區(qū)塊鏈規(guī)范發(fā)展的法律應(yīng)對(duì)

夏晴 葉玉顏 張韜

摘 ? 要：隨著治理水平和能力的提升，我國(guó)的區(qū)塊鏈行業(yè)逐步進(jìn)入到規(guī)范發(fā)展階段。區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)，由于其技術(shù)的中立性，使得部分在應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)產(chǎn)生的問(wèn)題可以直接適用現(xiàn)有法律。但是其技術(shù)特性產(chǎn)生的新難題又需要現(xiàn)有法律不斷進(jìn)行創(chuàng)新和完善，以特別應(yīng)對(duì)相應(yīng)法律問(wèn)題。同時(shí)，規(guī)范區(qū)塊鏈發(fā)展還需要執(zhí)法部門創(chuàng)新監(jiān)管方式，推動(dòng)多元共治。司法部門也應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)解決現(xiàn)有法律適用和審判難題以及相關(guān)保障措施的完善。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;規(guī)范發(fā)展;完善立法;創(chuàng)新監(jiān)管;司法審判

中圖分類號(hào)： D923.6 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： With the improvement of governance level and capabilities， China's blockchain industry has gradually entered a stage of standardized development. Blockchain as an emerging technology， due to its technical neutrality， makes some of the problems that rely on blockchain technology can directly apply existing laws. However， the new problems arising from its technical characteristics require the continuous improvement of existing laws， especially the corresponding legal issues. At the same time， regulating the development of blockchain also requires law enforcement departments to innovate supervision methods and promote pluralistic co-governance. The judiciary should also focus on solving the difficulties in applying existing laws and trials and improving relevant safeguards.

Key words： blockchain; standardized development; perfect legislation; innovative supervision; judicial trial

1 引言

在區(qū)塊鏈技術(shù)成為我國(guó)發(fā)展的核心技術(shù)之前，曾經(jīng)因?yàn)楸粦?yīng)用在虛擬貨幣等一些場(chǎng)景中，而出現(xiàn)了大量違法違規(guī)現(xiàn)象，引發(fā)了市場(chǎng)和行業(yè)亂象，嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)整個(gè)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。如今，區(qū)塊鏈成為我國(guó)核心技術(shù)，迎來(lái)了發(fā)展的黃金時(shí)期。因此，如何規(guī)范發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)，趨利避害，已經(jīng)成為當(dāng)前區(qū)塊鏈發(fā)展的重要課題。

對(duì)于這一核心技術(shù)，不能僅一味的鼓勵(lì)和盲目的促進(jìn)，而是要通過(guò)對(duì)區(qū)塊鏈領(lǐng)域的相關(guān)立法、監(jiān)管執(zhí)法和司法治理相結(jié)合，推動(dòng)區(qū)塊鏈行業(yè)健康、有序、規(guī)范發(fā)展，使之成為利國(guó)利民的先進(jìn)技術(shù)。本文從建立相關(guān)完善規(guī)范和保障機(jī)制、創(chuàng)新監(jiān)管方式和司法治理模式、建立多方面保障措施等方面分析如何行之有效的規(guī)范發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)。

2 完善立法規(guī)范

2.1 延伸適用原有法律

延伸適用現(xiàn)行有效法律是世界各國(guó)對(duì)于科技領(lǐng)域進(jìn)行法律規(guī)制和保護(hù)的重要方式，因此建議將現(xiàn)有法律有效延伸適用到區(qū)塊鏈領(lǐng)域。綜觀我國(guó)現(xiàn)有法律，對(duì)區(qū)塊鏈領(lǐng)域的延伸適用已初步具備總體框架與基本脈絡(luò)。

（1）從法律層面分析，全國(guó)人大頒布的《中華人民共和國(guó)民法總則》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)刑法》等多部法律及有關(guān)規(guī)定，可對(duì)鏈上各種交易行為和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)整與規(guī)范，以促進(jìn)區(qū)塊鏈行業(yè)健康有序發(fā)展。

從民事領(lǐng)域來(lái)看，2005年4月1日起施行的《中華人民共和國(guó)電子簽名法》，對(duì)規(guī)范鏈上電子簽名行為，確立鏈上電子簽名法律效力具有規(guī)范作用。2012年12月28日，第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)的《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》可延伸適用于鏈上公民個(gè)人信息的保護(hù)。2017年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》對(duì)區(qū)塊鏈運(yùn)行環(huán)境與信息安全具有保障作用，對(duì)維護(hù)鏈上數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性具有積極意義。2019年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》可調(diào)整區(qū)塊鏈上的相關(guān)商事交易關(guān)系，以不斷規(guī)范鏈上行為的合法性，維護(hù)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定。2020年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)密碼法》，對(duì)鏈上的密碼應(yīng)用和管理具有規(guī)范作用。

從刑事領(lǐng)域來(lái)看，2000年12月28日，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)的《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定》以列舉的方式規(guī)定了各種利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行違法犯罪的內(nèi)容，其可延伸適用至鏈上違法交易的行為。針對(duì)當(dāng)前區(qū)塊鏈滋生的一系列違法犯罪活動(dòng)，如出現(xiàn)利用區(qū)塊鏈交易形成法幣資金池歸集、給予固定回報(bào)的行為可能涉嫌非法吸收公眾存款罪;出現(xiàn)利用信息或價(jià)格優(yōu)勢(shì)操縱虛擬貨幣交易市場(chǎng)以收割韭菜的行為可能涉嫌詐騙罪或集資詐騙罪;出現(xiàn)以區(qū)塊鏈為幌子進(jìn)行“拉人頭”“收取入門費(fèi)”的行為可能涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪等，均可被納入到現(xiàn)有《中華人民共和國(guó)刑法》調(diào)整范圍中。

（2）從行政法規(guī)層面分析，國(guó)務(wù)院2000年出臺(tái)了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》，通過(guò)規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)活動(dòng)，保障鏈上交易安全，同時(shí)針對(duì)提供反對(duì)《中華人民共和國(guó)憲法》基本原則等違法的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)進(jìn)行相應(yīng)處罰，以促進(jìn)區(qū)塊鏈信息服務(wù)良性發(fā)展。2011年1月8日，《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》施行，重點(diǎn)保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全，對(duì)于區(qū)塊鏈運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題同樣具有規(guī)范作用。針對(duì)鏈上行政違法行為，如故意輸入計(jì)算機(jī)病毒而構(gòu)成違反治安管理行為的，可以要求根據(jù)《治安管理處罰法》《治安管理處罰條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，以維護(hù)鏈上各方權(quán)益。

（3）從部委規(guī)章與部委通告層面分析，2019年2月15日開(kāi)始施行的《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》專門針對(duì)區(qū)塊鏈的信息服務(wù)活動(dòng)加以約束，并對(duì)信息服務(wù)存在安全隱患仍不整改、不履行備案手續(xù)等違法行為針對(duì)性作出警告、暫停相應(yīng)業(yè)務(wù)以及罰款等行政處罰措施。同時(shí)國(guó)家部委也陸續(xù)發(fā)布了《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》《關(guān)于防范以“虛擬貨幣”“區(qū)塊鏈”名義進(jìn)行非法集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》《關(guān)于開(kāi)展為非法虛擬貨幣交易提供支付服務(wù)自查整改工作的通知》等規(guī)范性文件，專門針對(duì)區(qū)塊鏈在金融領(lǐng)域常見(jiàn)的違法行為提醒公眾注意，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。上述規(guī)定或通知、公告可直接適用于區(qū)塊鏈領(lǐng)域。

綜上，我國(guó)現(xiàn)行法律體系在一定程度上確實(shí)能夠解決當(dāng)前區(qū)塊鏈的部分法律適用問(wèn)題。但區(qū)塊鏈正處于飛速發(fā)展階段，與之伴隨而來(lái)的也將會(huì)有越來(lái)越多現(xiàn)行法律無(wú)法全然解決的各項(xiàng)難題。況且我國(guó)專門針對(duì)區(qū)塊鏈的立法仍較為缺乏，因此加強(qiáng)區(qū)塊鏈相關(guān)立法，完善區(qū)塊鏈法律框架建設(shè)在當(dāng)前國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)上顯得尤為關(guān)鍵。

2.2 促進(jìn)相關(guān)立法，彌補(bǔ)法律空白

伴隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展，相應(yīng)法律配套體系建設(shè)只有及時(shí)補(bǔ)充與完善，才能彌補(bǔ)當(dāng)前的法律空白，更加有效地規(guī)范、調(diào)整、解決區(qū)塊鏈發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的各種問(wèn)題。

一方面，對(duì)原有的法律法規(guī)進(jìn)行修訂與完善。具體而言，國(guó)家現(xiàn)行立法體系中的相關(guān)規(guī)定與區(qū)塊鏈本身的特性仍存在一定的法律沖突與矛盾。如區(qū)塊鏈的匿名化與法律要求網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制相矛盾，智能合約的不可逆無(wú)法適用于傳統(tǒng)合同的撤銷權(quán)。所以要結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)本身的特點(diǎn)及其發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)有法律進(jìn)行針對(duì)性的修繕與補(bǔ)充。但需要注重區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展與法律規(guī)制的權(quán)衡，把握好立法重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)基本立法原則，為區(qū)塊鏈規(guī)范發(fā)展提供科學(xué)有效地法律支撐與保障。同時(shí)，結(jié)合市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)規(guī)范，依據(jù)大量的實(shí)踐基礎(chǔ)，合理地修繕現(xiàn)有法律條文，增加細(xì)節(jié)性條文，以消除上位性、原則性法律矛盾。

另一方面，加快推進(jìn)與區(qū)塊鏈相關(guān)的專門立法。在區(qū)塊鏈專門立法過(guò)程中，解決好規(guī)范和發(fā)展兩者之間的關(guān)系、明確規(guī)范與發(fā)展的法律主次界限是區(qū)塊鏈立法應(yīng)最先解決的重要問(wèn)題。這一問(wèn)題是指導(dǎo)區(qū)塊鏈具體立法的重要原則。在具體立法過(guò)程中，立法者應(yīng)立足于對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的分析與對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)判定進(jìn)行科學(xué)立法，從信息安全、法律監(jiān)管、保障措施等方面系統(tǒng)出臺(tái)法律法規(guī)，防范區(qū)塊鏈技術(shù)所帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。例如，明確虛擬貨幣法律界定，嚴(yán)厲打擊利用虛擬幣進(jìn)行融資炒作等違法犯罪行為;明確監(jiān)管主體與監(jiān)管范圍，精準(zhǔn)把握監(jiān)管與創(chuàng)新的平衡點(diǎn);加強(qiáng)鏈上數(shù)據(jù)信息保護(hù)，防范數(shù)據(jù)信息泄露與破壞。同時(shí)立法者在立法過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取多方主體意見(jiàn)，健全法定程序，將公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查及集體討論決定作為立法的必經(jīng)程序，以維護(hù)好相關(guān)主體的合法權(quán)益。此外，在制度具體設(shè)計(jì)方面，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合區(qū)塊鏈的新特點(diǎn)，采取新方法、新思路進(jìn)行法律設(shè)置，以符合區(qū)塊鏈這一創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展特色。

綜上，建議從修改現(xiàn)有法律與專門制訂新法兩個(gè)層面切入促進(jìn)區(qū)塊鏈相關(guān)立法，把握科學(xué)與實(shí)踐要素，注重發(fā)展與規(guī)范的平衡點(diǎn)，促進(jìn)區(qū)塊鏈立法體系的不斷完善，從而為區(qū)塊鏈發(fā)展提供全面的法律保障，規(guī)制區(qū)塊鏈發(fā)展產(chǎn)生的各類問(wèn)題。

2.3 推動(dòng)完善相關(guān)政策的制訂

規(guī)范區(qū)塊鏈發(fā)展，國(guó)家除了從法律層面加強(qiáng)治理以外，還應(yīng)當(dāng)推動(dòng)相關(guān)政策的制訂。換言之，在現(xiàn)行法律無(wú)法有效適用的情況下，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈相關(guān)政策的制訂，有利于全方位規(guī)范區(qū)塊鏈發(fā)展。我國(guó)現(xiàn)有的相關(guān)政策包括《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》《軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》和《大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》等。以上政策將區(qū)塊鏈技術(shù)作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的重要突破口，對(duì)于區(qū)塊鏈的深入發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用。但是在當(dāng)前區(qū)塊鏈飛速發(fā)展的過(guò)程中，各種矛盾和問(wèn)題凸顯，相關(guān)政策無(wú)法及時(shí)跟進(jìn)并處理全部問(wèn)題，因此完善相關(guān)政策就顯得尤為重要。具體而言，在制訂政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)圍繞區(qū)塊鏈規(guī)范與發(fā)展兩個(gè)中心環(huán)節(jié)，把控區(qū)塊鏈發(fā)展重點(diǎn)—區(qū)塊鏈技術(shù)與智能合約，針對(duì)區(qū)塊鏈發(fā)展現(xiàn)狀與問(wèn)題，以促進(jìn)區(qū)塊鏈政策的不斷完善。

在區(qū)塊鏈相關(guān)法律相對(duì)缺乏，無(wú)法及時(shí)有效解決現(xiàn)存問(wèn)題的情況下，建議先完善區(qū)塊鏈相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，以加快推動(dòng)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。2019年11月22日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布文件稱：“11月20日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委近日成立一批全國(guó)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)。同時(shí)，圍繞區(qū)塊鏈技術(shù)、共享經(jīng)濟(jì)、嬰童用品等社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)領(lǐng)域，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委也加快推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織建設(shè)工作，啟動(dòng)區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)等一批技術(shù)委員會(huì)籌建工作，目前正有序推進(jìn)中?！睂?duì)此，建議在區(qū)塊鏈相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的具體制定方面，著重圍繞我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，吸引領(lǐng)先企業(yè)積極參與，同時(shí)關(guān)注區(qū)塊鏈當(dāng)前存在的普遍問(wèn)題與重點(diǎn)難題，如智能合約的存儲(chǔ)與運(yùn)行安全問(wèn)題等，逐步建立和完善區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)體系。此外，建議積極參與相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，加強(qiáng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之間的交流，不斷提升我國(guó)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。

3 創(chuàng)新監(jiān)管方式，推進(jìn)多元共治

監(jiān)管是規(guī)范區(qū)塊鏈發(fā)展必不可少的一項(xiàng)機(jī)制和方式。區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)新興的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，在鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)其技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)創(chuàng)新區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管方式，以適應(yīng)區(qū)塊鏈本身的發(fā)展特點(diǎn)。

3.1 創(chuàng)新區(qū)塊鏈監(jiān)管方式，推動(dòng)治理能力現(xiàn)代化

（1）運(yùn)用技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈“亂象”治理。

區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展對(duì)監(jiān)管提出了更高的要求，傳統(tǒng)的監(jiān)管手段已無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前區(qū)塊鏈整個(gè)行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。如今以區(qū)塊鏈為名的新型騙局不斷增多，且大多具有隱蔽性，案件特點(diǎn)較為復(fù)雜。如大部分區(qū)塊鏈案件往往通過(guò)社交媒體的方式進(jìn)行宣傳，手法隱蔽且狡猾，同時(shí)案件涉及的人員眾多。因此，相關(guān)部門必須加強(qiáng)監(jiān)管技術(shù)的創(chuàng)新，重視科技應(yīng)用。充分發(fā)揮監(jiān)管科技的作用，依托大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等前沿技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈平臺(tái)的監(jiān)測(cè)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)預(yù)警能力，筑牢安全防線。

目前，在科技監(jiān)管方面，已有深圳市地方金融監(jiān)督管理局與騰訊公司合作開(kāi)發(fā)的“靈鯤金融安全大數(shù)據(jù)平臺(tái)”、深圳市前海管理局聯(lián)合國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心打造的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)“前海鷹眼系統(tǒng)”等大數(shù)據(jù)科技監(jiān)管系統(tǒng)上線運(yùn)行。這些平臺(tái)通過(guò)監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)預(yù)警、智能分析、機(jī)器學(xué)習(xí)于一體的監(jiān)管方式，有效提升了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（2）建立監(jiān)管沙盒機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管

任何一個(gè)新興業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，都應(yīng)避免“嚴(yán)防死守”的監(jiān)管態(tài)度。對(duì)于區(qū)塊鏈這一新興行業(yè)而言，在規(guī)范其發(fā)展過(guò)程中應(yīng)處理好“促進(jìn)發(fā)展”與“規(guī)范發(fā)展”之間的關(guān)系，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段。而監(jiān)管沙盒機(jī)制通過(guò)為企業(yè)提供一定的安全空間，可更好地平衡兩者之間的關(guān)系。

監(jiān)管沙盒的概念最初由英國(guó)政府于2015年3月提出。按照英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）的定義，“監(jiān)管沙盒”是一個(gè)“安全空間”，在這個(gè)安全空間內(nèi)，金融科技企業(yè)可以測(cè)試其創(chuàng)新的金融產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和營(yíng)銷方式，而不用在相關(guān)活動(dòng)碰到問(wèn)題時(shí)立即受到監(jiān)管規(guī)則的約束。監(jiān)管者在保障投資人利益、消費(fèi)者合法權(quán)益的前提下，通過(guò)放寬現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則與法律框架的束縛，減少科技創(chuàng)新的規(guī)則障礙，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與有效監(jiān)管的雙贏。

建立中國(guó)版監(jiān)管沙盒在機(jī)制設(shè)計(jì)和技術(shù)層面應(yīng)兼顧包容性和審慎性。首先，為更加充分地釋放金融創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)能，初期可以要求非持牌機(jī)構(gòu)與持牌機(jī)構(gòu)合作，測(cè)試期間使用限制性牌照等監(jiān)管工具，逐步允許非持牌機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)入沙盒;其次，應(yīng)給予適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管豁免，提高對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)容忍度;再次由國(guó)家機(jī)關(guān)統(tǒng)一制訂規(guī)則，協(xié)調(diào)監(jiān)管，并建立比較具體、清晰且規(guī)范的操作流程;最后應(yīng)完善配套監(jiān)管細(xì)則，建立合理的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和退出機(jī)制。同時(shí)重視保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，建立消費(fèi)者補(bǔ)償機(jī)制。

（3）“以鏈治鏈”，提升監(jiān)管服務(wù)能力

“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”是未來(lái)監(jiān)管的新方向，通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)加強(qiáng)監(jiān)管是區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景之一?！耙枣溨捂湣?，即借助區(qū)塊鏈技術(shù)來(lái)對(duì)區(qū)塊鏈行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，這是對(duì)區(qū)塊鏈實(shí)施科技監(jiān)管的重要組成部分，是未來(lái)區(qū)塊鏈監(jiān)管的重要方向。

借助區(qū)塊鏈智能合約技術(shù)，監(jiān)管者可將金融等方面的監(jiān)管法律法規(guī)內(nèi)嵌入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)之中，從而使法律法規(guī)的執(zhí)行通過(guò)代碼實(shí)現(xiàn)。監(jiān)管者通過(guò)與技術(shù)人員合作，將相關(guān)的金融方面的法律法規(guī)轉(zhuǎn)化成基于代碼的規(guī)則，由底層區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)執(zhí)行規(guī)則，從而降低合規(guī)和執(zhí)法成本，減少監(jiān)督和持續(xù)執(zhí)行的需要。此外，監(jiān)管者可鼓勵(lì)區(qū)塊鏈項(xiàng)目的提供方將內(nèi)部規(guī)范轉(zhuǎn)化成代碼，推動(dòng)區(qū)塊鏈行業(yè)內(nèi)部管理的自治，以節(jié)約監(jiān)管資源。

3.2 推動(dòng)多元共治，提升區(qū)塊鏈監(jiān)管效率與水平

創(chuàng)新區(qū)塊鏈監(jiān)管模式，應(yīng)遵循多元共治、協(xié)同監(jiān)管的理念。

首先，應(yīng)充分發(fā)揮社會(huì)其他主體的監(jiān)管職能，共同推動(dòng)區(qū)塊鏈監(jiān)管體系建設(shè)。監(jiān)管并非只是監(jiān)管機(jī)關(guān)的職責(zé)，只有相關(guān)市場(chǎng)主體共同參與，才能維護(hù)好區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展環(huán)境的安全有序。因此，建議整合社會(huì)監(jiān)管資源，根據(jù)各監(jiān)管主體的能力、特點(diǎn)發(fā)揮不同的監(jiān)管效能，提升監(jiān)管體系的維度和完善性。企業(yè)、行業(yè)組織、媒體及社會(huì)公眾可通過(guò)自我監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管等方式不斷探索適用創(chuàng)新監(jiān)管新模式，增強(qiáng)各主體之間的良性互動(dòng)，構(gòu)建以政府監(jiān)管為主，其他主體監(jiān)管為輔的多元共治生態(tài)。同時(shí)，針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，建議引入第三方技術(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)性問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)管，從而提升全面治理的能力。

其次，加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管與國(guó)際合作。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間應(yīng)加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管，以提高監(jiān)管效率。同時(shí)，在區(qū)塊鏈全球協(xié)作的背景下，單純依靠某國(guó)單一監(jiān)管難以實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈的規(guī)范發(fā)展。為此，建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)化國(guó)際監(jiān)管，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際間合作，與其他國(guó)家聯(lián)合制定、發(fā)布區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和治理標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)合打擊以區(qū)塊鏈名義進(jìn)行的非法跨境金融活動(dòng)，進(jìn)一步在區(qū)塊鏈跨境規(guī)制方面掌握主動(dòng)權(quán)。

3.3 鼓勵(lì)行業(yè)組織加強(qiáng)自律，推動(dòng)區(qū)塊鏈誠(chéng)信體系建設(shè)

區(qū)塊鏈行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展不僅需要政府的監(jiān)督，而且還需要構(gòu)建行業(yè)自律機(jī)制?！秴^(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》第四條規(guī)定鼓勵(lì)區(qū)塊鏈行業(yè)組織加強(qiáng)行業(yè)自律，建立健全行業(yè)自律制度和行業(yè)準(zhǔn)則，指導(dǎo)區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者建立健全服務(wù)規(guī)范，推動(dòng)行業(yè)信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)。

全面構(gòu)建區(qū)塊鏈行業(yè)自律機(jī)制，一方面要引導(dǎo)行業(yè)組織嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)管理制度要求，積極履行主體責(zé)任，完善內(nèi)部管理體系。堅(jiān)決抵制利用區(qū)塊鏈進(jìn)行集資詐騙、非法經(jīng)營(yíng)等各類違法犯罪活動(dòng)。另一方面要積極推動(dòng)行業(yè)組織制定有關(guān)行業(yè)公約、安全標(biāo)準(zhǔn)、信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等，建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)的信用體系，進(jìn)一步提升行業(yè)自律管理水平和能力。

通過(guò)行業(yè)組織自律性的規(guī)范管理，不僅能夠引導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管部門更加理性地看待新興技術(shù)的發(fā)展，為區(qū)塊鏈技術(shù)營(yíng)造更加有利的發(fā)展空間與環(huán)境，還能進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展，共同維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序和行業(yè)環(huán)境。

4 解決司法審判難題

4.1 明確區(qū)塊鏈司法管轄，解決去中心化沖突問(wèn)題

管轄問(wèn)題是區(qū)塊鏈爭(zhēng)議解決的重點(diǎn)問(wèn)題。雖然區(qū)塊鏈上各節(jié)點(diǎn)的地址可能是虛擬的，但是節(jié)點(diǎn)的承擔(dān)主體卻是現(xiàn)實(shí)存在的。傳統(tǒng)法律體系中的屬人、屬地等爭(zhēng)議管轄原則可以延伸適用到區(qū)塊鏈爭(zhēng)議管轄問(wèn)題之中。在區(qū)塊鏈爭(zhēng)議管轄問(wèn)題中，可以類推適用網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案件的管轄規(guī)則，也可以確定物權(quán)化的區(qū)塊鏈虛擬財(cái)產(chǎn)所在地?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二十五條規(guī)定：“信息網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為實(shí)施地包括實(shí)施被訴侵權(quán)行為的計(jì)算機(jī)等信息設(shè)備所在地，侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地包括被侵權(quán)人住所地?！币虼?，實(shí)施被訴侵權(quán)行為的計(jì)算機(jī)等信息設(shè)備所在地（信息網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為實(shí)施地），被侵權(quán)人住所地（侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地）即需要維權(quán)的原告所在地法院具有管轄權(quán)。《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定被訴侵權(quán)行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、計(jì)算機(jī)終端等設(shè)備所在地的法院對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)案件具有管轄權(quán)。對(duì)難以確定侵權(quán)行為地和被告住所地的，原告發(fā)現(xiàn)侵權(quán)內(nèi)容的計(jì)算機(jī)終端等設(shè)備所在地的法院也具有管轄權(quán)。因此在現(xiàn)行法律體系框架內(nèi)，存儲(chǔ)私鑰的計(jì)算機(jī)終端或服務(wù)器所在地的法院對(duì)區(qū)塊鏈爭(zhēng)議案件具有管轄權(quán)。

4.2 明確事實(shí)查明、舉證責(zé)任分配等問(wèn)題，提升司法治理能力

在區(qū)塊鏈爭(zhēng)議案件中，因區(qū)塊鏈本身帶有的技術(shù)特性，法官在事實(shí)查明問(wèn)題上面臨一定的挑戰(zhàn)。因此建議在區(qū)塊鏈爭(zhēng)議案件審理中引入技術(shù)人員作為專家證人或者審判輔助人員參與案件審理，建立區(qū)塊鏈技術(shù)類案件事實(shí)查明新機(jī)制。這類似于當(dāng)前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利案件中的技術(shù)調(diào)查官制度。這對(duì)于精準(zhǔn)認(rèn)定技術(shù)事實(shí)，提升案件審判質(zhì)量和效率具有重要意義。針對(duì)舉證責(zé)任分配問(wèn)題，建議綜合考慮區(qū)塊鏈的技術(shù)特點(diǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等因素，一般情況下由區(qū)塊鏈服務(wù)提供方承擔(dān)相應(yīng)舉證責(zé)任。

此外，司法機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)等問(wèn)題的研究，深入分析現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)區(qū)塊鏈相關(guān)問(wèn)題的適用性，探討對(duì)區(qū)塊鏈爭(zhēng)議解決的合理路徑，以促進(jìn)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)久健康發(fā)展。

5 完善相關(guān)保障措施

5.1加強(qiáng)區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)普及，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合規(guī)發(fā)展

區(qū)塊鏈技術(shù)是互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域近年來(lái)的偉大創(chuàng)新，將引領(lǐng)新一代互聯(lián)網(wǎng)革命，但也不乏潛在人為風(fēng)險(xiǎn)存在。尤其是隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的推廣，很多不法分子開(kāi)始打著區(qū)塊鏈的科技幌子進(jìn)行各種違法犯罪活動(dòng)，如引誘購(gòu)買不存在的空氣幣，利用資金池籌集資金騙取投資者錢財(cái)?shù)取Ｒ虼?，加?qiáng)區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)普及顯得尤為重要。具體而言，政府相關(guān)職能部門與區(qū)塊鏈相關(guān)企業(yè)，應(yīng)加大對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的推廣及產(chǎn)業(yè)宣傳，積極開(kāi)展有關(guān)區(qū)塊鏈知識(shí)的金融教育活動(dòng)，加強(qiáng)區(qū)塊鏈相關(guān)法律知識(shí)的普及。引導(dǎo)社會(huì)公眾正確認(rèn)識(shí)、理性看待和客觀理解區(qū)塊鏈技術(shù)，遠(yuǎn)離各類打著區(qū)塊鏈旗號(hào)的非法金融活動(dòng)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高自我保護(hù)和參與監(jiān)督的能力。同時(shí)，司法部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈相關(guān)企業(yè)的普法宣傳，通過(guò)典型案例的威懾作用，促使區(qū)塊鏈相關(guān)企業(yè)規(guī)范自身行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

5.2 加強(qiáng)法學(xué)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研多方溝通協(xié)作，引導(dǎo)區(qū)塊鏈良性發(fā)展

雖然區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域由數(shù)字資產(chǎn)向供應(yīng)鏈管理、智能制造、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、版權(quán)保護(hù)等更多領(lǐng)域延伸拓展，但區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展目前總體尚處于不斷探索的初級(jí)階段。需要產(chǎn)業(yè)、教學(xué)機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)多方共同努力，以推動(dòng)區(qū)塊鏈核心技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)應(yīng)用落地，促進(jìn)區(qū)塊鏈與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。

結(jié)合2019年從事區(qū)塊鏈企業(yè)的服務(wù)類型、發(fā)展定位來(lái)看，多數(shù)企業(yè)在區(qū)塊鏈項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)上，多以底層技術(shù)的研究、信息數(shù)據(jù)的處理、解決方案的提供、公共鏈、平臺(tái)鏈等為主，整體上呈現(xiàn)同質(zhì)化現(xiàn)象，極易導(dǎo)致行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)。而這現(xiàn)象產(chǎn)生根源在于“閉門造車”。區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)掌握的更多的是實(shí)踐條件，但缺乏先進(jìn)理論的供給;而高?；蚋餮芯繉W(xué)界擁有國(guó)內(nèi)外先進(jìn)理論，卻無(wú)充足的可實(shí)踐的物質(zhì)條件，因此只有兩者有機(jī)結(jié)合，加強(qiáng)溝通與理解，才能促使區(qū)塊鏈朝著更好的方向發(fā)展。因此，建議加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研多方理論交流與溝通，共同推進(jìn)技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用，才能不斷迸發(fā)出區(qū)塊鏈的科技智慧，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)賦能。

5.3 注重技術(shù)人才的法律培養(yǎng)，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與法律的融合

“人才是第一生產(chǎn)力”。區(qū)塊鏈法治競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建，離不開(kāi)人才的驅(qū)動(dòng)。近年來(lái)，復(fù)合型法律人才越來(lái)越受到資本市場(chǎng)的歡迎，除卻其稀缺性，在學(xué)科融合領(lǐng)域也確有其不可比擬的優(yōu)越性。在電子商務(wù)法律研究領(lǐng)域，有很多IT行業(yè)背景的特聘專家，他們所提供的復(fù)合型專業(yè)技能，不斷引導(dǎo)和規(guī)范尚不成熟的區(qū)塊鏈技術(shù)規(guī)范研究，推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)與法律的深度融合。

區(qū)塊鏈技術(shù)的規(guī)范發(fā)展離不開(kāi)法律的保障與支撐，區(qū)塊鏈技術(shù)的合規(guī)發(fā)展及法律化規(guī)制是技術(shù)發(fā)展的核心所在，因此促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與法律復(fù)合型人才的培養(yǎng)，是區(qū)塊鏈更好發(fā)展的重要路徑。

未來(lái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈的復(fù)合型人才培養(yǎng)，以促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與法律的進(jìn)一步融合。人才培養(yǎng)可從兩個(gè)方面著手：一方面注重對(duì)人才的專業(yè)理論知識(shí)培養(yǎng)，從區(qū)塊鏈技術(shù)與法律兩個(gè)理論層面切入，提升相關(guān)人才的技術(shù)學(xué)識(shí)能力與法律專業(yè)水平，不斷加強(qiáng)引導(dǎo)與教育;另一方面注重人才的實(shí)踐教育，鼓勵(lì)相關(guān)人才從實(shí)踐做起，從一線工作做起，積極引導(dǎo)他們主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并解決區(qū)塊鏈的潛在技術(shù)與法律風(fēng)險(xiǎn)，從而不斷豐富其實(shí)踐操作能力，提升大局意識(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與法律的完美融合。

6 結(jié)束語(yǔ)

面對(duì)當(dāng)前區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展的亂象，尋求區(qū)塊鏈規(guī)范治理策略至關(guān)重要。區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，在提升社會(huì)治理能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面展現(xiàn)出巨大的潛力，區(qū)塊鏈必將帶來(lái)一場(chǎng)產(chǎn)業(yè)革命。因此在規(guī)范區(qū)塊鏈發(fā)展過(guò)程中必須處理好創(chuàng)新與監(jiān)管之間的關(guān)系。推動(dòng)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的健康規(guī)范發(fā)展，既要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善規(guī)范和保障機(jī)制，又要堅(jiān)持技術(shù)治理、創(chuàng)新監(jiān)管方式、提升司法治理能力。同時(shí)通過(guò)區(qū)塊鏈風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)普及、產(chǎn)學(xué)研溝通協(xié)作及技術(shù)人才法律培養(yǎng)等措施為區(qū)塊鏈規(guī)范發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。如此，區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

基金項(xiàng)目：

國(guó)家科技部重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（項(xiàng)目編號(hào)：2018YFB1402702）。

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