煤礦安全管理制度的執(zhí)行特征對制度有效性的影響研究

祁 慧，李澤荃，陳 紅

(1.華北科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 東燕郊 101601；2.中國礦業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

煤礦安全管理制度通過制定行動(dòng)規(guī)則與激勵(lì)措施對煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的各類主體的行為加以規(guī)范，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)?；谛袨橐暯堑姆治稣J(rèn)為，當(dāng)制度相關(guān)人選擇導(dǎo)向安全生產(chǎn)目標(biāo)的制度遵從行為，制度有效，反之則無效[1]。理論研究表明，個(gè)體行為遵循“認(rèn)知—情感—意愿—行為”的過程，即意愿是行為重要的前置變量。煤礦企業(yè)員工基于對制度的方針目標(biāo)、內(nèi)容規(guī)則、收益—成本、與其他制度之間的協(xié)調(diào)等方面的認(rèn)知，形成對制度是否具有科學(xué)性、合理性、適用性及有效性的評價(jià)，產(chǎn)生一定水平的遵從意愿。已有研究表明制度的方針、規(guī)則與程序、與其他制度之間的協(xié)調(diào)、組織和個(gè)人層面的成本-收益等對員工制度遵從行為或組織安全績效有顯著的影響[2-4]。盡管遵從意愿影響個(gè)體的遵從行為選擇，但從現(xiàn)實(shí)中制度運(yùn)行的過程觀察，制度執(zhí)行對于個(gè)體行為選擇也有很大的影響，如制度執(zhí)行過程中相關(guān)人所采取的一系列行動(dòng)，比如“執(zhí)行方式上采取的是過程監(jiān)督抑或結(jié)果考核、激勵(lì)措施采取獎(jiǎng)勵(lì)還是懲罰、執(zhí)行過程是否剛性”等等。研究表明“好的規(guī)則系統(tǒng)結(jié)合工作監(jiān)督能夠提高安全績效”[5]，但是制度的執(zhí)行需要大量的組織資源，因而探究制度執(zhí)行特征對員工制度行為選擇的作用可以幫助確定恰當(dāng)?shù)膱?zhí)行方式和資源約束下較為合理的制度執(zhí)行成本。

1 “制度—行為”作用過程理論模型

在行為科學(xué)領(lǐng)域，態(tài)度理論認(rèn)為個(gè)體的認(rèn)知到行為經(jīng)過了“認(rèn)知—情感—行為意向—行為”的過程，行為意向最終是否能夠轉(zhuǎn)化為意向所指的行為受到多種情境因素的調(diào)節(jié)[6]；強(qiáng)化理論認(rèn)為對員工采取正強(qiáng)化、負(fù)強(qiáng)化、忽略等激勵(lì)措施將有助于管理者獲得趨向管理目標(biāo)的員工行為?；趹B(tài)度理論和強(qiáng)化理論，結(jié)合質(zhì)性研究，構(gòu)建煤礦安全管理制度行為選擇的作用機(jī)制模型，如圖1所示，探明煤礦企業(yè)安全管理制度的執(zhí)行特征對員工制度行為的影響。

圖1 “制度-行為”作用過程理論模型

煤礦企業(yè)員工基于對企業(yè)安全管理制度規(guī)則系統(tǒng)的認(rèn)知產(chǎn)生特定傾向的制度遵從意愿，制度執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)節(jié)遵從意愿對遵從行為選擇的影響。制度執(zhí)行系統(tǒng)是為確保制度相關(guān)人遵守制度的規(guī)則程序所設(shè)計(jì)的控制措施，已有研究表明制度執(zhí)行方式(采取結(jié)果考核的力度，過程監(jiān)督的嚴(yán)密程度)、激勵(lì)措施(遵從行為獎(jiǎng)勵(lì)、非遵從行為懲罰)、執(zhí)行剛性以及執(zhí)行有效性形成的組織氣氛等要素影響組織安全績效[7-10]。

2 仿真研究設(shè)計(jì)

2.1 研究數(shù)據(jù)獲取

仿真數(shù)據(jù)通過對煤礦企業(yè)員工的訪談獲得。首先根據(jù)研究設(shè)計(jì)，開發(fā)了結(jié)構(gòu)化的訪談問卷，問卷題項(xiàng)設(shè)計(jì)見表1。隨后對煤礦企業(yè)員工進(jìn)行逐一訪談，按照問卷題項(xiàng)的指導(dǎo)，請被訪者任選一項(xiàng)其所熟知的企業(yè)安全管理制度進(jìn)行評價(jià)，獲得有效數(shù)據(jù)173份。

表1 安全管理制度遵從意愿及執(zhí)行特征量

2.2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

當(dāng)前利用基于多主體建模仿真方法(Agent-Based Modeling and Simulation，簡稱ABMS)模擬人的認(rèn)知決策已經(jīng)在眾多領(lǐng)域開展了相關(guān)研究與應(yīng)用[11]。采用該方法可動(dòng)態(tài)模擬煤礦企業(yè)員工在不同的制度執(zhí)行特征下行為選擇，進(jìn)而識別煤礦安全管理制度有效的執(zhí)行情境。

煤礦安全管理制度約束對象是在仿真系統(tǒng)中的重要主體(Agent)，該Agent同時(shí)具備“刺激-響應(yīng)”和“感知-判斷”功能，通過感知制度的規(guī)則系統(tǒng)并進(jìn)行計(jì)算產(chǎn)生制度遵從意愿，通過感知制度執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)節(jié)行為意愿與行為選擇的關(guān)系，同時(shí)該Agent還將根據(jù)群體中其他Agent的行為調(diào)整自身的行為策略。仿真系統(tǒng)中Agent的“感知-判斷”功能基于機(jī)器學(xué)習(xí)方法進(jìn)行設(shè)計(jì)。樣本測試中，為獲得較高的準(zhǔn)確率，采用了線性回歸模型、樸素貝葉斯和支持向量機(jī)進(jìn)行對比，最終支持向量機(jī)模型獲得較高的準(zhǔn)確率，作為備選方法。另外，機(jī)器學(xué)習(xí)模型基于Python語言進(jìn)行編寫。

在Agent進(jìn)行“感知-判斷”時(shí)，其計(jì)算規(guī)則如下：建構(gòu)Agent的制度行為選擇(Z)與其制度遵從意愿(Y)和制度執(zhí)行系統(tǒng)(X1-X6)之間的關(guān)系函數(shù)，可寫為Z=f(Y，X1，…X6)，其中，X1表示制度執(zhí)行結(jié)果考核力度；X2表示制度執(zhí)行過程監(jiān)督力度；X3表示遵守制度獲得獎(jiǎng)勵(lì)的吸引力；X4表示違反制度遭到處罰的力度；X5表示制度執(zhí)行剛性程度；X6表示制度執(zhí)行有效性程度，用當(dāng)前系統(tǒng)中選擇制度遵從行為的Agent的占比來測量。

3 仿真模擬結(jié)果

實(shí)驗(yàn)之初首先設(shè)置仿真系統(tǒng)的初始值，在系統(tǒng)中設(shè)定100個(gè)主體，根據(jù)調(diào)研獲得的數(shù)據(jù)，遵從意愿服從數(shù)學(xué)期望為3.631、方差為0.142的正態(tài)分布，其他制度執(zhí)行參數(shù)在系統(tǒng)中服從以中值為數(shù)學(xué)期望，方差為1的正態(tài)分布。在此初始狀態(tài)下，逐一調(diào)整各個(gè)制度執(zhí)行系統(tǒng)的參數(shù)，分別輸入?yún)?shù)的均值為1.5、2.5、3.5?？己肆Χ?、監(jiān)督力度、遵從獎(jiǎng)勵(lì)、非遵從懲罰、制度執(zhí)行剛性對群體遵從行為選擇的影響分別如圖2—圖6所示，為了更清晰地描述不同執(zhí)行強(qiáng)度下群體遵從行為的涌現(xiàn)，將不同均值下的遵從行為輸出進(jìn)行可視化，如圖2(c)—圖6(c)所示，三條曲線分別表示該制度執(zhí)行參數(shù)取1.5、2.5、3.5三個(gè)均值時(shí)群體遵從行為涌現(xiàn)的演化曲線。

圖2 考核力度對群體遵從行為選擇的影響

圖3 監(jiān)督力度對群體遵從行為選擇的影響

綜合圖2—圖6所展示的系統(tǒng)輸出結(jié)果，可得到如下研究結(jié)論[12-15]：

1)遵從意愿不能預(yù)測遵從行為的選擇。散點(diǎn)圖顯示在較低的制度執(zhí)行水平下，高遵從意愿并不一定產(chǎn)生遵從行為。

2)制度執(zhí)行強(qiáng)度增加可增加各意愿水平下的人群的遵從行為選擇。散點(diǎn)圖和折線圖均顯示出5個(gè)制度執(zhí)行特征的參數(shù)值增大均可使選擇遵從行為的人數(shù)增加。

3)制度執(zhí)行強(qiáng)度對遵從行為的影響呈現(xiàn)邊際遞減效應(yīng)。上述圖中的折線圖顯示當(dāng)制度執(zhí)行參數(shù)均值從1.5調(diào)整到2.5時(shí)，選擇遵從行為的人數(shù)顯著增加，從2.5調(diào)整到3.5時(shí)，則選擇遵從行為的人數(shù)小幅度增加。

圖4 遵從獎(jiǎng)勵(lì)的吸引力對群體遵從行為選擇的影響

圖5 非遵從懲罰力度對群體遵從行為選擇的影響

圖6 制度執(zhí)行剛性對群體遵從行為選擇的影響

4)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)對增加遵從行為選擇的影響更顯著。對比五個(gè)參數(shù)對應(yīng)的折線圖可知，對遵從行為實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)能夠較為穩(wěn)定地增加遵從行為，對非遵從行為實(shí)施處罰，則出現(xiàn)了一個(gè)短期的大幅度增加，長期的效果比其他制度執(zhí)行參數(shù)的影響更弱。

4 管理建議

制度執(zhí)行系統(tǒng)是確保制度在現(xiàn)實(shí)情境中得以實(shí)施運(yùn)行的工具和手段，要不斷強(qiáng)化制度的執(zhí)行意識。每一項(xiàng)制度的產(chǎn)生由于認(rèn)知慣性、心智成本節(jié)約或其他利害關(guān)系需要制度對象付出一定的成本，執(zhí)行系統(tǒng)是激勵(lì)個(gè)體去付出成本做出符合制度約束指向的行為。由此，從提高制度執(zhí)行科學(xué)性、關(guān)注制度遵從意愿以及企業(yè)的支持資源等方面提出管理建議。

1)適度水平的制度執(zhí)行強(qiáng)度。實(shí)證研究結(jié)果表明，制度執(zhí)行對于促進(jìn)制度遵從行為涌現(xiàn)具有非常重要的作用，在較低的執(zhí)行強(qiáng)度水平下，高的遵從意愿并不會(huì)一定產(chǎn)生遵從行為選擇，提示在安全管理實(shí)踐中采取放任管理一定是低效的。同時(shí)，制度執(zhí)行強(qiáng)度對遵從行為涌現(xiàn)的影響效應(yīng)呈現(xiàn)邊際遞減，即極端的執(zhí)行并不會(huì)產(chǎn)生極端的正向的安全績效。這一結(jié)果也提示在煤礦安全管理實(shí)踐中需考慮制度執(zhí)行是一個(gè)多要素系統(tǒng)性的工作，采取巨大投入改善其某一項(xiàng)執(zhí)行功能，例如全程監(jiān)控，更加繁瑣的結(jié)果考核等等，都不能帶來安全績效的大幅度提升，需系統(tǒng)設(shè)計(jì)制度執(zhí)行采取的方式和方法。

2)“激勵(lì)”為主的制度執(zhí)行方式。多數(shù)制度在執(zhí)行初期對罰則的依賴較重，需要通過實(shí)施直接針對行為的刺激才能夠在有限的時(shí)效內(nèi)實(shí)現(xiàn)對行為的改變。制度激勵(lì)的依據(jù)是制度遵從或非遵從行為有痕或可察，同時(shí)系統(tǒng)輸出也表明采取獎(jiǎng)勵(lì)作為激勵(lì)措施比懲罰的效果更佳，提升在煤礦安全管理實(shí)踐中，采用積極安全管理理念，識別并鼓勵(lì)對組織安全績效有貢獻(xiàn)的主動(dòng)行為，形成積極的安全文化將有助于促進(jìn)遵從行為選擇，提高組織安全績效。

3)提高制度執(zhí)行剛性。制度的執(zhí)行剛性對制度遵從行為涌現(xiàn)有顯著的作用。制度執(zhí)行的剛性體現(xiàn)公平原則，執(zhí)行過程中任何的認(rèn)為制度缺口都會(huì)降低遵從行為的頻次。建議煤礦企業(yè)加強(qiáng)安全信息化建設(shè)，既可使生產(chǎn)過程可察可控，又可實(shí)現(xiàn)制度執(zhí)行信息即時(shí)上傳，系統(tǒng)留痕，使制度執(zhí)行公開可察，可有效避免人情和關(guān)系給制度執(zhí)行帶來的困擾。當(dāng)前通過監(jiān)察人員和監(jiān)控設(shè)備的實(shí)時(shí)監(jiān)察實(shí)現(xiàn)行為可察，在可察的基礎(chǔ)上制度的罰則(制度獎(jiǎng)勵(lì)與處罰等激勵(lì)措施)才能夠發(fā)揮作用。

4)關(guān)注制度遵從意愿。盡管仿真表明，高意愿水平下缺乏執(zhí)行依然會(huì)存在一定的非遵從行為，但是在極低意愿的情況下，依靠提高制度執(zhí)行強(qiáng)度增加遵從行為，將極大增加制度執(zhí)行的成本，同時(shí)，高強(qiáng)度的制度執(zhí)行在帶來短期效用的同時(shí)，可能會(huì)促使低意愿者產(chǎn)生故意違反和報(bào)復(fù)破壞行為。因此，在制度設(shè)計(jì)與制度執(zhí)行過程中應(yīng)始終關(guān)注員工的制度遵從意愿。個(gè)體基于自身認(rèn)知形成穩(wěn)定的意愿更利于其形成制度信任機(jī)制，促進(jìn)內(nèi)源遵從行為選擇頻次，而基于對他人行動(dòng)的觀察產(chǎn)生的制度行為選擇情況下，個(gè)體的遵從意愿較為不穩(wěn)定。因此在制度執(zhí)行過程中應(yīng)充分重視制度的宣貫和教育培訓(xùn)的作用，盡量使更多的個(gè)體能夠通過學(xué)習(xí)和實(shí)踐全面了解和掌握制度的內(nèi)容規(guī)則，提高個(gè)體認(rèn)知水平。

綜上，群體制度遵從行為涌現(xiàn)必然會(huì)帶來煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)的秩序感和安全感，秩序和安全又將進(jìn)一步提升個(gè)體的制度遵從意愿，強(qiáng)化遵從行為。煤礦企業(yè)首先做好制度建設(shè)，加強(qiáng)制度宣貫，使個(gè)體盡可能獲得制度的直接認(rèn)知，提高制度遵從意愿；同時(shí)重視科學(xué)的制度執(zhí)行，獲得良好的生產(chǎn)秩序，使遵從行為獲益，形成從外源遵從向內(nèi)源遵從轉(zhuǎn)變的良性循環(huán)。另一方面，制度執(zhí)行需要足夠的支持資源，企業(yè)應(yīng)對各項(xiàng)制度予以相應(yīng)的資源配置，關(guān)鍵制度的執(zhí)行需要領(lǐng)導(dǎo)的重視，以及充分的組織、人力、經(jīng)濟(jì)等方面的支持資源。