抗訴，讓這家民企從上千萬(wàn)債務(wù)中“解套”

吳貽伙

安徽省滁州市甲建筑安裝公司（下簡(jiǎn)稱甲建筑公司）是一家民營(yíng)企業(yè)，因違法出借資質(zhì)而攤上一樁借貸糾紛官司，不僅導(dǎo)致公司賬戶被查封，幾個(gè)工地被迫停工，好端端的企業(yè)處在了倒閉邊緣，而且原法定代表人還由于涉嫌拒不執(zhí)行判決裁定罪差點(diǎn)受到刑事追究。

8月25日，記者從安徽省檢察院了解到，安徽省高級(jí)法院采納檢察機(jī)關(guān)抗訴意見并予以改判后，該建筑公司原法定代表人鐘某已被作不起訴處理，所涉相關(guān)民事案件的執(zhí)行回轉(zhuǎn)目前正在進(jìn)行。

緣起：讓人掛靠“招來(lái)”上千萬(wàn)債務(wù)

2012年4月，時(shí)某、金某甲與案外人金某乙三人商議，以時(shí)某名義借用甲建筑公司資質(zhì)，合伙投標(biāo)滁州市鳳陽(yáng)縣府城鎮(zhèn)的一項(xiàng)工程，每人各占三分之一股份。中標(biāo)后，金某甲、金某乙和時(shí)某簽訂協(xié)議，約定金某甲、金某乙將股份轉(zhuǎn)讓給時(shí)某后退出合伙，并幫助時(shí)某協(xié)調(diào)資金，資金按2.1%的月利率支付利息，工程竣工驗(yàn)收后在工程款支付至60%時(shí)，由時(shí)某負(fù)責(zé)結(jié)清資金本息。

同年9月，時(shí)某與甲建筑公司簽訂了一份書面合同，約定甲建筑公司將鳳陽(yáng)縣府城鎮(zhèn)的工程發(fā)包給項(xiàng)目承包人時(shí)某施工。之后，時(shí)某組建工程項(xiàng)目部進(jìn)行施工，金某甲則籌措資金借與時(shí)某施工。2012年8月至2014年5月，時(shí)某多次向金某甲借款本金合計(jì)1135萬(wàn)元。2013年10月之前（此前借款合計(jì)850萬(wàn)元），時(shí)某均按時(shí)支付利息，此后未再支付利息，也未歸還本金。

安徽省檢察院案件承辦人認(rèn)真聽取申請(qǐng)監(jiān)督人對(duì)于監(jiān)督事項(xiàng)的意見

2016年1月，時(shí)某按照金某甲的要求，在上述借款借條上補(bǔ)蓋了其私刻的案涉工程項(xiàng)目部印章。之后，金某甲向鳳陽(yáng)縣法院提起訴訟，要求甲建筑公司與時(shí)某共同償還借款本金及利息。當(dāng)年8月，鳳陽(yáng)縣法院就此案作出一審判決，對(duì)時(shí)某與金某甲形成借貸關(guān)系及1135萬(wàn)元借款本金數(shù)額予以認(rèn)定，判決甲建筑公司與時(shí)某共同返還金某甲借款本金1135萬(wàn)元并支付相應(yīng)利息。

甲建筑公司不服一審判決提出上訴。2017年2月，滁州市中級(jí)法院經(jīng)審理認(rèn)為，甲建筑公司未能提供有效證據(jù)證明金某甲與時(shí)某惡意串通損害其利益，遂判決駁回上訴，維持原判。二審判決后，金某甲向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，法院查封了甲建筑公司賬戶，并從該公司其他在建工程賬戶上劃扣1000多萬(wàn)元。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)以甲建筑公司法定代表人鐘某涉嫌拒不執(zhí)行判決裁定罪立案?jìng)刹椋⒉扇〈稄?qiáng)制措施。后當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)就鐘某案提起公訴。

甲建筑公司不服二審判決，向安徽省高級(jí)法院申請(qǐng)?jiān)賹彙?018年8月，安徽省高級(jí)法院裁定駁回該公司的再審申請(qǐng)。該公司仍不服，向滁州市檢察院申請(qǐng)監(jiān)督。滁州市檢察院審查認(rèn)為，法院二審判決適用法律確有錯(cuò)誤，提請(qǐng)安徽省檢察院抗訴。

監(jiān)督：精準(zhǔn)抗訴讓刑民案件都“峰回路轉(zhuǎn)”

安徽省檢察院第六檢察部副主任張克德是這起提請(qǐng)抗訴案件的承辦人，他在審查該案時(shí)了解到，此案二審判決生效后，甲建筑公司幾個(gè)在建工程賬戶都已被查封，相關(guān)工地被迫停工，加之公司法定代表人鐘某因涉嫌拒不執(zhí)行判決裁定罪被逮捕，導(dǎo)致該公司正常經(jīng)營(yíng)無(wú)法開展，面臨著倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。

“本案原審判決是否正確，不僅涉及該企業(yè)的生死存亡問(wèn)題，而且事關(guān)其法定代表人鐘某能否被定罪處罰，因此對(duì)該案的處理必須做到精準(zhǔn)?！睆埧说抡f(shuō)。

案件辦理過(guò)程中，張克德一方面前往案發(fā)地向該案執(zhí)行法院了解執(zhí)行情況，向鐘某涉嫌拒不執(zhí)行判決裁定罪承辦檢察官了解刑事案件辦理進(jìn)展情況，并與執(zhí)行法院、工程發(fā)包方和時(shí)某一起研究下余工程款的執(zhí)行方案，以最大限度降低案件對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不利影響。另一方面，主持召開公開聽證會(huì)和專家論證會(huì)，認(rèn)真聽取各方意見。此后，張克德又將此案提交檢察官聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行充分討論，取得了一致意見。

2019年5月30日，安徽省檢察院以滁州市中級(jí)法院的二審民事判決適用法律確有錯(cuò)誤為由，向安徽省高級(jí)法院提出抗訴。抗訴理由圍繞甲建筑公司是否應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任這一爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開。安徽省檢察院認(rèn)為，時(shí)某并非甲建筑公司職工，其系借用該公司資質(zhì)承包工程，向金某甲借款的行為不是職務(wù)行為;時(shí)某系以個(gè)人名義借款，后補(bǔ)蓋的項(xiàng)目部印章系其私刻，甲建筑公司對(duì)其借款并不知情，沒有共同借款的合意，不構(gòu)成共同借款;金某甲出借款項(xiàng)前明知時(shí)某系掛靠經(jīng)營(yíng)，也明知借款人是時(shí)某個(gè)人，在時(shí)某不能償還借款后要求時(shí)某在借條上補(bǔ)蓋項(xiàng)目部印章，意圖將債務(wù)轉(zhuǎn)嫁給甲建筑公司，因此，金某甲不符合表見代理中善意第三人的條件，時(shí)某的借款行為不構(gòu)成表見代理。

安徽省檢察院提出抗訴后，安徽省高級(jí)法院亦裁定提審此案。其時(shí)，鐘某拒不執(zhí)行判決裁定一案已在鳳陽(yáng)縣法院開庭審理，但尚未作出判決。獲悉檢察機(jī)關(guān)已就民事判決提出抗訴后，2019年7月19日，鳳陽(yáng)縣法院對(duì)鐘某取保候?qū)彙?/p>

2020年3月30日，安徽省高級(jí)法院就此起抗訴案作出判決，采納檢察機(jī)關(guān)的抗訴意見，決定撤銷原二審判決，變更原一審法院作出的民事判決為“被告時(shí)某償還原告金某甲借款本金1135萬(wàn)元并支付相應(yīng)的利息”，并駁回金某甲的其他訴訟請(qǐng)求。

基于安徽省高級(jí)法院的上述判決，辦理鐘某拒不執(zhí)行判決裁定一案的鳳陽(yáng)縣檢察院決定撤回起訴。6月5日，鳳陽(yáng)縣檢察院以鐘某不構(gòu)成犯罪為由，作出不起訴決定。幾天后，鐘某申請(qǐng)國(guó)家賠償。8月12日，相關(guān)單位決定賠償鐘某11.6萬(wàn)余元。

在此期間，甲建筑公司向法院申請(qǐng)執(zhí)行回轉(zhuǎn)，鳳陽(yáng)縣法院裁定金某甲返還甲建筑公司1075萬(wàn)余元及孳息。目前，該執(zhí)行回轉(zhuǎn)尚未執(zhí)行到位。

思考：審查“掛靠”糾紛案件應(yīng)把握三要點(diǎn)

記者在采訪中了解到，我國(guó)建筑市場(chǎng)上，實(shí)際施工人借用其他建筑企業(yè)資質(zhì)承攬工程的現(xiàn)象屢禁不止，不僅擾亂了建筑市場(chǎng)秩序，而且由此產(chǎn)生的大量經(jīng)濟(jì)糾紛，也擠占了司法資源，一定意義上影響著社會(huì)穩(wěn)定，必須引起重視。

據(jù)安徽省檢察院第六檢察部檢察官助理魏少敏介紹，掛靠經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，實(shí)際施工人不可避免地會(huì)對(duì)外借款、賒購(gòu)建筑材料、租賃設(shè)備等，一旦實(shí)際施工人不能履行付款義務(wù)，第三人往往就想方設(shè)法讓出借資質(zhì)的建筑施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。而在司法實(shí)踐中，法院一般都會(huì)判決建筑施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，有的是以實(shí)際施工人的行為系職務(wù)行為或者表見代理行為為由，有的則以實(shí)際施工人與建筑施工企業(yè)是共同行為為由，有些判決在認(rèn)定上述行為性質(zhì)時(shí)對(duì)證據(jù)的要求較寬、判決建筑施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任較為隨意。一些建筑企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)，因被判承擔(dān)巨額債務(wù)而陷入困境，甚至面臨著倒閉。

“建筑施工企業(yè)出借資質(zhì)的行為，當(dāng)然應(yīng)受到行政處罰，并且應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)行政監(jiān)管力度等方式解決，但不能因其行為的行政違法性就判決其承擔(dān)不應(yīng)由其承擔(dān)的民事責(zé)任。”魏少敏說(shuō)。

工程建設(shè)中，無(wú)論是建筑施工企業(yè)自己施工，還是實(shí)際施工人借用資質(zhì)施工，均會(huì)成立工程項(xiàng)目部，由工程項(xiàng)目部組織施工。張克德為此從檢察機(jī)關(guān)如何審查判斷的角度提出了自己的建議，“檢察機(jī)關(guān)在審查此類案件時(shí)，要特別注意甄別工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人的身份及其與建筑施工企業(yè)的關(guān)系”。

張克德認(rèn)為，首先要注意審查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的行為是否屬于職務(wù)行為。這要從項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人與建筑施工企業(yè)是否具有勞動(dòng)關(guān)系等方面進(jìn)行判斷。

其次，要注意審查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人的行為是否構(gòu)成表見代理。這要從簽訂借款等相關(guān)合同時(shí)，第三人（債權(quán)人）是否有理由相信項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人的行為能夠代表建筑施工企業(yè)、項(xiàng)目部經(jīng)辦人的行為能夠代表項(xiàng)目部等來(lái)判斷。

第三，要注意審查建筑施工企業(yè)是否為共同行為主體。這要從交易行為發(fā)生時(shí)，是否有證據(jù)表明建筑施工企業(yè)與項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人是共同的合同主體來(lái)判斷?！安贿^(guò)，在借用資質(zhì)糾紛案件中，能夠?qū)⒔ㄖ┕て髽I(yè)認(rèn)定為共同主體的不多，更多的是認(rèn)定為表見代理?！?/p>

張克德還結(jié)合自己所承辦的這起抗訴案件提醒說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督意見后，要注意跟蹤法院審理情況，通過(guò)出席再審法庭、與審判人員進(jìn)行聯(lián)系溝通、列席審判委員會(huì)等途徑，充分闡述檢察機(jī)關(guān)意見，以提升監(jiān)督效果。

編輯：鄭賓? 393758162@qq.com