油氣管道項(xiàng)目簡化后評價指標(biāo)體系構(gòu)建及應(yīng)用

崔琳，孫毓，牛亞坤，楊愛興，王鶴

1.中國石油管道科技研究中心 （河北 廊坊 065000）2.中國石油管道公司 （河北 廊坊 065000）3.中國石油管道公司大連輸油氣分公司 （遼寧 大連 116000）

油氣管道投資項(xiàng)目后評價作為油氣管道投資建設(shè)閉環(huán)管理的最后一環(huán)，其目的是通過全面回顧與分析項(xiàng)目建設(shè)全過程，對項(xiàng)目建設(shè)過程中的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、問題進(jìn)行深刻剖析與總結(jié)，為后續(xù)類似項(xiàng)目的建設(shè)提供決策依據(jù)[1]。簡化后評價作為后評價的重要組成部分，其最大的特點(diǎn)是評價對象涉及的項(xiàng)目類型復(fù)雜，每年下達(dá)的評價項(xiàng)目數(shù)量多[2]，因此，有必要在管道投資項(xiàng)目簡化后評價工作中納入量化考評。它可將簡化后評價工作從單項(xiàng)工程評價深化延伸至多項(xiàng)目的對比評價，實(shí)現(xiàn)簡化后評價項(xiàng)目的橫向?qū)Ρ群徒y(tǒng)計(jì)分析，通過同類項(xiàng)目間的差異分析，達(dá)到樹立標(biāo)桿、查找短板，為管理者提供考核依據(jù)，提升工程項(xiàng)目建設(shè)管理水平的目的。

1 油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價概述

油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價是以表格模板填報的方式，對項(xiàng)目概況、建設(shè)程序、綜合指標(biāo)對比情況進(jìn)行描述，并對項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)、前期工作、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)運(yùn)行、可持續(xù)性、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等進(jìn)行簡要評價（圖1）。通過將項(xiàng)目實(shí)際建成情況與前期方案設(shè)定目標(biāo)進(jìn)行對比，直接回答目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、差異及原因。其目的是盡早、全面地掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資完成情況、建設(shè)效果以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，為今后投資項(xiàng)目的計(jì)劃安排、建設(shè)實(shí)施管理提供決策依據(jù)[3]。隨著油氣管道建設(shè)項(xiàng)目簡化后評價管理不斷提升完善，油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價對象除了新建管道工程項(xiàng)目外，近幾年來更多地轉(zhuǎn)向更新改造和大修理項(xiàng)目，類型主要包括設(shè)備大修、更新、系統(tǒng)改造、水工保護(hù)、管道安全隱患整治、庫房建設(shè)等[4-5]。

圖1 油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價基本框架

油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價實(shí)行規(guī)劃部門歸口管理，項(xiàng)目建設(shè)單位、第三方獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)分步實(shí)施的工作機(jī)制。規(guī)劃部門歸口管理簡化后評價的總體工作，包括簡化后評價任務(wù)下達(dá)、組織實(shí)施、協(xié)調(diào)與審核考評；項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)后評價資料收集、內(nèi)容評價、報告編制；第三方咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)后評價報告內(nèi)容的審核、反饋與確認(rèn)，以及后評價項(xiàng)目的總結(jié)分析與量化打分。

2 油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價量化考評體系構(gòu)建

確保量化考評合理有效的關(guān)鍵是要設(shè)置科學(xué)恰當(dāng)?shù)牧炕荚u指標(biāo)體系，并配以合理、明確與可操作的量化考評標(biāo)準(zhǔn)，二者相輔相成。評價指標(biāo)體系反映了后評價管理的目標(biāo)，以及管理的核心與重點(diǎn)，同時也是后評價量化考評激勵導(dǎo)向的重要體現(xiàn)；量化考評標(biāo)準(zhǔn)是為考評人量化打分提供判斷準(zhǔn)則，對評價結(jié)果的準(zhǔn)確性有著至關(guān)重要的影響[6]。

2.1 指標(biāo)設(shè)置

根據(jù)投資項(xiàng)目后評價管理辦法規(guī)定及簡化后評價編制模板要求，油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價主要是在詳細(xì)后評價基礎(chǔ)上，對評價深度適當(dāng)簡化，根據(jù)具體項(xiàng)目特點(diǎn)對評價內(nèi)容和指標(biāo)做適當(dāng)增減。由于簡化后評價項(xiàng)目投資規(guī)模、工程內(nèi)容不同，評價內(nèi)容和關(guān)注重點(diǎn)存在差異，因此，想要合理有效地實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)目間的考評與比較分析，考評指標(biāo)需要在后評價通用指標(biāo)基礎(chǔ)上，提取、整合簡化后評價項(xiàng)目的共性指標(biāo)，重點(diǎn)突出簡化后評價關(guān)注重點(diǎn)，消除項(xiàng)目差異對考評結(jié)果準(zhǔn)確性、客觀性的影響，同時還要考慮評價指標(biāo)的可獲得性與量化打分的可操作性[7-8]。針對以上問題，油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價量化考評指標(biāo)從目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資控制、項(xiàng)目全過程管理3個方面設(shè)置了3個一級指標(biāo)與8個二級指標(biāo)[9-11]（圖2）。

圖2 投資項(xiàng)目簡化后評價量化考評指標(biāo)

2.2 權(quán)重確定

油氣管道投資項(xiàng)目管理部門對項(xiàng)目建設(shè)管理各項(xiàng)內(nèi)容的關(guān)注有所側(cè)重，因此，需要定量分配量化考評指標(biāo)的相對重要程度，即確定權(quán)重，從而區(qū)別各評價指標(biāo)對考評結(jié)果的影響和對項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施單位的激勵導(dǎo)向作用。本次權(quán)重確定采用專家打分法，即由負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目管理的相關(guān)人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和對各指標(biāo)的關(guān)注程度給出權(quán)重，結(jié)果見表1。

2.3 量化考評標(biāo)準(zhǔn)制定

為保證量化考評結(jié)果準(zhǔn)確、客觀，需要對每一項(xiàng)指標(biāo)制定明確的打分準(zhǔn)則，最大限度地消除人為因素對考評結(jié)果的影響，以保證量化考評的客觀性。本項(xiàng)目遵循避免分值集中、可量化、易操作、有依據(jù)的原則，制定了各指標(biāo)的考評標(biāo)準(zhǔn)[12-14]，結(jié)果見表2。

表1 簡化后評價量化考評指標(biāo)權(quán)重

表2 油氣管道投資項(xiàng)目簡化后評價量化考評標(biāo)準(zhǔn)

3 實(shí)踐應(yīng)用

研究選取了24個重點(diǎn)油氣管道更新改造與大修項(xiàng)目作為評價對象，進(jìn)行了簡化后評價量化打分應(yīng)用。根據(jù)工程竣工資料、調(diào)研和簡化后評價報告等資料所反映與披露的問題，對各項(xiàng)目的工程內(nèi)容符合性、目標(biāo)效果、投資估算、投資概算、建設(shè)程序、技術(shù)方案、合同招投標(biāo)、工程施工等進(jìn)行了量化考評。根據(jù)權(quán)重和各指標(biāo)得分計(jì)算最終綜合得分，并根據(jù)最終得分進(jìn)行了等級評定，其中：9分＜評分≤10分，為優(yōu)；8分＜評分≤9分，為良；7分＜評分≤8分，為中；6分＜評分≤7分，為差；0分＜評分≤6分，為不及格。結(jié)果見表3。

通過考評結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，各項(xiàng)目得分在工程內(nèi)容、投資估算、投資控制、技術(shù)方案幾個方面減分較為嚴(yán)重，減分的原因主要集中在工程方案變更較多、工程投資管控不足、工程進(jìn)度滯后等。從投資項(xiàng)目管理層面分析，主要原因如下：

1）項(xiàng)目前期工作深度不夠。部分項(xiàng)目前期勘察、初步設(shè)計(jì)論證深度不足，編制的項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案不夠詳細(xì)、準(zhǔn)確，導(dǎo)致初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)與現(xiàn)場實(shí)際差距較大，施工后發(fā)生了工程內(nèi)容的變化。還有部分項(xiàng)目因前期對承包商的能力評估、現(xiàn)場施工條件預(yù)估不足，導(dǎo)致項(xiàng)目施工后發(fā)現(xiàn)技術(shù)能力或施工現(xiàn)場條件達(dá)不到施工標(biāo)準(zhǔn)，被迫調(diào)整方案或中止工程。

2）項(xiàng)目實(shí)施條件變化較大，但項(xiàng)目建設(shè)管理單位又未及時跟進(jìn)解決。在評價過程中發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)時間與項(xiàng)目開工建設(shè)時間間隔較長，期間地方政策、工況條件、技術(shù)要求等發(fā)生了重大變化。但項(xiàng)目管理單位沒有重新編制方案設(shè)計(jì)，也沒有很好地對項(xiàng)目實(shí)施條件進(jìn)行再確認(rèn)，這不僅導(dǎo)致了項(xiàng)目工程內(nèi)容發(fā)生重大變化，而且影響了工期進(jìn)度。

表3 簡化后評價量化考評結(jié)果

3）前期工作進(jìn)度管控不足、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃推進(jìn)緩慢。部分項(xiàng)目因無法按期完成前期工作，導(dǎo)致項(xiàng)目投資無法及時下達(dá)，延誤了項(xiàng)目的正常工期。還有部分項(xiàng)目因管理人員經(jīng)驗(yàn)不足、對項(xiàng)目過程管理重視不夠等，導(dǎo)致物資采購不夠及時，供貨周期安排不夠合理，對施工過程中出現(xiàn)的突發(fā)情況反應(yīng)處理不夠及時、恰當(dāng)?shù)?，影響了工程進(jìn)度。

4）概算編制不夠客觀準(zhǔn)確，存在漏項(xiàng)、多項(xiàng)、單價估算隨意的現(xiàn)象。評價中發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目因概算編制人員經(jīng)驗(yàn)不足、對市場調(diào)研不夠充分等，對概算的編制不夠合理，不結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，隨意套用其他項(xiàng)目概算。例如，部分項(xiàng)目不存在監(jiān)理費(fèi)用、建設(shè)單位管理費(fèi)、占地費(fèi)用等，但概算將其編入，導(dǎo)致投資偏差較大。甚至部分項(xiàng)目為了避免不確定因素可能帶來的項(xiàng)目超出概算問題，在進(jìn)行項(xiàng)目概算編制時故意虛報概算，造成實(shí)際投資節(jié)余較多。

4 對策與建議

1）加強(qiáng)對前期工作的重視與管理，減少設(shè)計(jì)變更與施工簽證。工程項(xiàng)目前期工作，如勘察調(diào)研的詳盡程度、方案設(shè)計(jì)的深度、初步設(shè)計(jì)合理性、前期工作審查力度等直接影響后期工程建設(shè)的質(zhì)量與進(jìn)度。因此，項(xiàng)目管理單位應(yīng)該加強(qiáng)對前期工作的重視，提高對設(shè)計(jì)單位的要求，安排制定合理的前期工作周期，積極參與前期工作，嚴(yán)格把關(guān)前期工作成果，避免因前期工作不足而出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更和施工簽證。

2）合理控制前期工作進(jìn)度，加強(qiáng)供貨周期管理，確保項(xiàng)目整體工期。從管道投資項(xiàng)目簡化后評價結(jié)果來看，項(xiàng)目工期延遲問題較為嚴(yán)重，主要原因：一是建設(shè)單位對工程項(xiàng)目前期工作進(jìn)度控制不足，影響后續(xù)工程的按期完成；二是建設(shè)單位對甲供物資采購管理及供貨周期安排考慮不周，導(dǎo)致工期滯后。因此，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目前期工作進(jìn)度管理，加快各參建單位的審批手續(xù)；制定合理的甲供物資采購計(jì)劃，提前著手甲供物資的采購工作并實(shí)時跟進(jìn)甲供物資的到貨情況，確保工程如期完工。

3）加強(qiáng)投資管控水平，提高概算編制準(zhǔn)確性。管道建設(shè)項(xiàng)目投資控制效果直接影響公司資源合理分配的效率，多年來超投資、結(jié)余過多等投資偏差問題一直是項(xiàng)目投資管理的難點(diǎn)。前期工作深度不夠、概預(yù)算編制水平不足、投資過程管控能力和責(zé)任缺乏是導(dǎo)致投資偏差的重要原因。因此項(xiàng)目管理單位應(yīng)做深做細(xì)前期工作，加強(qiáng)對概預(yù)算編制人員能力、經(jīng)驗(yàn)的提升，提高現(xiàn)場管理人員投資控制能力與責(zé)任意識，建立投資控制激勵約束機(jī)制，從項(xiàng)目投資全過程加強(qiáng)投資控制管理。

4）提高項(xiàng)目建設(shè)單位管理水平，增強(qiáng)項(xiàng)目管理責(zé)任意識。項(xiàng)目建設(shè)單位的管理水平和管理人員自我責(zé)任意識是影響項(xiàng)目建設(shè)效果的重要因素，因此，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)自上而下建立起一套科學(xué)有效的項(xiàng)目管理機(jī)制。落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任主體，從項(xiàng)目管理責(zé)任意識、項(xiàng)目管理責(zé)任履行能力、項(xiàng)目管理責(zé)任監(jiān)督機(jī)制等方面加強(qiáng)建設(shè)與管理。通過科學(xué)有效的績效考核機(jī)制，鼓勵引導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)單位及相關(guān)負(fù)責(zé)人提升管理水平、技術(shù)能力和責(zé)任意識，從而加強(qiáng)對項(xiàng)目的建設(shè)管理。