(yè)在創(chuàng)新過程中與外部組織合作的類型數(shù)量；深度是企業(yè)在創(chuàng)新過程中利用外部創(chuàng)新資源的程度，即在合作創(chuàng)新過程中對外部資源的依賴程度[13]。

(5)創(chuàng)新質(zhì)量。創(chuàng)新質(zhì)量是創(chuàng)新能力的一種體現(xiàn)[10]。本文認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量是所有創(chuàng)新結(jié)果的總體反映，是新產(chǎn)品、新服務(wù)滿足利益相關(guān)者的程度[1]。

2.4 事件數(shù)據(jù)編碼分析

根據(jù)編碼規(guī)則，每個事件編碼內(nèi)容包括事件代碼(事件發(fā)生的年月日)、分類識別(事件類別)和事件描述。本文共選取40個事件，分為主動型事件和被動型事件，將是否由企業(yè)主導(dǎo)事件的發(fā)生作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。形成事件代碼40條，事件代碼由兩部分組成，企業(yè)首字母加事件發(fā)生時間，如G代表格力，J代表吉利，J20051207表示吉利2005年12月7日發(fā)生的事件。

本文參照劉東等[7]的研究，認(rèn)為事件強度包含新穎性、顛覆性和關(guān)鍵性3個特征。將空間擴(kuò)散范圍分為：***可達(dá)行業(yè)外、**可達(dá)行業(yè)內(nèi)、*可達(dá)組織內(nèi)；事件強度分為3個層次：***代表性強；**代表性中；*代表性弱。事件維度如表1所示，每個事件的具體描述及事件屬性如表2所示。

表1 事件強度

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)劉東、劉軍(2017)和張默、任聲策(2018)的文章整理

在分析思路上，本案例研究分析層次為企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升過程中經(jīng)歷的關(guān)鍵事件，試圖通過對企業(yè)40個事件的研究，歸納發(fā)現(xiàn)企業(yè)關(guān)鍵事件發(fā)展脈絡(luò)，揭示事件間的關(guān)聯(lián)性，探索事件影響創(chuàng)新質(zhì)量提升的路徑與機理，并剖析該過程中創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新能力及創(chuàng)新開放度間的影響關(guān)系，歸納得出兩家公司的關(guān)鍵事件發(fā)展脈絡(luò)，如圖1、圖2所示。

3 案例分析與研究發(fā)現(xiàn)

通過對兩家大型制造企業(yè)的案例研究，以事件系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，探索制造企業(yè)在創(chuàng)新能力提升過程中，創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新能力及創(chuàng)新開放度的作用和影響機制(見圖3)。

3.1 事件對企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新開放度及創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)系的影響

創(chuàng)新能力能夠給企業(yè)創(chuàng)造收益，并通過減少創(chuàng)新活動成本和風(fēng)險,帶來間接創(chuàng)新效益[31]。被動性事件的發(fā)生及擴(kuò)散，如市場需求變動、產(chǎn)品迅速迭代及新技術(shù)不斷出現(xiàn)，促使企業(yè)開始思考和尋求新市場機會。在企業(yè)創(chuàng)立初期，由于缺少資源、缺乏創(chuàng)新能力、沒有良好的創(chuàng)新氛圍，往往在被動事件下形成利用性創(chuàng)新能力，這一現(xiàn)象在企業(yè)多次事件中都有體現(xiàn)。如事件G20021220，格力到日本購買“多聯(lián)機”技術(shù)受阻，讓格力意識到傳統(tǒng)以生產(chǎn)為導(dǎo)向的局限性以及獲取國外先進(jìn)技術(shù)十分困難。格力為尋求突破進(jìn)行深入分析，最終確定開展產(chǎn)品創(chuàng)新與自主研發(fā)。再如事件J20040616、J20051207和J20081106(被動事件)，2004年國家為抑制經(jīng)濟(jì)過熱，對市場秩序進(jìn)行整頓，受宏觀環(huán)境影響，汽車行業(yè)出現(xiàn)不景氣。為應(yīng)對該事件，吉利進(jìn)行管理創(chuàng)新，決定收縮戰(zhàn)線，培育企業(yè)核心競爭力，以組織變革、文化變革為核心的業(yè)務(wù)流程再造在吉利展開。2005年，吉利與馬來西亞車企的合作受阻，這一被動事件促使吉利采用多品牌戰(zhàn)略，提高生產(chǎn)效率并增強收益穩(wěn)定性，具體分析見表2。

圖1 格力關(guān)鍵事件發(fā)展脈絡(luò)

圖2 吉利關(guān)鍵事件發(fā)展脈絡(luò)

圖3 基于事件系統(tǒng)理論的制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升路徑

在企業(yè)創(chuàng)立初期，由于缺少資源和經(jīng)驗，常通過利用性創(chuàng)新能力進(jìn)行產(chǎn)品改良，并將收益持續(xù)性和穩(wěn)定性置于重要位置，較少進(jìn)行具有高風(fēng)險的探索性活動。因此，在面對被動事件時，企業(yè)通過利用性創(chuàng)新能力分析所處環(huán)境，最終作出應(yīng)對策略并識別出創(chuàng)新機會以提高創(chuàng)新質(zhì)量，并且企業(yè)從事足夠多的利用活動可以確保當(dāng)前生存能力[32]。由此，本文提出如下命題：

命題1a：企業(yè)創(chuàng)立初期，被動性事件促使企業(yè)通過利用性創(chuàng)新能力提高創(chuàng)新質(zhì)量。

同時，已有研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力改變影響企業(yè)創(chuàng)新決策，利用性創(chuàng)新能力讓企業(yè)對創(chuàng)新質(zhì)量提升更有信心。本研究發(fā)現(xiàn)，被動性事件強度和空間擴(kuò)散影響企業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變。在成熟期，企業(yè)傾向于運用探索性創(chuàng)新能力處理強度大、空間擴(kuò)散范圍廣的被動型事件，從中尋找創(chuàng)新機會，從而對產(chǎn)品、服務(wù)及管理進(jìn)行創(chuàng)新，提升創(chuàng)新質(zhì)量，這一特征在本案例的G20021220、G20051107事件中均有所體現(xiàn)。如在事件G20051107中，因國有品牌缺乏核心技術(shù)，難以突破外資空調(diào)品牌在國內(nèi)市場占95%以上市場份額的限制[33]，國有產(chǎn)品銷售額無法提高，這一事件不僅在公司內(nèi)部擴(kuò)散，其空間擴(kuò)散范圍還涉及行業(yè)對手和媒體，對此事件需作出應(yīng)對。為攻克這一市場壁壘，格力成立研發(fā)小組，集中一切資源，逐步掌握核心技術(shù)，打破美日技術(shù)壟斷，從而與國外品牌爭奪市場[33]。

在事件G20051231 中，格力空調(diào)銷量首次突破1 000萬臺套，問鼎世界空調(diào)行業(yè)銷售冠軍，其事件新穎性和顛覆性處于中等水平。隨著在被動事件中不斷積累經(jīng)驗，企業(yè)鍛煉創(chuàng)新能力，使其從利用性創(chuàng)新向探索性創(chuàng)新過渡。對于格力而言，事件G20120315(產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型)在空間擴(kuò)散和事件強度兩個方面對企業(yè)沖擊較大，為此企業(yè)利用探索性創(chuàng)新能力，開始在智能家居和新能源產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域布局。類似情況在后續(xù)事件G20171231 和G20171129中也有所體現(xiàn)。對于吉利而言，被動事件J20151026、J20170604顯示出環(huán)境保護(hù)限制越來越嚴(yán)格，企業(yè)通過探索性創(chuàng)新能力，在事件J20170804中與沃爾沃成立技術(shù)合資公司，共同開發(fā)純電動車平臺技術(shù)，實現(xiàn)電動汽車環(huán)保要求，如表3所示。因此，本文得出如下命題：

命題1b：被動性事件改變企業(yè)創(chuàng)新能力，影響其從利用性創(chuàng)新能力向探索性創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變。

表2 被動性事件促使企業(yè)通過利用性創(chuàng)新能力提升創(chuàng)新質(zhì)量并通過主動事件進(jìn)行后續(xù)應(yīng)對

表3 被動性事件改變企業(yè)創(chuàng)新能力并通過主動事件進(jìn)行后續(xù)應(yīng)對

隨著企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)驗的不斷累積，在利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力的交替作用中，企業(yè)通過對被動性事件的分析發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會，并提升利用創(chuàng)新機會的能力。通過創(chuàng)造主動性事件抓住創(chuàng)新機會，以此拓寬創(chuàng)新廣度，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[34]。在表4中，企業(yè)在其所經(jīng)歷的被動性事件中挖掘創(chuàng)新機會，并通過主動事件進(jìn)行后續(xù)應(yīng)對。例如，中國智能家居潛在市場規(guī)模約為5.8萬億元[35]，發(fā)展空間巨大，隨著海爾、美的先后提出智能家居戰(zhàn)略規(guī)劃，格力在事件G20100424后主動創(chuàng)造事件G20120315、G20190118，打造中國智能制造全產(chǎn)業(yè)鏈，通過拓寬創(chuàng)新開放廣度，與中國聯(lián)通、民生銀行等企業(yè)合作，構(gòu)建多元創(chuàng)新格局。在這些主動性事件創(chuàng)造和執(zhí)行過程中，格力建立了高度自動化、信息化生產(chǎn)模式的智能家電生產(chǎn)基地。再如，事件J20081106和J20170804等，吉利通過對汽車動力模式、能源等方面的創(chuàng)新，與世界領(lǐng)先企業(yè)合作，提升創(chuàng)新質(zhì)量。綜上所述，企業(yè)創(chuàng)新能力受被動性事件強度和空間擴(kuò)散范圍的影響而發(fā)生轉(zhuǎn)變。并且，企業(yè)能夠通過創(chuàng)造主動性事件利用創(chuàng)新機會、拓展創(chuàng)新廣度，從而提升創(chuàng)新質(zhì)量。因此，本文提出如下命題：

命題1c：企業(yè)通過創(chuàng)造主動性事件拓展創(chuàng)新廣度以把握創(chuàng)新機會，提高創(chuàng)新質(zhì)量。

創(chuàng)新質(zhì)量提升是一個循環(huán)反復(fù)的過程，不斷學(xué)習(xí)創(chuàng)新經(jīng)驗是提升創(chuàng)新質(zhì)量的關(guān)鍵。由于被動性事件的發(fā)生，企業(yè)進(jìn)入一個多變、不確定、復(fù)雜的環(huán)境[8]，在探索性創(chuàng)新能力的幫助下，企業(yè)可以較快發(fā)現(xiàn)降低不確定性的策略，但也有可能造成創(chuàng)新結(jié)果不佳。當(dāng)探索性創(chuàng)新能力無法幫助企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量時，企業(yè)通過拓展創(chuàng)新開放度提升創(chuàng)新質(zhì)量，這種能力累積具有時間跨度，在未來創(chuàng)新過程中會展現(xiàn)出來。如事件 J20020125、J20050520，吉利研制自動變速器，研制過程充滿了失敗，雖然取得了一定成果，但創(chuàng)新質(zhì)量未得到實質(zhì)性提升。這一事件讓企業(yè)體會到探索性創(chuàng)新的困難。同時，企業(yè)在事件中學(xué)會如何利用事件爭取創(chuàng)新機會，在經(jīng)歷多年研發(fā)后，企業(yè)主動與相關(guān)方合作，收購澳大利亞DSI變速器公司，克服企業(yè)創(chuàng)新成果有限帶來的困境，也為企業(yè)打開了外部創(chuàng)新資源獲取渠道。在上述過程中，企業(yè)提升技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)等創(chuàng)新能力，如表5所示。因此，本文提出如下命題：

命題1d：當(dāng)探索性創(chuàng)新能力無法提升創(chuàng)新質(zhì)量時，企業(yè)通過創(chuàng)造主動性事件拓展創(chuàng)新開放廣度，降低被動性事件的不利影響，通過新渠道獲取并利用創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新質(zhì)量。

表4 利用主動性事件拓寬創(chuàng)新廣度并提升創(chuàng)新質(zhì)量

表5 企業(yè)通過創(chuàng)造主動性事件拓展創(chuàng)新廣度并降低被動性事件的影響

3.2 創(chuàng)新氛圍通過事件對創(chuàng)新質(zhì)量提升的影響

在創(chuàng)新質(zhì)量提升過程中，創(chuàng)新氛圍使企業(yè)創(chuàng)新能力支配地位發(fā)生改變。當(dāng)創(chuàng)新氛圍較弱時，企業(yè)專利創(chuàng)造能力[18]、員工創(chuàng)新意愿[17]和創(chuàng)新行為表現(xiàn)不佳[19]，較難對企業(yè)面臨的行業(yè)環(huán)境作出準(zhǔn)確判斷，創(chuàng)新前景不清晰，無法進(jìn)行高風(fēng)險、探索性研發(fā)創(chuàng)新活動，因而更傾向于通過利用性創(chuàng)新能力處理被動事件。如事件J20030405、J20040202和J20050204，吉利在發(fā)展初期創(chuàng)新氛圍不佳，戰(zhàn)略目標(biāo)為“造老百姓買得起的好車”，面對外資車企在中國的擴(kuò)張，采用利用性創(chuàng)新能力處理被動事件，對旗下汽車的動力引擎、外形、內(nèi)飾等加以改良。

當(dāng)創(chuàng)新氛圍較好時，企業(yè)創(chuàng)新動力較強，可以較好地把控資源、機會和風(fēng)險等，從而運用探索性創(chuàng)新能力應(yīng)對被動性事件。如事件G20090409、G20140110和G20150109，當(dāng)企業(yè)被樹立為質(zhì)量優(yōu)秀、技術(shù)發(fā)明型企業(yè)時，企業(yè)創(chuàng)新氛圍濃厚，面對競爭對手進(jìn)入新領(lǐng)域的沖擊，格力利用探索性創(chuàng)新能力快速布局新產(chǎn)業(yè)，將被動事件當(dāng)作機會處理。對于吉利而言，在事件J20170604、JJ20171113和J20171129中，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新氛圍濃厚，堅持“自主突破創(chuàng)新，融合全球智慧，掌控核心技術(shù)”的研發(fā)戰(zhàn)略，先后投資多家新能源及飛行汽車研發(fā)公司，采用探索性創(chuàng)新能力應(yīng)對來自世界環(huán)保領(lǐng)域的嚴(yán)格限制以及消費者渴望改變出行方式的壓力，如表6所示。因此，本文提出如下命題：

命題2：創(chuàng)新氛圍不佳時，企業(yè)傾向于采用利用性創(chuàng)新能力處理被動事件；而當(dāng)創(chuàng)新氛圍較濃時，企業(yè)傾向于采用探索性創(chuàng)新能力處理被動事件。

3.3 事件對企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新質(zhì)量及企業(yè)生命周期關(guān)系的影響

在創(chuàng)立期，企業(yè)的首要任務(wù)是積累資源、獲得生存能力，如事件J19861101、J19950211，這一時期企業(yè)專注于通過生產(chǎn)制造進(jìn)行資本和資源積累，較少通過探索新領(lǐng)域、新方法提升創(chuàng)新質(zhì)量。而隨著企業(yè)不斷發(fā)展與環(huán)境變化，產(chǎn)品、技術(shù)生命周期縮短，技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生激進(jìn)變革。在企業(yè)成熟期，一方面，現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)迅速老化，要求企業(yè)提升創(chuàng)新能力，探索消費者新需求，發(fā)現(xiàn)行業(yè)新領(lǐng)域并進(jìn)行創(chuàng)新試驗；另一方面，相比于創(chuàng)立期，企業(yè)在成熟期積累了較多資源，因而能夠支撐其進(jìn)行高風(fēng)險、高收益研發(fā)項目。如事件J20170804、J20171113、J20171129，這一時期企業(yè)專注于探索、創(chuàng)新，通過試驗和冒險提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，見表7。因此，本文提出如下命題：

命題3a：相比于創(chuàng)立期，企業(yè)在成熟期更能通過探索性創(chuàng)新能力提升創(chuàng)新質(zhì)量。

表6 事件體現(xiàn)創(chuàng)新氛圍——創(chuàng)新氛圍影響企業(yè)創(chuàng)新能力

表7 事件體現(xiàn)企業(yè)生命周期進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新能力

企業(yè)在成長期獲得產(chǎn)品質(zhì)量競爭優(yōu)勢，如事件G19940508和G19960319，體現(xiàn)出企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量有保證。在獲得較多市場份額和資源后，企業(yè)創(chuàng)新能力提升，能夠通過利用外部資源實施創(chuàng)新并借助外部渠道將新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價值。如事件G20051107和G20100112通過合作，利用企業(yè)內(nèi)外部不同技術(shù)及知識資源在企業(yè)實施開放式創(chuàng)新，使得企業(yè)從成長期過渡到成熟期，如表8所示。因此，本文提出如下命題：

命題3b：創(chuàng)新能力推動企業(yè)從成長期步入成熟期，創(chuàng)新開放度起調(diào)節(jié)作用。

創(chuàng)新質(zhì)量是新產(chǎn)品、新服務(wù)滿足利益相關(guān)者的程度[10]。從事件G20051107、G20061115和G20100713可以看出，企業(yè)創(chuàng)新滿足客戶、員工和供應(yīng)商利益，認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是有“質(zhì)量”的創(chuàng)新[30]。創(chuàng)新質(zhì)量是衡量企業(yè)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，并且創(chuàng)新質(zhì)量影響企業(yè)成長階段[3]。如事件G20120315、G20190118，格力不再將業(yè)務(wù)局限于空調(diào)研發(fā)與家電生產(chǎn)擴(kuò)能，而是從成熟期轉(zhuǎn)向另一個創(chuàng)立期，將資金用于多元化拓展，重點布局智能裝備、智能家電、集成電路等領(lǐng)域。再如，從事件J20130711、J20170712到事件J20180224、J20180917，吉利將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣?、寬線條新能源戰(zhàn)略，從傳統(tǒng)汽車制造商向新能源、動力電池、智能芯片領(lǐng)域拓展，如表9和表10所示。因此，本文提出如下命題：

命題3c：創(chuàng)新質(zhì)量推動企業(yè)變革，從成熟期轉(zhuǎn)向另一個創(chuàng)立期。

表8 企業(yè)通過創(chuàng)造主動性事件拓展創(chuàng)新廣度減少被動性事件

表9 事件體現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量——創(chuàng)新質(zhì)量推動企業(yè)變革(格力)

表10 事件體現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量——創(chuàng)新質(zhì)量推動企業(yè)變革(吉利)

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文基于事件系統(tǒng)理論，通過梳理我國制造企業(yè)成長過程中的關(guān)鍵事件，歸納企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量發(fā)展脈絡(luò)，發(fā)現(xiàn)事件通過改變企業(yè)創(chuàng)新能力提升創(chuàng)新質(zhì)量的過程，揭示創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新開放度在該過程中的重要作用。結(jié)果顯示：事件促使企業(yè)在不同時期通過利用性創(chuàng)新能力或探索性創(chuàng)新能力提升創(chuàng)新質(zhì)量。在這一關(guān)系中，創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新開放度起調(diào)節(jié)作用。

具體而言，企業(yè)以創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)交替利用性和探索性創(chuàng)新模式，最后形成自己獨特的創(chuàng)新能力，能夠在復(fù)雜的主動性事件和被動性事件中作出正確的創(chuàng)新決策。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新氛圍感濃厚時，其對創(chuàng)新質(zhì)量提升等具有較強信心，傾向于運用探索性創(chuàng)新模式應(yīng)對事件；當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新氛圍不佳時，其傾向于運用利用性創(chuàng)新模式應(yīng)對事件。

4.2 理論意義

本文理論貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：①以中國制造業(yè)企業(yè)為案例進(jìn)行研究，彌補了以往實證研究對制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升過程描述不足的缺陷；②在研究設(shè)計上，采用事件系統(tǒng)理論深入研究企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升過程，為研究創(chuàng)新質(zhì)量提供了一種新分析方法；③從創(chuàng)新能力和創(chuàng)新開放度雙視角構(gòu)建創(chuàng)新質(zhì)量提升理論框架，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在事件中通過探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新兩條路徑提升其創(chuàng)新質(zhì)量，所得結(jié)論豐富了對制造企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升機制的解釋，對現(xiàn)有研究進(jìn)行了有益補充；④已有研究多集中于創(chuàng)新質(zhì)量前因變量、創(chuàng)新質(zhì)量內(nèi)涵和創(chuàng)新質(zhì)量作用方面，屬于靜態(tài)研究范疇，但創(chuàng)新質(zhì)量提升是一個動態(tài)過程，本文揭示事件在企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量過程中的關(guān)鍵作用，拓展了事件系統(tǒng)理論應(yīng)用范疇，在事件系統(tǒng)理論與創(chuàng)新理論間建立起聯(lián)系，拓展了現(xiàn)有研究邊界。

4.3 實踐啟示

本文實踐啟示體現(xiàn)在：首先，制造企業(yè)應(yīng)重視每一項創(chuàng)新活動即事件，始終保持對被動性事件的積極應(yīng)對態(tài)度，敢于創(chuàng)造主動性事件搶占市場先機。在被動性事件處理過程中，通過提升創(chuàng)新開放深度將被動性事件處理結(jié)果內(nèi)化為自身創(chuàng)新知識；在主動性事件創(chuàng)造過程中，運用創(chuàng)新開放深度不斷增強創(chuàng)新能力，調(diào)適創(chuàng)新氛圍，有效提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量；其次，創(chuàng)新能力對企業(yè)提升創(chuàng)新質(zhì)量有重要作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過利用性創(chuàng)新能力、探索性創(chuàng)新能力提升創(chuàng)新質(zhì)量。因此，企業(yè)在日常工作開展中應(yīng)注重創(chuàng)新能力培養(yǎng)，進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。

4.4 不足與展望

本研究局限性如下：①基于雙案例展開縱向研究，盡管分析了兩家企業(yè)創(chuàng)立至今的發(fā)展歷程，但研究對象仍有所限制。一方面，選取的是家電和汽車行業(yè)企業(yè)，其發(fā)展歷程、事件類型均具有行業(yè)獨特性。未來研究應(yīng)選取其它中國本土制造企業(yè)進(jìn)行多案例研究，加強研究成果對多行業(yè)制造企業(yè)的論證意義。另一方面，未來可以服務(wù)業(yè)企業(yè)為研究對象，探討創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新開放度對服務(wù)創(chuàng)新及創(chuàng)新質(zhì)量的影響過程；②以企業(yè)經(jīng)歷事件為前因，主要研究事件通過改變企業(yè)創(chuàng)新能力提升創(chuàng)新質(zhì)量的過程，但從企業(yè)規(guī)模與資源視角，此過程中企業(yè)規(guī)模、資本量及資源配置與利用等因素也會對創(chuàng)新質(zhì)量提升產(chǎn)生影響，未來研究應(yīng)該結(jié)合上述因素，更加全面地探索事件對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升的過程與機理。