研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效：基于社會網(wǎng)絡(luò)理論視角*

李 梅 趙 喬

(1， 2 武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 武漢 430072)

1. 引言

開展研發(fā)國際化已成為企業(yè)追尋前沿技術(shù)、 整合全球創(chuàng)新資源和提升競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略途徑, 企業(yè)通過新設(shè)或收購海外研發(fā)子公司或研發(fā)機構(gòu)、 組建海外研發(fā)聯(lián)盟等方式嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)獲取的信息優(yōu)勢和潛在資源對跨國企業(yè)有著重要價值。 企業(yè)可從外部網(wǎng)絡(luò)中獲取高素質(zhì)人力資本等關(guān)鍵研發(fā)資源和核心技術(shù), 進而打破內(nèi)部研發(fā)的路徑依賴傾向、 突破技術(shù)壁壘, 尤其對于以中國為代表的新興經(jīng)濟體企業(yè)而言, 這種來自外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同效應(yīng)是后發(fā)企業(yè)追趕國際先進技術(shù)水平的重要來源。 現(xiàn)階段中國整體研發(fā)水平不高, 為了實現(xiàn)技術(shù)追趕, 越來越多的中國企業(yè)開始選擇將研發(fā)活動向海外轉(zhuǎn)移, 并逐漸融入充滿多元化和異質(zhì)性的外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中, 以獲取外部技術(shù)溢出并內(nèi)化為組織的創(chuàng)新能力, 而不僅僅是依靠引進海外先進技術(shù)來填補技術(shù)缺口,這種開放式創(chuàng)新是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的新途徑。 那么, 研發(fā)國際化下中國企業(yè)的創(chuàng)新績效是否能夠得到顯著提升呢?

關(guān)于研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效的關(guān)系研究, 大多數(shù)學(xué)者得出了兩者正線性相關(guān)的結(jié)論(Parida et al., 2016； 李梅和余天驕, 2016), 也有少數(shù)學(xué)者提出在外來者劣勢、 溝通協(xié)調(diào)成本等因素的影響下, 兩者呈負線性相關(guān)或二次、 三次曲線相關(guān)關(guān)系(Singh, 2008；Lahiri, 2010； Hsu et al., 2015； Chen et al., 2012)。 針對現(xiàn)有研究結(jié)論不一致的情況,學(xué)者們主要從母公司、 子公司及東道國三個層面分析了影響研發(fā)國際化創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)因素： 母公司之前的國際化經(jīng)驗(Hsu et al., 2015)、 互補性能力(Belderbos et al., 2015)、母公司的政治資源(Liang et al., 2015)； 子公司的類型； 東道國的技術(shù)環(huán)境(Belderbos et al., 2015)等。 但是, 基于社會網(wǎng)絡(luò)視角探討研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的研究相對稀缺, 僅少數(shù)學(xué)者探討了研發(fā)聯(lián)盟伙伴類型(Harhoff et al., 2014)、 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)間聯(lián)系(Singh,2008； Lahiri, 2010)等對企業(yè)研發(fā)國際化和創(chuàng)新關(guān)系的影響。 而且, 以上研究大多是以發(fā)達國家作為樣本, 以新興經(jīng)濟體為研究樣本的文獻不及前者的1/5(陳衍泰等, 2017)。 與發(fā)達國家相比, 中國等新興經(jīng)濟體的研發(fā)國際化在動機、 知識流向上都存在明顯差異(Chen et al., 2012； Awate et al., 2015)。 因此, 在新興經(jīng)濟體情境下, 研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的關(guān)系及調(diào)節(jié)影響因素值得進一步深入研究, 特別是從社會網(wǎng)絡(luò)的視角來看, 海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)蘊含豐富的戰(zhàn)略性社會資本和稀缺性創(chuàng)新資源, 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的知識外溢效應(yīng)可以幫助技術(shù)能力較弱的網(wǎng)絡(luò)成員迅速提升自主創(chuàng)新能力, 對于研發(fā)能力相對落后的新興經(jīng)濟體企業(yè)而言, 海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新資源的優(yōu)劣可能比企業(yè)內(nèi)部資源、 制度等因素更為重要。 因此, 如何優(yōu)化海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局以提升企業(yè)研發(fā)國際化的創(chuàng)新產(chǎn)出對新興經(jīng)濟體而言是一個值得探討的重要議題。

從網(wǎng)絡(luò)的視角看, 聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)不僅代表著個體間直接或間接的聯(lián)結(jié)關(guān)系, 也影響著個體從網(wǎng)絡(luò)中獲取知識信息的路徑長短和資源質(zhì)量。 事實上, 網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系強度、研發(fā)網(wǎng)絡(luò)密度、 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)效率、 企業(yè)在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置等均可能影響信息流動的效率和個體從網(wǎng)絡(luò)中的受益程度, 從而影響企業(yè)通過嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)提高創(chuàng)新績效的效果。 其中, 企業(yè)在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置至關(guān)重要, 可能直接影響企業(yè)對網(wǎng)絡(luò)資源信息的獲取和控制。 例如, 在網(wǎng)絡(luò)中處于相對有利的位置時, 企業(yè)可以通過優(yōu)勢位置蘊含的獨特社會資本獲取更多與創(chuàng)新相關(guān)的信息； 反之, 處于邊緣位置的企業(yè)獲取資源的途徑十分受限。 處于優(yōu)勢位置的個體往往擁有更高的地位和支配權(quán), 更容易接觸到有價值的信息源。 在社會網(wǎng)絡(luò)理論中, 評價網(wǎng)絡(luò)位置優(yōu)劣的指標主要有兩個：中心位置和結(jié)構(gòu)洞。 網(wǎng)絡(luò)中心位置衡量了企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)核心和主導(dǎo)地位的程度,建立聯(lián)結(jié)的合作伙伴越多, 個體在網(wǎng)絡(luò)中越居于中心位置； 結(jié)構(gòu)洞被稱為網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)中的“洞穴”(Burt, 1992), 在本無直接聯(lián)系的兩個或多個個體之間建立間接聯(lián)系,具有獨特的控制優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。 基于企業(yè)在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中所處位置的重要性, 本文以建立海外研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的中國企業(yè)為樣本, 探討中國企業(yè)的研發(fā)國際化是否提升了企業(yè)創(chuàng)新績效, 并從中心位置和結(jié)構(gòu)洞兩個方面深入探究企業(yè)在海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的位置特征對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)差異。

2. 理論分析與研究假設(shè)

2.1 研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效

國際化前期, 跨國企業(yè)主要是將制造、 銷售等價值鏈下游環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到更有優(yōu)勢的區(qū)位, 其目的大多是尋求海外市場或者降低生產(chǎn)成本。 隨著國際化的逐漸深入, 發(fā)達國家企業(yè)開始嘗試將價值鏈上游的研發(fā)活動向海外轉(zhuǎn)移, 把母公司的特有優(yōu)勢自然延伸到東道國, 在國際市場拓展現(xiàn)存技術(shù), 這種研發(fā)國際化的動因也稱為技術(shù)利用型。 但與發(fā)達國家相比, 新興經(jīng)濟體企業(yè)的整體研發(fā)水平不高, 研發(fā)國際化的動因更多的是技術(shù)增長型, 通過開展研發(fā)國際化, 企業(yè)在全球范圍內(nèi)跟蹤和及時掌握技術(shù)知識的最新動態(tài), 通過充分利用這些豐富的、 差異化的創(chuàng)新資源加快企業(yè)研發(fā)進程和效率。 具體而言, 研發(fā)國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升機制可以從以下三條傳導(dǎo)路徑來解釋：

嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)外溢。 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)常常伴隨著知識學(xué)習(xí)、 流動和信息共享, 而內(nèi)部個體的知識資源往往存在不均衡。 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中領(lǐng)先企業(yè)的研發(fā)活動往往會產(chǎn)生一種示范帶動效應(yīng)。 新興經(jīng)濟體企業(yè)通過嵌入東道國研發(fā)網(wǎng)絡(luò), 可以近距離學(xué)習(xí)模仿網(wǎng)絡(luò)中先進企業(yè)的研發(fā)和管理體系, 迅速提升知識存量。 此外, 新興經(jīng)濟體企業(yè)在海外研發(fā)過程中,與供應(yīng)商或客戶合作研發(fā)時, 也可以從其先進產(chǎn)品、 工序技術(shù)或市場知識中獲得溢出。Harhoff 等(2014)指出, 和上游供應(yīng)商建立的合作研發(fā)(創(chuàng)新型研發(fā))比與下游客戶建立的合作研發(fā)(適應(yīng)型研發(fā))更能幫助企業(yè)利用東道國研發(fā)資源, 因為這能接觸到更先進的技術(shù)知識來源。 當研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)盟伙伴為東道國競爭對手時, 因為雙方面臨的問題相似,嵌入研發(fā)網(wǎng)絡(luò)能獲得更密切相關(guān)的技術(shù)知識, 避免重復(fù)研發(fā)造成資源浪費。

基于內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)逆向傳導(dǎo)。 海外研發(fā)子機構(gòu)外部嵌入東道國研發(fā)網(wǎng)絡(luò)進行知識搜尋, 獲取戰(zhàn)略性知識資源, 接收的技術(shù)外溢通過企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)逆向傳導(dǎo)給母公司和其他研發(fā)子公司, 進而擴充母公司知識庫, 以彌補我國跨國企業(yè)的后來者劣勢(王展碩和謝偉,2018)。 這種內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)技術(shù)逆向傳導(dǎo)的效果受母子公司關(guān)系和知識屬性等因素的影響。 通常海外子公司垂直知識嵌入性越強, 即與總部的聯(lián)系越緊密, 從東道國獲取或開發(fā)的知識逆向轉(zhuǎn)移回母公司的傾向就越明顯(Asakawa et al., 2017)。 企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中各研發(fā)子公司通過正式和非正式的聯(lián)系進行知識轉(zhuǎn)移和信息共享, 也可以極大地豐富企業(yè)知識庫, 為企業(yè)創(chuàng)新奠定良好基礎(chǔ)。

全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)管理和知識整合。 通過外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的嵌入和內(nèi)部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)傳導(dǎo)和轉(zhuǎn)移, 企業(yè)在其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進行技術(shù)知識的學(xué)習(xí)、 共享、 協(xié)調(diào)和整合, 促進不斷創(chuàng)新。 這種知識整合的效果取決于企業(yè)對全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)管理和企業(yè)吸收整合能力。 研發(fā)國際化會消耗大量的研發(fā)成本和協(xié)調(diào)成本, 海外研發(fā)的巨額開支可能會分散投入到國內(nèi)研發(fā)項目中的資源。 若治理新組織的復(fù)雜程度超出了跨國企業(yè)的能力范圍, 企業(yè)將難以負荷高額的研發(fā)和管理成本, 甚至?xí)萑雵鴥?nèi)研發(fā)項目被迫延期、 企業(yè)創(chuàng)新績效難以提升的困境。 此外, 通過研發(fā)國際化所獲取的先進技術(shù)知識具有一定的異質(zhì)性, 需要企業(yè)具備一定的學(xué)習(xí)、 吸收和整合能力才能進一步運用到研發(fā)實踐中。

基于以上分析, 由于現(xiàn)階段中國企業(yè)的研發(fā)國際化大多處于初級階段, 海外研發(fā)子機構(gòu)和研發(fā)聯(lián)盟數(shù)量不多, 嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)帶來的收益遠超企業(yè)對海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的管理和協(xié)調(diào)成本。 因此本文提出以下假設(shè)：

H1： 企業(yè)的研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

2.2 研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效： 社會網(wǎng)絡(luò)理論視角

社會網(wǎng)絡(luò)理論是社會學(xué)的重要分支, 社會網(wǎng)絡(luò)分析法側(cè)重于運用圖論和數(shù)學(xué)模型來研究行動者與行動者、 行動者與其所處社會網(wǎng)絡(luò)的互動關(guān)系, 常見的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征變量有節(jié)點度數(shù)、 中介性和結(jié)構(gòu)洞等。 隨著中國企業(yè)逐漸融入全球價值鏈網(wǎng)絡(luò), 國內(nèi)學(xué)者開始將社會網(wǎng)絡(luò)分析方法運用到國際研發(fā)聯(lián)盟的研究中, 例如, 柳卸林等(2017)對華為的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)進行了案例分析, 揭示華為研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的演化過程和海外研發(fā)戰(zhàn)略布局。 高太山和柳卸林(2016)以74 家跨國研發(fā)聯(lián)盟為樣本進行研究, 發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)越緊密, 突破性創(chuàng)新越明顯。 但總體來看, 目前國內(nèi)從海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的視角探討研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效關(guān)系的實證研究尚不多見。 網(wǎng)絡(luò)位置體現(xiàn)個體的信息優(yōu)勢和對網(wǎng)絡(luò)的控制力, 直接影響到企業(yè)獲取關(guān)鍵信息的數(shù)量和對外部市場響應(yīng)的敏捷程度, 因此網(wǎng)絡(luò)中不同位置的個體可以獲取的網(wǎng)絡(luò)收益存在明顯差異。 在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)優(yōu)勢位置可以為企業(yè)高效地獲取優(yōu)質(zhì)資源提供便利,從而增強研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的正向效應(yīng)。 本文從中心位置和結(jié)構(gòu)洞兩個方面分析企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)影響。

2.2.1 中心位置的調(diào)節(jié)作用

中心位置是評價個體網(wǎng)絡(luò)位置優(yōu)越性的重要指標, 與其建立聯(lián)結(jié)的個體越多, 企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中越處于核心地位, 自主程度越高； 反之, 邊緣企業(yè)獲取信息容易受到牽制。 網(wǎng)絡(luò)中心樞紐位置可以從三個方面進一步提升研發(fā)國際化帶來的創(chuàng)新績效： 首先, 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中海量的信息源匯集到核心位置的節(jié)點, 企業(yè)通過對不同渠道的信息進行篩選比對, 創(chuàng)新信息的質(zhì)量和準確性得以提升, 進而企業(yè)可以從網(wǎng)絡(luò)中受益更多； 其次, 中心性高的企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中具有主導(dǎo)地位, 對網(wǎng)絡(luò)資源擁有較大的調(diào)配能力, 可以有效地控制知識流動和資源渠道, 在建立行業(yè)標準和發(fā)展戰(zhàn)略、 決定網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的研發(fā)方向上有更大的話語權(quán)(Koka& Prescott, 2008), 從而推動海外研發(fā)項目向最有利于本企業(yè)的方向發(fā)展, 使得本企業(yè)成為創(chuàng)新成果的主要吸收者和受益者； 最后, 企業(yè)的中心位置伴隨著更高的聲望和權(quán)力, 這會吸引更多的聯(lián)盟伙伴與企業(yè)達成合作, 聯(lián)盟范圍進一步擴大, 其中心位置得到鞏固, 異質(zhì)性資源的流入可以進一步加快研發(fā)進程。 因此, 位于核心位置的企業(yè), 研發(fā)國際化對其創(chuàng)新績效的促進作用往往更加明顯。 反之, 當企業(yè)處于海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置時, 網(wǎng)絡(luò)收益會大幅衰減, 由于獲取不到關(guān)鍵創(chuàng)新資源以及知識獲取存在的諸多障礙, 研發(fā)國際化的創(chuàng)新往往達不到預(yù)期效果, 邊緣位置會削弱研發(fā)國際化帶來的創(chuàng)新收益。

相比于發(fā)達國家企業(yè), 與大量優(yōu)質(zhì)的企業(yè)、 機構(gòu)建立創(chuàng)新聯(lián)盟并搶占中心位置可能對于新興經(jīng)濟體企業(yè)而言意義更為重大。 新興經(jīng)濟體企業(yè)的自主研發(fā)水平普遍不高、 研發(fā)國際化起步較晚, 對它們來說, 搶占海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中有利的中心位置, 消化、 吸收大量的外部優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源是快速彌補短板、 實現(xiàn)技術(shù)追趕的一條捷徑。 它們通過開展前瞻性的創(chuàng)新活動、 學(xué)習(xí)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)驗, 豐富其現(xiàn)存的知識體系, 強化自主創(chuàng)新能力, 放大研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的促進作用。 基于以上分析, 本文提出以下假設(shè)：

H2： 企業(yè)在海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的中心位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

2.2.2 結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用

Burt 在1992 年首先提出了結(jié)構(gòu)洞的概念, 他認為沒有發(fā)生直接聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)成員之間會出現(xiàn)關(guān)系間斷現(xiàn)象, 從網(wǎng)絡(luò)的整體性看, 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)就像產(chǎn)生了洞穴(Burt, 1992)。 結(jié)構(gòu)洞意味著非冗余的信息源, 將兩個無關(guān)聯(lián)的個體連接起來的同時, 作為中轉(zhuǎn)站的主體就相應(yīng)地控制了兩個個體間的信息傳遞路徑, 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的競爭優(yōu)勢往往不是最為密集的關(guān)系聯(lián)結(jié)區(qū)域, 而是發(fā)生在關(guān)系聯(lián)結(jié)的縫隙之中。 在現(xiàn)實的企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中, 每一個網(wǎng)絡(luò)成員間均建立直接聯(lián)系的情況是極為少見的, 因此結(jié)構(gòu)洞的現(xiàn)象十分普遍。

結(jié)構(gòu)洞對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的促進作用主要體現(xiàn)在信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢兩個方面(張紅娟和譚勁松, 2014)。 結(jié)構(gòu)洞兩端的個體之間由于存在關(guān)系缺失, 不存在知識流動的渠道, 因而兩者間異質(zhì)性的可能性較大, 占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)可以接觸到新穎的信息和異質(zhì)性資源(Mcevily & Marcus, 2010), 獲取“橋”收益, 及時更新自己的知識庫,進而保障研發(fā)國際化可以獲取高額的創(chuàng)新收益。 由于控制了信息傳遞的渠道, 結(jié)構(gòu)洞企業(yè)對于其他個體來說尤為重要, 為了維持與結(jié)構(gòu)洞企業(yè)的關(guān)系, 關(guān)系伙伴會及時、 主動地向結(jié)構(gòu)洞企業(yè)傳遞關(guān)鍵信息或者商業(yè)機會, 還可能會在其他方面給予結(jié)構(gòu)洞企業(yè)一些額外的幫助, 這有效克服了“外來者劣勢”帶來的信息缺失, 降低了“走出去”的成本和風(fēng)險, 增強研發(fā)國際化提升創(chuàng)新績效的正向效應(yīng)。 另外, 企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞越多, 對市場機會和威脅的敏感度就越高, 當外部環(huán)境發(fā)生變化時企業(yè)可以快速調(diào)整研發(fā)方向, 從而可以有效避免創(chuàng)新失敗。 因此, 結(jié)構(gòu)洞可以推動研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的促進作用得以充分發(fā)揮。

在某些情境下, 結(jié)構(gòu)洞會削弱研發(fā)國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極作用。 例如, 當網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部參與者異質(zhì)性過高、 行業(yè)背景差距過大時, 個體之間容易滋生合作不信任(李晨蕾等, 2017), 隨著企業(yè)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的增加, 企業(yè)管理結(jié)構(gòu)洞和篩選信息的成本隨之上升,若企業(yè)占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞位置過多或布局混亂, 由于精力有限, 企業(yè)將難以負荷高額的管理成本； 或者是當海外研發(fā)機構(gòu)學(xué)習(xí)、 整合資源的能力不足時, 對結(jié)構(gòu)洞和信息傳遞的管理會超過自身負荷, 企業(yè)無法吸收和消化關(guān)鍵創(chuàng)新知識, 還會造成母公司資源和精力的分散,最終可能會削弱研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的促進作用。

對于新興經(jīng)濟體企業(yè)而言, 研發(fā)國際化在近幾年才興起, 嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的程度不高, 擁有的結(jié)構(gòu)洞資源就更少, 結(jié)構(gòu)洞帶來的成本尚不太高, 因此結(jié)構(gòu)洞帶來的資源優(yōu)勢和控制優(yōu)勢可能會增強研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的正向作用。 因此提出以下假設(shè)：

H3： 企業(yè)在海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

3. 研究設(shè)計

3.1 樣本選擇、 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文的研究數(shù)據(jù)基于SDC Platinum 數(shù)據(jù)庫中1999—2015 年78 家中國企業(yè)所建立的90 個研發(fā)聯(lián)盟, 該數(shù)據(jù)庫提供了企業(yè)聯(lián)盟的時間、 性質(zhì), 合作方的名稱、 國別、 行業(yè)代碼等信息。 由于數(shù)據(jù)庫中部分企業(yè)的名稱未披露, 或是無法根據(jù)其英文名稱查找到對應(yīng)的中國企業(yè), 在剔除信息不明的企業(yè)后, 樣本量被極大縮小, 在此樣本基礎(chǔ)上我們手工整理了企業(yè)年報、 官網(wǎng)和相關(guān)新聞披露的有關(guān)海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的信息, 對研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進行了補充, 這為本文的研究提供了樣本基礎(chǔ)。 借鑒前人的做法, 本文假定研發(fā)聯(lián)盟的持續(xù)時間是3 年, 采用三年動態(tài)時間窗方法(Schilling & Phelps, 2007； 趙炎等, 2014), 將研究時間范圍1999—2015 年劃分為1999—2001 年、 2000—2002 年、 2001—2003 年……2013—2015 年15 個時間窗, 據(jù)此建立15 個聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣, 并依次導(dǎo)入社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件UCINET 中, 即可自動計算出對應(yīng)年份的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)(1999—2001 年對應(yīng)2001 年的數(shù)據(jù))。

在剔除了總樣本恒為0 或以上指標存在缺失值的樣本后, 最終獲得了45 個企業(yè)的179 條觀測值組成的非平衡面板企業(yè)數(shù)據(jù)。 在研究方法的選擇上, 由于本文的因變量專利申請數(shù)屬于非負整數(shù), 適合采用泊松分布模型進行計量分析。 另外, 為控制不隨時間變化的個體異質(zhì)性, 我們選用泊松面板模型進行估計。 最后, 隨機效應(yīng)假設(shè)解釋變量與個體效應(yīng)不相關(guān), 而固定效應(yīng)不需要滿足這一條件, 因此固體效應(yīng)具有更容易分析出個體效應(yīng)的優(yōu)勢, 對于截面數(shù)較少的面板數(shù)據(jù), 固定效應(yīng)回歸往往更合適, 據(jù)此本研究構(gòu)建泊松面板固定效應(yīng)模型來檢驗研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的關(guān)系, 以及網(wǎng)絡(luò)位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用。

3.2 變量定義與度量

3.2.1 被解釋變量

創(chuàng)新績效(Innovation)。 專利申請量是反映企業(yè)創(chuàng)新績效的主要依據(jù)(Branstetter,2006), 而發(fā)明專利相比于實用新型和外觀設(shè)計專利的創(chuàng)新程度更高, 更能反映企業(yè)實質(zhì)創(chuàng)新能力(黎文靖和鄭曼妮, 2016)。 另外, 考慮到企業(yè)的研發(fā)活動周期較長, 以及避免潛在的內(nèi)生性問題, 本文采用研發(fā)國際化后一年的發(fā)明專利申請量來度量企業(yè)創(chuàng)新績效。數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局。

3.2.2 解釋變量

研發(fā)國際化(R&D Internationalization)。 新設(shè)或收購海外研發(fā)子公司或研發(fā)機構(gòu)(呂萍等, 2008)、 開展跨國技術(shù)聯(lián)盟等跨越國界的研發(fā)活動都可以被視為研發(fā)國際化。 研發(fā)國際化程度可以用研發(fā)國際化活動的次數(shù)表示。 通過在商務(wù)部披露的境外投資企業(yè)(機構(gòu))名錄中查詢企業(yè)以研發(fā)為目的境外投資數(shù)據(jù), 將當年新設(shè)或并購的海外研發(fā)子公司或研發(fā)機構(gòu)的個數(shù)和當年的研發(fā)聯(lián)盟個數(shù)進行加總來度量研發(fā)國際化。

3.2.3 調(diào)節(jié)變量

(1)網(wǎng)絡(luò)中心位置(Degree)。 借鑒Tsai(2001)的做法, 本研究采用度數(shù)中心度(Degree)來衡量個體的網(wǎng)絡(luò)中心位置, 它代表了與該點存在直接聯(lián)系的行動者個數(shù)(劉軍, 2009), 中心度越大, 企業(yè)的中心位置就越明顯。 計算公式如下：

在一個包括n 個節(jié)點的無向網(wǎng)絡(luò)中, i 代表觀察點, j 代表網(wǎng)絡(luò)中的其他行動者, 當i和j 存在連接關(guān)系時,Cij取值1, 否則取值0。 該指標由UCINET 軟件直接計算得出。

(2)結(jié)構(gòu)洞(Structure Hole)。 結(jié)構(gòu)洞常常用于表示網(wǎng)絡(luò)個體間非冗余的聯(lián)系, Burt 提出了四個指標來測量結(jié)構(gòu)洞指數(shù)： 有效規(guī)模(Effective Size)、 效率(Efficiency)、 限制度(Constraint)及等級度(Hierarchy)都可對結(jié)構(gòu)洞進行測度, 其中限制度反映了企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的行動在多大程度上依賴于其他個體, 是結(jié)構(gòu)洞的一個反向指標, 結(jié)合現(xiàn)有社會網(wǎng)絡(luò)文獻中的做法(李晨蕾等, 2017), 本研究主要采用1-Constraint 來測量個體結(jié)構(gòu)洞資源的豐富程度。 具體計算公式(Burt, 1992)如下：

表達式中, j 表示與i 相連的點, q 是除了節(jié)點i 和節(jié)點j 之外的其他節(jié)點。Pij(PiqPqj)表示在點i(i、 q)的全部關(guān)系中, 投入節(jié)點j(q、 j)的關(guān)系占總關(guān)系的比例, Constrainti代表節(jié)點i 在網(wǎng)絡(luò)中的總體限制度。 結(jié)構(gòu)洞由UCINET 軟件直接計算得出。

3.2.4 控制變量

(1)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(Network Size)。 網(wǎng)絡(luò)規(guī)模反映了企業(yè)可以從研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中獲取創(chuàng)新資源的豐富程度, 一般認為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模可以促進合作研發(fā)的創(chuàng)新績效, 本研究以當年網(wǎng)絡(luò)中行動者的個數(shù)來度量網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。 數(shù)據(jù)來源于SDC Platinum 數(shù)據(jù)庫。

(2)網(wǎng)絡(luò)中心勢(Centralization)。 網(wǎng)絡(luò)中心勢衡量網(wǎng)絡(luò)的集權(quán)程度。 網(wǎng)絡(luò)中心勢越大,資源和權(quán)力越集中在少數(shù)核心節(jié)點。 這些擁有較強的資源控制和調(diào)配能力的核心組織有能力深入理解并挖掘多方匯集的技術(shù)知識, 并將知識進行篩選和整合后輸送給其他節(jié)點, 大大縮短了網(wǎng)絡(luò)中任意一對節(jié)點之間的路徑距離(趙炎等, 2014)。

根據(jù)Freeman(1978)的測量方法, 網(wǎng)絡(luò)中心勢的計算公式為：

其中, n 代表節(jié)點數(shù)量,Cmax表示網(wǎng)絡(luò)中的最大度數(shù)中心度。 該指標由UCINET 軟件直接計算得出。

(3)網(wǎng)絡(luò)離散度(Distance)。 網(wǎng)絡(luò)離散度是指網(wǎng)絡(luò)成員互動的頻率。 一方面, 高離散度的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)往往蘊含著豐富的非冗余資源, 網(wǎng)絡(luò)成員可以從中獲取有價值的、 充滿異質(zhì)性的知識, 有利于拓展網(wǎng)絡(luò)成員現(xiàn)有的知識技能、 提升創(chuàng)新效率； 另一方面, 高網(wǎng)絡(luò)離散度會降低信息傳遞速度和合作效率。 因此, 網(wǎng)絡(luò)離散度與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系可能會呈倒U 形。 本文用距離權(quán)重離散度(Distance)來度量這一變量, 距離權(quán)重離散度描述了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之間的距離, 距離權(quán)重離散度越靠近100%, 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)越松散, 網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識傳播的路徑越長。 計算公式(Borgatti, 2013)為：

其中, n 代表網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點個數(shù), dij表示節(jié)點i 和節(jié)點j 之間的距離。 該指標由UCINET 軟件直接計算得出。

(4)此外, 本文還選取公司年齡(Age)和企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)(State)作為控制變量(Hsu et al., 2015； 張秀峰等, 2015)。 各變量的定義見表1。

表1 變量定義

4. 實證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計結(jié)果

如表2 所示, 中心位置和結(jié)構(gòu)洞的均值分別為1.469 和0.148, 表明平均每個企業(yè)大約有1.469 個海外研發(fā)聯(lián)盟伙伴, 擁有的結(jié)構(gòu)洞資源整體偏少。 中心度和結(jié)構(gòu)洞普遍較低, 這與新興經(jīng)濟體企業(yè)研發(fā)國際化起步較晚的特征相符。 中心度和結(jié)構(gòu)洞的相關(guān)系數(shù)高達0.838, 說明這兩個變量高度相關(guān), 為避免多重共線性導(dǎo)致結(jié)果偏差, 下面的實證檢驗中不將中心度和結(jié)構(gòu)洞放在同一個模型中。

表2 描述性統(tǒng)計及相關(guān)系數(shù)表

4.2 基于總樣本的回歸分析

對樣本數(shù)據(jù)的面板泊松固定效應(yīng)回歸結(jié)果如表3 所示。 模型1 包括全部控制變量。 結(jié)果表明, 海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對創(chuàng)新績效有顯著的促進作用。 網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大, 往往意味著網(wǎng)絡(luò)成員攜帶了更多的異質(zhì)性資源, 企業(yè)可以從外部網(wǎng)絡(luò)中獲取的關(guān)鍵研發(fā)資源更多； 網(wǎng)絡(luò)中心勢與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著正相關(guān), 較高的網(wǎng)絡(luò)中心勢縮短了網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點之間創(chuàng)新資源傳播的路徑距離, 網(wǎng)絡(luò)個體獲取關(guān)鍵研發(fā)資源的難度大大降低, 創(chuàng)新效率更高； 網(wǎng)絡(luò)離散度和創(chuàng)新績效呈現(xiàn)倒U 形關(guān)系, 網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)結(jié)過于松散或過于緊密都會抑制創(chuàng)新績效的提高, 適度的離散度可以為網(wǎng)絡(luò)成員帶來更多的創(chuàng)新收益。 此外, 企業(yè)年齡和創(chuàng)新績效正相關(guān)。 通常情況下, 企業(yè)的知識池會隨著年齡的增長而積累得更多, 從而更能有效地整合和利用從外部獲取的技術(shù)資源； 企業(yè)的國有屬性與創(chuàng)新績效顯著負相關(guān), 相比于國有企業(yè), 非國有企業(yè)的創(chuàng)新績效平均增加了e0.544, 約1.72 個發(fā)明專利。

表3 研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效： 總樣本分析

續(xù)表

模型2 加入自變量研發(fā)國際化。 在控制其他條件的情況下, 研發(fā)國際化可以顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績效。 研發(fā)國際化活動每增加一次, 發(fā)明專利平均增加e0.219個, 大約為1.24個, 假設(shè)H1 得到檢驗。 模型3 加入中心位置和研發(fā)國際化的交互項, 其系數(shù)在5%水平顯著為正(0.012), 表明企業(yè)的中心度越高, 研發(fā)國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用越明顯。 模型4 加入結(jié)構(gòu)洞和研發(fā)國際化的交互項, 其系數(shù)在1%水平顯著為正(0.197), 表明結(jié)構(gòu)洞增強了研發(fā)國際化對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極作用。 對比兩個交互項系數(shù)發(fā)現(xiàn), 結(jié)構(gòu)洞和研發(fā)國際化的交互項系數(shù)大于中心位置和研發(fā)國際化的交互項系數(shù), 這說明結(jié)構(gòu)洞位置比中心位置能給企業(yè)帶來更大的優(yōu)勢和創(chuàng)新績效。 究其原因, 位于結(jié)構(gòu)洞位置的“中間人”是兩端成員傳遞信息的唯一通路, 因此擁有獨特的控制優(yōu)勢和信息優(yōu)勢, 而位于中心位置的企業(yè)則不一定是其他成員溝通的唯一路徑, 就創(chuàng)新資源的異質(zhì)性而言, 結(jié)構(gòu)洞位置可能優(yōu)于中心位置。

進一步繪制調(diào)節(jié)效應(yīng)圖, 如圖1 和圖2 所示。 圖1 中, 高中心度下的斜率高于低中心度下的斜率, 屬于增強型調(diào)節(jié)效應(yīng), 假設(shè)H2 得到驗證。 據(jù)圖2, 結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)效應(yīng)也屬于增強型, 假設(shè)H3 得到驗證。 至此, 本文的理論假設(shè)基本得到了驗證。

圖1 中心位置的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖

圖2 結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖

4.3 不同企業(yè)規(guī)模情景下的研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效

不同規(guī)模的企業(yè)從海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)獲得的收益可能存在差異。 大規(guī)模企業(yè)大多資本雄厚、 享有本地的資金支持和政策傾斜, 而小規(guī)模企業(yè)往往資源匱乏, 在國內(nèi)享有的政策支持相對薄弱。 因此與大企業(yè)相比, 小規(guī)模企業(yè)往往有更強烈的嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)尋求先進技術(shù)的動機, 海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)蘊藏的豐富的社會資本以及完備的研發(fā)基礎(chǔ)對小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的改善程度可能更為強烈, 并能享受到更多由位置優(yōu)勢帶來的網(wǎng)絡(luò)收益。 因此, 本文以所有企業(yè)規(guī)模的中位數(shù)為界, 將樣本劃分為大規(guī)模企業(yè)和小規(guī)模企業(yè), 進一步分析不同企業(yè)規(guī)模情境下研發(fā)國際化對創(chuàng)新績效的影響以及網(wǎng)絡(luò)位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用有何差異。 結(jié)果如表4 所示。 模型2 中, 小規(guī)模企業(yè)研發(fā)國際化的系數(shù)(0.606)要顯著大于對應(yīng)模型6 中大規(guī)模企業(yè)研發(fā)國際化的系數(shù)(0.213)。 小規(guī)模企業(yè)往往自主創(chuàng)新能力不足, 在母國享有的產(chǎn)業(yè)政策扶持也遠不如大規(guī)模企業(yè), 海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)為小規(guī)模企業(yè)提供了向頂尖企業(yè)和機構(gòu)學(xué)習(xí)的平臺和機會, 有利于迅速彌補小企業(yè)的技術(shù)缺口。 因此,研發(fā)國際化對小規(guī)模企業(yè)研發(fā)環(huán)境的改善程度遠遠大于大規(guī)模企業(yè)。 模型3 中研發(fā)國際化和中心位置的交互項系數(shù)(0.125)、 模型4 中研發(fā)國際化和結(jié)構(gòu)洞的交互項系數(shù)(1.201)也遠遠大于大規(guī)模企業(yè)情境下的相應(yīng)系數(shù)(0.026 和0.250)。 這表明, 網(wǎng)絡(luò)位置的正向調(diào)節(jié)作用在小規(guī)模企業(yè)的情境下更加明顯。 位置優(yōu)勢為企業(yè)帶來了良好的社會資本和聲譽,海量有價值的資源不斷流向企業(yè), 有效地彌補了小企業(yè)自身內(nèi)部創(chuàng)新資源相對匱乏的缺陷, 對小企業(yè)知識存量和核心競爭力的快速提升有著巨大的推動作用。 相比之下, 規(guī)模較大的企業(yè)本身具有相對較好的社會資本和創(chuàng)新能力, 從優(yōu)勢位置中受益的程度不如小規(guī)模企業(yè)。

表4 研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效： 不同規(guī)模企業(yè)的對比

4.4 高新技術(shù)企業(yè)子樣本的回歸

研究樣本大多為高新技術(shù)企業(yè), 為了進一步檢驗網(wǎng)絡(luò)位置的調(diào)節(jié)作用, 本文以高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)為子樣本進行面板泊松固定效應(yīng)回歸, 結(jié)果如表5 所示。 對比子樣本和總樣本的實證結(jié)果, 我們可以發(fā)現(xiàn), 模型3 中研發(fā)國際化和中心位置的交互項系數(shù)(0.042)大于總體樣本中對應(yīng)的系數(shù)(0.012), 模型4 中研發(fā)國際化和結(jié)構(gòu)洞的交互項系數(shù)(0.247)大于總體樣本中對應(yīng)的系數(shù)(0.197)。 其原因可能是相比于非高新技術(shù)企業(yè), 高新技術(shù)企業(yè)的知識積累和研發(fā)經(jīng)驗往往更加豐富, 擁有較強的研發(fā)能力、 學(xué)習(xí)能力和吸收能力。 當占據(jù)外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢位置時, 高新績效企業(yè)可以更高效地整合和重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部資源, 從而縮短研發(fā)周期, 使得研發(fā)國際化帶來的創(chuàng)新收益更加明顯。

表5 研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效： 高新技術(shù)企業(yè)樣本

4.5 穩(wěn)健性檢驗

本文進行了兩類穩(wěn)健性檢驗。 一是替換被解釋變量, 以專利申請總數(shù)為被解釋變量；二是替換結(jié)構(gòu)洞調(diào)節(jié)變量。 在對結(jié)構(gòu)洞的4 個測量指標中, 除了限制度, 有效規(guī)模的應(yīng)用也比較廣泛。 網(wǎng)絡(luò)的有效規(guī)模代表網(wǎng)絡(luò)中的非冗余因素, 這一指標與結(jié)構(gòu)洞正相關(guān)。 因此本文使用有效規(guī)模(Effsize)來衡量企業(yè)的結(jié)構(gòu)洞并進行穩(wěn)健性檢驗。 有效規(guī)模的計算公式(劉軍, 2009)為：

其中, j 代表與自我點i 相連的所有點, q 是除了i 或j 之外的每個第三者,Piq代表行動者i 投入q 的關(guān)系所占比例,mjq是j 到q 的關(guān)系的邊際強度。

實證結(jié)果分別如表6 和表7 所示。 表6 中, 模型1 中研發(fā)國際化的系數(shù)以及模型3 中研發(fā)國際化和結(jié)構(gòu)洞的交互項系數(shù)均顯著為正, 但是, 模型2 中研發(fā)國際化和中心位置的交互項系數(shù)為負, 這與假設(shè)H2 不一致。 這可能是因為, 發(fā)明專利相比于現(xiàn)有技術(shù)往往有重大突破, 創(chuàng)新水平高, 屬于突破式創(chuàng)新或?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新(鐘昌標等, 2014)。 締結(jié)海外研發(fā)聯(lián)盟通常是為了開發(fā)全新的技術(shù)或產(chǎn)品, 大多屬于突破式創(chuàng)新而非漸進式創(chuàng)新, 但研發(fā)成本也遠超過漸進式創(chuàng)新。 海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中, 中心位置意味著擁有更多的聯(lián)盟伙伴, 越居于中心位置, 研發(fā)國際化對突破式創(chuàng)新水平即發(fā)明專利的積極作用越強。 但與此同時, 高額的協(xié)調(diào)管理成本和研發(fā)成本會分散投入其他漸進式創(chuàng)新項目的人力、 物力, 從而影響實用新型和外觀設(shè)計專利申請, 甚至影響專利申請總量, 即研發(fā)國際化對專利總量的積極作用可能會被中心位置所削弱。 雖然中心位置不利于海外研發(fā)對專利總量的積極作用, 但從長遠的角度來看, 提高突破式創(chuàng)新水平才是衡量企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力最關(guān)鍵的標準, 因此企業(yè)應(yīng)該力所能及地占據(jù)海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的核心位置, 這對中國企業(yè)掌握核心技術(shù)、 提升自主創(chuàng)新能力有著重大意義。

表6 以專利申請總量為因變量的回歸

續(xù)表

表7 報告了使用有效規(guī)模(Effsize)來衡量結(jié)構(gòu)洞時的回歸結(jié)果。 由于其他幾個模型與前模型完全一致, 此處不再重復(fù)。 表7 顯示, 研發(fā)國際化的系數(shù)為正, 且保持了良好的顯著性, 以有效規(guī)模衡量的結(jié)構(gòu)洞對研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的關(guān)系仍具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用, 體現(xiàn)了很好的穩(wěn)健性。

表7 以有效規(guī)模衡量結(jié)構(gòu)洞的回歸

5. 討論

5.1 理論貢獻

第一, 豐富了新興經(jīng)濟體跨國企業(yè)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的理論研究。 目前研發(fā)國際化領(lǐng)域以發(fā)達國家為研究樣本的文獻仍占主流, 選用新興經(jīng)濟體為樣本的研究尚不多見。新興經(jīng)濟體企業(yè)的研發(fā)國際化在動機和知識流動等方面都明顯區(qū)別于發(fā)達國家, 對于后發(fā)新興經(jīng)濟體企業(yè)而言, 海外研發(fā)不只是自身核心競爭力的進一步延伸, 更是擴充知識技能、 提升自主創(chuàng)新能力的一條路徑。 因此, 以中國企業(yè)為樣本, 在新興經(jīng)濟體情境下探討企業(yè)研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效的關(guān)系能夠進一步豐富和完善跨國公司研發(fā)國際化和創(chuàng)新的理論研究。

第二, 從社會網(wǎng)絡(luò)理論的新視角探究網(wǎng)絡(luò)因素在研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系中的影響邏輯, 擴展了研發(fā)國際化與創(chuàng)新績效相關(guān)的情境研究。 目前從社會網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)探究調(diào)節(jié)效應(yīng)的文獻相對稀缺, 本文從社會網(wǎng)絡(luò)理論出發(fā), 探究網(wǎng)絡(luò)位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)影響機制, 有利于基于網(wǎng)絡(luò)視角進一步理解跨國企業(yè)海外研發(fā)創(chuàng)新績效的差異源。 隨著海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局范圍逐步擴大, 后發(fā)企業(yè)應(yīng)如何布局海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)以及占據(jù)何種網(wǎng)絡(luò)位置來提高創(chuàng)新績效是亟待探討和解決的重要議題。 本文的研究結(jié)果表明, 占據(jù)海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢位置是彌補企業(yè)后來者劣勢和技術(shù)缺口、 快速擴充知識存量的有效途徑。通過爭取海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置可以為跨國企業(yè)帶來更具價值的信息源和更高的網(wǎng)絡(luò)支配權(quán), 從而有利于創(chuàng)新績效的提升。 本文的基于網(wǎng)絡(luò)視角的研究對于跨國公司研發(fā)國際化戰(zhàn)略和創(chuàng)新績效關(guān)系的情境因素研究是一個很好的補充。

第三, 深入探究了中心位置和結(jié)構(gòu)洞這兩類不同性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的影響機制。 在社會網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究中, 結(jié)構(gòu)洞位置與中心位置擁有同等的重要性, 但在網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新研究領(lǐng)域, 學(xué)者們大多只是單獨討論一種網(wǎng)絡(luò)位置特征與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系, 且關(guān)于中心位置的討論更多, 探究結(jié)構(gòu)洞的文獻較少。 而在現(xiàn)實的企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中, 所有網(wǎng)絡(luò)成員間的關(guān)系都為直接聯(lián)系的情況極少, 結(jié)構(gòu)洞的現(xiàn)象十分普遍, 結(jié)構(gòu)洞位置帶來的“橋”收益可以幫助企業(yè)快速了解行業(yè)創(chuàng)新動態(tài)、 吸收海量的異質(zhì)性知識信息,是企業(yè)開展海外研發(fā)活動十分重要的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢來源。 本文的研究結(jié)果表明, 結(jié)構(gòu)洞位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)大于中心位置的調(diào)節(jié)效應(yīng), 即結(jié)構(gòu)洞位置能給企業(yè)帶來更大的優(yōu)勢和創(chuàng)新績效。 由結(jié)構(gòu)洞架起的“橋梁”是位置兩端成員傳遞資源和信息的必經(jīng)路徑, 具有獨特的社會資本, 因此相比于中心位置, 結(jié)構(gòu)洞位置接收的創(chuàng)新資源的異質(zhì)性可能更強。

5.2 實踐啟示

開展全球研發(fā)活動是新興經(jīng)濟體企業(yè)實現(xiàn)彎道超越、 提升創(chuàng)新能力和國際競爭力的重大戰(zhàn)略舉措。 新興經(jīng)濟體企業(yè)通過嵌入外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中可以有機會獲取那些難以轉(zhuǎn)移的隱性的關(guān)鍵知識和高精尖的人力資本, 進而內(nèi)化為企業(yè)的創(chuàng)新能力。 因此對于后發(fā)企業(yè)而言, 這種技術(shù)獲取型的合作創(chuàng)新方式是迅速擴充知識基礎(chǔ)和提升技術(shù)能力的重要契機。 中國企業(yè)應(yīng)該提高對海外研發(fā)重要性的認識, 自主創(chuàng)新并不意味著“閉門造車”, 開放式的合作研發(fā)創(chuàng)新是后發(fā)企業(yè)彌補技術(shù)短板、 加快研發(fā)效率的有效途徑。

本文研究表明, 居于中心位置和結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)可以獲取更多的網(wǎng)絡(luò)收益, 中心位置代表著更多的合作伙伴和關(guān)鍵信息資源的流入, 位于結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)憑借其橋梁作用可以獲取更多網(wǎng)絡(luò)中的非冗余資源, 這意味著新興經(jīng)濟體企業(yè)在嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)時應(yīng)盡可能多地與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員建立聯(lián)結(jié), 逐漸向中心位置遷移, 提升在網(wǎng)絡(luò)中的聲譽和話語權(quán)；或者將精力投放在占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置上, 盡可能與原本沒有聯(lián)結(jié)的兩個企業(yè)或機構(gòu)建立研發(fā)聯(lián)盟關(guān)系, 以較低的成本獲取更多的信息優(yōu)勢和資源優(yōu)勢。

此外, 本文研究還發(fā)現(xiàn), 網(wǎng)絡(luò)位置的正向調(diào)節(jié)作用在小規(guī)模企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的情境下更加明顯。 對于小規(guī)模企業(yè)而言, 位置優(yōu)勢帶來的稀缺資源可以迅速彌補其自身創(chuàng)新資源匱乏的缺陷, 迅速地提升小規(guī)模企業(yè)的核心競爭力； 高新技術(shù)企業(yè)具有知識存量的優(yōu)勢, 學(xué)習(xí)能力和吸收能力更強, 可以更高效地整合和重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部資源, 因此小規(guī)模企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該更加注重在海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的位置布局, 向網(wǎng)絡(luò)核心位置和結(jié)構(gòu)洞位置移動, 從研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中獲取更多的創(chuàng)新收益, 提升創(chuàng)新效率。

5.3 局限與展望

由于主客觀原因, 本文存在一些不足需要未來的研究進一步完善。 一是樣本數(shù)據(jù)偏少。 中國跨國企業(yè)的研發(fā)國際化尚處于初級階段, 現(xiàn)階段可獲取的樣本數(shù)據(jù)偏少, 而且研發(fā)聯(lián)盟相關(guān)信息涉及商業(yè)機密和信息安全, 相關(guān)數(shù)據(jù)信息披露更少。 隨著中國企業(yè)研發(fā)國際化的發(fā)展和相關(guān)數(shù)據(jù)庫的更新, 可以在后續(xù)研究中進一步對樣本數(shù)據(jù)進行補充和完善,以便得到更有價值的結(jié)論； 二是本文僅研究了企業(yè)在海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的網(wǎng)絡(luò)位置對研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效關(guān)系的影響, 企業(yè)嵌入海外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的其他網(wǎng)絡(luò)特征, 如研發(fā)聯(lián)盟伙伴類型、 締結(jié)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強弱、 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)密度、 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)效率等均可能影響研發(fā)國際化和創(chuàng)新績效的關(guān)系。 未來可據(jù)此開展進一步的研究。