孫庭陽(yáng)
近日,裁判文書(shū)網(wǎng)公布了《蔣寧利用未公開(kāi)信息交易罪二審刑事判決書(shū)》,判決書(shū)顯示,時(shí)任華寶興業(yè)某基金經(jīng)理蔣寧犯有利用未公開(kāi)信息交易罪,她的親屬在一審和二審期間的103天內(nèi)籌集了1.4756億元,繳清了蔣寧被罰沒(méi)違法所得和罰金,使得蔣寧刑期從6年6個(gè)月降為5年。
誰(shuí)能在這么短的時(shí)間內(nèi),籌集到如此大筆現(xiàn)金呢?
判決書(shū)顯示,蔣寧做“老鼠倉(cāng)”合計(jì)盈利1.14億元,被罰沒(méi)1.14億元,并處罰金1.14億元。
2019年6月10日,山東青島中級(jí)人民法院對(duì)蔣寧一審宣判,蔣寧在2010年7月至2013年8月管理華寶興業(yè)行業(yè)精選(編者注:現(xiàn)已更名為華寶行業(yè)精選)期間,透露基金的投資信息給自己父親蔣某、丈夫王某玉,使得兩人借用他人股票賬戶操作股票,合計(jì)盈利1.14億元。
法院認(rèn)為,蔣寧犯有利用未公開(kāi)信息交易罪,判處有期徒刑6年6個(gè)月,并處罰金1.14億元,要在判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納;對(duì)扣押在案的8000萬(wàn)元違法所得予以沒(méi)收,剩余違法所得3356萬(wàn)元繼續(xù)追繳。
蔣寧所為俗稱做“老鼠倉(cāng)”,基本套路是大資金在買入股票之前,將信息透露給他人,他人先行買入,等大資金買入股價(jià)上漲要賣出時(shí),他人再先賣出,獲取盈利。
我國(guó)《刑法》規(guī)定,犯有利用未公開(kāi)信息交易罪,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,違法所得要追繳,并處違法所得一倍以上5倍以下罰金。
對(duì)于一審,蔣寧不服,提出上訴。
103天后,即2019年9月21日,蔣寧案二審宣判。判決書(shū)顯示,在二審期間,蔣寧親屬代蔣寧退繳了違法所得3356萬(wàn)元,繳納罰金1.14億元。法院認(rèn)為,蔣寧親屬代為退繳部分違法所得,繳納全部罰金,依法可酌情從輕處罰,蔣寧被判處有期徒刑5年。
在蔣寧的判決書(shū)中,蔣寧的直系親屬包括丈夫王某玉、父親蔣某。
那么,究竟是誰(shuí)代繳了違法所得及罰金1.4756億元?
判決書(shū)披露,蔣寧丈夫王某玉,從1998年開(kāi)始炒股,2009年在中信建投北京西路營(yíng)業(yè)部開(kāi)有證券賬戶,蔣寧入職華寶興業(yè)基金公司(編者注:現(xiàn)已更名為華寶基金公司)之后,王某玉注銷。他沒(méi)有正式工作,大部分時(shí)間都是協(xié)助他大哥做股票。
王某玉供述,他想把家里的資金通過(guò)炒股的方式進(jìn)行財(cái)富增值,因?yàn)槭Y寧在基金公司做經(jīng)理,有這個(gè)便利條件。通過(guò)這些賬戶,他掙了大約一個(gè)億。
王某玉與華寶興業(yè)行業(yè)精選部分趨同股票
在蔣寧管理基金期間,王某玉通過(guò)自己控制的股票賬戶,成交522只股票,按照“前五后二”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),其中402只與華寶興業(yè)行業(yè)精選趨同,占比77%,趨同股票累計(jì)獲利1.08億元。
“前五后二”是指老鼠倉(cāng)賬戶買賣股票前五個(gè)交易日及后兩個(gè)交易日內(nèi),與大資金買賣股票和交易方向都相同。
在判決書(shū)中,王某玉敘述了自己在2010年至2013年曾購(gòu)買過(guò)的26只股票,《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》記者統(tǒng)計(jì),其中一些股票被華寶興業(yè)行業(yè)精選多個(gè)季度重倉(cāng)持有,持有期間股價(jià)漲幅不菲,先行買入及早賣出收益更多。
案發(fā)后,王某玉代蔣寧退贓8000萬(wàn)元。
蔣寧的父親蔣某,從1997年退休以后就開(kāi)始炒股,在他女兒蔣寧到華寶興業(yè)公司工作后,就把名下的賬戶關(guān)掉了。
蔣某同樣是利用別人賬戶炒股。蔣寧在家吃飯時(shí),蔣某會(huì)問(wèn)蔣寧有什么好股票,蔣寧就給他推薦幾只,有少數(shù)時(shí)候,蔣寧直接跟他說(shuō)某個(gè)或某幾個(gè)股票好,讓他買一點(diǎn)。有時(shí)蔣寧在家中,將她認(rèn)為好的股票寫(xiě)在紙條上交給蔣某。
據(jù)蔣某描述,他往該賬戶內(nèi)投入了四五百萬(wàn),2013年停止使用時(shí),賬戶中有六七百萬(wàn)元資金,炒股盈利200萬(wàn)元左右。
照此計(jì)算,蔣某賬戶盈利40%~50%,盈利能力超越蔣寧管理的基金。蔣寧管理華寶興業(yè)行業(yè)精選期間,基金盈利30.32%,跑輸她老父親的賬戶。
查閱蔣寧被刑拘之前的任職信息,另一人物蔣虹浮出水面。
2017年3月15日,因涉嫌犯利用未公開(kāi)信息交易罪被刑事拘留前,蔣寧是上海青灃資產(chǎn)管理中心(以下簡(jiǎn)青沛資產(chǎn))執(zhí)行事務(wù)合伙人。
天眼查APP顯示,在2013年8月22日蔣寧從華寶興業(yè)基金離職前的一個(gè)月,即2013年7月24日,青沛資產(chǎn)成立。
在2015年3月,蔣寧出資500萬(wàn)元,受讓老股東股權(quán),成為青沛資產(chǎn)的兩位股東之一。
2016年1月,青沛資產(chǎn)新增了3個(gè)股東,蔣虹是其中之一,此人出資20萬(wàn)元,出資額在幾個(gè)股東中最少,卻是青沛資產(chǎn)的法定代表人。
在蔣寧被拘留的后一周,即2017年3月22日,她轉(zhuǎn)讓了青沛資產(chǎn)的股權(quán),她轉(zhuǎn)出額恰好與蔣虹增加額相同。蔣虹仍舊是青沛資產(chǎn)的法定代表人,同時(shí)是最大出資人,最終受益人。