基于路線圖的水面艦艇裝備風(fēng)險管理評估研究?

楊春周 孫 彬 萬 軍 郭黎明

（1.海軍航空大學(xué) 煙臺 264000）（2.航空工程技術(shù)研究中心 北京 100000）（3.山東陸軍預(yù)備役步兵第76師 煙臺 264000）

1 引言

現(xiàn)代水面艦艇裝備技術(shù)水平和科技含量高，造價也十分昂貴，一旦發(fā)生事故，損失慘重。面對各種風(fēng)險威脅，對水面艦艇裝備進行風(fēng)險管理，是防止事故發(fā)生，盡可能降低損失的有效手段。水面艦艇裝備風(fēng)險管理路線圖研究就是用路線圖的方法進行水面艦艇裝備風(fēng)險管理規(guī)劃的過程，將水面艦艇裝備突發(fā)事故風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險處置、風(fēng)險監(jiān)控的過程用路線圖呈現(xiàn)出來，進而發(fā)現(xiàn)、分析、控制、處理各種風(fēng)險威脅，降低風(fēng)險、預(yù)防事故，達到風(fēng)險狀態(tài)更優(yōu)的目的。

2 風(fēng)險管理過程分析

2.1 風(fēng)險管理過程內(nèi)容

水面艦艇裝備風(fēng)險管理主要是指風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險評估和風(fēng)險監(jiān)控，其中風(fēng)險評估又包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險處置，具體內(nèi)容包括以下幾個方面。

1）水面艦艇裝備風(fēng)險管理規(guī)劃，即確定如何實施風(fēng)險管理的過程，完成風(fēng)險管理的計劃準(zhǔn)備工作；

2）水面艦艇裝備風(fēng)險識別，即分析影響突發(fā)事故的威脅因素，列出風(fēng)險因素清單；

3）水面艦艇裝備風(fēng)險分析，即對識別出的威脅和脆弱性因素進行量化評估，確定風(fēng)險等級；

4）水面艦艇裝備風(fēng)險處置，即根據(jù)確定的不同風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的處置措施；

5）水面艦艇裝備風(fēng)險監(jiān)控，即對突發(fā)事故風(fēng)險因素的變化情況進行實時監(jiān)控，調(diào)整風(fēng)險處置策略。同時還要對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險、剩余風(fēng)險和新增風(fēng)險進行風(fēng)險識別和評估，采取相對應(yīng)的處置措施[1]。

2.2 風(fēng)險管理過程關(guān)系

通過分析，可以將風(fēng)險管理過程中的各個環(huán)節(jié)的關(guān)系用下圖表示出來。水面艦艇裝備風(fēng)險管理過程關(guān)系如圖1所示。

圖1 風(fēng)險管理過程關(guān)系

從圖中可以看出，風(fēng)險管理規(guī)劃是風(fēng)險管理過程的基礎(chǔ)，貫穿于風(fēng)險管理過程的各個階段，是整個風(fēng)險管理過程有效性的保證。水面艦艇裝備突發(fā)事故風(fēng)險管理之前應(yīng)進行充分的規(guī)劃準(zhǔn)備工作，明確當(dāng)前的情況和風(fēng)險管理的內(nèi)容，建立風(fēng)險管理的目標(biāo)，規(guī)劃好從當(dāng)前狀況到目標(biāo)之間需要的過程。

風(fēng)險評估是風(fēng)險管理過程的核心，是風(fēng)險規(guī)劃和風(fēng)險監(jiān)控的主要對象和內(nèi)容，具體包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險處置，首先確定水面艦艇裝備面臨的威脅因素有哪些，其次通過對這些威脅因素的識別，進行發(fā)生可能性分析和等級判斷，最后根據(jù)風(fēng)險等級的不同，采取相應(yīng)的風(fēng)險處置措施。

風(fēng)險監(jiān)控是確保風(fēng)險評估有效進行的控制手段。通過對風(fēng)險評估各個環(huán)節(jié)的控制，實時得到風(fēng)險評估過程中問題的反饋，針對這些問題，再對風(fēng)險管理過程進行重新規(guī)劃和修改，最終通過有效的風(fēng)險評估，達到規(guī)避、降低甚至消除風(fēng)險威脅的目的[2]。

3 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險處置的整個過程。水面艦艇裝備風(fēng)險評估，是在分析突發(fā)事故原因、找出威脅因素的基礎(chǔ)上，識別出威脅因素的種類，對識別的威脅因素進行風(fēng)險分析和風(fēng)險評價，確定威脅因素的危險等級和可能造成的事故等級[3]。

首先確定主要的風(fēng)險識別對象，列出風(fēng)險指標(biāo)清單，分析威脅因素指標(biāo)并評定等級，確定危害結(jié)果的過程。

通過分析，列出水面艦艇裝備風(fēng)險評估的具體內(nèi)容，如表1所示[4]。

表1 水面艦艇裝備風(fēng)險評估分析

其中，根據(jù)水面艦艇裝備事故原因分析，威脅因素可以分為兩大類，第一類是指由于科技水平、工藝工序和檢驗檢測等裝備本身質(zhì)量存在的威脅因素。第二類是指因思想認(rèn)識、專注力、專業(yè)技能和組織程序等人為操作失誤或在維保養(yǎng)等過程中造成的威脅因素。同時，根據(jù)威脅因素可能引發(fā)的不同事故等級，利用定性的方法，充分研究事故經(jīng)驗總結(jié)，將威脅因素劃分了高、中、低三個威脅等級，通過分析威脅因素的威脅等級可能引發(fā)的事故，確定水面艦艇裝備事故等級。

4 風(fēng)險處置

風(fēng)險處置是根據(jù)風(fēng)險評估得到的結(jié)果，采取相應(yīng)的對策措施。水面艦艇裝備風(fēng)險處置方式一般包括風(fēng)險保留、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減緩、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。水面艦艇裝備突發(fā)事故風(fēng)險處置是以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，確定事故等級為依據(jù)，根據(jù)對威脅因素、威脅等級和可能引發(fā)的事故等級，確定對不同威脅因素的控制和管理策略，提出風(fēng)險處置措施建議的過稱[5]。

但特殊情況下的處置不能按照一般方式處理，可根據(jù)當(dāng)時特定情境，特殊處理，因為在戰(zhàn)時，不能僅考慮經(jīng)濟損失，更應(yīng)該考慮政治等因素。

4.1 風(fēng)險處置方法

風(fēng)險處置的手段主要包括風(fēng)險保留、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減緩、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。風(fēng)險保留指可以承擔(dān)的風(fēng)險，對于水面艦艇裝備突發(fā)事故威脅因素發(fā)生概率較低、造成輕微的損失，一般采用風(fēng)險保留的方式；風(fēng)險減緩指通過風(fēng)險分析，采取預(yù)防措施，防止損失的發(fā)生，對于威脅因素發(fā)生概率較高、造成輕微損失，一般采用風(fēng)險減緩的方式；風(fēng)險轉(zhuǎn)移指通過使用其他措施來補償損失，從而轉(zhuǎn)移風(fēng)險，對于發(fā)生概率低但后果嚴(yán)重的風(fēng)險，一般采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式；風(fēng)險規(guī)避指為了避免陷入風(fēng)險狀況，設(shè)法回避損失，放棄可能招致風(fēng)險的活動行為，對于發(fā)生概率較高且不利后果非常嚴(yán)重的風(fēng)險，一般采用風(fēng)險規(guī)避的方式。

4.2 風(fēng)險處置策略路線圖

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論和上述分析結(jié)果，可以制定出水面艦艇裝備風(fēng)險處置策略路線圖如圖2所示[6～8]。

從圖2可以得出以下結(jié)論：第二類風(fēng)險威脅因素發(fā)生概率較高，且造成的損失較嚴(yán)重，同時，對于第一類風(fēng)險威脅因素一般需要通過風(fēng)險分析、采取預(yù)防措施、降低發(fā)生概率的風(fēng)險減緩。對于第二類風(fēng)險威脅因素一般需要采取避免陷入風(fēng)險狀況，設(shè)法回避損失，放棄可能招致風(fēng)險的活動行為的風(fēng)險規(guī)避方式。

圖2 水面艦艇裝備風(fēng)險處置策略路線圖

5 風(fēng)險管理過程規(guī)劃綜合路線圖

風(fēng)險管理過程規(guī)劃路線圖，即基于路線圖的方法規(guī)劃水面艦艇裝備風(fēng)險管理的過程。利用路線圖方法規(guī)劃過程，能夠清晰地明白當(dāng)前的狀況、所要實現(xiàn)目標(biāo)和出發(fā)點到目標(biāo)之間的具體工作內(nèi)容，以明確地指導(dǎo)如何對水面艦艇裝備進行風(fēng)險管理。水面艦艇裝備風(fēng)險管理過程規(guī)劃綜合路線圖如圖3所示[9]。

水面艦艇裝備突發(fā)事故風(fēng)險管理過程規(guī)劃路線圖采用路線圖中的流程圖和文字說明的格式規(guī)劃風(fēng)險管理過程，將各個過程所需要進行的內(nèi)容和完成的任務(wù)都詳細(xì)列出，將各個子過程也分別用路線圖或文字說明清晰地展現(xiàn)出來[10～12]。

風(fēng)險監(jiān)控即對水面艦艇裝備突發(fā)事故風(fēng)險管理的過程進行實時監(jiān)控，根據(jù)突發(fā)事故風(fēng)險因素的變化情況，調(diào)整風(fēng)險處置策略。同時還要對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險、剩余風(fēng)險和新增風(fēng)險進行風(fēng)險識別和評估，采取相對應(yīng)的處置措施。

6 結(jié)語

通過對水面艦艇裝備風(fēng)險管理過程風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險評估和風(fēng)險監(jiān)控三個階段的劃分，分析了三者在水面艦艇裝備風(fēng)險管理過程中的關(guān)系。抓住風(fēng)險管理過程中風(fēng)險評估這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點對水面艦艇風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險處置三個方面進行了研究。對水面艦艇裝備的各類威脅因素和重點關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行風(fēng)險識別。利用路線圖規(guī)劃方法，制訂了水面艦艇風(fēng)險處置策略路線圖。為了使風(fēng)險管理評估過程更加具有實用性、可操性和清晰化，制訂了風(fēng)險管理過程規(guī)劃路線圖，解決了風(fēng)險評估過程可視化的問題，為水面艦艇部隊和其他部隊裝備風(fēng)險管理工作提供了簡化方法，對統(tǒng)一裝備風(fēng)險管理，規(guī)范風(fēng)險管理評估流程具有重要意義。

圖3 水面艦艇裝備風(fēng)險管理過程規(guī)劃綜合路線圖