基于區(qū)塊鏈技術(shù)的政府采購(gòu)模型研究

余益民 張曉東 陳韜偉 翟登 張翼

摘要：政府采購(gòu)是貿(mào)易范疇內(nèi)的關(guān)鍵一環(huán)，平均占一個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)總值（GDP）的10%至15%。目前，政府采購(gòu)的腐敗、欺詐、賄賂、低效等問(wèn)題依然嚴(yán)重，且政府采購(gòu)效率低下問(wèn)題依然存在。本文以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建出政府采購(gòu)模型，保證政府采購(gòu)的透明化和高效化以達(dá)到最大限度節(jié)約成本、實(shí)現(xiàn)雙邊貿(mào)易共識(shí)一致和避免腐敗的目的。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)交換；區(qū)塊鏈技術(shù)；政府采購(gòu)；雙邊貿(mào)易

背景

政府采購(gòu)是政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)為履行其政府職能和保障公眾利益而進(jìn)行的獲取相關(guān)貨物、工程及服務(wù)的行為[1]。是貿(mào)易中的關(guān)鍵一環(huán)。政府采購(gòu)在貿(mào)易范圍內(nèi)構(gòu)成了一個(gè)重要的市場(chǎng)，并且占主導(dǎo)地位。就單一經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，政府采購(gòu)每年約占該經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值的10%至15%，全球政府采購(gòu)規(guī)模每年約9.5萬(wàn)億美元[2]。就我國(guó)而言，全國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模達(dá)由2012年的13978億元增長(zhǎng)到2018年的35861.4億元，年均增長(zhǎng)15.2%。2012年和2018年政府采購(gòu)規(guī)模占全國(guó)財(cái)政支出和GDP的比重分別為11.1%、10.5%和2.7%、4%[2]。

為順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)，世界組織以及各國(guó)均建立了政府采購(gòu)協(xié)議，其中，主要約束全球范圍內(nèi)的政府跨境采購(gòu)的是基于WTO法律框架下的政府采購(gòu)協(xié)定（The Government Procurement Agreement）。該協(xié)定在國(guó)民待遇和歧視、公開(kāi)性和對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠待遇等方面進(jìn)行了嚴(yán)格的約束，且加入該協(xié)定需要一對(duì)一談判，因此得到了世界范圍內(nèi)大多數(shù)國(guó)家的認(rèn)可。世界各國(guó)以GPA為國(guó)際貿(mào)易準(zhǔn)則，在此協(xié)定基礎(chǔ)上進(jìn)行政府采購(gòu)。

隨著時(shí)間發(fā)展，我國(guó)政府采購(gòu)發(fā)展分為五個(gè)階段：

①1949年-1979年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期定額計(jì)劃管理下的政府采購(gòu)；

②1980年-1995年轉(zhuǎn)軌過(guò)渡時(shí)期放權(quán)讓利與管理無(wú)序的分散采購(gòu)；

③1996年-2002年改革試點(diǎn)初期公共財(cái)政構(gòu)建與集中采購(gòu)管理；

④ 2003年-2012年全面推行時(shí)期依法采購(gòu)與依法管理；

⑤ 2013年-至今改革完善時(shí)期傳統(tǒng)治理向現(xiàn)代治理轉(zhuǎn)變。

在2019年《政府工作報(bào)告》中，李克強(qiáng)總理將政府采購(gòu)定位為優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的重要手段，必須保證其“公平競(jìng)爭(zhēng)”。然而各級(jí)政府在實(shí)際的采購(gòu)過(guò)程中，在數(shù)據(jù)交換時(shí)存在信任孤島、數(shù)據(jù)主權(quán)以及對(duì)等管理問(wèn)題等[3，4]，且因?yàn)樗裱臈l例仍然人為操作所占比例較大，仍無(wú)法避免人為因素對(duì)采購(gòu)過(guò)程所造成的的影響，因此在采購(gòu)過(guò)程中仍然存在各類(lèi)問(wèn)題：

（1）數(shù)據(jù)安全性問(wèn)題。在政府采購(gòu)過(guò)程中，數(shù)據(jù)的安全性決定了采購(gòu)過(guò)程的透明度，投標(biāo)人提交的商業(yè)報(bào)價(jià)必須以安全可靠的方式存儲(chǔ)，并且由于招標(biāo)構(gòu)成了合法合同的基礎(chǔ)，因此所有數(shù)據(jù)都必須保持安全，完整和可審核。

（2）采購(gòu)效率問(wèn)題。目前政府采購(gòu)信息管理中仍然存在采購(gòu)信息傳導(dǎo)機(jī)制存在阻塞、政府采購(gòu)信息零散化碎片化等問(wèn)題。

（3）可追溯性問(wèn)題。政府采購(gòu)制度的建立，其主要目的是“規(guī)范政府采購(gòu)行為，提高政府采購(gòu)資金的使用效益”，但基于當(dāng)前的政府采購(gòu)模式，信息監(jiān)管仍然困難，其可追溯性較弱，這種信息獲取困境使當(dāng)前政府采購(gòu)仍然存在質(zhì)次價(jià)高以及陸行效果名不副實(shí)的情況。

為使政府采購(gòu)更透明和更高效，各國(guó)政府著手于利用信息技術(shù)來(lái)解決此問(wèn)題，以求降低成本并更好地管理和監(jiān)控政府采購(gòu)流程，其中，加拿大繼1991年啟動(dòng)的電子政務(wù)MERX之后，已經(jīng)開(kāi)發(fā)并啟動(dòng)了電子政務(wù)采購(gòu)（e-GP）系統(tǒng)[5]；美國(guó)總務(wù)管理局正與專(zhuān)業(yè)公司合作，開(kāi)發(fā)電子采購(gòu)系統(tǒng)，以加快IT合同的快速通道審查過(guò)程[6]；日本目前正在測(cè)試一種基于區(qū)塊鏈的系統(tǒng)來(lái)處理政府招標(biāo)[7]；墨西哥最近發(fā)起一項(xiàng)在公共部門(mén)中部署的區(qū)塊鏈計(jì)劃，其中包括招標(biāo)流程[8]；阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)希望區(qū)塊鏈技術(shù)能在2020年之前為整個(gè)政府提供動(dòng)力，這將使迪拜成為首個(gè)“建立在區(qū)塊鏈之上的城市”[9]。

因此，使用區(qū)塊鏈技術(shù)改進(jìn)以上政府采購(gòu)中存在的問(wèn)題是有效的：

（1）安全性。區(qū)塊鏈提供了高度安全的電子環(huán)境，在該環(huán)境中，數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)時(shí)間戳且以幾乎不可改變的方式存儲(chǔ)，因此可以保證數(shù)據(jù)的安全性。

（2）高效性。區(qū)塊鏈?zhǔn)褂玫闹悄芎霞s可以實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)程序的自動(dòng)化，從而確保采購(gòu)流程的效率、中立和公平。任何一方都幾乎不可能操縱存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，且沒(méi)有人可以繞過(guò)智能合約及其許可的邏輯。

（3）可追溯性。區(qū)塊鏈?zhǔn)褂梅植际椒诸?lèi)賬本進(jìn)行采購(gòu)流程的存儲(chǔ)，可以確保在發(fā)生訴訟期間一定時(shí)間內(nèi)獲得數(shù)據(jù)，且分布式存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)低，可以無(wú)限的訪問(wèn)所有數(shù)據(jù)。

綜上所述，針對(duì)全球范圍內(nèi)的政府采購(gòu)問(wèn)題，為保證政府采購(gòu)協(xié)議（GPA）提倡的公開(kāi)性、透明性和高效性。本文基于區(qū)塊鏈技術(shù)，構(gòu)建基于區(qū)塊鏈的政府采購(gòu)模型，實(shí)現(xiàn)基于雙方平等、透明、高效的交易服務(wù)平臺(tái)。

1、區(qū)塊鏈技術(shù)

區(qū)塊鏈技術(shù)是一項(xiàng)2008年由中本聰提出的一個(gè)信息技術(shù)領(lǐng)域的概念[10]。其本質(zhì)是一個(gè)分布式共享數(shù)據(jù)庫(kù)，具有“安全、可追溯、不可偽造以及全程記錄”等性質(zhì)。

1.1 區(qū)塊鏈的架構(gòu)模型

一般說(shuō)來(lái)，區(qū)塊鏈系統(tǒng)由數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層、合約層和應(yīng)用層組成[11]。其中，數(shù)據(jù)層封裝了底層數(shù)據(jù)區(qū)塊的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)以及相關(guān)的非對(duì)稱公私鑰數(shù)據(jù)加密技術(shù)和時(shí)間戳技術(shù)，是整個(gè)區(qū)塊的最底層結(jié)構(gòu)；網(wǎng)絡(luò)層則包括P2P組網(wǎng)機(jī)制、數(shù)據(jù)傳播機(jī)制和數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)制等；共識(shí)層封裝了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的各類(lèi)共識(shí)機(jī)制算法；激勵(lì)層將經(jīng)濟(jì)因素集成到區(qū)塊鏈技術(shù)體系；合約層封裝各類(lèi)腳本、算法以及智能合約；應(yīng)用層封裝了各種場(chǎng)景以及應(yīng)用實(shí)例。

1.2 區(qū)塊鏈的核心技術(shù)

（1）對(duì)等（P2P）網(wǎng)絡(luò)

對(duì)等網(wǎng)絡(luò)（Peer to peer）是一種不存在中心節(jié)點(diǎn)（或中心服務(wù)器）的由若干對(duì)等節(jié)點(diǎn)組成的網(wǎng)絡(luò)，每個(gè)參與者既是資源、服務(wù)和信息的提供者，又是上述內(nèi)容的獲取者。

（2）分布式賬本

分布式賬本本質(zhì)是一個(gè)無(wú)需中央機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)確認(rèn)的數(shù)據(jù)庫(kù)記錄[12]，由分布在各地的地位等同節(jié)點(diǎn)組成，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有完整的賬本，所以每個(gè)節(jié)點(diǎn)都可以參與監(jiān)督交易的合法性，并為其作證。

（3）密碼學(xué)原理

哈希算法。哈希算法可以將任意長(zhǎng)度的明文映射為的固定長(zhǎng)度的唯一二進(jìn)制值（Hash值）。具有計(jì)算過(guò)程單向不可逆的特點(diǎn)。

對(duì)稱加密。對(duì)稱加密指加密和解密使用相同（或可推導(dǎo)）密鑰的加密算法。

非對(duì)稱加密。非對(duì)稱加密是指在信息交換過(guò)程中，使用公鑰對(duì)信息進(jìn)行加密并用相對(duì)應(yīng)的私鑰進(jìn)行解密的過(guò)程。

數(shù)字簽名。數(shù)字簽名是指簽名人用自己的私鑰對(duì)待簽名數(shù)據(jù)摘要進(jìn)行加密得到簽名值。簽名者在數(shù)據(jù)分享時(shí)將簽名數(shù)據(jù)和簽名值一起發(fā)送給對(duì)方。

（4）共識(shí)機(jī)制

共識(shí)機(jī)制指公共賬本上各節(jié)點(diǎn)之間如何達(dá)成共識(shí)并統(tǒng)一認(rèn)定信息的有效性。如工作量證明、股權(quán)證明及拜占庭容錯(cuò)等機(jī)制。

（5）智能合約

智能合約是基于區(qū)塊鏈不可篡改性質(zhì)上的可編程數(shù)字化合約[6]，通過(guò)智能合約可以自動(dòng)且不被干預(yù)地執(zhí)行，其交易可追蹤且不可篡改。

2、跨境政府采購(gòu)模型

2.1 一般政府采購(gòu)流程

一般政府采購(gòu)包括供應(yīng)商資格審查篩選、中標(biāo)公示、驗(yàn)收和資料歸檔等環(huán)節(jié)。主要的是購(gòu)買(mǎi)方招標(biāo)和賣(mài)方投標(biāo)兩方面。采購(gòu)流程如圖1所示。

（1） 政府部門(mén)在進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查后公開(kāi)采購(gòu)意向，并根據(jù)情況決定采購(gòu)方式。

（2） 供應(yīng)商將投標(biāo)所需相關(guān)材料準(zhǔn)備就緒后參與投標(biāo)。

（3） 政府部門(mén)在收到供應(yīng)商提供的資料后，對(duì)供應(yīng)商資格進(jìn)行審查和篩選。

（4） 確定供應(yīng)商后，對(duì)中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行公示并簽訂合同。

（5） 政府部門(mén)組織人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。

（6） 項(xiàng)目相關(guān)材料進(jìn)行歸檔存儲(chǔ)。

由圖4可以看出，在政府采購(gòu)過(guò)程中，存在多處人為可干預(yù)的環(huán)節(jié)。如在供應(yīng)商資格審查篩選和驗(yàn)收時(shí)，存在是否真實(shí)與透明的問(wèn)題。

2.2 解決方案

基于區(qū)塊鏈技術(shù)，建立政府采購(gòu)平臺(tái)，有效解決政府采購(gòu)中存在的上述問(wèn)題。該平臺(tái)以分布式賬本、非對(duì)稱加密和智能合約等為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)平等、透明以及安全地交易。

因此，針對(duì)上述政府采購(gòu)過(guò)程中存在的問(wèn)題，本文針對(duì)性地設(shè)計(jì)出解決方案：

現(xiàn)設(shè)計(jì)出政府采購(gòu)模型的框架，如圖2所示。

基于區(qū)塊鏈技術(shù)，開(kāi)發(fā)出政府采購(gòu)平臺(tái)。在交互層通過(guò)各種語(yǔ)言的軟件開(kāi)發(fā)工具包進(jìn)行開(kāi)發(fā)以及API、ABI接口調(diào)用和認(rèn)證；區(qū)塊鏈核心層包含智能合約、共識(shí)機(jī)制以及P2P對(duì)等網(wǎng)絡(luò)等；數(shù)據(jù)層包括加密機(jī)制、身份驗(yàn)證、數(shù)據(jù)傳播等機(jī)制以及存儲(chǔ)機(jī)制等內(nèi)容。該基于區(qū)塊鏈的政府采購(gòu)系統(tǒng)可確保雙方信息以及交易過(guò)程的真實(shí)性、透明性、安全性以及高效性。

結(jié)論

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的P2P對(duì)等網(wǎng)絡(luò)、分布式存儲(chǔ)、非對(duì)稱加密、共識(shí)機(jī)制、智能合約技術(shù)以及不可篡改等性質(zhì)，可有效地避免當(dāng)前跨境交易中存在的貿(mào)易保護(hù)以及賄賂、欺詐等問(wèn)題，建立互信、公平、安全透明且可追溯的交易環(huán)境?；趨^(qū)塊鏈的跨境政府采購(gòu)模型契合當(dāng)前世界貿(mào)易組織（WTO）以及政府采購(gòu)協(xié)議（GPA）提倡的交易原則，并有效地解決了以上提出的問(wèn)題，促進(jìn)區(qū)塊鏈應(yīng)用于跨境政府采購(gòu)的進(jìn)程，使當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易的安全性、公平透明性、高效性和可追溯性有了很大的提高。

參考文獻(xiàn)

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[6] 美國(guó)將建政采電子商務(wù)平臺(tái)供各級(jí)行政機(jī)構(gòu)使用[J].

作者簡(jiǎn)介：

第一作者：余益民，博士，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)信息中心，主任，研究方向：電子政務(wù)，區(qū)塊鏈技術(shù)；

第二作者：張曉東，碩士，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)信息學(xué)院，研究方向：區(qū)塊鏈；

第三作者：陳韜偉，博士，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)信息學(xué)院，研究方向：區(qū)塊鏈技術(shù)，信息安全；

翟登，張翼單位：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)信息中心。