適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的激勵(lì)機(jī)制

熊秋紅

在我國，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從改革試點(diǎn)到為刑事訴訟法正式確立后付諸實(shí)施，其適用率以及實(shí)踐效果是理論界和實(shí)務(wù)界普遍關(guān)注的問題。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，自2016年9月，全國人大常委會(huì)作出授權(quán)試點(diǎn)兩年決定開展試點(diǎn)，截至2018年10月，試點(diǎn)地區(qū)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度起訴的案件數(shù)，占同期起訴刑事案件總數(shù)的50%左右；在2020年1月至7月，檢察機(jī)關(guān)對(duì)該制度的適用率為82.8%，律師參與率為88.4%，量刑建議采納率為90.7%，一審判決服判率為95.7%。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用率的顯著提升與檢察機(jī)關(guān)的高度重視密切相關(guān)。2019年10月，最高人民檢察院提出了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用率要提高至70%的目標(biāo)，一些地方檢察院隨即開展了全面實(shí)施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度行動(dòng)，多措并舉提高認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用率，如可用盡用、上下聯(lián)動(dòng)、分層推進(jìn)、定期通報(bào)、巡回督導(dǎo)等等。正因?yàn)槿绱?，在學(xué)術(shù)界看來，我國適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的激勵(lì)機(jī)制體現(xiàn)出較為明顯的檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)作為，努力推動(dòng)的特點(diǎn)。

檢察機(jī)關(guān)大力推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的全面實(shí)施，與新時(shí)代檢察改革和檢察職能的轉(zhuǎn)型升級(jí)密不可分，同時(shí)契合了刑事程序繁簡分流以及檢察機(jī)關(guān)職能不斷增強(qiáng)的世界性趨勢(shì)。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施之初，依靠檢察機(jī)關(guān)大力驅(qū)動(dòng)有其現(xiàn)實(shí)必要性：一是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度自2019年1月1日開始實(shí)施，此前該制度僅在18個(gè)試點(diǎn)地區(qū)適用，對(duì)于全國大部分地區(qū)而言，該制度屬于一項(xiàng)全新的制度，人們對(duì)法律規(guī)定的理解存在不少認(rèn)識(shí)上的分歧，這種狀況必然給該制度的順利實(shí)施造成掣肘；二是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的確立是我國刑事司法領(lǐng)域的重大制度變革，該制度的順利實(shí)施需要其他配套性制度和措施的及時(shí)跟進(jìn)，比如值班律師制度的健全、量刑指導(dǎo)意見和社會(huì)調(diào)查制度的完善等；三是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)施對(duì)于司法人員的司法能力提出了新的要求，比如提出適當(dāng)?shù)牧啃探ㄗh，對(duì)于過去“重定罪，輕量刑”的檢察人員而言，無疑是一項(xiàng)巨大的挑戰(zhàn)，有的檢察人員難免產(chǎn)生畏難情緒。由于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度本身的復(fù)雜性，司法人員在實(shí)施該項(xiàng)新制度時(shí)很可能產(chǎn)生“排異反應(yīng)”，在此背景下，檢察機(jī)關(guān)自上而下強(qiáng)力推進(jìn)，對(duì)于該制度落地見效起到了不可或缺的重要作用。

一項(xiàng)新制度的產(chǎn)生和實(shí)施，從其激勵(lì)機(jī)制而言，大體上有內(nèi)力驅(qū)動(dòng)和外力驅(qū)動(dòng)兩種不同的類型，前者以內(nèi)生需求為主要推動(dòng)力，而后者則以外部要求為主要推動(dòng)力。在我國，從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的產(chǎn)生背景來看，它與司法資源合理配置的觀念之確立，與簡易、速裁程序適用范圍的擴(kuò)大，與以審判為中心的訴訟制度改革密不可分，體現(xiàn)出鮮明的效率導(dǎo)向。與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度直接相關(guān)的是2003年我國司法機(jī)關(guān)推出的“普通程序簡化審”改革，該項(xiàng)改革突破了以往簡易程序僅可適用于輕微犯罪案件的傳統(tǒng)觀念桎梏，首開對(duì)“被告人認(rèn)罪案件”適用簡化程序之先河，為司法機(jī)關(guān)擴(kuò)大簡化程序的適用范圍提供了理論或邏輯前提。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度通過“從寬處理”激勵(lì)“犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰”，進(jìn)一步擴(kuò)大了司法機(jī)關(guān)適用簡化程序的現(xiàn)實(shí)可能性。

從我國刑事訴訟法及其司法解釋的相關(guān)規(guī)定來看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的激勵(lì)機(jī)制主要體現(xiàn)為：其一，“從寬處理”激勵(lì)被追訴人選擇適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，被追訴人通過放棄一系列訴訟權(quán)利獲得從寬的處理結(jié)果，同時(shí)獲得及時(shí)結(jié)案之伴生收益；其二，司法機(jī)關(guān)通過適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度來提高訴訟效率，緩解“案多人少”之困境；法院一般應(yīng)當(dāng)采納檢察院的量刑建議，因此相應(yīng)減輕了“錯(cuò)判”的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；其三，將被追訴人賠償被害人損失、賠禮道歉等作為“認(rèn)罰”的表現(xiàn)形式，有利于彌補(bǔ)犯罪對(duì)被害人造成的傷害；同時(shí)，適用簡化程序處理案件，也有利于避免對(duì)被害人構(gòu)成“第二次傷害”。因此，從制度設(shè)計(jì)來看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度被預(yù)設(shè)為是一項(xiàng)對(duì)被追訴人、司法機(jī)關(guān)、被害人均有利的制度。

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度以及類似制度的激勵(lì)機(jī)制中，最為關(guān)鍵的激勵(lì)因素是該制度能夠在實(shí)現(xiàn)公正、效率的基礎(chǔ)上給被追訴人帶來“好處”。離開了這一點(diǎn)，該制度所能帶來的其他好處將難以實(shí)現(xiàn)。現(xiàn)代刑事訴訟以無罪推定為前提，法律賦予被追訴人一系列的訴訟權(quán)利，這些訴訟權(quán)利是司法機(jī)關(guān)順利推進(jìn)刑事訴訟程序必須予以保障的。但是，這些權(quán)利，被告人也是可以放棄的，比如被追訴人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，主動(dòng)選擇適用簡易、速?zèng)Q程序，而要想讓被追訴人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰并且主動(dòng)放棄適用普通程序，需要在公正基礎(chǔ)上給予被追訴人相應(yīng)的制度激勵(lì)。以匈牙利為例，其1999年刑事訴訟法典規(guī)定了審判豁免制度，對(duì)于被告人認(rèn)罪案件，簡化審理程序，但由于該制度幾乎未對(duì)被告人提供激勵(lì)，導(dǎo)致司法實(shí)踐中適用率很低；2017年刑事訴訟法典廢除了審判豁免制度，代之以認(rèn)罪協(xié)議制度，法官如果接受控辯協(xié)議，則須受協(xié)議約束，不能對(duì)被告人施加更為嚴(yán)厲的處罰。匈牙利的改革經(jīng)驗(yàn)給予我們的啟示是，要保障認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度具有較高的適用率，重要因素之一在于將“從寬處理”的制度激勵(lì)落到實(shí)處，這是實(shí)施認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度最大的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

將“從寬處理”的制度激勵(lì)落到實(shí)處，主要有兩種途徑：其一是實(shí)體法層面對(duì)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰可獲利益的明確化；其二是程序法層面對(duì)量刑建議形成機(jī)制的規(guī)范化、合意化以及法院拒不采納量刑建議事由的明確化。通過上述途徑增強(qiáng)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰獲得“從寬處理”的可預(yù)期性，可以有效激勵(lì)被追訴人選擇適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，進(jìn)而達(dá)到“穩(wěn)定較高適用率”之功效。需要指出的是，將“程序從簡”理解為“從寬處理”的表現(xiàn)形式，這種觀點(diǎn)存在著認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)：一是將被追訴人對(duì)訴訟權(quán)利的放棄視為對(duì)被追訴人的從寬處理；二是將適用完整的普通程序視為對(duì)被追訴人的一種懲罰；三是倒因?yàn)楣瑢?duì)被追訴人從寬處理的原因視為從寬處理本身。“程序從簡”雖然在保障被追訴人獲得迅速審判方面對(duì)被追訴人有利，但它與保障被追訴人的其他訴訟權(quán)利（如辯護(hù)權(quán)、對(duì)質(zhì)權(quán)等）之間存在沖突，其顯然難以成為激勵(lì)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的主要驅(qū)動(dòng)力，這正是匈牙利的審判豁免制度成效不彰的根本原因。

我國檢察機(jī)關(guān)大力推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的全面實(shí)施，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件辦理中的主導(dǎo)作用，彰顯了我國司法體制的特色和優(yōu)勢(shì)。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度未來適用中，除檢察機(jī)關(guān)自覺擔(dān)當(dāng)、努力推動(dòng)、保駕護(hù)航之外，還需重視通過將“從寬處理”的制度激勵(lì)進(jìn)一步落到實(shí)處，確保認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用率的相對(duì)穩(wěn)定，并且維持在較高水平運(yùn)行，以便于充分實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的多元價(jià)值目標(biāo)。

（摘自10月16日《檢察日?qǐng)?bào)》。作者為中國政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院院長、教授）