新形勢(shì)下博士研究生分流淘汰機(jī)制創(chuàng)新探究

宮瑞冰 馮麗娟 董力毅

[摘 要] 分流淘汰是當(dāng)前博士研究生教育培養(yǎng)過(guò)程中的一種出口形式，在研究生培養(yǎng)過(guò)程中，對(duì)研究生進(jìn)行考核、篩選、分流和淘汰，是提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有力保障，其機(jī)制的完善與落實(shí)對(duì)深化博士研究生教育改革，堅(jiān)持內(nèi)涵式發(fā)展，優(yōu)化培養(yǎng)結(jié)構(gòu)具有重要意義。

[關(guān)鍵詞] 新形勢(shì);博士研究生;分流淘汰

[中圖分類(lèi)號(hào)] G643? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1674-9324（2020）41-0031-02? ? [收稿日期] 2019-11-07

《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》明確提出，學(xué)位與研究生教育改革要繼續(xù)堅(jiān)持以“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”為主線，逐步建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)機(jī)制和資源配置機(jī)制。博士研究生教育作為我國(guó)最高層次高等教育，承擔(dān)著科學(xué)研究和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的雙重使命，是我國(guó)教育水平的重要體現(xiàn)，其選拔和培養(yǎng)質(zhì)量直接關(guān)系到我國(guó)前沿科技的創(chuàng)新能力。探索和創(chuàng)新博士研究生分流淘汰機(jī)制，優(yōu)化博士研究生的過(guò)程管控環(huán)節(jié)，提高博士研究生培養(yǎng)水平。

一、博士研究生實(shí)施分流與淘汰機(jī)制的必要性

研究生教育質(zhì)量是國(guó)家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，高水平的研究生教育質(zhì)量決定高水平的國(guó)家創(chuàng)新能力。近十年來(lái)，博士研究生招生規(guī)模年平均增長(zhǎng)近3%，根據(jù)《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中“適度擴(kuò)大博士學(xué)位研究生教育規(guī)?！钡木瘢?020年，我國(guó)博士研究生的招生規(guī)模將達(dá)到10萬(wàn)，年平均增長(zhǎng)達(dá)到6%。我國(guó)博士研究生教育招生規(guī)模增長(zhǎng)速度很快，但培養(yǎng)質(zhì)量難以同步躍升，“嚴(yán)進(jìn)寬出”的管理模式、研究資源和研究經(jīng)費(fèi)短缺等因素直接制約著博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，因此，引入和創(chuàng)新分流淘汰機(jī)制成為博士研究生教育改革的必然選擇。

二、國(guó)內(nèi)外研究生分流淘汰機(jī)制實(shí)施情況

早在1986年，國(guó)家教委在《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)研究生工作的通知》中提出了“篩選制度”，近幾年，有關(guān)部門(mén)也陸續(xù)發(fā)布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》，指出要“暢通分流渠道”“加大對(duì)不合格學(xué)生淘汰力度”。盡管已有明確通知要求，但根據(jù)中國(guó)教育在線最新發(fā)布的《2015年全國(guó)研究生招生數(shù)據(jù)調(diào)查報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，我國(guó)研究生整體淘汰率不到5%，大部分高校還是“嚴(yán)進(jìn)寬出”甚至是“嚴(yán)進(jìn)全出”。而據(jù)《學(xué)位與研究生教育史》統(tǒng)計(jì)，德國(guó)碩士生淘汰率為27%，美國(guó)博士研究生的淘汰率為38%。以上數(shù)據(jù)僅為平均數(shù)，實(shí)際上，一些大學(xué)的特定專(zhuān)業(yè)的淘汰率達(dá)到了80%，可見(jiàn)，我國(guó)研究生淘汰分流制尚未有效實(shí)施。

三、研究生淘汰分流機(jī)制尚未有效落實(shí)的原因

（一）制度初施

研究生淘汰分流制度剛剛實(shí)施，制度本身是否有所缺漏、如何完善還有待實(shí)踐證明，尤其是關(guān)于淘汰分流后博士研究生的去處等細(xì)節(jié)規(guī)定不明確，導(dǎo)致制度涉及者對(duì)制度政策的解讀不深不透，對(duì)淘汰分流具體落實(shí)的細(xì)節(jié)、力度把握不夠精準(zhǔn)，淘汰成功典范案例很少，摸著石頭過(guò)河，彼此觀望。

（二）實(shí)施延遲

研究生淘汰分流制度的實(shí)施主要在高校，政策初施，從中央到地方，從教育部到高校，需要一個(gè)宣傳學(xué)習(xí)、接受的過(guò)程，無(wú)論是學(xué)生、老師還是高校管理層對(duì)政策的落實(shí)都具有一定延遲性和折扣性。學(xué)生看老師，老師看學(xué)校，學(xué)校看形勢(shì)。

（三）人情作祟

中國(guó)自古即為人情社會(huì)，“抬頭不見(jiàn)低頭見(jiàn)”“為人不得罪人”思想千年流傳，在高校落實(shí)研究生淘汰分流制度方面，同樣存在人情關(guān)系。有危機(jī)的學(xué)生為保障順利過(guò)關(guān)，除了努力學(xué)習(xí)外，也會(huì)有目的性的與老師搞好關(guān)系，接觸管理層老師，為順利畢業(yè)鋪路。老師之間礙于同事關(guān)系，不好把關(guān)系搞生疏，在可運(yùn)作范圍內(nèi)互開(kāi)方便之門(mén)。企業(yè)老板忙于生意，只為名譽(yù)讀博，自然也不會(huì)靠真才實(shí)學(xué)取得學(xué)位。導(dǎo)師都重視面子，如果自己帶的學(xué)生被淘汰，自己名聲受損，還不如自己帶的學(xué)生都能夠畢業(yè)。

四、新形勢(shì)下博士研究生分流淘汰機(jī)制創(chuàng)新建議

（一）進(jìn)一步優(yōu)化博士研究生招生選拔機(jī)制

1.完善博士研究生選拔環(huán)節(jié)。我國(guó)的博士研究生招生方式包括直接攻博、碩博連讀、普通招考。優(yōu)質(zhì)生源可有效降低淘汰分流，自2003年起，部分高校陸續(xù)開(kāi)始從以考試為基礎(chǔ)的選拔機(jī)制的“普通招考”向以素質(zhì)能力為基礎(chǔ)的申請(qǐng)和考核相結(jié)合的選拔機(jī)制過(guò)渡。我認(rèn)為可以加強(qiáng)博士研究生招生考核，錄取品學(xué)兼優(yōu)、心理健康、與本校專(zhuān)業(yè)結(jié)合密切的學(xué)生。具體來(lái)說(shuō)，招生院校要結(jié)合高校自身的辦學(xué)特色和培養(yǎng)目標(biāo)，制定博士研究生的學(xué)術(shù)性申請(qǐng)條件，制定科學(xué)的招生工作辦法和錄取實(shí)施細(xì)則，充分利用筆試、面試、心理測(cè)試等考核方式對(duì)考生進(jìn)行全方位考核，做到考核環(huán)節(jié)公開(kāi)透明，選拔具有較高科研素質(zhì)和創(chuàng)新潛質(zhì)的高端人才。

2.落實(shí)博士研究生導(dǎo)師負(fù)責(zé)制。為提高生源質(zhì)量，學(xué)校可設(shè)立專(zhuān)用指標(biāo)用于優(yōu)秀導(dǎo)師招生，給予其一定的自主遴選的權(quán)力，由導(dǎo)師自主制定遴選方案。進(jìn)一步優(yōu)化博士研究生結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入博士資格淘汰考試，在進(jìn)入博士論文階段之前，要對(duì)博士研究生進(jìn)行淘汰考試，主要從專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)、科研成果、學(xué)術(shù)道德等方面進(jìn)行考核。對(duì)于考試合格的博士研究生直接進(jìn)入論文環(huán)節(jié)，對(duì)于考試不合格的博士研究生可于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)再次申請(qǐng)考試。整個(gè)分流淘汰環(huán)節(jié)中，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師的責(zé)任意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)[1]。

（二）完善中期淘汰分流退出機(jī)制

在博士研究生培養(yǎng)的過(guò)程中，面對(duì)中期考核、各項(xiàng)資格考試以及論文階段的各個(gè)考核，都會(huì)有一部分博士研究生會(huì)面臨淘汰，這就需要完善博士研究生的中期考核階段的分流退出機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，各大高校對(duì)于被淘汰的博士研究生，要進(jìn)行相應(yīng)的招生計(jì)劃調(diào)整，引入信息技術(shù)手段，建立高校內(nèi)部的博士研究生生源、專(zhuān)業(yè)、導(dǎo)師的信息共享平臺(tái)，對(duì)于在各個(gè)環(huán)節(jié)篩選和被淘汰的博士研究生進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，特別是對(duì)淘汰后已經(jīng)分流的博士研究生，結(jié)合分流之后的學(xué)術(shù)態(tài)度、考核成績(jī)等進(jìn)行評(píng)估，完善退出機(jī)制，例如退出條件、退出流程，優(yōu)化招生單位的博士研究生質(zhì)量。

對(duì)于在各個(gè)篩選環(huán)節(jié)被淘汰的博士研究生，實(shí)施轉(zhuǎn)導(dǎo)師、轉(zhuǎn)專(zhuān)業(yè)和延長(zhǎng)學(xué)制制度等。所屬部門(mén)要根據(jù)考核的具體結(jié)果，對(duì)博士研究生進(jìn)行分流，細(xì)化淘汰博士研究生的原因。對(duì)于由于導(dǎo)師責(zé)任導(dǎo)致的考核結(jié)果不佳，建議博士研究生更換導(dǎo)師;對(duì)于所選的原專(zhuān)業(yè)適應(yīng)性差的，可以轉(zhuǎn)到其他的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域繼續(xù)攻博，堅(jiān)持因材施教的培養(yǎng)理念;對(duì)于已經(jīng)完成所有的培養(yǎng)環(huán)節(jié)，但畢業(yè)論文環(huán)節(jié)沒(méi)有通過(guò)，可以延長(zhǎng)博士研究生的學(xué)制。通過(guò)一系列措施，確保被淘汰博士研究生的合理分流。

（三）強(qiáng)化淘汰與激勵(lì)相結(jié)合

實(shí)施博士研究生的分流淘汰機(jī)制要結(jié)合一定的激勵(lì)手段，進(jìn)一步完善博士研究生獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金政策，根據(jù)博士研究生學(xué)術(shù)研究成果、創(chuàng)新意識(shí)等進(jìn)行綜合考核，設(shè)置不同等級(jí)的獎(jiǎng)學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)，以激發(fā)博士研究生不斷突破科研成果，提高博士研究生的專(zhuān)業(yè)技術(shù)素質(zhì)。上述淘汰與激勵(lì)相結(jié)合的手段，也是一種變相的“淘汰”，分檔制定獎(jiǎng)學(xué)金能夠保證博士研究生的基本待遇，也可以增強(qiáng)這部分學(xué)生的危機(jī)意識(shí)，最終實(shí)現(xiàn)“淘汰”對(duì)優(yōu)質(zhì)博士研究生的篩選作用。另外，淘汰與激勵(lì)相結(jié)合，還可以引導(dǎo)在讀博士研究生，從被動(dòng)的淘汰轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)畢業(yè)，通過(guò)自身的不斷努力和創(chuàng)新，提高自身專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和技術(shù)水平，自覺(jué)的提升自我，用激勵(lì)引導(dǎo)博士研究生創(chuàng)新，用“軟淘汰”引導(dǎo)博士研究生自我認(rèn)知，盡快做好符合自身的人生規(guī)劃。

（四）持續(xù)監(jiān)管保證淘汰分流機(jī)制實(shí)施

強(qiáng)有力的監(jiān)管是促進(jìn)高校認(rèn)真貫徹落實(shí)淘汰分流機(jī)制的有效手段，包括對(duì)高校嚴(yán)格博士研究生授予學(xué)位要求的監(jiān)管，完善分流淘汰監(jiān)管機(jī)制，公開(kāi)實(shí)施分流淘汰的各個(gè)環(huán)節(jié)信息，嘗試研究生督導(dǎo)組專(zhuān)家參與監(jiān)管等，確保分流淘汰機(jī)制落實(shí)到位，避免“人情現(xiàn)象”“權(quán)錢(qián)交易”等破壞學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)現(xiàn)象的出現(xiàn)[2]。

五、結(jié)論

當(dāng)前我國(guó)的博士研究生分流淘汰機(jī)制還處于試行階段，可以積極借鑒國(guó)外的一些分流淘汰管理經(jīng)驗(yàn)。從博士研究生的招生、培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)說(shuō)，必須要嚴(yán)格篩選，提高博士研究生導(dǎo)師的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)建立完善的選拔、考核指標(biāo)，促使從博士研究生的招生生源到中期的考核篩選落實(shí)淘汰制度，保障博士研究生的合理分流，探索培養(yǎng)高端技術(shù)博士研究生人才。

參考文獻(xiàn)

[1]王中華.新建本科院校博士研究生學(xué)歷教師隊(duì)伍建設(shè)問(wèn)題與對(duì)策——以貴州師范學(xué)院為例[J].南昌師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2017（01）：40-43.

[2]仲建峰，王慧，郝曉美.質(zhì)量保障視角下的研究生分流管理探析[J].文教資料，2016（04）：101-102.