中美兩大制造業(yè)創(chuàng)新載體評(píng)價(jià)體系對(duì)比研究

郭英　宋亮　何穎

國際貿(mào)易摩擦后，為提升本國制造業(yè)創(chuàng)新能力，中美兩國各自部署建設(shè)了新型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新載體，即美國制造業(yè)創(chuàng)新研究院、中國制造業(yè)創(chuàng)新中心，并分別建立了評(píng)價(jià)體系，對(duì)兩類創(chuàng)新載體進(jìn)行了評(píng)估考核?？傮w看，我國評(píng)價(jià)制造業(yè)創(chuàng)新中心更系統(tǒng)細(xì)致，主要包括創(chuàng)新中心資源、定位、功能和經(jīng)營等方面的指標(biāo);美國的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，重點(diǎn)考核創(chuàng)新研究院的組建、投資、技術(shù)項(xiàng)目和人才培訓(xùn)等四個(gè)方面情況。賽迪研究院科技與標(biāo)準(zhǔn)研究所比較了兩個(gè)評(píng)價(jià)體系在指標(biāo)設(shè)置、組織實(shí)施和結(jié)果運(yùn)用等方面的特點(diǎn)，并對(duì)未來我國創(chuàng)新載體的組織管理工作提出了相關(guān)建議。

中美兩大創(chuàng)新載體評(píng)價(jià)體系概況

美國評(píng)價(jià)體系概況

2012年，美國啟動(dòng)了“制造業(yè)-美國”計(jì)劃，在全國范圍內(nèi)啟動(dòng)國家制造業(yè)創(chuàng)新研究院（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新研究院”）建設(shè)，創(chuàng)新研究院主要任務(wù)是要滿足某一先進(jìn)制造領(lǐng)域的研究開發(fā)、教育、供應(yīng)鏈延伸、扶持中小企業(yè)、共用設(shè)施五大需求。各個(gè)創(chuàng)新研究院之間相互關(guān)聯(lián)，組成國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，旨在打通基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化鏈條，解決基礎(chǔ)研究和商業(yè)化之間“死亡之谷”的問題，提升美國制造業(yè)創(chuàng)新能力。目前，美國政府已經(jīng)成立并正式運(yùn)行14家創(chuàng)新研究院。

美國創(chuàng)新研究院由國防部、能源部和商務(wù)部發(fā)起和提供聯(lián)邦資助，由先進(jìn)制造國家計(jì)劃辦公室（AMNPO）負(fù)責(zé)對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)一組織、管理、協(xié)調(diào)和評(píng)價(jià)考核。AMNPO在2015年8月和2016年2月分別發(fā)布了《創(chuàng)新研究院績(jī)效指標(biāo)指南： 國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》[1]（以下簡(jiǎn)稱《指標(biāo)指南》）和《制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略規(guī)劃》[2]，初步構(gòu)建了創(chuàng)新研究院的評(píng)價(jià)框架和指標(biāo)體系。指標(biāo)體系包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和12個(gè)構(gòu)成單位[3]，分別映射“制造業(yè)-美國”計(jì)劃的四個(gè)發(fā)展目標(biāo)（具體見表1和表2），所有指標(biāo)不設(shè)權(quán)重，只考察定量數(shù)據(jù)。評(píng)價(jià)活動(dòng)由各創(chuàng)新研究院自行組織，再由AMNPO對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總并對(duì)社會(huì)公布，頻率為每年一次。自2017年起，該評(píng)價(jià)體系已經(jīng)運(yùn)行3年，評(píng)價(jià)結(jié)果體現(xiàn)在創(chuàng)新研究院的年度報(bào)告中。

我國評(píng)價(jià)指標(biāo)體系概況

2016年，我國啟動(dòng)了國家制造業(yè)創(chuàng)新中心（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新中心”）建設(shè)工程，由工業(yè)和信息化部統(tǒng)一組織實(shí)施和提供財(cái)政資助，旨在面向行業(yè)重大共性需求，加速科研成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散和商業(yè)化應(yīng)用，形成具有中國特色的高水平制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。目前，我國已經(jīng)建成13家創(chuàng)新中心。

2018年6月，工業(yè)和信息化部印發(fā)了《國家制造業(yè)創(chuàng)新中心考核評(píng)估辦法（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《考評(píng)辦法》），規(guī)定對(duì)已建成運(yùn)行滿1年的創(chuàng)新中心，每年進(jìn)行考核，每3年進(jìn)行評(píng)估。《考評(píng)辦法》明確了評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，包括7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)有權(quán)重和指標(biāo)說明，闡明了各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（具體參見表3）。自2019年起，《考評(píng)辦法》已正式實(shí)施滿一年。

中美評(píng)價(jià)體系對(duì)比

在評(píng)價(jià)體系內(nèi)容上，美國僅注重結(jié)果導(dǎo)向，我國兼顧過程管理。美國的評(píng)價(jià)體系注重結(jié)果導(dǎo)向，評(píng)價(jià)內(nèi)容與“制造業(yè)-美國”計(jì)劃的四大目標(biāo)直接掛鉤，以產(chǎn)出結(jié)果衡量建設(shè)效果。例如，運(yùn)用“活躍研究和發(fā)展項(xiàng)目的數(shù)量和價(jià)值”和“各財(cái)年主要項(xiàng)目技術(shù)目標(biāo)完成率”兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，說明“科技進(jìn)步”的產(chǎn)出情況，直接對(duì)應(yīng)“提升美國制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”和“促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)向規(guī)?；?、經(jīng)濟(jì)和高績(jī)效的本土制造業(yè)能力轉(zhuǎn)化”兩大目標(biāo)的完成進(jìn)度。相比之下，我國的評(píng)價(jià)內(nèi)容更加細(xì)致務(wù)實(shí)、全面系統(tǒng)，兼顧考察建設(shè)效果和過程管理，考察創(chuàng)新中心設(shè)定目標(biāo)的完成程度、創(chuàng)新資源集聚情況、核心定位的完成情況、協(xié)同化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化水平以及可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，不僅衡量創(chuàng)新中心的建設(shè)和運(yùn)營狀態(tài)，還衡量創(chuàng)新中心對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮的能效。

在評(píng)價(jià)工作實(shí)施上，美國只是一般意義的指導(dǎo)性工作，我國的評(píng)價(jià)體系和規(guī)則更加正式規(guī)范。美國除了基于創(chuàng)新研究院自評(píng)結(jié)果的官方評(píng)價(jià)，還包括第三方機(jī)構(gòu)受委托開展的獨(dú)立評(píng)價(jià)，例如2016年，美國國防部委托德勤咨詢公司對(duì)其資助的7家創(chuàng)新研究院進(jìn)行評(píng)價(jià)并發(fā)布報(bào)告。我國的評(píng)價(jià)工作不僅具有指導(dǎo)創(chuàng)新中心建設(shè)的意義，更是一項(xiàng)嚴(yán)格遵循《考評(píng)辦法》實(shí)施的政府行為，由工業(yè)和信息化部發(fā)起，指定第三方機(jī)構(gòu)具體落實(shí)，評(píng)價(jià)流程包括擬定考核方案、提交考評(píng)報(bào)告、組織專家開展考評(píng)和打分等規(guī)范性動(dòng)作。這種實(shí)施方式是政府部門組織的審計(jì)式“硬”考核，評(píng)價(jià)活動(dòng)唯一且具有很強(qiáng)的權(quán)威性。

在評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用上，美國傾向統(tǒng)計(jì)觀察，我國還重視建設(shè)指導(dǎo)。美國評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用并不對(duì)各創(chuàng)新研究院的建設(shè)產(chǎn)生直接影響，跟蹤觀察的意味更濃。具體來看，評(píng)價(jià)結(jié)果主要運(yùn)用在三個(gè)方面，一是用于向美國國會(huì)等政府部門說明“制造業(yè)-美國”計(jì)劃的建設(shè)情況;二是作為全國各創(chuàng)新研究院之間研討合作和管理改進(jìn)的基礎(chǔ)材料;三是向公眾公開，用于第三方機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人對(duì)創(chuàng)新研究院的探究和了解。而我國的評(píng)價(jià)結(jié)果不僅能做到定量和定性的統(tǒng)計(jì)分析，而且直接作用于創(chuàng)新中心建設(shè)和運(yùn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)報(bào)送工業(yè)和信息化部，工業(yè)和信息化部依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)各創(chuàng)新中心實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)或整改，確保創(chuàng)新中心建設(shè)和運(yùn)行符合國家戰(zhàn)略預(yù)期。

對(duì)我國創(chuàng)新載體管理評(píng)價(jià)的

幾點(diǎn)思考

暢通信息渠道。著力提升三類信息渠道的暢通程度，一是搭建信息資源平臺(tái)，構(gòu)建政府部門、各創(chuàng)新載體和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間的信息雙向交流渠道。二是組織創(chuàng)新載體之間的信息交流活動(dòng)，通過召開座談會(huì)、工作會(huì)和經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等形式分享經(jīng)驗(yàn)、提出問題，以便政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)掌握創(chuàng)新載體運(yùn)行的實(shí)時(shí)動(dòng)向。三是建立與第三方咨詢機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)和行業(yè)專家之間的信息聯(lián)絡(luò)制度，充分吸納來自外部的評(píng)價(jià)結(jié)果和建設(shè)意見。

提升監(jiān)測(cè)水準(zhǔn)。采取有效措施，把評(píng)價(jià)工作的側(cè)重點(diǎn)從事后評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)向過程監(jiān)測(cè)。一方面，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)獲取的規(guī)范性指導(dǎo)，引導(dǎo)創(chuàng)新載體形成定期的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)搜集、存儲(chǔ)和維護(hù)機(jī)制，為政府部門及時(shí)獲取監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)創(chuàng)造條件。另一方面，建立長(zhǎng)效化的跟蹤調(diào)查機(jī)制，針對(duì)創(chuàng)新載體形成定期走訪、信息動(dòng)態(tài)收集匯總、調(diào)研結(jié)果報(bào)送和反饋等常態(tài)化的工作制度。

完善診斷機(jī)制。加強(qiáng)自身能力建設(shè)，廣泛借助專家、第三方研究機(jī)構(gòu)等“外腦”，構(gòu)建更專業(yè)的評(píng)價(jià)診斷機(jī)制。一是建立理論模型，為創(chuàng)新載體的評(píng)價(jià)診斷提供理論指導(dǎo)。二是優(yōu)化診斷方法，建立數(shù)據(jù)獲取分析、比對(duì)研究、政府投資評(píng)價(jià)等體系化的分析工具集合，提升評(píng)價(jià)診斷活動(dòng)的規(guī)范性。三是完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)創(chuàng)新載體發(fā)展的不同階段及時(shí)調(diào)整和修訂評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)于達(dá)到平穩(wěn)運(yùn)行狀態(tài)的已建創(chuàng)新載體，把評(píng)價(jià)重點(diǎn)向產(chǎn)出傾斜。

優(yōu)化指導(dǎo)能力?？?jī)效評(píng)價(jià)的目的是規(guī)范創(chuàng)新載體的后續(xù)建設(shè)，必須持續(xù)提升基于評(píng)價(jià)結(jié)果的業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力。一方面，完善和細(xì)化相關(guān)配套措施，為創(chuàng)新載體的技術(shù)路線制定、資源管理、可持續(xù)發(fā)展等提供建設(shè)指導(dǎo)和資源支持。另一方面，推動(dòng)相關(guān)機(jī)構(gòu)提升研究能力，針對(duì)創(chuàng)新載體運(yùn)行過程中的共性問題，深入研究并提出解決路徑;針對(duì)特定創(chuàng)新載體的個(gè)性化需求，有能力提供相應(yīng)的定制化服務(wù)和協(xié)助。

參考文獻(xiàn)：

[1]Guidance on Institute Performance Metrics-National Network for Manufacturing Innovation，August 2015，https：//www. manufacturingusa. com/reports/guidance-institute-performance-metrics-national-network-manufacturing-innovation

[2]NATIONAL NETWORK FOR MANUFACTURING INNOVATION PROGRAM-STRATEGIC PLAN. ，F(xiàn)ebrary2016，https：/ /www. . manufacturingusa.com/sites/prod/files/docs/resource/2015-NNMI-Strategic-Plan. pdf.

[3]Manufacturing USA Annual Report：Delivering Value for the Nation，September 2019，https：//www. manufacturingusa. com/reports