基于文獻計量的高管背景特征研究綜述

李玲

【摘要】本文通過檢索中國知識資源總庫（CNKI）中“高管背景特征”的相關(guān)文獻，采用文獻計量分析法和內(nèi)容分析法等對文獻進行梳理，分析“高管背景特征”這一領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，并從不同的高管背景對企業(yè)績效、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)投資等方面的影響來考察當(dāng)前研究熱點，對未來研究進行展望。

【關(guān)鍵詞】高管背景特征;文獻計量;中國知識資源總庫

一、高管背景特征概述

1984年國外學(xué)者Hambrick和Mason提出的“高層梯隊理論”認為，由于內(nèi)外環(huán)境的復(fù)雜性，管理者不可能對公司經(jīng)營涉及的所有方面有著全面的認識，而管理者的特質(zhì)會影響著他們的戰(zhàn)略選擇，進而影響企業(yè)的行為。從那以后，國內(nèi)外學(xué)者便對高管團隊的背景特征與公司治理之間的關(guān)系展開了大量研究，也得出了許多具有重要意義的結(jié)論和啟示。而在高管背景特征的具體研究對象上，國內(nèi)外學(xué)者也從最開始的集中在高管性別、年齡、學(xué)歷、任期等易于觀測且穩(wěn)定的人口統(tǒng)計特征上，慢慢轉(zhuǎn)為研究高管的生產(chǎn)、設(shè)計、財務(wù)、金融、市場等不同職業(yè)背景，或者政治、學(xué)術(shù)等背景以及高管團隊背景特征的異質(zhì)性水平等較為隱蔽的特征對企業(yè)的影響，研究深度和廣度都在不斷發(fā)展。本文基于文獻計量法，對2009—2019年我國“高管背景特征”的研究情況進行梳理，并多維剖析“高管背景特征”的研究態(tài)勢。

二、數(shù)據(jù)來源與研究趨勢

本文以中文全文數(shù)據(jù)庫CNKI作為文獻數(shù)據(jù)的研究來源，利用中國知網(wǎng)的計量可視化分析功能進行量化研究。分別從學(xué)術(shù)關(guān)注度、學(xué)術(shù)傳播度、用戶關(guān)注度三個維度量化“高管背景特征”的發(fā)文趨勢。

學(xué)術(shù)關(guān)注度，指篇名包含此檢索詞的文獻發(fā)文量趨勢，檢索出結(jié)果時間分布在2009至2019年，各年度高管背景特征的發(fā)文量分別為2、5、9、17、15、25、25、43、36、22、61篇，可見我國學(xué)術(shù)界對高管背景特征的研究起于2009年，之后各年有所增長但幅度不大，2016年達到一個高點后下降，直至2019年對這一主題的學(xué)術(shù)關(guān)注度達到新高。

學(xué)術(shù)傳播度，指篇名包含此檢索詞的文獻被引量趨勢，檢索結(jié)果分布在2011至2019年，各年度的高管背景特征文獻被引量分別為5、13、24、34、46、75、83、104、138篇，環(huán)比增長率依次為160%、85%、42%、35%、63%、11%、25%、33%，可見高管背景特征的學(xué)術(shù)傳播度逐年穩(wěn)定上升，近幾年上升幅度較為明顯。

用戶關(guān)注度，指篇名包含此檢索詞的文獻下載量趨勢，檢索結(jié)果分布在2009至2011年，各年的高管背景特征用戶下載量分別為608、1474和1762，這幾年的用戶關(guān)注度較高。

從總體趨勢來看，我國學(xué)者對高管背景特征的研究從2009年開始較為明顯的引起注意，之后各年對這一領(lǐng)域的研究穩(wěn)定增長，關(guān)注度雖沒有呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，但一直在平緩上升。

三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計與數(shù)據(jù)分析

在中國知網(wǎng)知識服務(wù)平臺上，利用計量可視化功能分析與數(shù)理統(tǒng)計法對2009至2019年間的有關(guān)文獻進行分析。首先，使用高級檢索功能，以“高管背景特征”作為檢索詞，進行“主題”文獻檢索，檢索出的文獻為665篇。其次，利用中國知網(wǎng)中計量可視化分析功能，分別從時間、基金、研究層次、機構(gòu)及作者、文獻來源分布幾個方面進行考察。

為準(zhǔn)確把握“高管背景特征”這一主題的研究趨勢，需對相關(guān)文獻的發(fā)表時間進行分析。從發(fā)文數(shù)量來看，2009年僅4篇，2010年10篇，2011年24篇，2012年35篇，2013年46篇，2014年66篇，2015年持平為65篇，2016年增長至110篇，2017年下降至80篇，2018年96篇，2019年又增長到126篇，預(yù)計2020年高管背景特征相關(guān)的文獻發(fā)表量為128篇。從總體趨勢看，對高管背景特征的研究從2009年開始逐年緩慢增長，2016年關(guān)注度明顯上升，之后幾年都基本維持在這一水平。

從基金分布來看，國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金和教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃占據(jù)發(fā)文量的前三名，依次為63篇、37篇和6篇。其他的基金發(fā)文數(shù)量較少，大部分基金如浙江省自然科學(xué)基金、江蘇省教育廳人文社會科學(xué)研究基金等只發(fā)表過1篇或者2篇。這說明對高管背景特征這一領(lǐng)域的研究，主要依托的是國家自然科學(xué)基金和國家社會科學(xué)基金等國家級的基金項目。

從研究層次分布來看，檢索文獻所在的研究領(lǐng)域排名前三的分別是基礎(chǔ)研究、職業(yè)指導(dǎo)和行業(yè)指導(dǎo)，發(fā)文數(shù)量和占總發(fā)文量的比重依次為354篇，70.94%;81篇，16.23%;47篇，9.42%。其次，基礎(chǔ)研究、職業(yè)指導(dǎo)和行業(yè)指導(dǎo)均屬于社會科學(xué)類，三者合計占發(fā)文總量的96.59%，說明對高管背景特征的研究集中于社會科學(xué)領(lǐng)域。

發(fā)文量排名前六的研究機構(gòu)依次為東北財經(jīng)大學(xué)33篇，西南財經(jīng)大學(xué)30篇，廈門大學(xué)15篇，暨南大學(xué)15篇，江西財經(jīng)大學(xué)14篇，以及山東財經(jīng)大學(xué)13篇?？梢妼Ω吖鼙尘疤卣鞅容^感興趣的研究機構(gòu)主要分布于財經(jīng)類高校。從作者分布來看，中南財經(jīng)政法大學(xué)的張敦力發(fā)表了4篇，為發(fā)文量最多的，其他作者的發(fā)文量均是3篇或者2篇，總的來說各個高校的學(xué)者發(fā)文量比較均衡。

從文獻來源來看，來自東北財經(jīng)大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)等高校的碩博士畢業(yè)論文占據(jù)較大的比例，其次便是《財會通訊》發(fā)表了17篇，占據(jù)7.73%的比重，以及《會計之友》10篇，《財會月刊》9篇等，可見發(fā)文期刊多為財經(jīng)類期刊。

四、研究熱點

（一）研究主題識別

關(guān)鍵詞是文獻計量研究的重要指標(biāo)之一，也是作者學(xué)術(shù)思想的凝練和概括。因此，高頻次的關(guān)鍵詞和主題詞常被用來考察該研究領(lǐng)域的熱點問題。通過關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次和中心性，可以了解我國高管背景特征的重點研究主題。在中國知網(wǎng)中檢索范圍為2009年到2019年的高管背景特征相關(guān)文獻，共得到665篇文獻，再利用計量可視化軟件Citespace進行分析，統(tǒng)計出頻次排序前20的關(guān)鍵詞如表1所示，主要的有高管團隊、背景特征、企業(yè)績效、高層梯隊理論、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、投資等。

（二）關(guān)鍵詞聚類分析

利用計量可視化軟件，對665篇文獻進行聚類分析，得到圖1。該圖以高管背景特征為核心，向各個方向發(fā)散，主要包括有企業(yè)績效、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、異質(zhì)性、內(nèi)部控制質(zhì)量、研發(fā)投入、投資效率、企業(yè)價值、創(chuàng)新績效、調(diào)節(jié)效應(yīng)等。

（三）具體研究方向

圍繞高管背景特征這一主題，學(xué)者們從高管背景特征與企業(yè)績效、企業(yè)創(chuàng)新、投資效率等方面展開了更為具體和深入的研究，本文也將從這幾個方面予以分析。

1.高管背景特征與企業(yè)績效

王雪莉等（2013）以我國信息技術(shù)行業(yè)上市公司為樣本，研究發(fā)現(xiàn)以“生產(chǎn)型”職能背景為主的和具有海外背景的高管團隊對企業(yè)的短期績效、長期績效均有正向影響。黃越等人（2011）發(fā)現(xiàn)高管團隊年齡異質(zhì)性和平均年齡對企業(yè)績效有積極影響，說明高管人員的經(jīng)驗、資源等特征在企業(yè)經(jīng)營中起著重要作用，對高管團隊的建設(shè)有指導(dǎo)意義。關(guān)于高管的教育背景對企業(yè)績效的影響，楊浩（2015）發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)型企業(yè)中，高管團隊教育背景與企業(yè)績效顯著正相關(guān)，平均學(xué)歷水平高意味著高管團隊人力資本存量更多，其擁有的綜合信息量越高，其制定決策和處理問題的能力更強，進而正向影響企業(yè)績效。李衛(wèi)民和黃旭（2014）的研究結(jié)果顯示女性高管比例以及女性高管在其他單位兼職均與企業(yè)并購績效之間存在著正相關(guān)關(guān)系，這為女性高管的發(fā)展提供了契機和機會。

2.高管背景特征與企業(yè)創(chuàng)新

何霞（2012）的研究表明高管團隊的平均年齡與企業(yè)R&D的經(jīng)費投入水平負相關(guān)，而高管團隊的平均學(xué)歷與企業(yè)R&D的人力資源投入水平正相關(guān)，并且在規(guī)模較小的企業(yè)中，年輕的高管更容易發(fā)揮出自身的優(yōu)勢，做出有利于企業(yè)長遠發(fā)展的R&D投資決策。張信東和吳靜（2016）利用創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)海歸高管對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進作用，表現(xiàn)為擁有海歸高管的企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、原始性創(chuàng)新活動和創(chuàng)新效率方面具有顯著的優(yōu)勢和引領(lǐng)特點。

3.高管背景特征與投資效率

行為財務(wù)學(xué)理論認為，管理者的個人特質(zhì)反映到企業(yè)會形成“企業(yè)性格”，從而影響企業(yè)的經(jīng)營決策及投資效率。林朝南（2014）實證研究表明企業(yè)高管團隊平均年齡越大，企業(yè)越不容易發(fā)生非效率投資行為;而高層管理團隊年齡差異性越大，越容易發(fā)生非效率投資。夏晗（2020）發(fā)現(xiàn)海歸高管在國外積累的專業(yè)知識和管理技能有助于提升企業(yè)投資效率，這種影響在過度投資企業(yè)中表現(xiàn)得更加明顯，并且政治關(guān)聯(lián)的資源效應(yīng)和信息效應(yīng)正向調(diào)節(jié)高管海外經(jīng)歷和企業(yè)投資效率之間的關(guān)系。

4.高管背景特征研究的其他方面

對高管背景特征的研究除了以上幾個方面外，劉源（2020）還發(fā)現(xiàn)高管的學(xué)歷水平、任職期限和教育背景異質(zhì)性對會計信息披露質(zhì)量呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，年齡和女性高管比例與會計信息披露質(zhì)量有相關(guān)關(guān)系但是并不顯著。何威風(fēng)（2015）研究表明董事長和總經(jīng)理性別、學(xué)歷差異會導(dǎo)致企業(yè)盈余管理行為的發(fā)生，董事長和總經(jīng)理任職時間差異則有助于抑制企業(yè)盈余管理行為。曹越等（2020）的研究還發(fā)現(xiàn)學(xué)者型高管能夠提升企業(yè)社會責(zé)任水平，其中具有高校任職經(jīng)歷的高管對企業(yè)履行社會責(zé)任的促進作用最強。

五、研究結(jié)論與展望

本文運用文獻計量分析方法，以高管背景特征文獻為樣本數(shù)據(jù)，分析了這一領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)我國對高管背景特征的研究起于2009年，之后各年對這一主題的學(xué)術(shù)關(guān)注度、傳播度和用戶關(guān)注度穩(wěn)定上升。從研究熱點看，國內(nèi)的研究集中在高管背景特征與企業(yè)績效、企業(yè)創(chuàng)新、投資效率等方面，并且得出了許多具有重要現(xiàn)實意義的結(jié)論。隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，人力資本在企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)揮的作用越發(fā)重要，今后高管背景特征的相關(guān)研究必將越來越深入全面，這也啟發(fā)了管理者將自身的知識、經(jīng)驗、專長等運用于企業(yè)中，為企業(yè)決策提供富有價值的參考性建議。

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