國(guó)際投資仲裁的透明度問(wèn)題研究與我國(guó)的應(yīng)對(duì)

陳瀟

摘要：近年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢(shì)下，國(guó)際投資發(fā)展迅速，投資糾紛也不斷增多。作為投資爭(zhēng)端主要解決方式的仲裁的透明度問(wèn)題也引起不少爭(zhēng)議。本文主要從其概念、現(xiàn)有制度、存在的問(wèn)題等方面進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，最后對(duì)我國(guó)的應(yīng)對(duì)提出建議。

關(guān)鍵詞：國(guó)際投資仲裁;透明度;法庭之友

今年的政府工作報(bào)告提出：推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化，高質(zhì)量共建“一帶一路”，這都需要大量利用和吸引國(guó)際投資。國(guó)際投資爭(zhēng)端勢(shì)必會(huì)越來(lái)越多。而作為國(guó)際投資糾紛主要解決方式之一的仲裁，其透明度問(wèn)題無(wú)論在理論界還是實(shí)務(wù)界都存在很多爭(zhēng)議。以下對(duì)國(guó)際投資仲裁的透明度問(wèn)題進(jìn)行闡述和分析，進(jìn)而對(duì)我國(guó)的應(yīng)對(duì)提出相關(guān)建議。

一、國(guó)際投資仲裁的透明度問(wèn)題概述

（一）國(guó)際投資仲裁的透明度的含義

國(guó)際投資仲裁透明度目前已被普遍適用，但是對(duì)于它的定義目前仍未完全達(dá)成一致，即此概念目前沒(méi)有明確的定義。《牛津法律詞典》的定義如下：市場(chǎng)運(yùn)行的基本條件，確保支配市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則顯而易見(jiàn)。一般來(lái)說(shuō)，就是確保措施和適用的規(guī)則背后的原因?yàn)槿怂ぃ顾腥耸艿焦綄?duì)待。【1】有學(xué)者從國(guó)際商事仲裁的角度認(rèn)為，透明度是為利害關(guān)系人及時(shí)提供一個(gè)監(jiān)督仲裁決策過(guò)程的法律規(guī)則，透明度的主要目的是促進(jìn)對(duì)仲裁員的監(jiān)督?！?】

（二）國(guó)際投資仲裁透明度的制度規(guī)定1、ICSID的透明度規(guī)則

2006年4月 10日生效的《ICSID仲裁規(guī)則》第37條第2 款、第32條第2 款、第48條第5 款對(duì)此都有所涉及。第37條第2 款主要是對(duì)仲裁庭接受書(shū)面意見(jiàn)的標(biāo)準(zhǔn)與非爭(zhēng)端當(dāng)事方提交書(shū)面意見(jiàn)的條件做了規(guī)定。第32條第2 款規(guī)定若爭(zhēng)端當(dāng)事方任意一方都不反對(duì)，那么仲裁庭有權(quán)決定非本案當(dāng)事人、證人、代理律師、專家之外的其他人是否可以參加聽(tīng)證會(huì)。第48條第5 款主要規(guī)定了秘書(shū)處有義務(wù)及時(shí)公開(kāi)仲裁庭所適用法律推理的摘要，具體內(nèi)容秘書(shū)處有決定權(quán)。

2016年 10月，《ICSID仲裁規(guī)則》開(kāi)始第五次修訂工作。2018年8月3 日，ICSID中心公開(kāi)《ICSID規(guī)則修改提案》征求公眾意見(jiàn)。其中，對(duì)于透明度問(wèn)題，《提案》要求在沒(méi)有任何一方當(dāng)事人提出書(shū)面反對(duì)意見(jiàn)的情況下，所有的仲裁裁決、補(bǔ)充決定、裁決更正、裁決解釋或撤裁決定都應(yīng)當(dāng)于做出后的60日內(nèi)公開(kāi)。

2、NAFTA的透明度規(guī)則

NAFTA第1128條和1129條都涉及到透明度規(guī)則。其中，第1128條規(guī)定第三方可以向仲裁庭提交關(guān)于協(xié)定的解釋。第1129條規(guī)定第三方可以取得證據(jù)及辯論記錄。另外，F(xiàn)TC曾于2003年發(fā)布聲明：如果沒(méi)有相關(guān)規(guī)定來(lái)妨礙NAFTA成員國(guó)的公民或組織作為非爭(zhēng)端方參與仲裁，則仲裁員可以根據(jù)情況來(lái)決定仲裁庭是否接受專業(yè)人士提出的意見(jiàn)。

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》雖然已經(jīng)于2018年 12月失效，但是仍有很多借鑒意義。

3、UNCITRAL中的透明度規(guī)則

修改后的UNCITRAL《透明度規(guī)則》2014年4月1日生效，主要內(nèi)容包括八條，包括關(guān)于信息公開(kāi)的規(guī)定，關(guān)于文件公開(kāi)的規(guī)定，關(guān)于第三方提交書(shū)面陳述的規(guī)定，關(guān)于審理公開(kāi)的規(guī)定等。其在提高仲裁透明度問(wèn)題上起到了極其重要的作用。

二、國(guó)際投資仲裁的透明度規(guī)則的問(wèn)題

而隨著國(guó)際投資爭(zhēng)議迅速增長(zhǎng)，下圖為截止到2017年ICSID關(guān)于國(guó)際投資案件數(shù)量的統(tǒng)計(jì)，可以看出ICSID仲裁在國(guó)際爭(zhēng)議解決中發(fā)展非常迅猛，值得注意的是國(guó)際投資仲裁中涉及的國(guó)家主要以發(fā)展中國(guó)家為主，產(chǎn)業(yè)部門主要集中在服務(wù)業(yè)，比如水電、電信、有價(jià)票據(jù)及污染物管理等，其中很多案件涉及一國(guó)的公共利益。雖然發(fā)展迅猛，但是其透明度問(wèn)題仍然存在諸多爭(zhēng)議。

（一）透明度規(guī)則規(guī)定、適用等不一致

前述所列對(duì)透明度的規(guī)定存在不一致，由此可知，在與透明度相關(guān)的規(guī)定中，透明程度是有所差別的。

另外，不同國(guó)家之間的BIT、同一國(guó)家與不同國(guó)家簽訂的BIT內(nèi)容不同，對(duì)于是否允許“法庭之友”參加，“法庭之友”的參加程度也不同。例如在在Aguas del Tunari SA訴玻利維亞案中，對(duì)于第三方提交的申請(qǐng)，仲裁庭予以拒絕。但是在2003年的蘇伊士集團(tuán)訴阿根廷案中，仲裁庭就認(rèn)為本案在實(shí)體審理階段需要“法庭之友”的參與并且提出了其適用的條件。

（二）透明度規(guī)則發(fā)展程度不同

由于區(qū)域性的差異以及各區(qū)域?qū)τ谄浣邮艹潭炔灰恢?，?dǎo)致了透明度規(guī)則的適用雖然取得了一定的成果，但是各國(guó)以及各國(guó)際投資仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)其適用深度仍需要進(jìn)一步努力。

三、我國(guó)的應(yīng)對(duì)

（一）健全和完善相關(guān)的法律制度

隨著2020年1月1日《外商投資法》、《外商投資法實(shí)施條例》的正式實(shí)施，我國(guó)與他國(guó)之間的國(guó)際投資會(huì)越來(lái)越多，出現(xiàn)糾紛在所難免。目前，我國(guó)在應(yīng)對(duì)國(guó)際投資案件方面的經(jīng)驗(yàn)非常之少，因此，健全和完善相關(guān)法律制度非常必要。

（二）注重非政府組織的發(fā)展

目前，國(guó)際投資仲裁案件中，非政府組織作為“法庭之友”參與的案件越來(lái)越多，其所扮演的角色也越來(lái)越重要。我國(guó)應(yīng)注重非政府組織的發(fā)展，以便屆時(shí)可以更好的維護(hù)國(guó)家利益。

（三）逐漸轉(zhuǎn)變對(duì)國(guó)際投資仲裁透明度的態(tài)度

目前我國(guó)對(duì)國(guó)際投資仲裁透明度的態(tài)度比較模糊，例如在向UNCI-TRAL提交評(píng)議時(shí)明確表明不同意增加透明度條款，但是在我國(guó)與他國(guó)簽訂的BIT中又存在涉及到透明度規(guī)則的規(guī)定。我國(guó)應(yīng)該轉(zhuǎn)變態(tài)度，不能僅遵循仲裁的秘密性，而是應(yīng)該做出相應(yīng)的改變，以更好地應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，對(duì)于國(guó)際投資仲裁的透明度問(wèn)題不斷被提及，各國(guó)由于國(guó)情不同、發(fā)展?fàn)顩r不同等，對(duì)于國(guó)際投資仲裁的透明度問(wèn)題存在不同的考慮。隨著“一帶一路”的不斷推進(jìn)，我國(guó)應(yīng)健全和完善相關(guān)的法律制度，以更好地維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，促進(jìn)我國(guó)更好、更快發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]?? 張亞潔.平衡國(guó)際投資仲裁透明度與秘密性問(wèn)題研究[J].時(shí)代金融，2018.

[2]?? 林其敏.國(guó)際商事仲裁的透明度問(wèn)題研究[J].河北法學(xué)，2015.