技術(shù)市場對重大科技創(chuàng)新影響的實證分析
——技術(shù)輸出與技術(shù)吸納視角

張亞萍，朱 錄，胡蘭麗

(1.華中科技大學 公共管理學院，湖北 武漢 430074；2.中南財經(jīng)政法大學 統(tǒng)計與數(shù)學學院，湖北 武漢 430073)

0 引言

近年來，在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的推動下，我國科技創(chuàng)新成果數(shù)量呈現(xiàn)強勁上升態(tài)勢，特別是發(fā)明專利數(shù)激增，但也存在創(chuàng)新質(zhì)量參差不齊、重大科技創(chuàng)新尤其是科學前沿和高技術(shù)方面仍明顯落后于發(fā)達國家的問題，這一發(fā)展現(xiàn)狀與我國實現(xiàn)科技強國的戰(zhàn)略需求存在較大差距。

重大科技創(chuàng)新具備五大聚焦特性，即聚焦世界科技前沿、聚焦國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、聚焦“高精尖”產(chǎn)業(yè)發(fā)展、聚焦城市建設(shè)與社會發(fā)展需求、聚焦深化科技體制改革[1]，這也是實現(xiàn)科技強國的必然選擇。相對于一般創(chuàng)新而言，重大科技創(chuàng)新還具有技術(shù)含量高與開發(fā)難度大、研發(fā)投入多與過程周期長、產(chǎn)出效益高與影響效應(yīng)大等特征。這不僅需要政策主體予以重點關(guān)注和長期支持，更需要充分激發(fā)創(chuàng)新主體活力，在推動科技資源有序流動的基礎(chǔ)上實現(xiàn)不同創(chuàng)新主體協(xié)同。

國家科技部在《“十三五”技術(shù)市場發(fā)展專項規(guī)劃》中指出，技術(shù)市場是重要的生產(chǎn)要素市場，作為我國現(xiàn)代市場體系和國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在新時期肩負著統(tǒng)籌配置科技創(chuàng)新資源、健全技術(shù)創(chuàng)新市場導向機制、促進技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的重要使命[2]。技術(shù)市場的存在可以降低進入壁壘、促進競爭、壓縮產(chǎn)品生命周期，使一個成熟的商業(yè)模式更具吸引力[3]。它深刻地影響新知識創(chuàng)造與傳播，進而影響國家經(jīng)濟增長和企業(yè)競爭力地位[4]。

自黨的十七大提出“提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家”以來，我國技術(shù)市場發(fā)展日漸活躍，技術(shù)市場交易額從2008年的2 665.23億元增長到2017年的13 424.22億元，十年間增長了5倍多，技術(shù)市場已成為影響科技創(chuàng)新不可忽視的力量。然而有學者認為技術(shù)市場在促進技術(shù)擴散與技術(shù)引進、提高市場靜態(tài)效率的同時，通過誘導企業(yè)進入產(chǎn)品市場，降低企業(yè)研發(fā)積極性，進而限制企業(yè)創(chuàng)新[5]。因此，需要深度剖析技術(shù)市場對科技創(chuàng)新的影響。

技術(shù)輸出與技術(shù)吸納作為技術(shù)市場實現(xiàn)其功能的主要方式，是進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本路徑，構(gòu)成了技術(shù)轉(zhuǎn)移—消化吸收—自主創(chuàng)新—重大創(chuàng)新的重要一環(huán)。因此，從技術(shù)輸出與技術(shù)吸納視角出發(fā)，能深入探究技術(shù)市場對重大科技創(chuàng)新的影響。

1 研究回顧及述評

學者們從理論和實證角度對技術(shù)市場與科技創(chuàng)新的關(guān)系進行了廣泛探討。

理論研究是技術(shù)市場有效運轉(zhuǎn)和發(fā)展完善的基礎(chǔ)。John Howells[6]提出的創(chuàng)新市場和參考市場概念構(gòu)成了理解技術(shù)市場的基礎(chǔ)，其中，創(chuàng)新市場是對創(chuàng)新產(chǎn)品的預(yù)期市場，參考市場是一個基于真實、可交易產(chǎn)品的現(xiàn)有市場，是生產(chǎn)和使用創(chuàng)新產(chǎn)品的一種現(xiàn)有模式；傅軍[7]對A(Additional)市場和B(Basic)市場概念的闡述豐富了技術(shù)市場內(nèi)涵，其中，A市場是原創(chuàng)高新技術(shù)的“溫床”，B市場是商業(yè)市場，推動企業(yè)贏利和經(jīng)濟發(fā)展。政府通過稅收在B市場中獲得足夠財力，進而在A市場推動尖端高新技術(shù)發(fā)展。他進一步強調(diào)兩個技術(shù)市場必須有機結(jié)合、缺一不可，并認為這是一個國家贏得技術(shù)優(yōu)勢的支撐；劉學[8]認為作為研究技術(shù)市場運行的基本工具——經(jīng)濟學的交易成本理論可以對技術(shù)市場合約結(jié)構(gòu)、技術(shù)合約履行、價格調(diào)節(jié)不能使技術(shù)市場出清的根源、技術(shù)市場與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的規(guī)模及邊界等問題進行系統(tǒng)分析，從而達成對技術(shù)市場運行機制的深入認識。

實證方面的研究表現(xiàn)為技術(shù)市場通過多種方式或途徑影響科技創(chuàng)新。Arora & Fosfuri[5]研究認為，技術(shù)市場以授權(quán)或許可方式實現(xiàn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與推廣，并通過與資本市場對接提升中小型科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[9]；李金龍[10]指出，由于受專利轉(zhuǎn)化機制的限制，技術(shù)市場更多依賴社會資本積累、產(chǎn)權(quán)制度化發(fā)揮作用。中介作為技術(shù)市場的一個角色，也受到廣泛研究。Inkinen & Suorsa[11]通過對芬蘭北部168家高新企業(yè)的調(diào)查，研究分析了中介機構(gòu)在國家創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新尤其是政策創(chuàng)新中的重要作用；Kaufmann & Todtling[12]利用歐洲數(shù)據(jù)強調(diào)了中介機構(gòu)、培訓機構(gòu)在產(chǎn)學研合作中的橋梁作用；袁勝超等[13]通過測度產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新水平表明，技術(shù)市場的不斷完善促進了中介機構(gòu)對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的支撐，提升了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率。

技術(shù)引進作為技術(shù)市場發(fā)揮作用的主要途徑，受到重點關(guān)注。汪曉文等[14]通過國內(nèi)省際面板數(shù)據(jù)的門檻檢驗發(fā)現(xiàn)，引進國外技術(shù)對我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變具有顯著正向作用，但受經(jīng)濟稟賦、發(fā)展階段、吸收能力等因素影響，東部地區(qū)的技術(shù)引進有效促進了經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，而中、西部地區(qū)則不顯著；Hu等[15]的研究表明，通過技術(shù)引進難以獲得專利性技術(shù)知識，此類知識主要通過企業(yè)內(nèi)部研發(fā)產(chǎn)生；張莉俠等[16]基于上海農(nóng)業(yè)企業(yè)的研究，證明了技術(shù)吸收能力強的企業(yè)能夠創(chuàng)造更高績效。

從技術(shù)輸出和技術(shù)吸納雙重視角進行研究的文獻有限且存在諸多局限。趙志娟[17]利用區(qū)域創(chuàng)新能力綜合值衡量地區(qū)創(chuàng)新水平，通過構(gòu)建計量模型得出技術(shù)輸出和技術(shù)引進對區(qū)域創(chuàng)新能力有正向影響，其中，技術(shù)輸出的影響較顯著。但是該結(jié)果的嚴謹性有待考量，因為其研究模型既沒有進行穩(wěn)健性檢驗也沒有排除內(nèi)生性問題；潘雄鋒等[18]基于技術(shù)輸入與輸出視角研究了區(qū)域技術(shù)吸納與經(jīng)濟增長的關(guān)系。結(jié)果顯示，從長期來看，技術(shù)輸入和技術(shù)輸出都有利于經(jīng)濟增長，這體現(xiàn)了內(nèi)生增長理論的觀點，然而對于技術(shù)輸入地而言，由于受技術(shù)轉(zhuǎn)化率低、非技術(shù)驅(qū)動等因素影響，技術(shù)吸納并不能顯著促進地區(qū)經(jīng)濟增長。該結(jié)論雖然有一定道理但難以讓人信服，原因在于該研究利用平均技術(shù)合同成交額與平均技術(shù)合同支付額之差劃分技術(shù)輸出省域、技術(shù)輸入省域，判斷標準太過簡單和草率，忽視了有些地區(qū)的技術(shù)輸出與技術(shù)輸入都較強或者較弱，且技術(shù)輸出與技術(shù)輸入間可能存在一定數(shù)據(jù)差的客觀現(xiàn)實，以致于生硬地將甘肅劃分為技術(shù)輸出省域，而江蘇、浙江則被劃分為技術(shù)輸入省域。

現(xiàn)有實證研究通常以專利作為科技創(chuàng)新的衡量指標，如莊子銀[19]的研究，但是龍小寧[20]認為專利量激增并不意味著總體創(chuàng)新水平提高，某種程度上這是政府激勵政策推動的結(jié)果。吳建南[21]、張杰等[22]的研究進一步支持了這一觀點。另外，專利量雖然可以衡量一般創(chuàng)新水平，但是無法體現(xiàn)重大科技創(chuàng)新情況，現(xiàn)有文獻對重大科技創(chuàng)新的實證分析也十分有限。

針對實證分析過程中存在的內(nèi)生性問題，因合適的工具變量不易獲得而成為困擾學者們的重大難題。趙志娟[17]、李海波等[23]的研究直接繞過了該問題；袁勝超等[13]、徐斌等[24]采用動態(tài)面板廣義矩估計方法(GMM)解決模型內(nèi)生性問題。事實上，用GMM解決內(nèi)生性問題，其結(jié)果未必可信，因為在GMM估計中，在大樣本下矩條件數(shù)目相對于樣本數(shù)更趨向于0，否則會造成過度擬合問題，而在小樣本下，過多的矩條件還會造成高階偏誤，且矩條件非線性程度越高，偏誤就越大。

現(xiàn)有文獻雖然從多個維度研究了技術(shù)市場與創(chuàng)新的關(guān)系，但總的來說，還存在以下問題：忽略了專利申請量作為科技創(chuàng)新代理變量的缺陷、缺少對重大科技創(chuàng)新的實證分析，缺乏從技術(shù)輸出和技術(shù)吸納雙重視角的深入探討，在方法上缺少合適的工具變量，難以解決技術(shù)市場與科技創(chuàng)新間的內(nèi)生性問題等。本文在前人研究基礎(chǔ)上，利用2006—2018年省級面板數(shù)據(jù)，努力克服現(xiàn)有研究局限，選取國家科技獎獲獎情況作為衡量重大科技創(chuàng)新水平的代理變量，利用各地區(qū)勞動爭議處理量作為解決技術(shù)市場與創(chuàng)新間內(nèi)生性問題的工具變量，從技術(shù)輸出與技術(shù)吸納雙重視角深入分析技術(shù)市場對重大科技創(chuàng)新的影響，并根據(jù)實證結(jié)果提出切實可行的政策建議。

2 問題提出：技術(shù)輸出與技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的驅(qū)動或制約作用

技術(shù)輸出與技術(shù)吸納通過供給推動、需求拉動、利益驅(qū)動等方式影響重大科技創(chuàng)新發(fā)展，但是從交易項目開發(fā)到技術(shù)交易、再到技術(shù)應(yīng)用的每個環(huán)節(jié)，技術(shù)輸出與技術(shù)吸納效用的發(fā)揮都受到短效項目過度開發(fā)、技術(shù)市場逆向選擇、區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動水平不均衡等因素制約。雖然現(xiàn)有研究表明技術(shù)市場能夠促進一般科技創(chuàng)新，然而重大科技創(chuàng)新的“五個聚焦”和投入大、周期長、難度高、風險大等特性對技術(shù)市場發(fā)展提出了更高要求，在驅(qū)動力與制約力相互作用下，技術(shù)輸出與技術(shù)吸納作為實現(xiàn)技術(shù)交易的基本路徑是否都對重大科技創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響尚不清楚，需要進一步的實證檢驗。

2.1 技術(shù)輸出與技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的驅(qū)動作用

技術(shù)輸出、技術(shù)吸納連接著科技創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)的供給方和需求方，通過靈活的資源配置、規(guī)范的約束機制和及時的信息傳遞，降低交易風險與交易成本、提升科技創(chuàng)新供給意愿[25]。技術(shù)輸出、技術(shù)吸納還強化了創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)的傳播，促進了科技創(chuàng)新主體之間的知識共享、技術(shù)互動以及合作，刺激了科技創(chuàng)新需求，從需求拉動角度助推科技創(chuàng)新發(fā)展。此外，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是技術(shù)輸出與技術(shù)吸納的直接和核心動力，有助于創(chuàng)新組織、創(chuàng)新人員實現(xiàn)經(jīng)濟價值、社會價值和自我價值，構(gòu)成了科技創(chuàng)新的利益驅(qū)動。在供給推動、需求拉動和利益驅(qū)動的作用下，社會科技創(chuàng)新水平逐步提升并帶動經(jīng)濟發(fā)展模式、創(chuàng)新驅(qū)動能力不斷優(yōu)化，為重大科技創(chuàng)新提供了動力基礎(chǔ)。

2.2 技術(shù)輸出與技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的制約作用

首先，在項目開發(fā)環(huán)節(jié)，短效項目的過度開發(fā)難以形成高質(zhì)量的技術(shù)輸出與技術(shù)吸納，更無法有效實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新。重大科技創(chuàng)新具有投入大、周期長、難度高、風險大等特性，其實現(xiàn)過程充滿復(fù)雜性、曲折性，更需要具有開創(chuàng)性、高精尖的長效技術(shù)予以支持。而當前我國技術(shù)市場上的成交項目多以短效技術(shù)為主，少有跨時代、開創(chuàng)性、基礎(chǔ)性的長效技術(shù)[18]。雖然開發(fā)短效項目有助于降低技術(shù)輸出與技術(shù)吸納難度、縮短開發(fā)周期、加快科技成果轉(zhuǎn)化速度、激發(fā)技術(shù)市場活力、強化創(chuàng)新動力，但是短效項目的過度開發(fā)與交易容易使創(chuàng)新主體滋生短視行為，導致發(fā)展思路、創(chuàng)新模式、政策環(huán)境發(fā)生扭曲，亦難以有效促進重大科技創(chuàng)新的持續(xù)開展。

其次，在技術(shù)交易環(huán)節(jié)，由于技術(shù)市場的逆向選擇，使得技術(shù)輸出方比技術(shù)吸納方更具有信息優(yōu)勢與交易主動權(quán)。這種由信息不對稱帶來的技術(shù)市場逆向選擇使得技術(shù)吸納方引進的技術(shù)未必符合創(chuàng)新需求，甚至可能阻礙吸納方的創(chuàng)新發(fā)展。由于技術(shù)信息不對稱、核心技術(shù)保密性高、關(guān)鍵技術(shù)評估難度大等因素的存在，給技術(shù)輸出方的非道德技術(shù)交易行為提供了較大操作空間。在利潤最大化的驅(qū)動下，技術(shù)輸出方更容易通過壓縮創(chuàng)新投入、降低研發(fā)質(zhì)量、對落后技術(shù)進行專業(yè)包裝等手段變相履行技術(shù)交易合同，而處于技術(shù)劣勢的吸納方也只能被動使用“相對落后”的技術(shù)。

“相對落后”技術(shù)是指低于期望水準或者是合同約定標準，但高于技術(shù)吸納方現(xiàn)有水平的技術(shù)。相對落后技術(shù)雖然具有相對領(lǐng)先性，但是對重大科技創(chuàng)新會形成擠出效應(yīng)，主要體現(xiàn)在資源擠出和市場擠出兩方面：一是資源擠出。相對落后技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用占用了大量物資資源和人力資源，影響了針對重大科技創(chuàng)新的資源投入；二是市場擠出。技術(shù)輸出方與技術(shù)吸納方對相對落后技術(shù)的開發(fā)、引進容易陷入路徑依賴，阻礙領(lǐng)先技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用、降低自主創(chuàng)新意愿，而資源的重點投入和強大的自主創(chuàng)新力是重大科技創(chuàng)新取得突破的關(guān)鍵。

最后，在技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)，技術(shù)吸納效用的發(fā)揮受到地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動水平的影響。根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀，可以將不同地區(qū)劃分為“雙強”地區(qū)(技術(shù)輸出能力強、技術(shù)吸納需求強)和“一弱一強”地區(qū)(技術(shù)輸出能力弱、技術(shù)吸納需求強)?！半p強”地區(qū)具有更高的創(chuàng)新驅(qū)動水平和自主創(chuàng)新能力，能夠更好地吸納與消化吸收，并在此基礎(chǔ)上進一步推動經(jīng)濟發(fā)展模式優(yōu)化和創(chuàng)新驅(qū)動能力提升?！半p強”地區(qū)也更容易跳出經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)有局限，站在更高層次布局科技發(fā)展戰(zhàn)略，推進技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展良性循環(huán)，形成科技創(chuàng)新的強化效應(yīng)，進而催生重大科技創(chuàng)新。

然而，目前我國大部分地區(qū)原始創(chuàng)新能力不足，主要依靠集成創(chuàng)新和吸納-消化-再創(chuàng)新方式，處于“一弱一強”狀態(tài)。這些地區(qū)的發(fā)展模式多為勞動與資本驅(qū)動型，而非技術(shù)驅(qū)動型，自身創(chuàng)新驅(qū)動能力較弱，對核心關(guān)鍵技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新能力明顯不足，制約了重大科技創(chuàng)新的持續(xù)推進。

3 研究設(shè)計

3.1 變量定義

(1)因變量：重大科技創(chuàng)新。本文選取近十年不同地區(qū)獲取的國家技術(shù)發(fā)明獎與國家科技進步獎(以下簡稱“技術(shù)獎”和“進步獎”)數(shù)量在總獎量中的占比表示該地區(qū)重大科技創(chuàng)新水平。技術(shù)獎和進步獎雖然獎勵的側(cè)重點不同，但都強調(diào)獲獎項目成果服務(wù)于國家發(fā)展戰(zhàn)略，具有創(chuàng)新性、先進性和效益性，符合重大科技創(chuàng)新的“五個聚焦”特性，同時還具有獎勵的權(quán)威性、評審的嚴謹性和結(jié)果的公正性，是衡量我國重大科技創(chuàng)新的重要標尺。

(2)解釋變量：技術(shù)輸出與技術(shù)吸納分別用技術(shù)交易合同中的技術(shù)輸出成交額、技術(shù)吸納成交額測度。技術(shù)輸出與技術(shù)吸納分別反映技術(shù)市場流出、流入狀態(tài)，是技術(shù)市場影響科技創(chuàng)新的主要路徑。由于技術(shù)輸出、技術(shù)吸納成交額能夠直觀反映技術(shù)市場活躍程度以及技術(shù)成果轉(zhuǎn)移力度，因此可以作為衡量技術(shù)市場影響重大科技創(chuàng)新的定量指標。

(3)控制變量：R&D人員投入、科技投入、教育水平、外商投資、經(jīng)濟發(fā)展水平、公眾知識產(chǎn)權(quán)保護意識，分別用R&D人員全時當量、地方財政科技支出在一般公共支出中的占比、普通高等學校在校生人數(shù)在總?cè)丝谥姓急取⑼馍掏顿Y企業(yè)進出口總額、人均GDP、萬人擁有專利申請量測度。除以上核心控制變量外，在穩(wěn)健性檢驗過程中還考慮了R&D經(jīng)費投入、高技術(shù)企業(yè)數(shù)量的影響。

(4)工具變量：各地區(qū)勞動爭議處理量?？紤]到模型可能存在內(nèi)生性問題，選取各地區(qū)勞動爭議處理量作為工具變量，對模型內(nèi)生性問題進行檢驗。工具變量選取的合理性將在內(nèi)生性檢驗過程中作進一步闡釋。各變量定義及測度如表1所示。

表1 變量定義及測度方法

3.2 數(shù)據(jù)描述性分析

本研究基于內(nèi)地30個省市2006-2018年的面板數(shù)據(jù)(因西藏地區(qū)多個年度均無獲獎，對本文研究影響甚微，所以剔除了西藏數(shù)據(jù))。由于國家科技獎獲獎項目一般由多個單位共同完成，本文僅以第一完成單位計量地區(qū)獲獎數(shù)。數(shù)據(jù)來源于國家科技獎勵工作辦公室公布的獲獎名單，通過人工確認第一完成單位歸屬地，然后對各地區(qū)技術(shù)獎和進步獎獲獎量進行加總，近似表示各地區(qū)重大科技創(chuàng)新水平。其它數(shù)據(jù)來源于《全國技術(shù)市場統(tǒng)計公報》、《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國民政統(tǒng)計年鑒》等。

使用Stata15.0軟件，對變量進行描述性分析，結(jié)果如表2所示。由于2007年及以前未對具體獲獎單位進行公示，無法確認第一獲獎單位歸屬地，另外考慮到獎項授予具有一定滯后性(根據(jù)國家科技獎申報規(guī)定，獲獎項目需要實施應(yīng)用達3年以上)。因此，將因變量選取時間段限定為“2009-2018”，其它變量選取時間限定為“2006-2015”。其中，高技術(shù)企業(yè)數(shù)量缺少2006年數(shù)據(jù)，故采用線性插值法予以補充。

表2 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

4 實證分析檢驗

4.1 模型構(gòu)建

為了驗證技術(shù)市場對重大科技創(chuàng)新的影響，構(gòu)建以下模型：

Tech=a0+β1Outp+β2Abs+∑βicontroli+∑province+ε

(1)

技術(shù)獎和進步獎都強調(diào)創(chuàng)新成果的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化，明確要求獲獎項目實施應(yīng)用達3年以上并取得顯著經(jīng)濟效益或者社會效益，故所有自變量均滯后3期。各變量定義如前所示,control為控制變量組。

經(jīng)豪斯曼(Hausman)檢驗，采用固定效應(yīng)模型。豪斯曼(Hausman)檢驗還表明模型具有明顯的個體固定效應(yīng)，這主要是因為各省市發(fā)展情況不同，雖然模型中已經(jīng)將諸多可能對回歸結(jié)果產(chǎn)生影響的變量予以控制，但是仍有一些無法觀測的因素包含在殘差項中。因此，為了排除不同省市發(fā)展情況對模型的干擾，所有回歸中均包括地區(qū)啞變量以控制地域固定效應(yīng)。另外，考慮到由時間趨勢可能帶來的影響，通過生成時間虛擬變量并采用LSDV法(最小二乘虛擬變量)進行回歸。結(jié)果顯示，所有時間虛擬變量系數(shù)均不顯著，技術(shù)輸出Outp和技術(shù)吸納Abs系數(shù)未發(fā)生明顯改變，表明模型不具有時間固定效應(yīng)，所以回歸只考慮地域固定效應(yīng)，具體結(jié)果如表3所示。

表3 回歸分析結(jié)果

由表3第(1)列可知，技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新具有顯著影響，而技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的影響不顯著。表3第(2)列將科技支出更換為R&D經(jīng)費投入后，技術(shù)輸出的影響依然顯著，而技術(shù)吸納的影響不顯著，表明技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新沒有顯著影響。因此，剔除技術(shù)吸納變量，構(gòu)建技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新影響的新模型，如式(2)所示。

Tech=a0+β1Outp+∑βicontroli+∑province+ε

(2)

各變量定義如前所示，control為控制變量組，所有回歸均控制了地域固定效應(yīng)。由表3第(3)列可以看出，剔除技術(shù)吸納后，技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新的影響依然顯著，其系數(shù)從0.154增大為0.158，變化較小，說明技術(shù)吸納不會對技術(shù)輸出與重大科技創(chuàng)新的關(guān)系產(chǎn)生顯著影響。

4.2 計量檢驗

通過一系列檢驗，發(fā)現(xiàn)模型(2)不存在組間同期相關(guān)、組內(nèi)自相關(guān)，但存在組間異方差與內(nèi)生性問題。針對組間異方差問題，采用廣義最小二乘法((GLS)對模型進行修正，運用GLS消除異方差后，參數(shù)t檢驗、F檢驗結(jié)果均顯著。針對內(nèi)生性問題，采用工具變量法加以檢驗和解決。

4.2.1 內(nèi)生性檢驗

盡管前述回歸包含了大量控制變量，但技術(shù)輸出與重大科技創(chuàng)新之間仍可能存在內(nèi)生性問題。原因可能是：重大科技創(chuàng)新水平越高的地區(qū)意味著其自主創(chuàng)新能力和實力越強，越能吸引技術(shù)需求方與其合作，購買更多技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而促進技術(shù)輸出規(guī)模進一步擴大，由此導致技術(shù)輸出與重大科技創(chuàng)新之間偽相關(guān)。為了避免這一問題，本研究嘗試使用工具變量進行回歸。

按照工具選取時應(yīng)滿足排他性與相關(guān)性原則，本文選取的工具變量為各地區(qū)勞動爭議處理量。勞動爭議處理量代表了一個地區(qū)的社會信任水平，且不會直接影響重大科技創(chuàng)新，滿足工具變量的排他性要求。另外，在社會經(jīng)濟活動日益頻繁的情況下，一個地區(qū)的勞動爭議處理量越低表明其社會信任水平越高，交易成本越低，越能夠促進技術(shù)市場主體之間的交流與合作，形成有利于技術(shù)市場發(fā)育的社會環(huán)境，因而滿足工具變量的相關(guān)性要求。李金龍等[10]通過實證研究證明，信任度提高并不會直接促進專利產(chǎn)出，但可以顯著提升技術(shù)市場成交額，這在一定程度上解釋了所選工具變量的合理性。

為了進一步檢驗工具變量合理性，將各地區(qū)勞動爭議處理量與技術(shù)輸出同時納入回歸模型。經(jīng)檢驗，本文選取的工具變量屬于弱工具變量——在大樣本下，LIML(有限信息極大似然估計)與2SLS(兩階段最小二乘法)是漸進等價的，但是在存在弱工具變量的情況下，LIML的小樣本性質(zhì)可能優(yōu)于2SLS[26]。因此，本文通過LIML對弱工具變量進行修正，回歸結(jié)果見表3第6列。結(jié)果顯示，排除內(nèi)生性問題后，技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新依然有顯著正向影響。

4.2.2 穩(wěn)健性檢驗

為了進一步驗證模型(2)的穩(wěn)健性，進行如下穩(wěn)健性檢驗：首先，將地方財政支出中的科技支出在一般支出中的占比替換為R&D經(jīng)費投入；其次，加入高技術(shù)企業(yè)數(shù)作為新控制變量，表3中第(4)、(5)列分別報告了調(diào)整不同變量的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，技術(shù)輸出的估計系數(shù)依然顯著為正，表明增加或改變控制變量并不會對本文研究結(jié)果造成根本性影響，技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新水平的影響依然穩(wěn)健。

5 實證結(jié)果分析

5.1 技術(shù)輸出與技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的影響

實證結(jié)果表明，技術(shù)市場發(fā)展對重大科技創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)異質(zhì)性。其中，技術(shù)輸出能夠顯著提升重大科技創(chuàng)新水平，但是技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的影響不顯著。該結(jié)論支持了儲德銀等[27]關(guān)于技術(shù)引進在短期內(nèi)對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出影響不顯著的觀點。技術(shù)輸出與技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的異質(zhì)性影響可能源于二者在整個技術(shù)交易過程中受到的制約力不同。技術(shù)輸出雖然也會受到各種因素影響，但是在技術(shù)開發(fā)和交易環(huán)節(jié)具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，并且技術(shù)輸出能力強的地區(qū)多為創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展模式，能夠更好地發(fā)揮技術(shù)輸出的供給推動、需求拉動和利益驅(qū)動效應(yīng)，進而對重大科技創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向影響。而由技術(shù)吸納引進的短效項目、“相對落后”技術(shù)，以及由此產(chǎn)生的擠出效應(yīng)會明顯抑制重大科技創(chuàng)新實現(xiàn)；技術(shù)吸納需求強的地區(qū)多為勞動與資本驅(qū)動型發(fā)展模式，自身創(chuàng)新驅(qū)動水平低，制約了供給推動、需求拉動、利益驅(qū)動效應(yīng)的發(fā)揮，難以對重大科技創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響。

5.2 其它因素對重大科技創(chuàng)新的影響

通過表3中第3列回歸結(jié)果可知，外商投資對重大科技創(chuàng)新影響顯著，與李金龍等[10]、莊子銀等[19]的研究結(jié)論一致。R&D人員投入的影響系數(shù)顯著為負，與李海波等[23]、胡凱等[28]的研究結(jié)果一致，這可能是由于重大科技創(chuàng)新需要的高精尖人員投入不足，而一般性研發(fā)人員投入難以在短期內(nèi)促進重大創(chuàng)新實現(xiàn)突破性進展。此外，科技與教育投入對重大科技創(chuàng)新的影響也分別在1%和10%的水平下顯著為負，該結(jié)論雖然違背了一般認知常識，但也側(cè)面反映出物質(zhì)資源和教育資源對重大科技創(chuàng)新的影響有限，這可能是由于科技資源在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗與發(fā)展研究等方面的投入結(jié)構(gòu)不盡合理、各院校優(yōu)勢學科建設(shè)不夠強大等因素所致。

6 研究結(jié)論與政策建議

重大科技創(chuàng)新是撬動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、促進社會良性發(fā)展的有力桿杠，眾多文獻研究表明技術(shù)市場發(fā)展對科技創(chuàng)新具有積極意義，但實證結(jié)果顯示技術(shù)輸出與技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的影響具有異質(zhì)性，技術(shù)輸出能夠顯著促進重大科技創(chuàng)新，而技術(shù)吸納的影響不顯著。要充分發(fā)揮技術(shù)市場對重大科技創(chuàng)新的推動作用，實現(xiàn)科技創(chuàng)新從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點的突破向系統(tǒng)提升，可以考慮從以下方面作出政策規(guī)劃或調(diào)整。

(1)在充分尊重技術(shù)市場供需規(guī)律，發(fā)揮短效項目轉(zhuǎn)化周期短、效率高，活躍技術(shù)市場優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，注重宏觀調(diào)控效用的發(fā)揮，避免因短效項目過度開發(fā)帶來的短視效應(yīng)和對重大科技創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，同時，有效發(fā)揮層級治理在促進重大科技創(chuàng)新過程中的穩(wěn)定性和集中力量辦大事的優(yōu)越性；加快建立科學、系統(tǒng)、規(guī)范的科技項目篩選流程與識別標準，并在此基礎(chǔ)上通過財政補貼、稅收優(yōu)惠、信貸環(huán)境優(yōu)化等措施，引導和鼓勵更多創(chuàng)新主體立足長遠，致力于科技前沿、重點領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)的深耕細作；積極探索重大科技創(chuàng)新中政、產(chǎn)、學、研等多方協(xié)同的混合參與模式，依托重點實驗室、重點工程等平臺建設(shè)與運作，集中資源，促進具有長遠經(jīng)濟、社會輻射效應(yīng)的高精尖項目開發(fā)與交易。

(2)重視技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新的驅(qū)動作用。以技術(shù)輸出為平臺，發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化的利益驅(qū)動效用，激發(fā)“雙強”地區(qū)釋放科技創(chuàng)新潛力。當前江蘇、湖北、黑龍江等地出臺了相關(guān)政策，鼓勵科技成果優(yōu)先在省內(nèi)轉(zhuǎn)化。這雖然在短期內(nèi)有利于促進地方科技創(chuàng)新，但是從長遠看，容易誘導創(chuàng)新主體過度關(guān)注本省創(chuàng)新需求、縮小技術(shù)輸出選擇范圍，不利于發(fā)揮技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新的驅(qū)動效應(yīng)。另外，隨著通訊技術(shù)與信息系統(tǒng)的發(fā)展，地理因素對創(chuàng)新合作的影響已經(jīng)不再顯著[29]。在該背景下，各地區(qū)要有更高的戰(zhàn)略布局，跨越地域局限，放眼全國乃至全球，強化區(qū)域間政策協(xié)同而非競爭，以更加包容和開放的姿態(tài)打造更廣闊的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，強化技術(shù)輸出對重大科技創(chuàng)新的積極作用。

(3)防范技術(shù)市場逆向選擇帶來的負效應(yīng)。一是要培育技術(shù)中介。政府要承擔起公共服務(wù)職責，重點建設(shè)一批具有技術(shù)實力與服務(wù)能力、質(zhì)量高、社會效應(yīng)廣的權(quán)威中介機構(gòu)，形成技術(shù)中介示范與標桿，在更大范圍內(nèi)推進規(guī)范化、標準化技術(shù)中介的建設(shè)與發(fā)展，充分發(fā)揮中介在信息發(fā)布、技術(shù)孵化與轉(zhuǎn)移、成果評價、專業(yè)咨詢等方面的作用；二是要完善科技成果信息共享平臺建設(shè)，加強科技成果數(shù)據(jù)資源的開發(fā)與共享，更好地將技術(shù)供需雙方、中介機構(gòu)、投融資機構(gòu)等聯(lián)系起來，實現(xiàn)信息互聯(lián)互通；三是要推進技術(shù)交易主體信用評價機制建設(shè)，形成對技術(shù)輸出主體的約束機制，最大限度避免技術(shù)輸出主體在技術(shù)交易中的非道德行為，為技術(shù)吸納方提供可靠的選擇參考；四是要強化技術(shù)吸納主體的行動自覺和參與自覺，創(chuàng)造機會，以技術(shù)合作形式參與技術(shù)開發(fā)，通過合作開發(fā)代替純粹的技術(shù)吸納。這樣既可以有效避免技術(shù)吸納過程中的信息不對稱，又可以在合作中提升自身創(chuàng)新水平。通過以上措施，營造良好的市場交易環(huán)境，保障吸納技術(shù)質(zhì)量，降低交易成本，提升技術(shù)吸納效率，助推“雙強”地區(qū)實現(xiàn)科技創(chuàng)新飛躍和“一弱一強”地區(qū)實現(xiàn)技術(shù)追趕。

(4)把握重大科技創(chuàng)新特性，堅持可持續(xù)創(chuàng)新。調(diào)整科技經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，向基礎(chǔ)研究、高精尖領(lǐng)域和關(guān)鍵領(lǐng)域傾斜；建立完善的高層次人才參與重大科技創(chuàng)新研發(fā)的激勵措施，既要重視績效激勵、股權(quán)激勵和科技成果轉(zhuǎn)化收益分配等物質(zhì)激勵的作用，又要通過獎項設(shè)置、重點宣傳等途徑對為重大科技創(chuàng)新作出突出貢獻的團隊和個人予以肯定，發(fā)揮社會承認的精神激勵功能，最大限度激發(fā)高端人才參與重大科技創(chuàng)新項目的研究熱情；重視優(yōu)勢學科的培育、建設(shè)和考核，切實發(fā)揮高等院校、科研機構(gòu)在重大科技創(chuàng)新中的學科優(yōu)勢。此外，還應(yīng)根據(jù)地區(qū)發(fā)展情況，適度擴大對外開放力度，通過技術(shù)外溢為重大創(chuàng)新突破積蓄科技能量。

7 研究不足與展望

本文從技術(shù)市場影響科技創(chuàng)新的一般機理出發(fā)，分析了技術(shù)輸出、技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新產(chǎn)生驅(qū)動或制約的共同因素，并以此為出發(fā)點提出研究問題，但是缺乏從差異化視角研究技術(shù)輸出、技術(shù)吸納分別對重大科技創(chuàng)新的影響機理；研究檢驗了技術(shù)輸出、技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新影響的總體狀態(tài)，缺乏分地區(qū)分省域的具體分析，這也導致對策建議只能從宏觀視角展開，具體性與針對性有待進一步提升。

以上研究不足可為未來研究提供如下參考：①深入探討技術(shù)輸出、技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新差異化影響路徑，為進一步打開技術(shù)輸出、技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新影響的“黑箱”作出理論貢獻；②分地區(qū)研究技術(shù)輸出、技術(shù)吸納對重大科技創(chuàng)新的具體影響，為區(qū)域?qū)崿F(xiàn)重大創(chuàng)新突破提供有針對性的政策建議，支撐地方發(fā)展；③從創(chuàng)新地理學視角分析區(qū)域協(xié)同、區(qū)域競爭是如何影響技術(shù)輸出與技術(shù)吸納，進而影響重大科技創(chuàng)新的，在此基礎(chǔ)上為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化政策制定提供更具針對性的參考。