協(xié)同環(huán)境、軍民融合與創(chuàng)新要素空間配置

王欣亮，蘭宇杰，劉 飛,2

(1.西北大學(xué) 公共管理學(xué)院；2.西北大學(xué) 哲學(xué)學(xué)院，陜西 西安 710127)

0 引言

近年來，我國研發(fā)要素投入不斷加大，但創(chuàng)新產(chǎn)出效率卻不高。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2017—2018年我國全社會研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出和人員投入的增長率分別為10.51%和1.72%，而發(fā)明專利數(shù)的增長率卻為-4.88%。其原因在于，我國創(chuàng)新要素配置存在扭曲，尚未實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，制約了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效率提升[1]。同時，我國研發(fā)要素投入存在地區(qū)不平衡特征，“孔雀東南飛”誘發(fā)創(chuàng)新要素空間錯配，導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新活力不強(qiáng)，創(chuàng)新效率難以提升[2]。

尋求要素配置優(yōu)化策略，須客觀分析創(chuàng)新要素配置的影響因素。當(dāng)前，學(xué)界普遍認(rèn)為創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境共同影響要素配置。從內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)技術(shù)能力對企業(yè)要素配置存在顯著影響。原因在于，企業(yè)通過吸收新技術(shù)，提升競爭能力，但存在技術(shù)壁壘時，企業(yè)技術(shù)吸收能力降低，競爭力難以提升，從而使企業(yè)收益減少，導(dǎo)致科技資本投入不足，制約創(chuàng)新要素配置[3]。從外部環(huán)境看，政府行為會影響創(chuàng)新要素配置。政府補(bǔ)貼可以降低企業(yè)創(chuàng)新成本，引導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新投入，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，提升要素配置效率[4-6]，但政府補(bǔ)貼也可能因錯誤導(dǎo)向造成要素價格扭曲，擠出私人創(chuàng)新投資，制約創(chuàng)新要素優(yōu)化配置[7]。此外，政府還能通過稅收政策影響創(chuàng)新要素配置，如降低企業(yè)稅率使企業(yè)成本下降，從而使創(chuàng)新資本積累量增加，彌補(bǔ)創(chuàng)新資本不足，改善企業(yè)創(chuàng)新要素配置狀況。同時，健全的政治制度有利于降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險，激勵企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新要素投入，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，提升創(chuàng)新績效[8]。但尋租行為將增加企業(yè)融資成本，抑制企業(yè)創(chuàng)新投入，不利于創(chuàng)新要素優(yōu)化配置。雖然政府不同行為會導(dǎo)致差異化的資源配置效應(yīng)，但以上研究都表明政府政策會對創(chuàng)新要素配置產(chǎn)生顯著影響。

軍民融合戰(zhàn)略的提出，目的在于通過優(yōu)化軍工、民用企業(yè)間資源與人才配置，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和生產(chǎn)成果共享，促進(jìn)國防和經(jīng)濟(jì)社會共同發(fā)展[9]，為政府政策調(diào)整指明方向。2017年9月，習(xí)近平總書記在軍民融合發(fā)展委員會第二次會議上指出，推動軍民融合發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，要善于運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)、系統(tǒng)思維、系統(tǒng)方法解決問題，既要加強(qiáng)頂層設(shè)計又要堅持重點(diǎn)突破，既要抓好當(dāng)前又要謀好長遠(yuǎn)，強(qiáng)化需求對接與資源整合。隨后，各地政府通過搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺、優(yōu)化制度環(huán)境等不斷加強(qiáng)軍民融合創(chuàng)新體系構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)各創(chuàng)新體系間優(yōu)勢互補(bǔ)、良性互動與協(xié)調(diào)發(fā)展。已有研究表明，軍民融合一方面可以促進(jìn)科技資源共享，實(shí)現(xiàn)人才與技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移，同時可以減少交易成本，提高科技資源利用率[10]，對創(chuàng)新要素進(jìn)行科學(xué)有效的協(xié)調(diào)配置[11]；另一方面，軍民融合體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成[12]，可通過空間關(guān)聯(lián)和協(xié)同創(chuàng)新，加速創(chuàng)新要素在區(qū)域間流動，優(yōu)化區(qū)域間資源配置，提升創(chuàng)新要素配置效率。

然而，學(xué)者們雖強(qiáng)調(diào)了軍民融合戰(zhàn)略的重要性及其對要素配置的重要影響，但依然未厘清軍民融合戰(zhàn)略對創(chuàng)新要素配置效率的影響機(jī)制，也缺乏結(jié)合我國實(shí)際，研究軍民融合影響創(chuàng)新要素配置效率的客觀效應(yīng)。同時，對軍民融合進(jìn)程中創(chuàng)新要素的空間配置變換特征及協(xié)同環(huán)境約束機(jī)制下的區(qū)域異質(zhì)性研究也涉及較少。本文基于以往研究基礎(chǔ)，進(jìn)一步探討軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的直接和空間影響機(jī)制，并利用我國經(jīng)驗數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀效應(yīng)檢驗，以期更科學(xué)地回答軍民深度融合的科學(xué)依據(jù)及其對優(yōu)化創(chuàng)新要素配置的作用機(jī)理。此外，本文還探討了外部協(xié)同環(huán)境在軍民融合影響創(chuàng)新要素空間配置效率過程中的約束機(jī)制，試圖回答如何因地制宜地有效推進(jìn)軍民深度融合、優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新要素配置、提升要素配置效率等問題。

1 理論機(jī)理與研究假設(shè)

在軍民融合進(jìn)程中，軍工企業(yè)、民用企業(yè)、科研院所之間形成了一種緊密協(xié)作的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。同時，積極引入政府、中介組織等主體參與協(xié)同創(chuàng)新過程，營造良好環(huán)境，促進(jìn)協(xié)作攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)價值增值與知識創(chuàng)造[13]。軍民融合對創(chuàng)新要素空間配置效率的影響機(jī)制如圖1所示。

1.1 軍民融合影響創(chuàng)新要素配置效率的理論機(jī)制分析

軍民融合是主體協(xié)同的過程。系統(tǒng)論認(rèn)為，系統(tǒng)中各子系統(tǒng)可通過聯(lián)合活動或集體行為實(shí)現(xiàn)協(xié)同系統(tǒng)狀態(tài)，獲得1+1>2的效應(yīng)[14]?；谠摾碚?，將軍民融合視為完整的系統(tǒng)，則政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等參與主體為子系統(tǒng)，軍民融合通過各主體職能的有效發(fā)揮，改變要素流動狀態(tài)與組合狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素優(yōu)化配置。

軍民融合進(jìn)程中，政府、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)形成三螺旋結(jié)構(gòu)，通過協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共同提升創(chuàng)新要素配置效率。首先，軍民融合通過形成專業(yè)分工體系促進(jìn)市場融合，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高創(chuàng)新要素配置效率。軍工與民用生產(chǎn)部門間的合作降低了部門間協(xié)調(diào)費(fèi)用，打破了原有軍民市場邊界，形成分工網(wǎng)絡(luò)，促使社會交換與協(xié)作更加緊密，深化與細(xì)化了生產(chǎn)分工體系，增強(qiáng)了各主體資源優(yōu)勢與互補(bǔ)性，從而創(chuàng)造與產(chǎn)出更多中間產(chǎn)品，延長軍民產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)鏈，整合產(chǎn)品市場，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高創(chuàng)新要素配置效率。其次，軍民融合通過協(xié)作平臺促進(jìn)資源融合，降低交易成本，提升創(chuàng)新要素配置效率[15]。軍民融合進(jìn)程中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)作平臺搭建有利于延長技術(shù)創(chuàng)新信息鏈，降低軍工企業(yè)搜尋市場信息的成本，完備民用企業(yè)技術(shù)應(yīng)用信息，緩解部門間信息不對稱問題，降低決策偏誤，減少資源浪費(fèi)，提升創(chuàng)新要素配置效率[16]。同時，軍民融合金融服務(wù)平臺搭建，有利于加速軍民部門間資金融合，加快創(chuàng)新資本在企業(yè)間與部門間流動，節(jié)約企業(yè)融資成本，加速創(chuàng)新要素集聚，改善要素配置狀態(tài)[17]。最后，軍民融合通過形成創(chuàng)新鏈促進(jìn)技術(shù)融合，降低轉(zhuǎn)化成本，提升創(chuàng)新要素配置效率。軍民融合進(jìn)程中，伴隨著軍用技術(shù)向民用轉(zhuǎn)移、民用技術(shù)向軍用轉(zhuǎn)移的融合過程，在技術(shù)基礎(chǔ)研發(fā)階段，科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身創(chuàng)新人才集聚優(yōu)勢，在技術(shù)開發(fā)階段，軍工企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新資本集聚優(yōu)勢，在技術(shù)應(yīng)用階段，民用企業(yè)發(fā)揮信息搜尋優(yōu)勢，共同搭建完備的創(chuàng)新鏈，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，節(jié)約技術(shù)轉(zhuǎn)化成本，提高創(chuàng)新要素產(chǎn)出效率[16]。由此，提出如下假設(shè)：

H1：軍民融合通過主體協(xié)同機(jī)制優(yōu)化創(chuàng)新要素配置狀態(tài)，提升創(chuàng)新要素配置效率。

1.2 軍民融合影響創(chuàng)新要素空間配置效率的理論機(jī)制分析

軍民融合呈現(xiàn)出主體協(xié)同創(chuàng)新過程，創(chuàng)新主體在區(qū)域間協(xié)作形成空間關(guān)聯(lián)性，產(chǎn)生創(chuàng)新要素空間配置效應(yīng)[18]。一方面，軍民融合會加速創(chuàng)新要素在區(qū)域間流動，改善創(chuàng)新要素空間配置狀況，從而提高創(chuàng)新要素空間配置效率。在要素逐利性前提下，創(chuàng)新人才與資本會從邊際收益低的區(qū)域流向邊際收益高的區(qū)域，改變區(qū)域間創(chuàng)新要素配置狀況[19]。軍民融合能為創(chuàng)新要素流動搭建平臺，降低創(chuàng)新要素流動的“冰山成本”，提高要素流動收益，加快要素流動速度，有利于創(chuàng)新要素空間配置優(yōu)化[20]。但由于“冰山成本”受到地理距離影響，地理距離越近，“冰山成本”越低，使得創(chuàng)新要素流向高收益區(qū)域的成本降低，創(chuàng)新要素流動速度加快，空間配置效率得以提升。另一方面，軍民融合會加速知識溢出與技術(shù)擴(kuò)散，優(yōu)化創(chuàng)新要素空間配置，從而提升創(chuàng)新要素空間配置效率。軍民融合主體間跨區(qū)域協(xié)作為技術(shù)與人才交流提供平臺，加速區(qū)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移，降低技術(shù)學(xué)習(xí)成本，提升技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，節(jié)約創(chuàng)新資本空間投入成本。此外，人才交流伴隨著知識溢出，有利于降低創(chuàng)新人才空間投入成本，提升創(chuàng)新要素空間配置效率。但由于創(chuàng)新要素產(chǎn)出不僅受創(chuàng)新要素投入的影響，還受技術(shù)吸收能力約束[21]，依據(jù)比較優(yōu)勢理論，區(qū)域間的稟賦結(jié)構(gòu)差異將造成技術(shù)學(xué)習(xí)與吸收能力存在區(qū)域異質(zhì)性，在技術(shù)稟賦相當(dāng)?shù)膮^(qū)域間，技術(shù)吸收能力更強(qiáng)者，技術(shù)擴(kuò)散和知識溢出效應(yīng)更易顯現(xiàn)[22]。由此，提出如下假設(shè)：

H2a:地理距離相近的區(qū)域之間，創(chuàng)新要素雖存在空間競爭性，但軍民融合有利于提升創(chuàng)新要素的空間配置效率；

H2b:地區(qū)技術(shù)水平影響軍民融合的知識與技術(shù)溢出效應(yīng)，軍民融合對創(chuàng)新要素空間配置效率的影響效應(yīng)在技術(shù)距離更近的區(qū)域間更大。

1.3 協(xié)同環(huán)境的約束機(jī)制分析

由于制度等外部環(huán)境對內(nèi)部系統(tǒng)運(yùn)行績效具有重要影響[23]，作為主體系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)行的軍民融合過程也會受到外部環(huán)境影響，致使其創(chuàng)新要素空間配置作用發(fā)生變化。在軍民融合進(jìn)程中，外部市場與宏觀協(xié)同環(huán)境既能促進(jìn)軍民融合各主體間的融合與發(fā)展，也會約束主體協(xié)同度，影響企業(yè)創(chuàng)新行為集成，改變創(chuàng)新要素配置狀況[24]。主體協(xié)同環(huán)境按照設(shè)施需求可分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。其中，軟環(huán)境是指各類制度環(huán)境，如市場條件、法律法規(guī)等；硬環(huán)境則是指為促進(jìn)軍民融合主體協(xié)同而投入的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)設(shè)備等。一方面，當(dāng)?shù)貐^(qū)軟環(huán)境較好時，法律法規(guī)體系較健全，融資信貸渠道較通暢，市場運(yùn)行機(jī)制較完善，為軍民深度融合提供了必要的法制基礎(chǔ)、資金儲備和信息渠道，加速了政、產(chǎn)、學(xué)、研間創(chuàng)新要素流動，從而優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新要素配置，提升創(chuàng)新要素配置效率[25]。同時，軟環(huán)境較好的區(qū)域因具有良好的制度環(huán)境，創(chuàng)新要素集聚能力更強(qiáng)，有利于加速要素區(qū)際流動，從而強(qiáng)化軍民融合創(chuàng)新要素空間配置效應(yīng)。另一方面，當(dāng)硬環(huán)境較好時，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施良好，技術(shù)開發(fā)配套設(shè)施完善，區(qū)域技術(shù)承載能力增強(qiáng)，能為軍工、民用企業(yè)及高校的技術(shù)研發(fā)與共享提供有效支撐，提高創(chuàng)新要素產(chǎn)出效率，增強(qiáng)軍民融合創(chuàng)新要素配置效應(yīng)[26]。同時，硬環(huán)境較好的區(qū)域，因技術(shù)研發(fā)條件成熟，技術(shù)產(chǎn)出效率較高，創(chuàng)新人才吸引能力更強(qiáng)，能夠快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才集聚，提高區(qū)域技術(shù)吸收能力，增強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識擴(kuò)散效應(yīng)，降低區(qū)域整體技術(shù)研發(fā)成本，從而提升創(chuàng)新要素空間配置效率。由此，提出如下假設(shè):

H3：協(xié)同環(huán)境對軍民融合的要素配置效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用，環(huán)境較好的區(qū)域，軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的提升作用更強(qiáng)，空間溢出效應(yīng)更大。

H3a:硬環(huán)境較好的區(qū)域，軍民融合更有利于提升創(chuàng)新要素空間配置效率；

H3b:軟環(huán)境較好的區(qū)域，軍民融合更有利于提升創(chuàng)新要素空間配置效率。

2 變量、模型與數(shù)據(jù)說明

2.1 空間權(quán)重矩陣設(shè)定

2.1.1 地理距離矩陣

依據(jù)克魯格曼的循環(huán)累積因果效應(yīng)理論，地理距離相近的省份之間，因運(yùn)輸成本較低，更易發(fā)生要素流動。為客觀估計區(qū)位距離約束下的空間溢出效應(yīng)，本文構(gòu)建地理距離矩陣Wij。當(dāng)i=j時，Wij=0；當(dāng)i≠j時，Wij使用Haversine公式測算，如式(1)所示。

(1)

其中，(φ1，φ2)、(φ1-φ2)分別是兩省會經(jīng)緯度，d為省會間球面距離，R是地球半徑。

2.1.2 技術(shù)距離矩陣

其中，Ti與Tj分別表示樣本期內(nèi)新產(chǎn)品銷售收入平均值。選擇新產(chǎn)品銷售收入衡量地區(qū)技術(shù)水平的原因在于新產(chǎn)品銷售收入代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果，產(chǎn)出成果越高的區(qū)域，技術(shù)運(yùn)用能力越強(qiáng)，預(yù)示著其技術(shù)水平越高。

2.2 變量選取

(1)軍民融合。當(dāng)前，雖然有學(xué)者對軍民融合程度進(jìn)行了指標(biāo)體系設(shè)計，但在權(quán)重賦值上，依然存在一定主觀性。同時，軍工企業(yè)數(shù)據(jù)的保密性特征，使得軍民融合的直接測度存在較多困難。在指標(biāo)與數(shù)據(jù)限制下，為客觀評價軍民融合發(fā)展?fàn)顩r，考慮到企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要微觀單元，是市場進(jìn)行要素配置的重要載體，本文借鑒謝羅奇與趙純凱[28]的研究，使用軍民融合上市公司企業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重作為軍民融合代理變量。

(2)創(chuàng)新要素配置效率。使用創(chuàng)新資本與創(chuàng)新人才錯配系數(shù)作為創(chuàng)新要素配置效率的代理變量，具體測度方式參考靳來群[29]的研究，基于中國省域面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測算。

首先測算國家總體層面的創(chuàng)新要素配置系數(shù)，本文假設(shè)整個經(jīng)濟(jì)體總產(chǎn)出Y是省級部門產(chǎn)出Yi的線性加總。

(2)

同時，假設(shè)總產(chǎn)出和部門產(chǎn)出都是創(chuàng)新人才與資本的C-D函數(shù)，且要素均存在約束條件。

(3)

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報酬不變，所有部門使用的資本(K)和勞動力(L)存在扭曲且產(chǎn)出彈性在部門間保持一致。與Hsieh&Klenow(2009)假設(shè)的產(chǎn)品市場存在扭曲不同，本文認(rèn)為中國產(chǎn)品市場改革超前于要素市場，要素市場扭曲程度較產(chǎn)品市場更加嚴(yán)重。因此，僅設(shè)定市場存在要素扭曲，并將α取值為0.45。研發(fā)資本和研發(fā)人才扭曲均以從價稅的方式表示，則實(shí)現(xiàn)利潤最大化的目標(biāo)函數(shù)為：

(4)

其中，R、ω是競爭性條件下資本和勞動的價格水平，(1+τKi)R、(1+τLi)ω是扭曲條件下的資本和勞動價格水平。

將省級部門的資本、勞動力絕對扭曲系數(shù)定義為：

(5)

求解帶有約束條件的目標(biāo)函數(shù)，可得扭曲狀態(tài)下各創(chuàng)新要素投入比例分別為：

(6)

(7)

(3)控制變量。本文選取對創(chuàng)新要素配置效率具有一定影響的變量作為控制變量，包括人力資本水平(Hum)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Eco)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Ind)、區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作程度(Unrden)及對外開放度(Open)。其中，人力資本水平以人均受教育年限測度，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以地區(qū)實(shí)際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的對數(shù)值衡量，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值比例衡量，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作程度以高校和科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)中企業(yè)投入比重衡量，對外開放程度以出口量占GDP比重表示。

2.3 模型構(gòu)建

為更加科學(xué)地估計軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的影響效應(yīng)，本文構(gòu)建包含空間因素的面板模型。由于創(chuàng)新要素配置效率存在一定粘性，因此引入其滯后項，將模型擴(kuò)展為動態(tài)空間面板模型。

τit=θτi(t-1)+ρ1Wijτit+ρ2WijCmiit+ρ3WijXit+β1Cmiit+β2Xit+αi+ui+εit，εit=δ1Wijεit+σit

(8)

式(8)為空間動態(tài)面板模型的一般形式，在具體估計過程中還需進(jìn)一步進(jìn)行模型優(yōu)選。其中，i表示省份,t表示年份；τit表示某地區(qū)創(chuàng)新資本或創(chuàng)新人才的錯配指數(shù)，用以反映該地區(qū)創(chuàng)新要素錯配程度；Cmiit表示某地區(qū)軍民融合發(fā)展程度；Wij表示空間權(quán)重矩陣；Xit表示一系列其它控制變量。

2.4 數(shù)據(jù)來源與說明

軍民融合上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)均來自國泰安數(shù)據(jù)庫(GTA)，R&D資源錯配相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，控制變量涉及的相關(guān)數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報。根據(jù)《中國軍民融合發(fā)展報告2013—2016》、《軍民兩用產(chǎn)品與技術(shù)信息共享目錄2007—2016》和《軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用推廣目錄2012—2016》的界定，并結(jié)合各大財經(jīng)門戶網(wǎng)站以及數(shù)據(jù)可獲得性，本文選取209家上市公司，測算除西藏、青海、港澳臺外29個省級行政區(qū)的軍民融合發(fā)展水平。本文使用數(shù)據(jù)的主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

為檢驗變量間是否存在多重共線性，本文進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗，結(jié)果如表2所示。根據(jù)解釋變量間的相關(guān)系數(shù)，可認(rèn)為變量間不存在多重共線性。

表2 變量相關(guān)性分析結(jié)果

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基礎(chǔ)回歸

3.1.1 地理距離矩陣回歸

為保障模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文對空間面板模型進(jìn)行Wald和LM檢驗，檢驗結(jié)果表明，使用空間面板杜賓模型更加穩(wěn)健。為此，本文使用SDM模型進(jìn)行估計，為避免模型內(nèi)生性導(dǎo)致估計結(jié)果偏誤，使用系統(tǒng)廣義矩進(jìn)行估計，為保障模型穩(wěn)健性，同時報告了最小二乘估計與極大似然估計結(jié)果，如表3所示。

表3 地理距離矩陣下軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果

Sargan檢驗與序列相關(guān)檢驗結(jié)果表明，使用SYS-GMM估計結(jié)果更加穩(wěn)健。因此，結(jié)果分析以SYS-GMM估計結(jié)果為準(zhǔn)。

就區(qū)域內(nèi)而言，軍民融合對創(chuàng)新資本配置效率的影響效應(yīng)顯著為負(fù)，由于創(chuàng)新資本配置效率為反向指標(biāo)，因此軍民融合有利于優(yōu)化本地區(qū)創(chuàng)新資本配置效率；軍民融合對創(chuàng)新人才配置效率的影響效應(yīng)也通過了顯著性檢驗，表明軍民融合也有利于優(yōu)化創(chuàng)新人才配置。這一結(jié)論證明了H1。原因在于，軍民融合戰(zhàn)略推進(jìn)了軍企、民企、科研機(jī)構(gòu)之間的交流與合作，補(bǔ)充了企業(yè)的創(chuàng)新人才缺口，為科研機(jī)構(gòu)研發(fā)注入企業(yè)資本，彌補(bǔ)了科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資本投入缺口。同時，在政府部門協(xié)調(diào)下，軍民企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)間科技信息交流壁壘降低，信息搜尋成本減少，提升了總體創(chuàng)新要素配置效率。

就區(qū)域間而言，一方面，創(chuàng)新要素的集聚效應(yīng)為正，表明創(chuàng)新資本與人才在鄰近區(qū)域間存在競爭性，且創(chuàng)新人才的競爭更加激烈。當(dāng)前，各地制定多種人才引進(jìn)優(yōu)惠政策，如人才落戶、人才保障房等，競相上演“人才大戰(zhàn)”的現(xiàn)實(shí)恰好證明了這一結(jié)論。另一方面，軍民融合戰(zhàn)略帶來顯著空間溢出效應(yīng)，表明推進(jìn)軍民融合能顯著增強(qiáng)鄰近區(qū)域創(chuàng)新資本與人才配置效率。原因在于，軍民融合的過程伴隨著協(xié)同創(chuàng)新平臺搭建，降低了創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)移的“冰山成本”，使得相近區(qū)域的創(chuàng)新要素在價格機(jī)制下流動速度加快，促使配置狀態(tài)優(yōu)化。由此可見，雖然創(chuàng)新要素在鄰近區(qū)域間存在較強(qiáng)的空間競爭性，但軍民融合卻利用這一競爭性，加速要素流動，重新進(jìn)行要素配置，在鄰近區(qū)域間形成創(chuàng)新要素互補(bǔ)格局，從而提升創(chuàng)新要素配置效率。由此證明了H2a。

3.1.2 技術(shù)距離矩陣回歸

為檢驗H2b，本文分析技術(shù)水平相當(dāng)?shù)膮^(qū)域間創(chuàng)新要素配置的空間效應(yīng)及軍民融合創(chuàng)新要素配置效應(yīng)，使用空間杜賓模型進(jìn)行估計，為避免模型內(nèi)生性對估計結(jié)果的影響，依然使用系統(tǒng)廣義矩估計法，估計結(jié)果如表4所示。

表4 技術(shù)距離矩陣下軍民融合對創(chuàng)新要素空間配置效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果

在區(qū)域內(nèi)，軍民融合對創(chuàng)新資本錯配的影響效應(yīng)顯著為負(fù)，表明推進(jìn)軍民融合能夠優(yōu)化本區(qū)域創(chuàng)新資本配置狀況，且軍民融合會顯著抑制創(chuàng)新人才錯配，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率提升。這與地理距離矩陣下的估計結(jié)果相同，進(jìn)一步驗證了H1，同時證明本文運(yùn)用空間面板模型估計軍民融合影響創(chuàng)新要素配置效率的結(jié)果較為穩(wěn)健。

在區(qū)域間，一方面，在技術(shù)距離矩陣下，以創(chuàng)新資本和人才錯配程度為創(chuàng)新要素配置效率指標(biāo)的矩陣交乘項估計結(jié)果均在1%的水平下通過了顯著性檢驗，且系數(shù)為正，表明在技術(shù)水平相當(dāng)?shù)膮^(qū)域間，創(chuàng)新資本和人才都存在顯著空間競爭性，且人才配置效率的空間競爭強(qiáng)度高于地理距離下的競爭強(qiáng)度?？梢?，技術(shù)水平相近的區(qū)域間更易發(fā)生創(chuàng)新人才爭奪，北京、上海、廣州、深圳的創(chuàng)新實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。同時，Keller[30]的觀點(diǎn)也支持創(chuàng)新人才存在競爭性的結(jié)論。另一方面，軍民融合對技術(shù)距離相近區(qū)域的創(chuàng)新要素配置存在顯著空間溢出效應(yīng)，即推進(jìn)軍民融合能通過優(yōu)化技術(shù)相當(dāng)區(qū)域的創(chuàng)新人才與資本配置狀況，提高創(chuàng)新要素配置效率。原因在于，技術(shù)距離相近的區(qū)域間技術(shù)條件相當(dāng)，創(chuàng)新環(huán)境相似，軍民融合進(jìn)程中搭建的技術(shù)交流平臺，降低了區(qū)域間技術(shù)壁壘，使得技術(shù)水平相當(dāng)?shù)膮^(qū)域依靠自身較強(qiáng)的技術(shù)吸收能力，快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)模仿和知識學(xué)習(xí)，進(jìn)而節(jié)約自身創(chuàng)新要素投入，提升創(chuàng)新要素產(chǎn)出，改善創(chuàng)新要素配置效率[3]。由此證明了H2b。

3.2協(xié)同環(huán)境的約束機(jī)制檢驗

本文的理論機(jī)制分析表明，協(xié)同環(huán)境可能會對軍民融合創(chuàng)新要素配置效率改善效應(yīng)產(chǎn)生一定約束，為證明這一判斷的可靠性，本文將協(xié)同環(huán)境分為硬環(huán)境和軟環(huán)境兩個維度，檢驗在不同環(huán)境約束下，軍民融合對創(chuàng)新要素空間配置效率的影響效應(yīng)差異。

3.2.1 硬環(huán)境約束機(jī)制檢驗

通過查閱軍民融合上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)，并根據(jù)軍民融合基地建設(shè)情況及轄區(qū)內(nèi)“民參軍”企業(yè)數(shù)量情況，將本文涉及的省域劃分為硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)(北京、河北、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、貴州、陜西)和劣勢區(qū)(天津、山西、內(nèi)蒙古、吉林、福建、河南、江西、山東、廣西、海南、云南、甘肅、寧夏、新疆)。然后，在地理距離與技術(shù)距離矩陣下進(jìn)行估計，對兩個區(qū)域的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行LM和Wald檢驗，結(jié)果顯示空間杜賓模型更加穩(wěn)健。為解決模型內(nèi)生性問題，依然選用系統(tǒng)廣義矩估計，估計結(jié)果如表5所示。

表5 硬環(huán)境約束下軍民融合創(chuàng)新要素配置效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果

表5估計結(jié)果顯示，無論在地理距離還是技術(shù)距離矩陣下，創(chuàng)新資本和人才均在區(qū)域間呈現(xiàn)出顯著空間競爭性，且在地區(qū)硬環(huán)境約束下，軍民融合的直接與間接效應(yīng)存在顯著區(qū)域異質(zhì)性，硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)域推進(jìn)軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率提升效應(yīng)較劣勢區(qū)域更強(qiáng)。由此，證明了H3a。

地理距離矩陣下的估計結(jié)果表明，一方面，在區(qū)域內(nèi)，硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合雖對創(chuàng)新資本配置效率的影響效應(yīng)尚未通過顯著性檢驗，但能顯著提升創(chuàng)新人才配置效率；在硬環(huán)境劣勢區(qū)，推進(jìn)軍民融合對創(chuàng)新資本與人才配置效率的提升效應(yīng)均未通過顯著性檢驗?？梢姡箔h(huán)境較好的區(qū)域?qū)嵤┸娒裆疃热诤蠎?zhàn)略，能夠通過優(yōu)化創(chuàng)新人才配置，提升區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置效率。另一方面，在區(qū)域間，硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合，能夠通過優(yōu)化鄰近區(qū)域創(chuàng)新資本與人才雙向配置，引致鄰近地區(qū)創(chuàng)新要素空間配置效率提升。但硬環(huán)境劣勢區(qū)推進(jìn)軍民融合不僅無法提升創(chuàng)新資本的空間配置效率，還會惡化鄰近區(qū)域創(chuàng)新人才配置狀況，造成空間擠出效應(yīng)。原因在于，劣勢區(qū)實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略需利用各類傾斜性政策，吸引創(chuàng)新人才流入，造成創(chuàng)新要素價格扭曲，致使鄰近區(qū)域創(chuàng)新人才大量流失，創(chuàng)新人才配置狀況惡化，配置效率降低[1]。

技術(shù)距離矩陣下的估計結(jié)果表明，一方面，在區(qū)域內(nèi)，硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合引致的創(chuàng)新要素配置效率變動估計結(jié)果與地理距離矩陣下基本一致，在硬環(huán)境較好的區(qū)域推進(jìn)軍民融合，能夠通過改善區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新人才配置狀況，提升區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率。不同空間矩陣下估計結(jié)果的一致性，進(jìn)一步證明了估計模型的穩(wěn)健性和研究結(jié)論的可靠性。另一方面，在區(qū)域間,硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合，對技術(shù)水平相當(dāng)?shù)钠渌鼌^(qū)域創(chuàng)新資本與人才配置狀況改善產(chǎn)生顯著空間溢出效應(yīng)。可見，改善區(qū)域硬環(huán)境，對激發(fā)軍民融合創(chuàng)新要素配置效率提升效應(yīng)具有重要作用。但在硬環(huán)境劣勢區(qū)，軍民深度融合對技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率影響效應(yīng)并不顯著。

3.2.2 軟環(huán)境約束機(jī)制檢驗

為檢驗H3b，選取王小魯和樊綱(2018)的市場化指數(shù)對地區(qū)軟環(huán)境進(jìn)行測度，并計算出2007—2018年全國市場化指數(shù)平均值，將大于均值的省域設(shè)定為軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)(北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、廣東、重慶、四川)，其余地區(qū)設(shè)定為軟環(huán)境劣勢區(qū)(河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江西、湖南、廣西、海南、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏、新疆)。然后，經(jīng)LR和Wald檢驗，結(jié)合序列相關(guān)與過度識別檢驗結(jié)果，在地理距離矩陣和技術(shù)距離矩陣下，使用空間動態(tài)GMM進(jìn)行估計，結(jié)果如表6所示。

表6 軟環(huán)境約束下軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果

表6結(jié)果表明，軟環(huán)境約束下，在優(yōu)勢區(qū)，軍民融合能夠通過改善區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資本配置狀況，提升本區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率，而在劣勢區(qū)這一影響效應(yīng)并不顯著。此外，無論在地理距離矩陣還是技術(shù)距離矩陣下進(jìn)行估計，軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合引致的鄰近區(qū)域或技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率提升效應(yīng)較劣勢區(qū)更加顯著。由此證明了H3b。

地理距離矩陣下，從直接效應(yīng)看，在軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)，軍民融合能夠顯著優(yōu)化創(chuàng)新資本配置，提升創(chuàng)新要素配置效率，但對創(chuàng)新人才配置效率的影響效應(yīng)并不顯著；在軟環(huán)境劣勢區(qū)，軍民融合對創(chuàng)新人才與資本的配置效應(yīng)都不顯著。原因在于，良好的軟環(huán)境下，市場運(yùn)行機(jī)制更加健全，政策透明度更高，尋租行為較少，為企業(yè)營造了良好的創(chuàng)新投資環(huán)境，激發(fā)軍民融合企業(yè)加大創(chuàng)新資本投資力度，改善區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資本配置狀況。此外，良好的市場機(jī)制有利于降低創(chuàng)新產(chǎn)品的交易成本，進(jìn)而提升區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資本配置效率[31]。從間接效應(yīng)看，在軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)，軍民融合對鄰近區(qū)域創(chuàng)新資本與人才配置效率產(chǎn)生顯著空間溢出效應(yīng)，但在軟環(huán)境劣勢區(qū)并未通過顯著性檢驗。這表明，軟環(huán)境較好的區(qū)域，推進(jìn)軍民融合有利于通過改善鄰近區(qū)域創(chuàng)新資本與人才配置效率，優(yōu)化創(chuàng)新要素空間配置，提升創(chuàng)新要素空間配置效率。

技術(shù)距離矩陣下，從直接效應(yīng)看，在軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)，軍民融合仍能通過改善區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資本配置狀況，提升區(qū)域整體創(chuàng)新要素配置效率，但軟環(huán)境劣勢區(qū)加速軍民融合進(jìn)程，對創(chuàng)新要素配置效率的影響效應(yīng)并不顯著。這與地理距離矩陣下的估計結(jié)果一致，證明了研究結(jié)論的穩(wěn)健性。從間接效應(yīng)看，在軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)，軍民融合對優(yōu)化技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域的創(chuàng)新人才配置狀況具有顯著空間溢出效應(yīng)，但對創(chuàng)新資本配置效率的影響效應(yīng)并不顯著。原因可能在于，軟環(huán)境相同且技術(shù)水平相當(dāng)?shù)膮^(qū)域間，資本投資回報率差異不大，創(chuàng)新要素價格基本持平，在要素轉(zhuǎn)移“冰山成本”約束下，軍民融合無法通過改變創(chuàng)新要素投入量影響其它區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率，但可以在相當(dāng)?shù)募夹g(shù)條件與良好的軟環(huán)境共同作用下，通過提升技術(shù)與知識吸收能力，節(jié)約創(chuàng)新人才投入成本，提升創(chuàng)新人才產(chǎn)出，增強(qiáng)創(chuàng)新人才配置的空間溢出效應(yīng)。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

表7 經(jīng)濟(jì)距離矩陣下軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果

4 結(jié)論與啟示

4.1 主要結(jié)論

本文在對軍民融合影響創(chuàng)新要素配置效率的理論機(jī)制和約束環(huán)境分析基礎(chǔ)上，提出相關(guān)理論假設(shè)。為驗證假設(shè)，將創(chuàng)新要素分為資本和人才兩個維度，使用空間動態(tài)面板模型對2007—2018年中國209個軍工上市企業(yè)的省域整合面板數(shù)據(jù)進(jìn)行SYS-GMM估計，研究表明：①軍民融合能夠通過改善區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資本與人才配置狀況，提升區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率；②創(chuàng)新要素雖在鄰近區(qū)域間表現(xiàn)出空間競爭關(guān)系，但推進(jìn)軍民融合能打破這一格局，使創(chuàng)新要素形成鄰近互補(bǔ)關(guān)系，提升鄰近區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率。同時，推進(jìn)軍民融合對技術(shù)水平相當(dāng)?shù)膮^(qū)域創(chuàng)新要素配置效率提升產(chǎn)生顯著空間溢出效應(yīng)；③主體協(xié)同環(huán)境會對軍民融合創(chuàng)新要素配置效率產(chǎn)生約束效應(yīng)：硬環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合能通過改善區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新人才配置，顯著提升區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率，且顯著增強(qiáng)軍民融合對鄰近區(qū)域或技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率提升的空間溢出效應(yīng)；軟環(huán)境優(yōu)勢區(qū)推進(jìn)軍民融合不僅能通過優(yōu)化區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資本配置，提升區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率，還能增強(qiáng)軍民融合對鄰近區(qū)域或技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的提升效應(yīng)。

4.2 政策啟示

(1)推進(jìn)地區(qū)軍民深度融合，提升創(chuàng)新要素配置效率。全國總體樣本在地理距離與技術(shù)距離矩陣下的估計結(jié)果均表明，推進(jìn)軍民融合能顯著提升創(chuàng)新資本與人才配置效率，且在鄰近區(qū)域或技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域能夠產(chǎn)生顯著空間溢出效應(yīng)。為此，各地區(qū)應(yīng)重視軍民融合推進(jìn)工作，打破軍工民用割裂格局，提高軍工企業(yè)合作意識，降低民企參與軍工研究門檻，推進(jìn)軍民融合發(fā)展，提升創(chuàng)新要素配置效率，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)。

(2)補(bǔ)足區(qū)域主體協(xié)同環(huán)境短板，激發(fā)軍民融合要素配置效應(yīng)。本文研究結(jié)論表明，在不同主體協(xié)同環(huán)境約束下，軍民融合對創(chuàng)新要素配置效率的空間影響效應(yīng)存在差異，軟環(huán)境或硬環(huán)境較差的區(qū)域推進(jìn)軍民融合不僅不能提升創(chuàng)新要素配置效率，還可能抑制創(chuàng)新要素配置效率提升。鑒于此，地區(qū)在實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略時，應(yīng)先對地區(qū)軟、硬環(huán)境進(jìn)行評估，根據(jù)地區(qū)實(shí)際，補(bǔ)齊區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境短板，推進(jìn)軍民深度融合，激發(fā)軍民融合的要素配置效應(yīng)。

(3)加強(qiáng)區(qū)域間交流合作，增強(qiáng)軍民融合溢出效應(yīng)。本文研究結(jié)論表明，軍民融合對鄰近或技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率提升具有顯著正向推進(jìn)作用，且在協(xié)同環(huán)境優(yōu)勢區(qū)域，空間溢出效應(yīng)更強(qiáng)。鑒于此，在推進(jìn)軍民融合戰(zhàn)略進(jìn)程中，應(yīng)通過頂層設(shè)計，加強(qiáng)區(qū)域間交流與合作，尤其是軟、硬環(huán)境較好的區(qū)域間更應(yīng)在鄰近區(qū)域或技術(shù)水平相當(dāng)區(qū)域間建立緊密聯(lián)系，通過異地培訓(xùn)、技術(shù)交流與合作等，提升技術(shù)擴(kuò)散和知識溢出效應(yīng)，增強(qiáng)軍民融合的空間溢出效應(yīng)，提升區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率。