“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響
——來自經(jīng)驗取樣法的證據(jù)

夏天添，張振鐸，萬鵬宇

(1.江西科技學院 協(xié)同創(chuàng)新中心，江西 南昌 330000；2.荷蘭商學院，荷蘭 布仁 4116GG;3.哈爾濱工業(yè)大學 管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001;4.吉林大學 商學院,吉林 長春 130000；)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的核心內(nèi)涵，更是企業(yè)核心競爭力的重要基礎(chǔ)[1-2]。然而在新時代下，市場競爭激烈、產(chǎn)品周期縮短、技術(shù)更迭加速，均致使企業(yè)無法憑借自身研發(fā)體系、資源構(gòu)成和風控能力取得或保持創(chuàng)新優(yōu)勢[3-4]。鑒此，現(xiàn)代企業(yè)愈發(fā)傾向于同高校、科研院所等第三方組織開展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)共享與研發(fā)人才培養(yǎng)，并以技術(shù)轉(zhuǎn)移形式，實現(xiàn)低成本化企業(yè)創(chuàng)新績效增長[5-6]。

回顧文獻，多數(shù)學者基于知識基礎(chǔ)觀視角，認為企業(yè)是一個綜合性的知識處理系統(tǒng)，其核心動力在于內(nèi)知識儲備與轉(zhuǎn)化[7-8]。但內(nèi)知識亦需要以人為載體，并透過語言、文字、技術(shù)系統(tǒng)等方式實現(xiàn)知識共享[9]。因此企業(yè)創(chuàng)新能力與組織運行機制不僅受企業(yè)知識儲量與技術(shù)轉(zhuǎn)化水平的影響，更會在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，受到人的直接影響，從而決定其產(chǎn)品市場競爭力。本研究在對以往文獻展開分析后發(fā)現(xiàn)尚存在以下不足：

(1) 對技術(shù)轉(zhuǎn)移影響機制缺乏辯證性探討。在近年來的研究中，雖然主流觀點認為技術(shù)轉(zhuǎn)移將提升技術(shù)接收方創(chuàng)新績效，然而，仍有少數(shù)學者發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移并非絕對能實現(xiàn)創(chuàng)新績效增長，相反可能因資源閑置、內(nèi)耗等問題延緩組織創(chuàng)新。本研究對此進行深入剖析后發(fā)現(xiàn)，在以往的研究設(shè)計中，尤其是企業(yè)在與高校、科研院所等第三方組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，未考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移的動態(tài)機制，進而錯估了二者間的博弈關(guān)系[10-12]。同時，受組織間異質(zhì)性的影響，企業(yè)與高校必然會因利益、資源等問題引發(fā)博弈，從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新績效提升[13-14]。由此可知，“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移實質(zhì)上是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的組織間競合關(guān)系，雙方必然會因各種因素意見相左，進而形成組織間博弈，并通過干擾企業(yè)實際技術(shù)接收，影響其創(chuàng)新績效增幅[15-17]。因此，王海軍等建議在未來研究中，將社會網(wǎng)絡(luò)理論的競合機制納入研究框架，綜合性探究技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的深層影響。同時，徐松鶴等[18]在后續(xù)研究中發(fā)現(xiàn)，組織間博弈可劃分為規(guī)劃性博弈與功利性博弈兩個主要維度[19-21]。其中，規(guī)劃性博弈是出于爭議調(diào)解，實現(xiàn)互利共贏的一種正向博弈行為[22-23]，而功利性博弈則是在博弈中一方或多方基于利益最大化原則，所采取的一種利益攫取性負向博弈行為。故出于組織間博弈各維度(規(guī)劃性博弈與功利性博弈)的特質(zhì)考量，“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移是否必然導致企業(yè)創(chuàng)新績效提升？該問題的闡明將有助于揭示技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的“黑箱”，并從博弈視角對社會網(wǎng)絡(luò)理論作出邊際貢獻。

(2)忽略了技術(shù)吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制。趙健宇等出于企業(yè)技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化的考量認為，具備高技術(shù)吸收能力的企業(yè)，更能借助技術(shù)轉(zhuǎn)移給自身帶來創(chuàng)新績效[24-27]。其中，高技術(shù)吸收能力組織極易將技術(shù)完整性吸收，從而透過高效技術(shù)轉(zhuǎn)化機制實現(xiàn)預期創(chuàng)新[28-29]；而低技術(shù)吸收能力組織囿于轉(zhuǎn)化水平，無法有效利用技術(shù)轉(zhuǎn)移機制提升創(chuàng)新績效[30-32]。由此可知，技術(shù)吸收能力亦將調(diào)節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響關(guān)系。在以往研究中，雖有少數(shù)學者關(guān)注于此，但僅對技術(shù)吸收能力的調(diào)節(jié)機制進行了初步審視，未對復雜社會網(wǎng)絡(luò)中的博弈性吸收機制進行深入探討。

(3)研究設(shè)計的局限性。就以往文獻中研究設(shè)計而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新績效的觀測多以單次取樣、分段式單次取樣或面板數(shù)據(jù)為主，并基于此展開假設(shè)檢驗與對策分析[33-34]。然而，在新時代背景下，我國市場競爭已趨于白熱化，純粹單次取樣或分段式取樣的研究設(shè)計，難以有效觀測博弈的動態(tài)性。同樣，基于面板數(shù)據(jù)的研究，亦存在相同局限性，且觀測指標與方法目前仍無較統(tǒng)一的共識；加之現(xiàn)階段市場風險性較大，企業(yè)若無法對組織間動態(tài)博弈進行有效觀測與控制，則難以實現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移初衷。故此，以往研究結(jié)論的科學性和適用性必然存在一定局限與不足。

如上所述，在以往研究中，技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響機制未得到有效闡明，并且多數(shù)研究中忽視了企業(yè)實際技術(shù)吸收能力，以及在研究設(shè)計上的局限性，均致使“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移無法實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新初衷。而為汲取以往研究中不足之處，本研究從知識基礎(chǔ)觀理論與社會網(wǎng)絡(luò)理論視角出發(fā)，并結(jié)合研究背景，通過經(jīng)驗取樣法的連續(xù)性研究范式，對我國高科技上市公司與高校之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程展開連續(xù)15周日記調(diào)查，以透過其高管與高校之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)商質(zhì)量與創(chuàng)新成效，闡明“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的深層機制。

1 理論回顧與研究假設(shè)

1.1 “高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新績效

企業(yè)創(chuàng)新績效提升將為市場提供更迭換代的新產(chǎn)品，以適應(yīng)當下市場競爭與消費者需求[35]。故為剖析“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系機制，本研究在分析現(xiàn)有文獻后發(fā)現(xiàn)，多數(shù)學者均基于知識基礎(chǔ)觀理論或社會網(wǎng)絡(luò)理論，且多側(cè)重于技術(shù)引入與協(xié)同創(chuàng)新兩個角度進行探究。

首先，在技術(shù)引入視角中，相關(guān)學者認為：技術(shù)、產(chǎn)權(quán)、專利授權(quán)等無形資產(chǎn)具有稀缺性、專有性與高復雜性等特征，將影響企業(yè)研發(fā)體系，以使其無法以獨立研發(fā)機制，適應(yīng)市場需求變化或贏得市場競爭[36-37]；因此，現(xiàn)代企業(yè)必須采用技術(shù)轉(zhuǎn)移等高效手段，替代或逐步優(yōu)化原有研發(fā)體系與創(chuàng)新機制，保障企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。由此可知，技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠拓寬企業(yè)創(chuàng)新路徑，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力，為企業(yè)創(chuàng)新績效增長塑造良性永動機制。

其次，在協(xié)同創(chuàng)新視角中，相關(guān)學者發(fā)現(xiàn)：①協(xié)同創(chuàng)新機制越融洽，越能夠在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中提升企業(yè)技術(shù)接收效率，進而為企業(yè)創(chuàng)新績效提升帶來質(zhì)的助益；②組織間異質(zhì)性越高，越能夠使協(xié)同雙方迸發(fā)出更多研發(fā)創(chuàng)意；③“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移的強協(xié)同機制，將有利于雙方構(gòu)建緊密的組織間信任[38]，且與高校開展技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)不僅能透過高校品牌口碑提升自身形象[39]，更可借助高校資源優(yōu)勢與技術(shù)聲譽拓寬創(chuàng)新渠道，并利用高校資源優(yōu)勢在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中不斷完善企業(yè)研發(fā)體系，進一步加快創(chuàng)新軟實力提升，為企業(yè)獲得未來市場競爭優(yōu)勢[40-42]。

綜合上述，企業(yè)在與高校展開技術(shù)轉(zhuǎn)移合作過程中，不僅能夠通過高校資源優(yōu)勢彌補自身研發(fā)短板，更能夠借助高校社會聲譽與技術(shù)資源，完善企業(yè)研發(fā)體系，提升創(chuàng)新績效。基于此，本研究提出以下研究假設(shè)：

H1：每周“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移將正向顯著影響企業(yè)創(chuàng)新績效。

1.2 規(guī)劃性博弈的中介作用

組織間規(guī)劃性博弈是指為維系社會網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系，博弈雙方基于“合作共贏”的博弈原則共同圍繞爭議展開積極的探討或處置。在“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，高校與企業(yè)出于各自戰(zhàn)略考量，亦會基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的協(xié)同效應(yīng)，積極處理爭議，以確保雙方的長期利益[43]。此外，規(guī)劃性博弈普遍通過爭議調(diào)停謀求雙方高質(zhì)量互動，故規(guī)劃性博弈實質(zhì)上是博弈雙方間利益權(quán)衡與妥協(xié)，是一種典型的正向博弈。即便在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，問題解決與處理方式種類繁多，但規(guī)劃性博弈仍能為其博弈雙方帶來正向、積極的氛圍，以突破利益思維局限，進而為博弈雙方提供相對最優(yōu)的“雙贏”方案。由此可知，以往研究觀點普遍認為規(guī)劃性博弈所產(chǎn)生的積極、正向爭論，將突破組織間利益隔閡，以通過博弈雙方思維革新迸發(fā)出高權(quán)衡性處理方案；同時，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，規(guī)劃性博弈將以正向博弈的互動模式，拓展企業(yè)知識范圍與創(chuàng)新思路，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。因此，本研究認為“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移，將通過規(guī)劃性博弈的中介機制，間接提升企業(yè)創(chuàng)新績效。基于此，本研究提出以下研究假設(shè)：

H2a：在每周的“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效影響中，規(guī)劃性博弈都將起到顯著正向中介作用。

1.3 功利性博弈的中介作用

在功利性博弈的影響中，組織會基于利益至上原則，以脅迫、破壞及毀約等形式換取博弈利益，這與Granovetter等人基于信任和社會資本的傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)理論相悖。在“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，功利性博弈將以消極的作用機制，使博弈雙方墜入功利“深淵”，進而通過負向博弈降低技術(shù)接受或知識吸收效率，以抑制企業(yè)創(chuàng)新。在王麗平等人有關(guān)功利性博弈的研究中發(fā)現(xiàn)，當博弈一方基于功利視角采取負面“打壓”時，其博弈雙方將出現(xiàn)高信任危機，以降低技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，并影響企業(yè)創(chuàng)新績效增長。同時，功利性博弈亦將催生對方的反制措施，如“向?qū)Ψ诫[匿技術(shù)不足”、“告知錯誤做法”或“延期付款”等。因此，功利性博弈非但無法提升組織間協(xié)同效率，反而會更進一步通過破壞組織間信任，背離企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移初衷。綜合而言，在“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移社會網(wǎng)絡(luò)中，存在與傳統(tǒng)信任相悖的功利性博弈，這些是以往社會網(wǎng)絡(luò)理論與實踐中較少關(guān)注的，功利性因素會降低企業(yè)與技術(shù)轉(zhuǎn)出方的信任機制，且企業(yè)無法有效利用高校異質(zhì)性與多元化優(yōu)勢，進而限制企業(yè)創(chuàng)新績效良性增長?；诖?，本研究提出以下研究假設(shè)：

H2b：在每周的“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效影響中，功利性博弈都將起到顯著負向中介作用。

1.4 技術(shù)吸收能力的調(diào)節(jié)作用

如上所述，在“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，組織間博弈將決定企業(yè)可用于提升創(chuàng)新績效的技術(shù)當量。因此，在歷經(jīng)組織間博弈后，企業(yè)所接收到的技術(shù)當量，將是企業(yè)在整個技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所獲得的全部技術(shù)，而其創(chuàng)新績效的提升幅度，亦視其技術(shù)轉(zhuǎn)化效率而定。此外，根據(jù)吳少將等人的觀點，高技術(shù)吸收能力的企業(yè)會因其在組織機制、運行效率等方面趨于完善，而使其能夠以高技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，實現(xiàn)預期新產(chǎn)品開發(fā)、市場投放等實質(zhì)創(chuàng)新成效；反之，低技術(shù)吸收能力的企業(yè)則會因其組織機制等方面的不足，無法達到預期轉(zhuǎn)化效率，從而削弱其產(chǎn)品競爭力，且一旦該企業(yè)的競爭組織一旦搶先完成新產(chǎn)品投放，則其技術(shù)轉(zhuǎn)移投入與未來競爭力必將蕩然無存。

由此可知，企業(yè)若要將通過組織間博弈所獲取的技術(shù)高效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，并以此提升創(chuàng)新績效，則需要具備相應(yīng)水平以上的技術(shù)吸收能力；而當企業(yè)不具備相應(yīng)水平的技術(shù)吸收能力時，其在技術(shù)利用、成果轉(zhuǎn)化等方面均將受到限制，無法實現(xiàn)預期的創(chuàng)新績效增長?；诖耍狙芯刻岢鲆韵卵芯考僭O(shè)：

H3：技術(shù)吸收能力將在組織間博弈與企業(yè)創(chuàng)新績效之間起到顯著調(diào)節(jié)作用。

2 研究設(shè)計

2.1 研究對象與計劃

本研究將以我國高科技上市公司為樣本，并通過對其高管團隊與高校(即第三方組織)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程展開研究，以揭示“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的“黑箱”。其樣本選擇緣由：一是就國內(nèi)高科技上市公司而論，“科創(chuàng)研發(fā)”是其生存的根本，然而，在當今技術(shù)高速更迭背景下，各企業(yè)在研發(fā)上已普遍進入低潮期，無論在周期、成本抑或團隊效率等方面均已呈現(xiàn)瓶頸趨勢，企業(yè)必須要通過與高校等外部科研機構(gòu)展開技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，拓寬研發(fā)渠道與創(chuàng)新思路，以提升其創(chuàng)新績效；二是就企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機制而論，深化與高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作機制，不僅能夠有效緩解企業(yè)研發(fā)投入壓力，更能借由高校品牌口碑聯(lián)動宣傳機制，促進企業(yè)價值提升，同時獲得相應(yīng)政策支持。因此，基于上述因素考量，本研究特以我國高科技上市公司的高管人員為對象，針對其“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機制，以及其它影響因素展開研究。具體研究實驗計劃為：

圖1 研究模型

(1)前期準備與量表開發(fā)。基于以往學者研究觀點，以及知識基礎(chǔ)理論和社會網(wǎng)絡(luò)理論的文獻研究，構(gòu)建相應(yīng)變量觀測量表，并經(jīng)過小樣本預調(diào)研檢驗(量表基礎(chǔ)信度與效度檢驗)后，編制正式實驗量表與試驗計劃。

(2)樣本來源與實驗要求。本研究團隊通過多所國內(nèi)重點高校校友會、MBA聯(lián)盟等渠道，共獲得了國內(nèi)高科技板塊143家上市公司共計283名高級管理人員支持，并以此展開經(jīng)驗取樣法研究實驗。同時，為確保研究精度，先行問詢所受訪企業(yè)是否開展過(包含正在展開)與高校等第三方組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，若無則篩除該樣本企業(yè)；反之，則將該樣本納入正式實驗調(diào)查范疇。

(3)實驗形式與計劃安排。本研究基于經(jīng)驗取樣法動態(tài)數(shù)據(jù)觀測方式，具體實驗安排共分兩個階段進行：第一階段，在正式實驗前一周，向?qū)嶒瀰⑴c者發(fā)送實驗說明(包含文字類和視頻類兩種實驗說明材料)，以使其對整個實驗過程與標準形成充分的認知，并相應(yīng)填寫人口統(tǒng)計信息與技術(shù)吸收能力量表；第二階段，正式實驗開展后，實驗參與者在連續(xù)15個工作周內(nèi)，于每周五下午填答電子問卷(限制填答時間為10分鐘)，問卷內(nèi)容包含“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移、組織間博弈與企業(yè)創(chuàng)新量表。

在研究實驗完成后，本研究對所回收數(shù)據(jù)進行標準化處理，將未能按時填答、連續(xù)性重復及漏填等樣本的實驗數(shù)據(jù)進行剔除，最終，共回收72家高科技企業(yè)93名高管的有效數(shù)據(jù)。共計1 395條有效數(shù)據(jù)；其中，男性樣本占總樣本的52.69%，企業(yè)規(guī)模在1億元與1～5億元之間的占比分別為27.96%和37.63%，企業(yè)年限在5年以上的占53.76%，同時，96.78%的受訪高管具備3年以上的高管經(jīng)歷。

2.2 研究變量

(1)“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移。針對“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移的觀測，本研究主要以Gnekpe等人所用的量表為基礎(chǔ)，同時，參考王海軍等人對第三方組織與技術(shù)接受企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)移的觀測建議，并融合本研究所涉及的背景因素與環(huán)境變化，形成本研究的觀測量表。主要觀測題項：“在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，高校樂于向我們企業(yè)分享新知識，并積極協(xié)助我們企業(yè)解決在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所出現(xiàn)的問題”等9項，同時，按照Likert 7點量表予以觀測(Cronbach's α=0.902)。

(2)組織間博弈。在組織間博弈的觀測上，本研究基于徐國軍等人的研究觀點，即在實際觀測上，主要從組織間博弈的兩個差異性維度(規(guī)劃性博弈與功利性博弈)展開。首先，就規(guī)劃性博弈的觀測，將以喻登科等人所開發(fā)的觀測量表為主，并參考侯建等人在量表完善上的做法，形成最終觀測量表[44-45]。具體包括“解決問題是我們雙方的主要任務(wù)”等共5個題項(Cronbach's α=0.879)。其次，功利性博弈的觀測主要基于龐博等人的量表，并結(jié)合王玉等人做法進行量表優(yōu)化，最終，形成共計6個題項的觀測量表。其具體題項有“對方的建議將妨礙我方的利益獲取”等。以上兩個變量均按照Likert 7點量表予以觀測(Cronbach's α=0.829)。

(3)技術(shù)吸收能力。為更加精確地觀測企業(yè)的技術(shù)吸收水平，本研究基于趙健宇等(2019)的研究觀點，即摒棄潛在、虛幻的技術(shù)(知識)轉(zhuǎn)化可能或潛質(zhì)，而將技術(shù)(知識)實際利用率、轉(zhuǎn)化率及市場反應(yīng)等作為主要參考指標。因此，本研究剔除潛在技術(shù)吸收能力維度，并以實際技術(shù)吸收能力維度作為主要觀測內(nèi)涵。同時，在進一步參考段慶鋒等(2019)所用量表與做法后，形成最終。具體觀測題項包括：“我們企業(yè)有較好的組織機制，以使外部引入的技術(shù)(知識)能夠被快速吸收”等共8個題項的觀測量表，并按照Likert 7點量表予以觀測(Cronbach's α=0.841)。

(4)企業(yè)創(chuàng)新績效。對企業(yè)創(chuàng)新績效的觀測，主要以操龍升等(2019)所提出的研究量表為基礎(chǔ)，并結(jié)合姬中洋等(2019)做法加以完善，構(gòu)成包含7個題項的正式觀測量表。具體題項如“通過技術(shù)轉(zhuǎn)化所開發(fā)出的新產(chǎn)品(服務(wù))會為我們企業(yè)帶來較可觀的財務(wù)收益”，并按照Likert 7點量表予以觀測(Cronbach's α=0.870)。

(5)控制變量。在控制變量方面，本研究主要參考宋煒等人的做法，以企業(yè)年限(企業(yè)上市周期)、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模(上市公司公開的最新注冊資本)與高管年資(實際擔任高管的工作年限)作為控制變量。

3 數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗

3.1 聚合效度檢驗

由于在本研究所提出的模型中，“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移、規(guī)劃性博弈、功利性博弈、企業(yè)創(chuàng)新績效及技術(shù)吸收能力5個構(gòu)念，分別位于組織間與組織內(nèi)兩個不同層次，且全部調(diào)研數(shù)據(jù)皆源自人為采集，故需要針對以上不同層次的構(gòu)念進行層面聚合效度檢驗。為此，本研究參考李召敏和趙曙明等[46]的做法進行聚合性檢驗，根據(jù)結(jié)果，模型各層次中的構(gòu)念聚合效度檢驗均滿足相關(guān)研究標準(見表1)。

表1 聚合效度檢驗

3.2 區(qū)分效度檢驗

本研究先采取Harman單因子檢驗的方式進行共同方法偏差檢驗，根據(jù)結(jié)果，首因子旋轉(zhuǎn)后的解釋方差率為13.67%，低于50%的閾值[47]，說明共同方法偏差影響較小。同時，采用MCFA分析校驗組織間層次的模型擬合優(yōu)度與區(qū)分效度。根據(jù)結(jié)果：4因子模型擬合優(yōu)度最佳，且顯著優(yōu)于其它模型，說明“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移、規(guī)劃性博弈、功利性博弈及企業(yè)創(chuàng)新績效，確實是同一層次間的4個不同構(gòu)念。

3.3 描述性分析

根據(jù)描述性分析結(jié)果，各變量間相關(guān)系數(shù)均在-0.18～0.15的水平上顯著，同時，各主要變量的VIF值均低于10的閾值，由此說明，本研究所提出的假設(shè)模型受多重共線性干擾較少，適合進行更進一步的假設(shè)檢驗。

3.4 假設(shè)檢驗

為檢驗“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的深層影響機制，本研究按照Edwards等[48]、Hayes[49]、方杰和溫忠麟等[50]做法，利用HLM 6.0等軟件對研究模型進行多層嵌套分析，根據(jù)結(jié)果可知：

(1)直接效應(yīng)檢驗。在表4的M1列中，“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著正向直接影響(γ=0.921，p<0.001)，亦證明了企業(yè)與高校等非直接競爭性組織展開技術(shù)轉(zhuǎn)移，將會對其創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極助益，假設(shè)H1得到驗證。

表2 驗證性因子分析結(jié)果

表3 描述性分析結(jié)果

(2)中介效應(yīng)檢驗。為考察組織間博弈的兩個維度(規(guī)劃性博弈與功利性博弈)在“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用，本研究按照方杰和溫忠麟的做法進行檢驗。其中，規(guī)劃性博弈在“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的中介作用顯著(γ=0.336，p<0.05,95%,CI= [0.307,0.364])，且功利性博弈在其中的中介作用亦顯著(γ=0.344，p<0.05,95%,CI=[-0.376 6,-0.314 6])；而將規(guī)劃性博弈與功利性博弈同時放入M1模型中后(表4的M2列)，其中介效應(yīng)依舊顯著(規(guī)劃性博弈：γ=0.535，p<0.05,95%,CI=[0.431,0.639];功利性博弈：γ=-0.224，p<0.05,95%,CI=[-0.333,-0.116];)，說明組織間博弈的各維度確能在“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響關(guān)系中發(fā)揮顯著中介作用，假設(shè)H2a和H2b得到驗證。

(3)調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。本研究依照Hayes及夏天添[51]做法，對技術(shù)吸收能力的調(diào)節(jié)作用進行檢驗。根據(jù)檢驗結(jié)果：首先，技術(shù)吸收能力分別在組織間博弈的各維度對企業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用顯著(規(guī)劃性博弈：γ=0.033，p<0.001；功利性博弈：γ=-0.023，p<0.001)；其次，技術(shù)吸收能力在“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移、組織間博弈各維度與企業(yè)創(chuàng)新績效之間有調(diào)節(jié)的中介作用顯著(規(guī)劃性博弈：γ=0.055，p<0.05；功利性博弈：γ=-0.046，p<0.05)；最后，將規(guī)劃性博弈與功利性博弈同時納入有調(diào)節(jié)的中介模型進行檢驗，根據(jù)表4的M3列結(jié)果顯示，技術(shù)吸收能力在此間的調(diào)節(jié)作用仍然顯著(規(guī)劃性博弈：γ=0.492，p<0.01；功利性博弈：γ=-0.432，p<0.01)。由此說明，技術(shù)吸收能力的確能通過“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移的前因影響，顯著調(diào)節(jié)組織間博弈與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的影響機制，假設(shè)H3得到初步支持。

表4 假設(shè)檢驗結(jié)果

(4)總效應(yīng)檢驗。為進一步校驗技術(shù)吸收能力的綜合性調(diào)節(jié)影響機制，本研究參考Edwards等、方杰和溫忠麟、李召敏和趙曙明等的做法，采用“拔靴法”，即以增減一個標準差的方式，將調(diào)節(jié)變量劃分為高低兩個組別分別進行間接效應(yīng)檢驗。根據(jù)結(jié)果可知：在各組別檢驗中，間接效應(yīng)均呈現(xiàn)顯著(見表5)，由此充分證明在“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移合作中，雖會通過組織間博弈的中介機制影響企業(yè)接收技術(shù)后的創(chuàng)新績效，但該創(chuàng)新績效增幅也受到企業(yè)自身技術(shù)吸收能力水平的影響。故此，假設(shè)H3得到驗證。

表5 間接效應(yīng)檢驗結(jié)果

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論與理論貢獻

本研究以國內(nèi)高科技企業(yè)與高校之間技術(shù)轉(zhuǎn)移為對象展開研究，探討現(xiàn)代企業(yè)與第三方組織(高校、科研院所等)之間的技術(shù)合作是否必然提升企業(yè)創(chuàng)新績效，并同時檢驗了組織間博弈的中介作用，以及技術(shù)吸收能力的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效正向影響顯著；組織間博弈各維度(規(guī)劃性博弈與功利性博弈)的中介作用顯著；技術(shù)吸收能力的有調(diào)節(jié)的中介作用顯著。根據(jù)研究結(jié)論，本研究主要理論貢獻總結(jié)如下：

(1)延伸了知識基礎(chǔ)觀理論。本研究立足于知識基礎(chǔ)觀理論，探討了“高?！髽I(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制，并發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過外部組織引入技術(shù)能夠在成本與市場等方面更好地提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于企業(yè)突破自身思維瓶頸，且能夠適時利用技術(shù)轉(zhuǎn)出組織的優(yōu)勢，降低企業(yè)成本，同時進一步提升企業(yè)綜合性創(chuàng)新績效，并為企業(yè)構(gòu)建強勁的未來市場競爭力。

(2)驗證了社會網(wǎng)絡(luò)理論的影響機制。為揭示“高校—企業(yè)”技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的深層影響機制，本研究參考王海軍、喻登科等人的建議，在原有研究設(shè)計中引入社會網(wǎng)絡(luò)理論，并發(fā)現(xiàn)從本質(zhì)上而言，組織間技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種博弈性競合機制。研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)結(jié)強弱所形成的博弈，將在組織間技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中顯著影響技術(shù)接收企業(yè)的創(chuàng)新績效。其中，規(guī)劃性博弈帶來的組織間強聯(lián)結(jié)，能夠顯著提升企業(yè)外部技術(shù)獲取效率與質(zhì)量，該結(jié)論契合了Kang等人研究觀點；而功利性博弈所造成的高封閉性聯(lián)結(jié)，不僅將阻斷企業(yè)外部知識獲取，更容易誘發(fā)對方通過錯誤知識傳遞報復企業(yè)，使企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移落空，該結(jié)論不僅響應(yīng)了王海軍、喻登科等人的觀點，拓展了社會網(wǎng)絡(luò)理論的研究邊界，更闡明了博弈情境中組織間弱聯(lián)結(jié)不僅無法為企業(yè)創(chuàng)新帶來助益，甚至還會因聯(lián)結(jié)過弱而出現(xiàn)反噬效果。因此，本研究所探討的組織間博弈的兩個差異化維度，深化了社會網(wǎng)絡(luò)理論框架下企業(yè)外部知識獲取機制，有助于后續(xù)學者更進一步探討技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)的影響。

(3)從知識吸收角度構(gòu)建了動態(tài)化社會網(wǎng)絡(luò)機制。由研究結(jié)論可知，企業(yè)若僅憑外部技術(shù)引入，并不能絕對提升其創(chuàng)新績效。同時，若其技術(shù)吸收能力較差，則會大幅降低企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移預期。引入吸收能力將激活社會網(wǎng)絡(luò)，引導企業(yè)更加主動、開放地嵌入到社會網(wǎng)絡(luò)中。該發(fā)現(xiàn)有益于后續(xù)學者進一步探討創(chuàng)新績效的實質(zhì)驅(qū)動機制。

圖2 調(diào)節(jié)作用

4.2 管理建議

本研究提出以下管理建議：

(1)在新時代背景下，企業(yè)應(yīng)充分認識到“獨木難支”，適時優(yōu)化現(xiàn)有研發(fā)理念，繼而與高校、科研院所等第三方組織開展如“產(chǎn)學研”、研發(fā)外包等合作，以通過外部技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，在持續(xù)完善自身研發(fā)創(chuàng)新機制的同時，拓寬研發(fā)渠道與創(chuàng)意范圍。同時，融合合作組織的社會聲譽，進一步形成企業(yè)創(chuàng)新績效提升的良性機制。

(2)企業(yè)在與高校等組織進行技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，無可避免將出現(xiàn)組織間博弈。然而，無論是正向博弈(規(guī)劃性博弈)或是負向博弈(功利性博弈)，企業(yè)仍需因時制宜，根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移初衷調(diào)整博弈策略，切勿采取急功近利的“掠奪”行為，喪失合作契機與未來市場動力。因此，企業(yè)應(yīng)采取均衡博弈原則，在互利共贏的正向博弈機制中，共同促進組織價值提升。

(3)企業(yè)需要積極審視自身技術(shù)吸收能力水平，以避免出現(xiàn)坐擁技術(shù)而無法轉(zhuǎn)化的窘境。為此，應(yīng)主動完善企業(yè)內(nèi)部組織運行機制，并積極采取組織手段，調(diào)動組織內(nèi)人員技術(shù)轉(zhuǎn)化激情，在降低組織內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移抵觸的基礎(chǔ)上，激發(fā)組織內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)化熱情，以最終透過強勁的組織內(nèi)技術(shù)吸收能力，實現(xiàn)技術(shù)成果高效轉(zhuǎn)化，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

4.3 研究不足與展望

本研究基于知識基礎(chǔ)觀與社會網(wǎng)絡(luò)理論，并結(jié)合以往學者的相關(guān)研究觀點與不足，采用經(jīng)驗取樣法研究范式展開日記研究，以突破現(xiàn)有研究局限。然而即便如此，本研究依然存在相應(yīng)不足：①研究樣本受代表性、數(shù)量及地域的影響；②本研究僅探討了企業(yè)與第三方研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系，而未對企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移進行補充性論述，因此在研究結(jié)論上存在一定局限。綜合而言，本研究未來將進一步從樣本量、樣本類型及其它影響因素上進行更加深入的研究。