專利分析視角下高校科技創(chuàng)新現(xiàn)狀
——以有機(jī)分離膜技術(shù)為例

趙乃瑄，謝渝玥，鮑志彥*

（1.南京工業(yè)大學(xué)圖書館，江蘇南京 210009；2.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 210009）

0 引言

高校是科技創(chuàng)新的主要陣地，對(duì)國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略具有重要的地位和獨(dú)特的作用?！蛾P(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》中明確指出“全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力”。由此可見，專利是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要組成部分，同時(shí)也是高?？萍紕?chuàng)新能力的核心，通過專利信息的統(tǒng)計(jì)分析對(duì)深刻認(rèn)識(shí)高校科技創(chuàng)新現(xiàn)狀顯得尤為重要。

膜分離技術(shù)是21 世紀(jì)的一種新型高效分離技術(shù)，與傳統(tǒng)的分離技術(shù)相比，膜分離技術(shù)具有分離精度高、能耗低、占地面積小、無二次污染等特點(diǎn)，而有機(jī)聚合物具有優(yōu)良特性，是重要的膜材料［1］?！丁笆濉辈牧项I(lǐng)域科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃》中對(duì)高性能分離膜提出“規(guī)?；a(chǎn)、工程化應(yīng)用技術(shù)與成套裝備，制膜原材料的國產(chǎn)化和膜組器技術(shù)”的發(fā)展方向。目前有機(jī)分離膜技術(shù)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于污水處理、食品加工、化工、生物制藥、血液滲析等領(lǐng)域。對(duì)我國高校在有機(jī)分離膜領(lǐng)域的專利成果進(jìn)行分析，有助于了解我國高校的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀。

本文從專利角度出發(fā)，對(duì)我國高校在有機(jī)分離膜領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)、主要申請(qǐng)人和發(fā)明人、熱點(diǎn)技術(shù)及轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀等方面進(jìn)行分析，并提出目前我國高校專利管理工作的現(xiàn)狀及存在的問題，以期助力我國高?？萍紕?chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的高效開展。

1 中國高校有機(jī)分離膜專利統(tǒng)計(jì)與分析

1.1 數(shù)據(jù)來源

專利數(shù)據(jù)主要來源于采用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的IncoPat專利檢索系統(tǒng)，從膜制備、膜改性和膜應(yīng)用三個(gè)領(lǐng)域?qū)τ袡C(jī)分離膜專利進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間截止為2020 年6 月30 日。選取中國高校的發(fā)明以及實(shí)用新型專利，借助Incopat 系統(tǒng)的專利分析平臺(tái)以及Excel等數(shù)據(jù)處理軟件對(duì)相關(guān)專利進(jìn)行計(jì)量及可視化分析。

1.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

1.2.1 專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析

截至2020 年6 月30 日，中國高校有機(jī)分離膜相關(guān)專利申請(qǐng)量為52 010 件，其中發(fā)明專利49 832 件，實(shí)用新型專利1 398件，在國外布局專利780件，其中PCT 專利405 件，主要布局地區(qū)為美國、日本、歐洲等；其中校企合作申請(qǐng)專利3 551件，占比為6.83%。

由圖1可知，在2001—2020年這20年間，中國高校有機(jī)分離膜專利申請(qǐng)量總體上是呈逐漸上升趨勢(shì)，2012年專利年申請(qǐng)量突破3 000件，2016年達(dá)到了一個(gè)相對(duì)峰值，以17.4%的增長(zhǎng)率年申請(qǐng)量突破5 000件。這說明我國高校有機(jī)分離膜領(lǐng)域的專利意識(shí)不斷增強(qiáng)，高校師生的研發(fā)熱情較高，同時(shí)也與國家頒布一系列政策鼓勵(lì)和支持有機(jī)分離膜行業(yè)密切相關(guān)。需要說明的是，發(fā)明專利申請(qǐng)通常自申請(qǐng)日起18個(gè)月才能公開，因而近三年申請(qǐng)量的數(shù)據(jù)不完整，在趨勢(shì)分析中，近三年的數(shù)據(jù)僅供參考，不代表趨勢(shì)變化。

1.2.2 主要申請(qǐng)人和發(fā)明人分析

表1為中國有機(jī)分離膜專利主要申請(qǐng)高校，其中華南理工大學(xué)、浙江大學(xué)、東華大學(xué)、江南大學(xué)的申請(qǐng)總量均超過1 000 件，天津大學(xué)、清華大學(xué)、天津工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等高校也緊隨其后。申請(qǐng)量前20的高校中，有11所985高校、4所211高校、1所“雙一流”高校，前20的總量占全部專利的28.57%。由此可見，我國高校在有機(jī)分離膜領(lǐng)域的研發(fā)主體以985、211、“雙一流”等高層次理工科院校為主。

圖1 中國高校有機(jī)分離膜專利申請(qǐng)趨勢(shì)

表1 中國高校有機(jī)分離膜主要申請(qǐng)人

通過檢索發(fā)現(xiàn)，我國高校在有機(jī)分離膜領(lǐng)域的主要發(fā)明人分別為：山東理工大學(xué)朱國全團(tuán)隊(duì)（259件），研究的主要方向?yàn)槟びH水性、耐水性及柔順性的方法；天津大學(xué)姜忠義團(tuán)隊(duì)（220 件），研究的主要方向?yàn)閺?fù)合膜的制備和應(yīng)用；寧波大學(xué)任元龍團(tuán)隊(duì)（177件），研究的主要方向?yàn)槟し◤U水處理反應(yīng)器；南京郵電大學(xué)（后去往南京工業(yè)大學(xué)）黃維團(tuán)隊(duì)（176件），研究的主要方向?yàn)橛袡C(jī)光電材料薄膜；寧波大學(xué)李榕生團(tuán)隊(duì)（169件），研究的主要方向?yàn)槟し◤U水處理。盡管主要發(fā)明人有山東理工大學(xué)和寧波大學(xué)的團(tuán)隊(duì)，但這兩所高校研發(fā)團(tuán)隊(duì)較少，因此不在國內(nèi)申請(qǐng)人排名前20的高校中。

1.2.3 專利申請(qǐng)熱點(diǎn)技術(shù)分析

將中國高校有機(jī)分離膜領(lǐng)域的專利按照IPC 主分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如圖2所示。發(fā)現(xiàn)近幾年其熱點(diǎn)技術(shù)大多分布于B01D67/00（專門適用于分離工藝或設(shè)備的半透膜的制備方法，4 697 件）、C08J5/18（薄膜或片材的制造，4 666 件）、B01D69/12（復(fù)合膜、超薄膜，2 057件）、C02F1/44（滲析法、滲透法或反滲透法，1 969 件）、A61P35/00（抗腫瘤藥，1 775 件）等領(lǐng)域?？梢钥闯觯壳拔覈咝５膶＠麄?cè)重于膜法水處理以及抗腫瘤藥的制備，不過還需不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)，提高競(jìng)爭(zhēng)能力。

1.2.4 專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押是指專利的申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)從原始申請(qǐng)人轉(zhuǎn)移到受讓人、被許可人和債權(quán)人的過程，專利轉(zhuǎn)讓率、許可率和質(zhì)押率從一定程度上反映了專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的頻率［2］。表2展示了中國高校有機(jī)分離膜領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押數(shù)量前15 的高校統(tǒng)計(jì)。可以看出，中國高校在有機(jī)分離膜領(lǐng)域的專利申請(qǐng)總量較大，但專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押的數(shù)量不高與之形成鮮明對(duì)比。其中，江蘇科技大學(xué)（20.00%）、南京林業(yè)大學(xué)（14.58%）、蘇州大學(xué)（11.46%）、南京工業(yè)大學(xué)（10.86%）和江南大學(xué)（9.26%）專利轉(zhuǎn)讓率排名前五，其他高校的專利轉(zhuǎn)讓率大多低于9.00%。由此可見，江蘇的高校專利轉(zhuǎn)讓率具有明顯的優(yōu)勢(shì)，但與專利申請(qǐng)總量相比，中國高?？傮w的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量不足，轉(zhuǎn)讓率較低。

相比于專利轉(zhuǎn)讓，中國高校的專利許可率和質(zhì)押率更低。15所高校中，專利許可率超過5.00%的僅有南京郵電大學(xué)（13.84%）、南京林業(yè)大學(xué)（9.90%）和南京工業(yè)大學(xué)（6.72%），依然是江蘇的高校比較突出。只有江南大學(xué)、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)和四川大學(xué)發(fā)生過專利質(zhì)押。可以看出，專利許可量和質(zhì)押率量明顯少于專利轉(zhuǎn)讓量，說明專利技術(shù)的受讓者更傾向于一次性買斷的專利轉(zhuǎn)讓。

圖2 中國高校有機(jī)分離膜專利分類統(tǒng)計(jì)

表2 中國高校有機(jī)分離膜領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押統(tǒng)計(jì)

2 研究建議

2.1 有機(jī)分離膜技術(shù)發(fā)展層面

近年來有機(jī)分離膜技術(shù)憑借其優(yōu)良的性能飛速發(fā)展，從我國高校的專利申請(qǐng)熱點(diǎn)技術(shù)可以看出，尤其在膜法水處理以及抗腫瘤藥的制備領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。由于膜技術(shù)和膜產(chǎn)品技術(shù)含量相對(duì)較高，未來發(fā)展前景也較好，應(yīng)進(jìn)一步提高研發(fā)能力以及核心技術(shù)，但不應(yīng)該單純進(jìn)行擴(kuò)大性生產(chǎn)和重復(fù)性建設(shè)，而應(yīng)該加強(qiáng)膜原料產(chǎn)業(yè)化研究，爭(zhēng)取在1～2種關(guān)鍵膜材料上取得突破性進(jìn)展。

2.2 高校科技創(chuàng)新層面

高校作為發(fā)明創(chuàng)造的前沿陣地，承擔(dān)著科技創(chuàng)新的重要使命。高校擁有的專利數(shù)量和質(zhì)量是高?？萍紝?shí)力和水平的重要標(biāo)志，體現(xiàn)了高?？萍紕?chuàng)新的規(guī)模和水平，不僅體現(xiàn)了高?？萍籍a(chǎn)業(yè)化的能力，同時(shí)還體現(xiàn)了高?？萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)能力，是高校參與創(chuàng)建國家創(chuàng)新體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容［3］。近年來，我國高校有機(jī)分離膜專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)率較高，發(fā)明專利的占比較大，但也存在著失效專利數(shù)量較多、專利轉(zhuǎn)化率較低、校企合作力度不夠等問題。我國高校應(yīng)當(dāng)重視目前存在的這些短板，不被專利數(shù)量快速增長(zhǎng)的表象所迷惑，將提高專利質(zhì)量、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化等作為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展的重點(diǎn)，從而提升高校科技創(chuàng)新能力和綜合實(shí)力。

2.2.1 提升高校專利質(zhì)量

高校擁有豐富的信息資源和一定規(guī)模和專業(yè)能力的服務(wù)團(tuán)隊(duì)是高校培育高價(jià)值專利的基礎(chǔ)條件，但我國高校有機(jī)分離膜領(lǐng)域的專利申請(qǐng)?jiān)趪獠季謨H有780 件，PCT 專利數(shù)量較少，說明很多高校還不夠了解或者不熟悉PCT 專利申請(qǐng)的目的、作用和流程，將具有原創(chuàng)性的重要技術(shù)成果通過PCT 專利申請(qǐng)走向國際市場(chǎng)的意識(shí)還不夠深刻。高校應(yīng)在強(qiáng)化專利意識(shí)、專利激勵(lì)政策等方面取得突破，加大專利運(yùn)用在科研人員職稱晉升、項(xiàng)目申報(bào)中的比重，培育一批高價(jià)值專利，形成一批高附加值的產(chǎn)品。

2.2.2 加強(qiáng)校企產(chǎn)學(xué)研合作

中國高校有機(jī)分離膜專利申請(qǐng)中校企合作專利僅占6.83%，說明企業(yè)以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研發(fā)能力不夠、前瞻性專利布局缺失，很難從高校獲取以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新成果，同時(shí)各高校之間在相同領(lǐng)域內(nèi)還存在重復(fù)研發(fā)、同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新資源效率不高等問題，因此需要加強(qiáng)校企之間產(chǎn)學(xué)研頂層設(shè)計(jì)和組織實(shí)施，從而進(jìn)一步探索建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以產(chǎn)品為紐帶、以產(chǎn)學(xué)研合作為主線的高價(jià)值專利培育體系和模式。高校應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。高校在進(jìn)行科研的過程中，應(yīng)及時(shí)關(guān)注企業(yè)的需求，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化的同時(shí)既能幫助企業(yè)解決技術(shù)難題，又可以使技術(shù)獲得最大的利益，從而支撐科研人員繼續(xù)進(jìn)行研究，促進(jìn)良好的循環(huán)。

2.2.3 以專利信息服務(wù)推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新

專利信息服務(wù)是當(dāng)前最為重要的科技信息服務(wù)之一，也是當(dāng)前我國高校繼科技查新、學(xué)科服務(wù)后開展的又一項(xiàng)高端信息服務(wù)，同時(shí)也是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的主要工作任務(wù)。通過專利信息服務(wù)，可以幫助科研人員了解國內(nèi)外有機(jī)分離膜技術(shù)的科研最新動(dòng)態(tài)，啟發(fā)研究思路，掌握專利基本情況，避免重復(fù)研發(fā)，規(guī)避專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，從而贏得市場(chǎng)，對(duì)高?？萍紕?chuàng)新起著不可忽視的作用。高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利挖掘、專利戰(zhàn)略布局、專利預(yù)警、專利導(dǎo)航、專利代理等服務(wù)人才的引進(jìn)，組織有針對(duì)性的培訓(xùn)，不斷提高服務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平，通過在職培訓(xùn)或在職教育，完善服務(wù)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，同時(shí)需要注重培養(yǎng)服務(wù)人員的綜合素質(zhì)，包括情報(bào)研究能力、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力等。同時(shí)高校應(yīng)注重服務(wù)反饋機(jī)制的完善，設(shè)置專門的服務(wù)反饋熱線或反饋郵箱，針對(duì)現(xiàn)存問題持續(xù)改進(jìn)，做好服務(wù)的跟蹤與閉環(huán)，將專利信息服務(wù)納入科學(xué)化、規(guī)范化的管理軌道，推動(dòng)專利信息服務(wù)向內(nèi)容多層次、方式多樣化方向發(fā)展，以優(yōu)質(zhì)的專利信息服務(wù)助力我國高?？萍紕?chuàng)新的高效開展，推動(dòng)高校“雙一流”建設(shè)。

3 結(jié)語

本文主要從專利申請(qǐng)趨勢(shì)、主要申請(qǐng)人和發(fā)明人、熱點(diǎn)技術(shù)及專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀四個(gè)方面，對(duì)我國高校有機(jī)分離膜技術(shù)的相關(guān)專利進(jìn)行整體分析。我國高校應(yīng)繼續(xù)加大研發(fā)力度，提升專利質(zhì)量，增加專利海外布局，積極申請(qǐng)PCT專利，并與企業(yè)攜手并進(jìn)，共同推進(jìn)科技創(chuàng)新。