高質(zhì)量發(fā)展背景下新疆工業(yè)全要素能源效率分析*

韓延玲，曹建飛

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)據(jù)科學(xué)學(xué)院，新疆烏魯木齊830012）

一、引 言

黨的十九大報(bào)告提出：“必須堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率。”[1]伴隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的有力推進(jìn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，提高全要素生產(chǎn)率成為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。工業(yè)化是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行資本積累和提高人民生活水平的重要手段，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提升綜合國(guó)力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要途徑。①參見(jiàn)高志剛、龔維《區(qū)域新型工業(yè)化發(fā)展水平比較研究——以新疆地州區(qū)域?yàn)槔?，《開(kāi)發(fā)研究》，2012年第6期，第12-15頁(yè)。而工業(yè)化不可避免地要消耗大量能源，如何提高工業(yè)能源效率，減少能源消耗和碳排放，是當(dāng)前工業(yè)發(fā)展中的重要問(wèn)題。2017 年，新疆工業(yè)增加值占GDP 的比重為29.9%，而能源消耗量占新疆能源消耗總量的73.86%②數(shù)據(jù)來(lái)源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》整理和計(jì)算。，在節(jié)能減排的壓力下，提高工業(yè)能源利用效率是緩解新疆能源壓力、減少碳排放的重要途徑。本文選取2000—2017年新疆30 個(gè)工業(yè)行業(yè)為研究樣本，對(duì)工業(yè)行業(yè)能源利用效率進(jìn)行分析，并提出降低工業(yè)能耗的政策建議，對(duì)提升新疆工業(yè)能源效率，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)能源效率展開(kāi)了大量研究與探索，取得了較為豐富的研究成果，既有研究成果主要集中在能源效率的測(cè)算和能源效率影響因素兩個(gè)角度。對(duì)于能源效率的測(cè)算研究，多以國(guó)家、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)部門(mén)層面為研究視角，以企業(yè)層面研究的較少。在國(guó)家和省域?qū)用?，有學(xué)者對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的綠色全要素能源效率進(jìn)行了時(shí)空分異研究③參見(jiàn)岳立、楊玉春《“一帶一路”沿線國(guó)家綠色全要素能源效率的時(shí)空分異研究——基于超效率DEA模型和GML指數(shù)法》，《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》，2019年第6期，第111-119頁(yè)。；有學(xué)者運(yùn)用DEA方法研究中國(guó)各省能源效率，認(rèn)為“中國(guó)省域間能源效率差異顯著”[2]；有學(xué)者運(yùn)用Global Malmquist-Luenberger 指數(shù)測(cè)算了中國(guó)省際全要素能源效率④參見(jiàn)岳宏志、盧平《我國(guó)全要素能源效率時(shí)空分異特征研究——基于能源供給側(cè)改革視角》，《云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2016年第4期，第35-45頁(yè)。；還有學(xué)者對(duì)我國(guó)“一帶一路”沿線省份的工業(yè)綠色全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算①參見(jiàn)許華、白曉燕、程書(shū)強(qiáng)《絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率比較研究》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》，2018年第7期，第44-49頁(yè)。。在區(qū)域?qū)用?，部分學(xué)者對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率進(jìn)行了研究②參見(jiàn)孫久文、肖春梅《長(zhǎng)三角地區(qū)全要素能源效率變動(dòng)的實(shí)證分析》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，2012年第12期，第67-72頁(yè)；吳傳清、杜宇《偏向型技術(shù)進(jìn)步對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2018年第3期，第110-119頁(yè)。；部分學(xué)者對(duì)我國(guó)東部、中部、西部、東北四大區(qū)域全要素能源效率差異進(jìn)行了研究③參見(jiàn)范秋芳、王麗洋《中國(guó)全要素能源效率及區(qū)域差異研究——基于BCC和Malmquist模型》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2018年第12期，第61-69頁(yè)；高輝、吳昊《區(qū)域工業(yè)能源效率差異研究——基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步的視野》，《貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第2期，第58-64頁(yè)。。在產(chǎn)業(yè)部門(mén)層面，有學(xué)者用DEA方法測(cè)算了1998—2007 年中國(guó)工業(yè)行業(yè)能源效率，認(rèn)為“壟斷性強(qiáng)的行業(yè)能源效率低，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)的行業(yè)能源效率高”[3]；還有學(xué)者通過(guò)DEASBM模型對(duì)我國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)的能源效率測(cè)算，認(rèn)為“降低我國(guó)工業(yè)行業(yè)能源效率的主要原因是出口高能耗產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品”[4]。對(duì)于能源效率影響因素的研究，已有文獻(xiàn)主要選取的因素如：技術(shù)進(jìn)步④參見(jiàn)原毅軍、郭麗麗、孫佳《結(jié)構(gòu)、技術(shù)、管理與能源利用效率——基于2000—2010年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的分析》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2012年第7期，第18-30頁(yè)。、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)⑤參見(jiàn)王明舜、紀(jì)建悅《基于SBM-Tobit 兩階段模型的中國(guó)能源效率及其影響因素分析》，《東北大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2014年第6期，第584-589頁(yè)；魏楚、沈滿(mǎn)洪《能源效率及其影響因素:基于DEA的實(shí)證分析》，《管理世界》，2007年第8期，第66-76頁(yè)。、能源價(jià)格⑥參見(jiàn)李世祥、成金華《中國(guó)工業(yè)行業(yè)的能源效率特征及其影響因素——基于非參數(shù)前沿的實(shí)證分析》，《財(cái)經(jīng)研究》，2009年第7期，第134-143頁(yè)。等。綜上，學(xué)者們選擇了不同角度深入地分析能源效率問(wèn)題，但是考慮高質(zhì)量發(fā)展與工業(yè)全要素能源效率的研究相對(duì)較少，尤其選擇新疆工業(yè)行業(yè)為樣本研究更為鮮見(jiàn)，因此本文在既有的研究基礎(chǔ)上，以綠色工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)，采用DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算新疆2000—2017年各工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率及其動(dòng)態(tài)分解，挖掘影響全要素能源效率的因子，為提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提出政策建議。

二、新疆工業(yè)能源消耗的現(xiàn)狀分析

2000—2017年，新疆工業(yè)能源消費(fèi)量從1 860.26萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升到12 845.27 萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，年均增長(zhǎng)率為12.04%，高于全國(guó)年均增長(zhǎng)率5.71 個(gè)百分點(diǎn)，與其他行業(yè)同期相比，比農(nóng)林牧漁業(yè)、建筑業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的能耗年均增長(zhǎng)率分別高6.30、6.41和2.36個(gè)百分點(diǎn)。⑦數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，同期其他行業(yè)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》。從2000年到2017年的工業(yè)能耗增長(zhǎng)率與新疆能源消費(fèi)總量增長(zhǎng)率的對(duì)比中發(fā)現(xiàn)，兩者的增長(zhǎng)率變化趨勢(shì)大體一致(見(jiàn)圖1)，同時(shí)新疆工業(yè)能耗占總能源消耗的比例從2000 年的56.10%上升到2017 年的73.86%，并仍有繼續(xù)上升的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明新疆工業(yè)能源消耗量的變化直接影響著新疆整體的能源消耗總量。因此，在高質(zhì)量發(fā)展的背景下，迫切需要解決新疆的節(jié)能降耗問(wèn)題，也有必要測(cè)算新疆工業(yè)行業(yè)全要素能源效率。

圖1 新疆工業(yè)能耗增長(zhǎng)率與能耗總量增長(zhǎng)率的關(guān)系

從新疆各行業(yè)的能源消費(fèi)來(lái)看，能源消費(fèi)量的行業(yè)差異非常明顯，大部分行業(yè)的能源消費(fèi)量都比較低。如果選取全部行業(yè)的能耗平均值為界限，大于能耗平均值被認(rèn)為是高能耗行業(yè)，在新疆36個(gè)工業(yè)行業(yè)中，高能耗行業(yè)有8個(gè)，分別為煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)，這8 個(gè)行業(yè)的能源消費(fèi)總和占了工業(yè)能源消費(fèi)總量的91.95%(見(jiàn)圖2)，因此，新疆未來(lái)的節(jié)能降耗政策將主要集中在這些行業(yè)。研究工業(yè)行業(yè)的能耗效率變動(dòng)及如何降低工業(yè)行業(yè)能耗是一項(xiàng)迫在眉睫的任務(wù)，是實(shí)現(xiàn)新疆新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵，也是促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑。

圖2 2017年新疆主要工業(yè)行業(yè)能源消耗比重

三、研究方法、變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

按照統(tǒng)計(jì)年鑒的標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)法，工業(yè)被分為36個(gè)行業(yè)，考慮到DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的估計(jì)原理，產(chǎn)出越大，其生產(chǎn)率指數(shù)越高，負(fù)的產(chǎn)出會(huì)嚴(yán)重影響模型的測(cè)算結(jié)果，因此，本文剔除了考察年度中存在負(fù)產(chǎn)出的一些行業(yè)①雖然石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)受2008年國(guó)際金融危機(jī)的影響，其工業(yè)增加值為負(fù)，但考慮到其能源消費(fèi)量在新疆工業(yè)行業(yè)里具有舉足輕重的地位，故將它2008年的負(fù)產(chǎn)出作為異常值，用前后兩年的平均值替代來(lái)處理。，如化學(xué)纖維制造業(yè)、皮革毛皮羽毛(絨)及其制品業(yè)和專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)。同時(shí)，由于部分行業(yè)的能源消費(fèi)量過(guò)小，本文把考察年度中能源消耗在100 噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下的行業(yè)也予以剔除，如工藝品及其他制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)。這樣，本文總共剔除了這6個(gè)行業(yè)，最終得到的是30個(gè)行業(yè)。根據(jù)2000—2017年的30 個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用DEA-Malmquist 指數(shù)進(jìn)行全要素能源效率及分解指標(biāo)分析。

（一）Malmquist指數(shù)理論

Malmquist 指數(shù)是一種針對(duì)面板數(shù)據(jù)的生產(chǎn)率測(cè)算及分解的方法，可以估計(jì)出不同個(gè)體的全要素生產(chǎn)率變化，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化率(包括純技術(shù)效率和規(guī)模效率變化)。產(chǎn)出指標(biāo)的度量函數(shù)如下：

Farrell 將技術(shù)效率測(cè)度變成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的一個(gè)重要領(lǐng)域，提出計(jì)算Malmquist指數(shù)需要引入距離函數(shù)，δ為輸出效率，x是輸入變量矩陣，y為輸出變量矩陣，P(x)為可能的生產(chǎn)集合。②See Farrell M J.The Measurement of Productive Efficiency.Journal of Royal Statistical Society,1957,Vol.120, Iss.3,pp.253-290.基于產(chǎn)出變量全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用Malmquist 指數(shù)表示：

其中，(xt,yt) 表示第t期的投入產(chǎn)出量，(xt+1,yt+1)表示第t+1期的投入產(chǎn)出量，D0t(xt,yt)和D0t+1(xt+1,yt+1)是分別表示某一決策單元以時(shí)期t和時(shí)期t+1為參照生產(chǎn)點(diǎn)與前沿面技術(shù)相比較得到的輸出距離函數(shù)，D0t(xt+1,yt+1)和D0t+1(xt,yt)分別表示某一決策單元以時(shí)期t和時(shí)期t+1為參照生產(chǎn)點(diǎn)在混合期間同前沿面技術(shù)相比較得到的輸出距離函數(shù)。①See Fare R,Grosskopf S,Norris M,et al.Productivity Growth,Technical Progress, and Efficiency Change in Industrialize Countries.American Economic Review,1994,Vol.84,Iss.1,pp.66-83.

將定向輸出的Malmquist指數(shù)由兩個(gè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值，避免了參照技術(shù)選擇的隨意性導(dǎo)致的差異，表達(dá)式如下：

將（4）式分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率 變化：

其中，Sech(scale efficiency change)表示規(guī)模效率變化，Pech(pure efficiency change)表示純技術(shù)效率變化，是假定規(guī)模報(bào)酬可變下的技術(shù)效率變化；Techch(technical change)表示技術(shù)進(jìn)步率，Effch(efficiency change)表示技術(shù)效率變化，為規(guī)模效率和純技術(shù)效率的乘積。如果TFP＞1，表示當(dāng)年全要素生產(chǎn)率比上年提高了，如果TFP＜1，表示與上年相比，本年的全要素生產(chǎn)率下降了；如果TFP 的分解指數(shù)大于1，表示其促進(jìn)了TFP 的上升，反之對(duì)TFP則是抑制作用。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

1.產(chǎn)出端

本文選用綠色工業(yè)總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)②參見(jiàn)楊?lèi)疴x、閔崇智《高質(zhì)量發(fā)展要求下工業(yè)綠色全要素能源效率——基于中國(guó)“一帶一路”沿線省份的實(shí)證》，《管理現(xiàn)代化》，2019年第4期，第114-117頁(yè)。。為了適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，使用工業(yè)總產(chǎn)值減去工業(yè)污染治理項(xiàng)目完成投資額作為產(chǎn)出，并使用工業(yè)大類(lèi)分的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)，將30 個(gè)行業(yè)用相應(yīng)的大類(lèi)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行統(tǒng)一折算為2000年的價(jià)格水平。

2.投入端

本文選用資本存量、勞動(dòng)力和能源消費(fèi)量為投入指標(biāo)。資本存量以各行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額為替代指標(biāo)③參見(jiàn)李勝文、李大勝《中國(guó)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的波動(dòng):1986—2005——基于細(xì)分行業(yè)的三投入隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)分析》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》，2008 年第5 期，第43-54 頁(yè)；涂正革《區(qū)域經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展的全要素生產(chǎn)率研究——基于對(duì)1995—2004年28個(gè)省市大中型工業(yè)企業(yè)的非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，2008年第5期，第29-35頁(yè)。由于2009—2017年的分行業(yè)工業(yè)企業(yè)只統(tǒng)計(jì)了固定資產(chǎn)原值，為了得到各行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額，本文假定資本折舊是穩(wěn)定的，先取各行業(yè)每年的固定資產(chǎn)凈值年平均余額占固定資產(chǎn)原值的比例，再運(yùn)用移動(dòng)平均法對(duì)2009—2017 年進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)也選用其他方法，比較發(fā)現(xiàn)這種方法計(jì)算出的數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)方差更小，表明其計(jì)算結(jié)果較為穩(wěn)健，結(jié)果更可信。此外，根據(jù)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)剔除價(jià)格因素，換算成以2000年為基年的可比價(jià)固定資產(chǎn)凈值年平均余額。；勞動(dòng)力選取各行業(yè)的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)為替代指標(biāo)，能源消費(fèi)量選取各行業(yè)的能源消費(fèi)總量。

根據(jù)以上方法得到新疆30個(gè)工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)，見(jiàn)表1。

表1 新疆30個(gè)工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果及分析

為了考察“十五”到“十三五”中期的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃對(duì)工業(yè)行業(yè)能源效率的影響，工業(yè)部門(mén)內(nèi)各行業(yè)的能源效率又如何，節(jié)能降耗政策是否對(duì)工業(yè)的全要素能源效率產(chǎn)生影響，提高新疆工業(yè)能源利用效率具體措施有哪些？為了回答這些問(wèn)題，本文將研究的時(shí)間序列分為四個(gè)時(shí)段，即2001—2005 年、2006—2010 年、2011—2015年和2016—2017 年，分析不同規(guī)劃時(shí)期工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，選用投入和產(chǎn)出指標(biāo)，通過(guò)DEAP Version2.1軟件對(duì)工業(yè)30個(gè)行業(yè)的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2 和表3。

（一）時(shí)間維度分析

從總體的時(shí)間維度上來(lái)看，2000—2017 年新疆工業(yè)行業(yè)全要素能源效率的平均增長(zhǎng)率為2.7%，其中，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為1%?？傮w上，與其他地區(qū)的研究相比，新疆工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率增長(zhǎng)比較緩慢，比如周迪等選取1994—2010 年新疆工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)算全要素能源效率，并與29個(gè)省市進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，新疆工業(yè)行業(yè)全要素能源效率僅僅高于山西；①參見(jiàn)周迪、程慧平《新疆工業(yè)全要素能源效率研究》，《新疆財(cái)經(jīng)》，2013年第4期，第52-60頁(yè)。李春發(fā)等同樣采用Malmquist指數(shù)分解的方法，得到天津工業(yè)36個(gè)行業(yè)1998—2008 年期間的全要素能源效率平均增長(zhǎng)率為11.2%。②參見(jiàn)李春發(fā)、譚洪玲、王瀾穎等《天津市工業(yè)行業(yè)全要素能源效率變動(dòng)的影響因素分析》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，2012年第4期，第156-162頁(yè)。從新疆工業(yè)全要素能源效率的指數(shù)分解來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步低于技術(shù)效率對(duì)全要素能源效率的貢獻(xiàn)，規(guī)模效率對(duì)于技術(shù)效率的提高發(fā)揮了主要作用，表明新疆工業(yè)行業(yè)在科技研發(fā)和新技術(shù)的使用上有明顯的增加，但是技術(shù)進(jìn)步作用未能充分發(fā)揮；規(guī)模經(jīng)濟(jì)取得一定的成效，但純技術(shù)效率對(duì)技術(shù)效率提高的促進(jìn)作用不足，表明新疆還需在地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)秩序、制度安排、管理水平和企業(yè)員工素質(zhì)等非能源使用技術(shù)方面加大改進(jìn)力度。全要素能源效率不僅依賴(lài)于產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程，還需要制度優(yōu)化、管理水平、人員素質(zhì)的提高，即對(duì)技術(shù)以外的其他因素對(duì)先進(jìn)技術(shù)能否發(fā)揮最大經(jīng)濟(jì)效益引起重視。另外，2000 年以來(lái)，除2000—2011 年、2001—2012 年、2004—2005 年和2008—2009 年外，新疆工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的提高發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用，雖然增長(zhǎng)較為緩慢，但呈現(xiàn)出逐步增強(qiáng)的趨勢(shì)。其主要原因是隨著經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、管理水平逐步提高、制度安排更加完善，技術(shù)效率的改進(jìn)空間減小，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐漸轉(zhuǎn)向以科技進(jìn)步為主的發(fā)展道路。①參見(jiàn)李廉水、周勇《技術(shù)進(jìn)步能提高能源效率嗎？——基于中國(guó)工業(yè)部門(mén)的實(shí)證檢驗(yàn)》，《管理世界》，2006年第10期，第82-89頁(yè)。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，提高技術(shù)水平才是提高新疆能源利用效率的根本途徑。

表3 30個(gè)行業(yè)的全要素能源效率及其分解

分時(shí)期來(lái)看，從“十五”至“十三五”中期，新疆工業(yè)全要素能源效率穩(wěn)步提高，自2000 年西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，工業(yè)全要素能源效率逐漸上升，“十一五”比“十五”時(shí)期工業(yè)全要素能源效率提升了0.9個(gè)百分點(diǎn)；伴隨著19個(gè)省市對(duì)口援疆和第二輪西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，以及新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的核心區(qū)，“十二五”期間，新疆工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率顯著提高，年平均增長(zhǎng)率為11.5%，較“十一五”提升了9.9 個(gè)百分點(diǎn)；到“十三五”中期，新疆工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率年平均增長(zhǎng)率達(dá)到15.6%。表明新疆的節(jié)能降耗政策對(duì)工業(yè)能源效率的提高起到了顯著的促進(jìn)作用，而這種作用主要表現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步上，各工業(yè)行業(yè)更加注重節(jié)能技術(shù)的開(kāi)發(fā)和利用，或者引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，從而達(dá)到單位工業(yè)增加值能耗的下降。

（二）行業(yè)維度分析

分行業(yè)來(lái)看，在2000—2017年間，有5個(gè)行業(yè)的全要素能源效率指數(shù)小于1，分別為煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煙草制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，其中，煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)是高耗能行業(yè)。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)來(lái)看，有21 個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，表明超過(guò)三分之二的行業(yè)技術(shù)水平都有顯著提高，但是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都小于1的9個(gè)行業(yè)中有4個(gè)高耗能行業(yè)，分別為煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。從技術(shù)效率指數(shù)來(lái)看，有21 個(gè)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)大于1，說(shuō)明這些行業(yè)在制度安排、管理水平和企業(yè)員工素質(zhì)等方面顯著提高，對(duì)全要素能源效率的提高表現(xiàn)出促進(jìn)的作用，而技術(shù)效率指數(shù)小于1的9個(gè)行業(yè)中有3個(gè)高耗能行業(yè)，分別為煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。從純技術(shù)效率指數(shù)來(lái)看，有17個(gè)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)大于1，而純技術(shù)效率指數(shù)小于1的13個(gè)行業(yè)中有6個(gè)高耗能行業(yè)，分別為煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。從規(guī)模效率指數(shù)看，有22 個(gè)工業(yè)行業(yè)大于1，而高耗能的8個(gè)行業(yè)規(guī)模效率指數(shù)均大于1，說(shuō)明這些行業(yè)具有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，同時(shí)也表明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)于提升新疆工業(yè)行業(yè)全要素能源效率依然占據(jù)主導(dǎo)地位。

五、結(jié)論與建議

本文基于DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解方法分析了2000—2017 年間新疆30 個(gè)工業(yè)行業(yè)全要素能源效率的分解及動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，研究發(fā)現(xiàn)：一是從總體上看，2000—2017 年新疆工業(yè)的全要素能源效率平均增長(zhǎng)率為2.7%，技術(shù)效率指數(shù)對(duì)工業(yè)全要素能源效率貢獻(xiàn)最大，規(guī)模效率指數(shù)是提升技術(shù)效率指數(shù)的核心驅(qū)動(dòng)力；二是分行業(yè)來(lái)看，有25個(gè)行業(yè)全要素能源效率指數(shù)均大于1，占總行業(yè)數(shù)的83.33%，表明超過(guò)八成行業(yè)全要素能源效率處于上升狀態(tài)，全要素能源效率指數(shù)小于1的行業(yè)中60%為高耗能行業(yè)，雖然技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)大于1 的行業(yè)有21 個(gè)，但是技術(shù)效率指數(shù)高于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，主要原因是有8個(gè)高耗能行業(yè)規(guī)模效率指數(shù)均大于1 拉動(dòng)了技術(shù)效率指數(shù)，表明工業(yè)行業(yè)規(guī)模效率明顯，純技術(shù)效率指數(shù)小于1有13個(gè)行業(yè)且有6個(gè)高耗能行業(yè)，表明純技術(shù)效率對(duì)技術(shù)效率拉動(dòng)力不足，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都小于1的9個(gè)行業(yè)中有4個(gè)高耗能行業(yè)，使得技術(shù)進(jìn)步未能充分發(fā)揮作用；三是分時(shí)期來(lái)看，“十五”至“十三五”中期，新疆工業(yè)全要素能源效率呈顯著的遞增態(tài)勢(shì)，表明伴隨西部大開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)援疆和絲綢之路核心區(qū)的建設(shè)，新疆工業(yè)全要素能源效率正在逐漸提高，但是總體上全要素能源效率增長(zhǎng)比較緩慢，雖然技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新效應(yīng)和規(guī)模效率能夠提升新疆工業(yè)全要素能源效率，但是還沒(méi)有完全發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求注重創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率，不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率、節(jié)能降耗綠色可持續(xù)的發(fā)展，鑒于此，在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下發(fā)展工業(yè)，提出以下幾點(diǎn)建議：

一是加大技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)基固本彰顯高質(zhì)量發(fā)展?？萍歼M(jìn)步是提高能源效率的根本途徑，先進(jìn)技術(shù)能夠提高能源的開(kāi)采效率、轉(zhuǎn)換效率和儲(chǔ)運(yùn)效率，還可以提高設(shè)備的工作效率。對(duì)于新疆的工業(yè)企業(yè)，自主研發(fā)能力與發(fā)達(dá)省份有較大差距，應(yīng)堅(jiān)持“引進(jìn)為主，自主研發(fā)為輔”的原則，積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的技術(shù)，并進(jìn)行消化吸收，提升能源利用效率。

二是抓住援疆機(jī)遇，以“外力”推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。首先，依托援疆省份人才優(yōu)勢(shì)，與援助省份實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀人才的共享，將高素質(zhì)企業(yè)管理人才和高級(jí)技術(shù)人才“引進(jìn)來(lái)”，結(jié)合新疆企業(yè)實(shí)際情況，提高企業(yè)的組織管理水平；同時(shí)，讓新疆企業(yè)管理人員和技術(shù)人員“走出去”，學(xué)習(xí)先進(jìn)的企業(yè)管理制度和技術(shù)，為企業(yè)培養(yǎng)本土高級(jí)管理人才，提升自我的內(nèi)生動(dòng)力；其次，充分發(fā)揮援疆省份直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用，立足本地區(qū)的礦產(chǎn)和人力資源等優(yōu)勢(shì)，培育和發(fā)展區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成東中西部的產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)；最后，積極承接?xùn)|中部高新技術(shù)企業(yè)落戶(hù)新疆，控制高耗能、高污染工業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)移，避免由此造成資源環(huán)境壓力過(guò)大、單位產(chǎn)值能耗難以降低的惡性循環(huán)。

三是促進(jìn)綠色低碳協(xié)調(diào)發(fā)展，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。首先，積極發(fā)展綠色金融，滿(mǎn)足企業(yè)綠色信貸的資金需求，鼓勵(lì)能源產(chǎn)業(yè)從高碳型轉(zhuǎn)變成低碳循環(huán)型，將能源資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；其次，重視制度創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，創(chuàng)新能源體系，采用新能源利用技術(shù)，優(yōu)化能源要素在部門(mén)間的合理流動(dòng)，降低碳排放水平；最后，政府要通過(guò)經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)和必要的行政手段，建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，優(yōu)先發(fā)展高質(zhì)量帶動(dòng)型的核心技術(shù)，確保傳統(tǒng)重化工產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗。

四是加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，優(yōu)化調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)工業(yè)綠色增長(zhǎng)。首先，支持企業(yè)技術(shù)改造，提高能源利用效率，加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，著力發(fā)展工業(yè)節(jié)能、煤炭清潔高效開(kāi)發(fā)利用、優(yōu)化石油天然氣供應(yīng)；其次，大力發(fā)展風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮?、干空氣能等清潔能源，逐漸改變以煤炭為主的高污染、低效率的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提升清潔能源在能源消費(fèi)中的比重，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)多元化；最后，建立清潔能源開(kāi)發(fā)利用技術(shù)服務(wù)體系，加強(qiáng)對(duì)清潔能源關(guān)鍵技術(shù)的研究和應(yīng)用，從源頭上提高能源的利用效率，促進(jìn)工業(yè)綠色增長(zhǎng)。