中美貿(mào)易摩擦下中國出口產(chǎn)品質(zhì)量升級機(jī)制研究

陳夢燁 郭志芳

[摘要]中間品貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響研究具有重要意義。本文基于2000-2007年高度細(xì)化的關(guān)稅數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)大樣本微觀數(shù)據(jù)，全面細(xì)致地研究中國進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化對制造企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中間品貿(mào)易自由化在總體上不利于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，抑制效應(yīng)僅存在于遠(yuǎn)離行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量前沿的企業(yè)中，而對于靠近行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量前沿的企業(yè)具有顯著促進(jìn)作用，且水平和垂直技術(shù)溢出是其中可能的影響渠道。

[關(guān)鍵詞]中間品貿(mào)易自由化;出口產(chǎn)品質(zhì)量;行業(yè)質(zhì)量前沿距離;技術(shù)溢出

[中圖分類號]F752.62

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

1 引言

改革開放40年以來，我國鼓勵先進(jìn)技術(shù)、核心零部件的進(jìn)口，以此加工后進(jìn)行半成品或產(chǎn)成品的出口，通過這種低端制造嵌入全球價值鏈的方式獲得大量紅利。中國加入WTO以后，中國貿(mào)易自由化進(jìn)程不斷加快，進(jìn)口中間品稅率和出口最終品稅率大幅下降。進(jìn)口中間品稅率的降低無疑會帶來進(jìn)口貿(mào)易“量”的增加，雖然“大進(jìn)大出”，但仍然“大而不強(qiáng)”。

當(dāng)前，我國的國內(nèi)發(fā)展目標(biāo)發(fā)生了重大變化，習(xí)近平總書記指出：“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的攻關(guān)期?！逼髽I(yè)必須從追求低價廉價轉(zhuǎn)向堅持質(zhì)量第一和效益優(yōu)先。那么在此背景下，進(jìn)口中間品稅率的降低會對企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量造成怎樣的影響呢？解決此問題可以很好地回答中國制造企業(yè)如何提高外貿(mào)綜合實(shí)力和如何提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，對于推動高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述

本文的研究主要建立在以下文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上。一類是關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量影響因素的相關(guān)研究。朱小明，宋華盛（2019）證明了出口目的國的需求增長從規(guī)模的擴(kuò)張效應(yīng)和競爭效應(yīng)兩個渠道促進(jìn)出口質(zhì)量的升級，且這種促進(jìn)作用會隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的提高而增強(qiáng)。Amiti和Khandelwal（2013）認(rèn)為各國的進(jìn)口關(guān)稅的降低對不同產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有異質(zhì)性。此外，還有學(xué)者分析了競爭（ Antoniades，2015）、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（林秀梅和孫海波，2016）、FDI（李坤望和王有鑫，2013）、人民幣匯率（余淼杰和張睿，2017）等因素對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

另一類是中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)生產(chǎn)活動影響的相關(guān)研究。首先是中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響。Coldberget al.（2009）基于1991年印度進(jìn)口數(shù)據(jù)驗證了多種類和低價的進(jìn)口中間品促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新。趙建春和毛其淋（2015）利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)證實(shí)了中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)創(chuàng)新的積極影響，且主要體現(xiàn)在創(chuàng)新決策方面的影響。而Qing Liu etal.（2016）得出了相反的結(jié)論，即進(jìn)口關(guān)稅率的降低抑制了企業(yè)的創(chuàng)新，這一負(fù)面影響是由于高質(zhì)量的進(jìn)口投入代替了企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新。其次是中間品貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。大多數(shù)學(xué)者得出的結(jié)論為中間品貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級有顯著的正向作用（Bas and StraussKahn，2015;許家云等，2017）。此外，還有學(xué)者從生產(chǎn)率（ Amiti and Konings，2007）、成本加成（Brandt etaL，2017）、就業(yè)變動（毛其淋和許家云，2016）等視角研究。

然而，目前尚無文獻(xiàn)探討以水平和垂直技術(shù)溢出作為渠道研究中間品貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，本文試圖彌補(bǔ)該領(lǐng)域的空白。

3 計量模型

3.1 模型設(shè)定

本文的計量模型如下：

quality_it=β₀+β₁Tariff_it+β₂QG_ijt+β₃QG_ijt×Tariff_it+β₄X_it+v_j+v_t+μ_it

其中，quality表示企業(yè)層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量。Tariff表示進(jìn)口中間品關(guān)稅率，關(guān)稅率越低對應(yīng)越高的貿(mào)易自由化程度。QG表示企業(yè)與所在行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿的差距，QG*Tariff為交叉項，考察在不同進(jìn)口中間品關(guān)稅率下，對不同行業(yè)前沿差距的企業(yè)影響的差異性。X為一系列控制變量，包括全要素生產(chǎn)率（tfp）、企業(yè)年齡（age）、企業(yè)規(guī)模（scale）、平均工資水平（awl）、利潤水平（profit）、政府補(bǔ)貼（subsidy）和融資約束（fr）。v_j、v_t分別表示行業(yè)和時間固定效應(yīng)。μ為殘差項。

3.2 數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)涉及2000年-2007年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)，分別來自中國海關(guān)總署和中國國家統(tǒng)計局，以及關(guān)稅數(shù)據(jù)來自WTO的Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫中。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表l報告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果。（1）欄中回歸結(jié)果為顯著正相關(guān)，說明中間品關(guān)稅率與出口產(chǎn)品質(zhì)量成正相關(guān)，也就是關(guān)稅率的削減會對質(zhì)量提升起抑制作用。在（2）欄中加入行業(yè)出口質(zhì)量前沿差距和其與關(guān)稅率的交叉項，結(jié)果說明進(jìn)口關(guān)稅率的作用效果更加顯著，即對于遠(yuǎn)離行業(yè)質(zhì)量前沿的企業(yè)，關(guān)稅的削減反而會抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升;Tariff與QC的交叉項在1%的水平上顯著為負(fù)，體現(xiàn)進(jìn)口關(guān)稅的降低使得靠近行業(yè)質(zhì)量前沿的企業(yè)更有動力提升質(zhì)量。（3）欄中進(jìn)一步加入所確的控制變量，核心變量的系數(shù)沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。

為了解決可能存在的內(nèi)生性問題，本文運(yùn)用了兩階段最小二乘法，將滯后一階的進(jìn)口中間品關(guān)稅率作為進(jìn)口關(guān)稅率的工具變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。（4）中核心控制變量的系數(shù)絕對值有一定程度的增加，表明OLS低估了中間品關(guān)稅率對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。綜上可得，在全樣本下，進(jìn)口中間品關(guān)稅率的降低對靠近行業(yè)質(zhì)量前沿企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量具有促進(jìn)作用，對遠(yuǎn)離行業(yè)質(zhì)量前沿的企業(yè)具有相反的作用。

4.2 穩(wěn)健性檢驗

本文參考Liu和Qiu（2016）的做法構(gòu)建倍差法模型：

quality_it=β₀+β₁T01_i×Post_t+v_j+v_t+μ_it

其中，T01_i表示企業(yè)i在2001年的中間品關(guān)稅率;Post_t是一個虛擬變量，這里將2001年中國加入WTO作為貿(mào)易自由化的政策沖擊，2002年以前Post取0，2002年及以后的年份取1。

回歸結(jié)果為聲，顯著為負(fù)，說明進(jìn)口貿(mào)易自由化對企業(yè)出口質(zhì)量起到抑制作用，這與前面得出的結(jié)論一致。進(jìn)一步在加入交叉項，以證實(shí)進(jìn)口關(guān)稅率下降對不同出口質(zhì)量企業(yè)不同的影響效果。三個變量的交叉項系數(shù)顯著為正，β₁依然顯著為負(fù)，估計結(jié)果表明，前文得到的結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性。

4.3 中介效應(yīng)分析

本文將技術(shù)溢出分為垂直和水平技術(shù)溢出，分別討論它們作為中介變量的影響效果，hto列回歸結(jié)果表明關(guān)稅率的減少能夠增加企業(yè)水平技術(shù)溢出，將水平技術(shù)溢出放入原回歸中系數(shù)顯著為正，表明水平技術(shù)溢出的增加促進(jìn)了企業(yè)出口質(zhì)量的提升?？刂浦薪樽兞縣to后，中間品關(guān)稅率的影響有一定程度的提升，表明水平技術(shù)溢出是進(jìn)口中間品關(guān)稅率影響出口質(zhì)量的一種可能渠道。同理，根據(jù)回歸結(jié)果垂直技術(shù)溢出也是一種影響渠道。

5 結(jié)論與政策分析

本文通過研究發(fā)現(xiàn)，抑制效應(yīng)僅存在于遠(yuǎn)離行業(yè)質(zhì)量前沿的企業(yè)中，而對于靠近行業(yè)質(zhì)量前沿的企業(yè)具有顯著的促進(jìn)作用，且這一結(jié)論在穩(wěn)健性檢驗后仍然成立。此外，中間品貿(mào)易自由化對出口質(zhì)量的影響是水平和垂直技術(shù)溢出共同作用的結(jié)果。

本文的結(jié)論對于中國制定合理的貿(mào)易政策以順利實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)具有重要的政策意義。首先，針對行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量前沿距離較小的企業(yè)，放開中間品貿(mào)易的進(jìn)入門檻，有助于倒逼同類產(chǎn)品企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，為出口產(chǎn)品提供更高質(zhì)量的中間投入品。其次，針對產(chǎn)品質(zhì)量處于行業(yè)中后位置或者新興起的企業(yè)，過快地降低中間品進(jìn)口關(guān)稅率不利于為其營造良好的生存環(huán)境，抑制它們的發(fā)展。

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