淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源和發(fā)展

李慜樂 武劍

摘 要：國務(wù)院2008年頒布實(shí)施的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)作為重要的戰(zhàn)略舉措首次被明確提出。2009年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)工程，正式提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的內(nèi)涵就是“尊重知識(shí)，崇尚創(chuàng)新，誠信守法”。黨的十九大報(bào)告提出，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。筆者試著回顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的由來，淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源和發(fā)展，探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歷史文化。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);工業(yè)革命;經(jīng)濟(jì)一體化;社會(huì)屬性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)人們創(chuàng)造性智力成果的財(cái)產(chǎn)權(quán)，正是有了它，人們的智力成果才能夠得到法律保護(hù)，才有機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為財(cái)富，它激勵(lì)著人們?nèi)パ邪l(fā)先進(jìn)的技術(shù)、創(chuàng)作動(dòng)聽的音樂、生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。今天，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)創(chuàng)新成果，已逐步成為全社會(huì)的共識(shí)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類

（一）專利

“專利”一詞來源于拉丁語，其本義是指“公開”。1474年，威尼斯共和國頒布了世界上第一部最接近現(xiàn)代專利制度的法律 ，其出發(fā)點(diǎn)是將技藝當(dāng)作“準(zhǔn)技術(shù)秘密”加以保護(hù)。1624年英國實(shí)施的《壟斷法》被稱為世界上第一部現(xiàn)代意義的專利法。18世紀(jì)初，資產(chǎn)階級(jí)革命之后的英國在專利法中開始要求發(fā)明人必須充分地陳述其發(fā)明內(nèi)容并予以公布，此時(shí)，“專利說明書”的出現(xiàn)標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度最終形成 。專利的取得成為一種“訂立合同（契約）”的活動(dòng)：發(fā)明人向公眾公布他研制出的新產(chǎn)品或新技術(shù)，以換取公眾在一定時(shí)期內(nèi)承認(rèn)他對(duì)研究成果的專有權(quán)。

（二）商標(biāo)

商標(biāo)是指能夠?qū)⒉煌髽I(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別開的標(biāo)志。商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡稱，是指商標(biāo)所有人對(duì)其商標(biāo)所享有的獨(dú)占的、排他的權(quán)利。清朝嘉慶年間，北京六必居醬菜園在其醬菜簍子外貼“六必居”的標(biāo)簽，其意義在于告訴購買者，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有質(zhì)量問題，該醬菜園負(fù)責(zé)調(diào)換或賠償。此時(shí)商標(biāo)已具有了質(zhì)量保證和信譽(yù)保證的作用，同時(shí)還具有區(qū)別商品來源及廣告宣傳的功能。這種商標(biāo)與現(xiàn)代意義上的商標(biāo)已非常類似。現(xiàn)代商標(biāo)的起源可以追溯到1618年的英國，但法國作為后起之秀，則在商標(biāo)提供注冊(cè)保護(hù)上占了創(chuàng)始國的地位。

（三）地理標(biāo)志

地理標(biāo)志是一種用于具有特定地理來源的商品的標(biāo)志，這些商品具有基于原產(chǎn)地的品質(zhì)、聲譽(yù)或特征。地理標(biāo)志并不為任何生產(chǎn)者所專有，只要是其所指地域內(nèi)生產(chǎn)者都可以使用。法國是地理標(biāo)志和原產(chǎn)地命名制度的原產(chǎn)地，廣為人知的香檳酒就是最具代表性的。而《巴黎公約》中出現(xiàn)的貨源標(biāo)記，是國際上保護(hù)地理標(biāo)志的第一步。

（四）著作權(quán)

著作權(quán)是用來表述創(chuàng)作者對(duì)其文學(xué)和藝術(shù)作品所享有權(quán)利的法律用語，過去稱為版權(quán)，版權(quán)最初的含義就是復(fù)制權(quán)。早期的版權(quán)保護(hù)是保護(hù)出版特權(quán)，直到1709年英國議會(huì)通過了《安娜法令》（英國女王的名字，并非法典原名），才真正開始保護(hù)作者，但更多的是指財(cái)產(chǎn)權(quán) 。18世紀(jì)，法國大革命時(shí)期誕生了《作者權(quán)法》，使版權(quán)法真正開始保護(hù)作者。直到今天，著作權(quán)和版權(quán)已經(jīng)是同義表達(dá)了。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他種類還包括商業(yè)秘密、植物新品種、遺傳資源保護(hù)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等，也歷經(jīng)發(fā)展變遷，如以《生物多樣性公約》為核心的一系列遺傳資源保護(hù)規(guī)則在發(fā)展中國家的推動(dòng)下逐漸形成。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與工業(yè)革命

（一）第一次工業(yè)革命

19世紀(jì)，英國成為第一次工業(yè)革命的策源地，以瓦特的蒸汽機(jī)為代表，大量的技術(shù)革新開始涌現(xiàn)。這些技術(shù)都被轉(zhuǎn)化為專利得到了保護(hù)。據(jù)記載，18世紀(jì)50年代，英國平均每年只提交10份專利申請(qǐng)案，而在19世紀(jì)40年代，平均每年提交458份專利申請(qǐng)案。英國作為第一次工業(yè)革命的發(fā)源地，也是專利法和版權(quán)法的最先實(shí)踐者，這并非僅僅是歷史的巧合。著名的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾思對(duì)此進(jìn)行了研究，并指出：“正是因?yàn)橛鴮?shí)施了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，保護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的利益，刺激了發(fā)明創(chuàng)造者的熱情，從而使得發(fā)明大量涌現(xiàn)并帶來浪潮般的技術(shù)革新，進(jìn)而啟動(dòng)了第一次工業(yè)革命并創(chuàng)造了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的奇跡?！?/p>

（二）第二次工業(yè)革命

工業(yè)生產(chǎn)的飛躍，帶來了全球貿(mào)易的飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一種貿(mào)易規(guī)則，在世界范圍內(nèi)迅速鋪展開來。為了突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域限制，1883年在法國巴黎召開的外交會(huì)議上，經(jīng)過激烈爭論和彼此妥協(xié)，各國就工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制基本達(dá)成一致意見，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的草案得以通過 ，簡稱《巴黎公約》，最終于1884年7月7日生效。巴黎公約適用于最廣義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，其基本目的是：保證一成員國的工業(yè)產(chǎn)權(quán)在所有其他成員國都得以保護(hù)。但是，由于各成員國之間的利益矛盾和立法差別，巴黎公約沒能制定統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，而是以各成員國內(nèi)立法為基礎(chǔ)進(jìn)行保護(hù)，因此它沒有排除專利權(quán)效力的地域性。

（三）第三次革命浪潮——信息技術(shù)革命

三次革命浪潮見證了最重要的財(cái)產(chǎn)由土地變?yōu)闄C(jī)器再轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔?。美國社?huì)學(xué)家Alvin Toffler曾說：這是一次革命的轉(zhuǎn)折，這種前所未有的財(cái)產(chǎn)是無形的 。知識(shí)經(jīng)濟(jì)中，專利發(fā)明、商業(yè)秘密、不斷更新的計(jì)算機(jī)程序在無形資產(chǎn)中起關(guān)鍵作用。在信息技術(shù)革命期間，科學(xué)技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位迅速提高，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和保護(hù)進(jìn)一步加強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)作用，使得1870～1900年的世界工業(yè)生產(chǎn)值增加了近乎兩倍，涌現(xiàn)出大量影響世界的專利。這一時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系本身已經(jīng)形成了一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)有效的激勵(lì)創(chuàng)新、繁榮文化并最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張

從工業(yè)革命到新技術(shù)浪潮，越來越多的國家和地區(qū)意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于激勵(lì)科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。在1958年，僅有59個(gè)國家實(shí)施了專利制度，而到1980年，這一數(shù)字已經(jīng)猛增到158個(gè)。然而，各國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法和司法上存在諸多差異，每個(gè)國家所建立起的專利制度都隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展所提出的新問題而變化，還與國際、國內(nèi)生產(chǎn)的變化相適應(yīng)，與本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。

為實(shí)現(xiàn)各國的協(xié)調(diào)化和一體化，一些全球性、區(qū)域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織應(yīng)運(yùn)而生，如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、歐洲專利局（EPO）、歐亞專利組織（EAPO）、非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（OAPI）、非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（ARIPO）、海灣合作委員會(huì)專利局（GCCPO）。在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的框架下，全球形成了四個(gè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系：專利合作條約PCT-國際專利體系，馬德里-國際商標(biāo)體系，海牙-國際外觀設(shè)計(jì)體系，里斯本-國際原產(chǎn)地名稱體系。

同時(shí)隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已逐步成為國與國之間利益競爭的主要手段和博弈工具，各國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的態(tài)度和立場常常發(fā)生沖突和矛盾，這些對(duì)實(shí)現(xiàn)商品及服務(wù)的自由流通、自由競爭來說，都是一種難以克服的障礙。WTO成立后，各國在利益交換的角逐下，終于在1991年12月于日內(nèi)瓦達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（“TRIPs”）的草案，并于1995年1月1日起生效。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)屬性

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種獨(dú)占性、壟斷性、排他性的權(quán)利，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在保護(hù)范圍和地域的擴(kuò)張，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開始觸及私權(quán)與公益的紅線。由此，引發(fā)了一系列疑問：在社會(huì)的公平與效率之間如何取得平衡？追求利益最大化是否會(huì)損害社會(huì)的整體利益？知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否在加劇階級(jí)的分化和貧富的懸殊？這種乍看起來先進(jìn)的制度是否也會(huì)延滯產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步？

各國都在積極采取措施解決這些問題。一方面，各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性都是相對(duì)的和有限制的。大部分國家都在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法里規(guī)定了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可等制度，目的就是限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人行使權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和文學(xué)藝術(shù)的繁榮。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在法律規(guī)定的期限內(nèi)受到法律保護(hù)，一旦超過法律規(guī)定的有效期限，該權(quán)利就依法喪失，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入公共領(lǐng)域，成為全社會(huì)的共同財(cái)富。事實(shí)上，每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是以整個(gè)人類的文明與智慧為源泉，也應(yīng)當(dāng)具有回饋社會(huì)、服務(wù)公眾的性質(zhì)。

五、結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從一開始即體現(xiàn)了一種契約精神，創(chuàng)新主體通過公開其智力成果換取對(duì)該成果的法律保護(hù)，從而有機(jī)會(huì)在一定地域、一定期限內(nèi)獲得專有利益。經(jīng)過數(shù)百年的實(shí)踐和發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐步演化成為一種激勵(lì)創(chuàng)新、繁榮文化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展，正成為國家核心競爭力的重要體現(xiàn)和國際貿(mào)易的通行規(guī)則。經(jīng)過數(shù)百年的修正和優(yōu)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度隨著社會(huì)公共利益的需要努力改革，不斷豐富回饋社會(huì)、服務(wù)公眾的制度安排，努力保障公眾享受科學(xué)進(jìn)步所產(chǎn)生福利的權(quán)利。

*通訊作者：武劍