需求法則在經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈時(shí)的特殊體現(xiàn)

陶曉瑞 趙建華

摘要：經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲指運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制度所具有的正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)機(jī)制，對(duì)人們的特定行為進(jìn)行鼓勵(lì)或糾正。經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲有時(shí)會(huì)失靈，甚至事與愿違。本文深入研究來(lái)自新聞報(bào)道的教學(xué)案例，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，探討傳統(tǒng)需求法則在經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈時(shí)的特殊體現(xiàn)，結(jié)合系統(tǒng)資源約束的“約束遷移”理論，提出了科學(xué)分析和解決經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈問(wèn)題的新見(jiàn)解。同時(shí)，采用實(shí)證方法分析本研究案例中獎(jiǎng)懲政策存在的不足并尋求相應(yīng)解決方案，深化了該經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)案例分析。

Abstract： Economic rewards and punishments refer to the use of the positive and negative incentive mechanisms of the economic system to encourage or correct people's specific behaviors. Economic rewards and punishments sometimes fail， or even backfire. This article studies the teaching cases from news reports in depth. From the perspective of economics， it discusses the special embodiment of the traditional law of demand in the failure of economic rewards and punishments. Combined with the theory of "constraint migration" of system resource constraints， it proposes new insights for the scientific analysis and solutions to the problem of economic rewards and punishments failure. At the same time， it uses empirical methods to analyze the deficiencies of the reward and punishment policy in this research case and seek corresponding solutions， deepening the analysis of the economics teaching case.

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī);需求法則;經(jīng)濟(jì)人假設(shè);經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲;約束遷移

Key words： economic motivation;law of demand;economic man hypothesis;economic rewards and punishments;constraint migration

中圖分類號(hào)：F272.92? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）27-0244-03

1? 教學(xué)研究案例

本文探討源于新聞報(bào)道的教學(xué)案例：國(guó)內(nèi)某幼兒園要求家長(zhǎng)必須在下午五點(diǎn)前將幼兒接走，但總有許多家長(zhǎng)不能按時(shí)到園，導(dǎo)致園內(nèi)人員的工作時(shí)間被迫延長(zhǎng)。為此，幼兒園想出了對(duì)策：遲到家長(zhǎng)將為園內(nèi)工作人員的超時(shí)服務(wù)支付罰款，每次5元。然令人出乎意料的是：遲到家長(zhǎng)的人數(shù)不降反增，上升到原來(lái)的一倍多。

這是一個(gè)典型經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈的案例：幼兒園試圖利用“罰款”這種經(jīng)濟(jì)懲罰來(lái)約束家長(zhǎng)的遲到行為，不料卻起到了相反的作用。若將家長(zhǎng)遲到看作一種需求，那么傳統(tǒng)的需求法則在這里看似就不再適用了。本文將從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度探討該反常現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，采用實(shí)證方法分析本研究案例中獎(jiǎng)懲政策存在的不足并尋求相應(yīng)解決方案。

2? 關(guān)于經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈的原因探究

2.1 社會(huì)動(dòng)機(jī)替代經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)

從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，需求源于動(dòng)機(jī)。馬歇爾首先認(rèn)識(shí)到引起人類需求的不僅只有經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。他指出，除經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)以外，諸如宗教的動(dòng)機(jī)也會(huì)影響人們的行為和選擇[1]。率先提出動(dòng)機(jī)原理并將其分類的是史蒂芬·列維特和史蒂芬·都伯納，基于動(dòng)機(jī)理論和類似的需求法則失靈的案例，他提出了基本的三類動(dòng)機(jī)：經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)、道德動(dòng)機(jī)、社會(huì)動(dòng)機(jī)[2]。其觀點(diǎn)可概括為：當(dāng)出現(xiàn)某種特定條件時(shí)，人們的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)會(huì)被道德動(dòng)機(jī)或者社會(huì)動(dòng)機(jī)替代，可以用于解釋傳統(tǒng)需求法則在經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈時(shí)會(huì)出現(xiàn)的反常現(xiàn)象。

2.2 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)失效

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，可概括為微觀經(jīng)濟(jì)主體本身有能力且在完備信息的前提下，能夠充分運(yùn)用自身理性追求自身利益的最大化[3]。一些研究經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈的學(xué)者的觀點(diǎn)為：將經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲制度作為糾正人們行為的主要手段是基于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的原理;經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲之所以失靈，是因?yàn)樵趯?shí)施某些罰款制度時(shí)，人們實(shí)際上并未表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)人的邏輯和特征[4]。

2.3 文獻(xiàn)綜述小結(jié)

以上為探究經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈原因的相關(guān)理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈的原因的傳統(tǒng)解釋分為兩種：動(dòng)機(jī)替代原理和經(jīng)濟(jì)人假設(shè)失靈。這兩者都有一定的理論依據(jù)，但不足之處是未結(jié)合需求法則和實(shí)際案例做出探討。本文將從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，結(jié)合系統(tǒng)資源約束理論的“約束遷移”，提出科學(xué)分析和解決經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈問(wèn)題的新見(jiàn)解。運(yùn)用實(shí)證方法得出本案例中約束條件的變遷是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈的主要原因，并論證一般情況下經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的成立，借此補(bǔ)充和完善以上觀點(diǎn)。

3? 約束變遷原理

3.1 隱性需求轉(zhuǎn)化

系統(tǒng)資源約束理論把經(jīng)濟(jì)體放在不同的約束條件下考察其行為特征的變化[5]，“約束遷移”是其中一個(gè)非常具有創(chuàng)新性和實(shí)用性的理論，是指由于重大技術(shù)創(chuàng)新、系統(tǒng)邊界突變等因素而導(dǎo)致的約束因素的傳導(dǎo)和突變、約束拐點(diǎn)的移動(dòng)等。其原理在經(jīng)濟(jì)人的決策問(wèn)題中也同樣適用：外在因素的改變使經(jīng)濟(jì)人決策系統(tǒng)中的某些約束條件發(fā)生遷移，導(dǎo)致不同需求之間的轉(zhuǎn)化，即理性的經(jīng)濟(jì)人總是在其特定的約束條件下做出對(duì)自己最有利的選擇。

顯性需求是指經(jīng)濟(jì)主體意識(shí)到的、能夠明確清楚表達(dá)出來(lái)的、用以達(dá)到基本期望的一種內(nèi)在要求和行為狀態(tài)。隱性需求則是指一種潛意識(shí)、未明確表述的心理要求和行為狀態(tài)[6]?？梢?jiàn)隱性需求來(lái)源于顯性需求，在一定條件下可與顯性需求相互轉(zhuǎn)化。

對(duì)家長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，未能按時(shí)接孩子所帶來(lái)的罪惡感與愧疚感就是一個(gè)需要彌補(bǔ)的隱性需求。在幼兒園實(shí)施罰款政策后，原本的遲到行為不再被當(dāng)作令人不安的非道德行為，而是一個(gè)有定價(jià)的合理行為。此時(shí)家長(zhǎng)的決策約束條件出現(xiàn)了遷移，約束變遷促使隱性需求轉(zhuǎn)化成顯性需求，替代了家長(zhǎng)為避免罰款的而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。因此，約束變遷促使隱性需求向顯性需求的轉(zhuǎn)變是導(dǎo)致實(shí)施罰款后家長(zhǎng)遲到次數(shù)增加的主要原因，隨后我們將結(jié)合圖形論證。

3.2 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)成立

在實(shí)際生活中，經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲所帶來(lái)的潛在利益與損失往往容易被政策制定者忽略。在判定經(jīng)濟(jì)人所做出的決策是否為最佳時(shí)，不能單從經(jīng)濟(jì)理性層面來(lái)分析，而是要結(jié)合所分析問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)主體行為的特有約束條件，進(jìn)行合理的“理性”行為假設(shè)[7]。最佳決策與主體所處的客觀環(huán)境和面臨的約束條件有關(guān)，當(dāng)約束條件變遷并超過(guò)閾值時(shí)，最佳決策也會(huì)隨之改變。同理，原本看似不合理的決策行為可能會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)主體約束條件的變遷而逐漸合理化。

在幼兒園出臺(tái)罰款政策后，家長(zhǎng)可以在按時(shí)接送孩子和交罰款之間做出選擇，即家長(zhǎng)可以選擇“花錢買遲到”[8]。假設(shè)幼兒園的罰款恰好在家長(zhǎng)可接受的范圍內(nèi)，則極可能出現(xiàn)家長(zhǎng)遲到人數(shù)增多的情況。這里所說(shuō)的范圍就是約束條件的初始閾值，當(dāng)罰款的金額逐漸量變超過(guò)閾值從而發(fā)生質(zhì)變，約束條件發(fā)生遷移，即家長(zhǎng)的決策條件發(fā)生變化，那么一般情況下理性的家長(zhǎng)將不會(huì)再選擇遲到。由此，我們認(rèn)為本案例中的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)并非失效。

4? 案例的政策不足及解決方案

幼兒園這項(xiàng)罰款政策本身存在一定不足：幼兒園在定價(jià)收費(fèi)的時(shí)候沒(méi)有考慮到其金額大小及遲到時(shí)間長(zhǎng)短的問(wèn)題。幼兒園將罰款金額定為5元，金額太小，而且實(shí)行的是統(tǒng)一價(jià)格，顯然不夠合理。根據(jù)數(shù)據(jù)驗(yàn)證得知，罰款金額、統(tǒng)一定價(jià)的遲到政策和家長(zhǎng)遲到人數(shù)有極高相關(guān)。針對(duì)制度的不足，我們考慮進(jìn)行以下試驗(yàn)：

①假設(shè)將罰款金額再進(jìn)一步提高，遲到人數(shù)在何時(shí)下降？

②若改變定價(jià)政策，該情況能否得到改善？

4.1 有效定價(jià)范圍（試驗(yàn)一）

根據(jù)分析得出案例中的的需求曲線，并與傳統(tǒng)需求曲線作對(duì)比，圖1中D0代表傳統(tǒng)需求曲線，表示需求隨著價(jià)格的增加而不斷減少。D1代表案例中的特殊需求曲線，按照案例中的情況，家長(zhǎng)遲到人數(shù)隨著罰款增加而上升得出案例的需求曲線向右上方傾斜。然從圖1可知，案例中的需求曲線并非隨著價(jià)格升高無(wú)限地往右上方傾斜，而是在價(jià)格低于P1時(shí)與價(jià)格呈正比，在價(jià)格大于P1后與傳統(tǒng)需求曲線D1平行并逐漸向反方向移動(dòng)，即需求曲線存在拐點(diǎn)N（P1，Q1）。

若將家長(zhǎng)接受罰款看作一種心理消費(fèi)需求，家長(zhǎng)對(duì)罰款金額有一個(gè)普遍可接受范圍，可解釋為“約束變遷的初始閾值”。假設(shè)家長(zhǎng)是理性的，遲到需求只在可接受范圍之內(nèi)與罰款金額呈正比，那么當(dāng)幼兒園的定價(jià)超出可接受范圍0-P1后，需求將會(huì)隨著罰款金額增加而下降。

為確定最大可接受范圍的金額P1，我們對(duì)宜昌市收入水平、家庭背景相似的人群進(jìn)行了問(wèn)卷采集，回收有效問(wèn)卷227份（回收率95%）。通過(guò)圖2可知，可接受范圍的P1為100元左右，即在0到100元以內(nèi)基本屬于無(wú)效定價(jià)范圍，即罰款的作用可忽略不計(jì)，甚至可能有反作用。本案例中幼兒園的政策罰款為5元，該罰款不會(huì)對(duì)家長(zhǎng)的遲到行為起到任何約束作用。罰款金額超過(guò)100元，遲到人數(shù)出現(xiàn)逐漸下降的情況，說(shuō)明罰款達(dá)到了預(yù)期效果，即大于100元為有效定價(jià)范圍。因此，幼兒園應(yīng)該將罰款金額提高到至少100元，才會(huì)對(duì)家長(zhǎng)的遲到行為起到約束作用。

4.2 差異化定價(jià)政策（試驗(yàn)二）

為論證改變定價(jià)政策對(duì)家長(zhǎng)遲到人數(shù)的影響，我們?cè)诖擞懻撘环N差異化定價(jià)政策：“遲到超過(guò)10分鐘，罰款金額的翻一倍”。將實(shí)行“統(tǒng)一定價(jià)”和“基于遲到時(shí)間長(zhǎng)短的差異化定價(jià)政策”（簡(jiǎn)稱“差異定價(jià)”，下同）兩種方案所導(dǎo)致的一周后家長(zhǎng)每周平均遲到人數(shù)與實(shí)施政策前的每周平均遲到人數(shù)情況作對(duì)比。同時(shí)，將遲到10分鐘內(nèi)的人數(shù)與超過(guò)遲到10分鐘的人數(shù)進(jìn)行對(duì)比，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

從表1中數(shù)據(jù)可知，雖然兩種方案都會(huì)使遲到人數(shù)在實(shí)施罰款后增加，但差異化定價(jià)政策下遲到人數(shù)增長(zhǎng)率卻遠(yuǎn)低于實(shí)行統(tǒng)一定價(jià)下的增長(zhǎng)率。同時(shí)，即使罰款金額不變，在實(shí)行差別化定價(jià)情況下家長(zhǎng)遲到的總?cè)藬?shù)和遲到的時(shí)間都會(huì)減少和縮短，可知差別化定價(jià)政策的約束作用遠(yuǎn)大于統(tǒng)一定價(jià)政策。

5? 總結(jié)

本文引入了系統(tǒng)資源約束理論中約束遷移原理，說(shuō)明了案例中家長(zhǎng)潛在心理需求向顯性需求的轉(zhuǎn)化是導(dǎo)致家長(zhǎng)遲到需求增加的主要原因。通過(guò)推導(dǎo)案例中的特殊需求曲線可知，家長(zhǎng)的選擇存在可接受范圍，即該需求曲線存在拐點(diǎn)。拐點(diǎn)出現(xiàn)的原因是約束發(fā)生了變遷，當(dāng)罰款金額逐漸量變上升到某特定數(shù)額后發(fā)生質(zhì)變，超出了家長(zhǎng)可接受范圍，則一般情況下理性的家長(zhǎng)將不會(huì)再選擇遲到。

我們通過(guò)驗(yàn)證說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)在本案例中依然成立，借此補(bǔ)充傳統(tǒng)研究經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲失靈的觀點(diǎn)。其次，幼兒園的罰款政策的不足也是造成家長(zhǎng)遲到人數(shù)增加的原因之一。為進(jìn)一步深化案例分析，我們進(jìn)行了有意義的試驗(yàn)，并基于試驗(yàn)結(jié)果給出了相應(yīng)對(duì)策：有效定價(jià)范圍內(nèi)實(shí)行差異化定價(jià)政策，在一定程度上能使該罰款政策達(dá)到預(yù)期效果。

最后，由于經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲制度也存在一定弊端，其未必是解決問(wèn)題的最佳方式，在選擇運(yùn)用時(shí)需要慎重考慮其可能的后果，以避免不必要的損失。在本案例中，單一的罰款政策所帶來(lái)的效果十分有限，倘若政策制定者可以轉(zhuǎn)換思維和角度，或許能夠找到比經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲更有效的解決方案。

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作者簡(jiǎn)介：陶曉瑞（2000-），女，湖北黃岡人，學(xué)生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué);趙建華（通訊作者）（1966-），男，白族，云南大理人，博士，教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向?yàn)橄到y(tǒng)資源約束理論、飛地經(jīng)濟(jì)。