加拿大大學(xué)科研管理機(jī)制研究及啟示*

楊紅斌 荊秀艷 王鵬飛

(1.長安大學(xué)科技處，西安710064；2.西安科技大學(xué)地質(zhì)與環(huán)境學(xué)院，西安710054；3.加拿大阿爾伯塔大學(xué)國際合作與交流部，埃德蒙頓6G2R3)

高校作為人才的匯集之地，承擔(dān)著科學(xué)研究與社會服務(wù)的重要任務(wù)。 隨著“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，科研作為高等學(xué)校重要職能之一，成為了我國高校在改革創(chuàng)新中關(guān)注的核心和焦點(diǎn)。 科研管理作為科研活動的保障機(jī)制，其優(yōu)越性決定了高校在科研成果方面所取得的成績。 只有加強(qiáng)科研管理，建立行而有效的科研管理機(jī)制，才能有效激發(fā)各級科研人員的積極性，取得更加豐碩的科研成果，更好地促進(jìn)高?？蒲邪l(fā)展。 加拿大十分重視在科研領(lǐng)域的發(fā)展，特別是高校的科學(xué)研究。 加拿大高校的科研管理體制經(jīng)歷了長時(shí)間的改革與發(fā)展，在管理模式、經(jīng)費(fèi)保障、合作交流等方面均取得了顯著成效。 本文以加拿大大學(xué)在科研管理機(jī)制上的先進(jìn)案例為依據(jù)，從科研管理體系、經(jīng)費(fèi)管理模式、國際合作與交流、科研人才隊(duì)伍建設(shè)及成果轉(zhuǎn)化等五個(gè)方面對加拿大大學(xué)科研管理進(jìn)行梳理及分析，進(jìn)而對我國高?？蒲袡C(jī)制給出相應(yīng)建議，以期對我國高?？蒲袡C(jī)制的改革與發(fā)展提供借鑒和參考。

1 加拿大大學(xué)的科研管理機(jī)制

加拿大的高校主要分為大學(xué)(University，98所)、學(xué)院(College，150 多所)、社區(qū)學(xué)院(Community College，200 多所)三類[1]，各有嚴(yán)格的定位，只能培養(yǎng)與自身學(xué)校類型相匹配的學(xué)生。 其中，大學(xué)同時(shí)招收本科生、碩士研究生和博士研究生，可授予學(xué)士、碩士和博士學(xué)位；學(xué)院只能招收本科生，授予學(xué)士學(xué)位；社區(qū)學(xué)院則主要提供職業(yè)培訓(xùn)，為成人和職業(yè)中學(xué)畢業(yè)生提供繼續(xù)教育，只能提供文憑類證書，不能授予學(xué)位。 雖然三類高校都可以通過聯(lián)合培養(yǎng)、學(xué)分互認(rèn)等方式為學(xué)生提供多樣選擇和進(jìn)入綜合性大學(xué)深造的機(jī)會，但學(xué)院和社區(qū)學(xué)院本身主要承擔(dān)職業(yè)教育的職能，幾乎沒有科研功能[2]，而大學(xué)則兼顧教育和科研。

成立于1905 年的加拿大麥克林雜志多年來根據(jù)學(xué)校類別、科研資金級別、學(xué)科多樣性以及研究生教育與教育專業(yè)設(shè)置的廣度與深度，將加拿大大學(xué)分為醫(yī)博類大學(xué)(Medical Doctoral Universities)、綜合類大學(xué)(Comprehensive Category)和基礎(chǔ)類大學(xué)(Primarily Undergraduate)三類。 其中，醫(yī)博類和綜合類大學(xué)都是以培養(yǎng)高級科研人才、承擔(dān)各種科研活動為主的研究型大學(xué)，相比醫(yī)博類大學(xué)，綜合類大學(xué)通常歷史較短，碩士和博士學(xué)科專業(yè)開設(shè)并不全面；而基礎(chǔ)類大學(xué)大都從事本科生教學(xué)，是兼顧少量科研的教學(xué)型大學(xué)，研究生教育不作重點(diǎn)[3]。

加拿大醫(yī)博類和綜合類大學(xué)科研管理體制在管理體系、科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)、科研人員和科研成果轉(zhuǎn)化等方面的管理經(jīng)歷了經(jīng)過多次變革，已經(jīng)形成了比較完善的運(yùn)行機(jī)制。 而基礎(chǔ)類大學(xué)的科研僅僅作為教學(xué)的輔助手段，并未形成獨(dú)立的有特色的科研管理體制，因此在本文中就不做贅述。

1.1 科研管理體系

加拿大聯(lián)邦政府除了給予大學(xué)巨額科研經(jīng)費(fèi)資助之外，幾乎不參與大學(xué)的科研運(yùn)行與各項(xiàng)管理工作，大學(xué)的科研管理由各校自主實(shí)施。 在科研管理體系上，加拿大大學(xué)科研管理由校級和學(xué)院(研究機(jī)構(gòu))兩個(gè)層面組成，校級層面?zhèn)戎匾?guī)劃與頂層設(shè)計(jì)，一般由一名副校長整體統(tǒng)籌管理學(xué)?？蒲泄ぷ鳎略O(shè)助理、科研管理相關(guān)辦公室；學(xué)院是各項(xiàng)管理權(quán)限的重心，由負(fù)責(zé)科研工作的副院長、科研秘書、各系室主任管理。 副校長助理及科研管理辦公室主要職責(zé)是幫助研究人員爭取項(xiàng)目和資金，協(xié)助科研活動全過程管理，包括幫助科研人員開展合作，審核并提交項(xiàng)目申請書和建議書，應(yīng)用并再開發(fā)科研系統(tǒng)、流程及各種服務(wù)，改進(jìn)科研人員和管理人員之間的溝通，以及確保各方的責(zé)任義務(wù)等；學(xué)院(研究機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)科研活動中的各項(xiàng)具體管理工作[4]。

醫(yī)博類大學(xué)學(xué)科門類齊全(一般都設(shè)有醫(yī)學(xué)院)，可以授予絕大數(shù)學(xué)科的博士學(xué)位，科研能力很強(qiáng)，大多數(shù)都世界聞名，如加拿大多倫多大學(xué)、麥吉爾大學(xué)、阿爾伯塔大學(xué)都具有很髙的科學(xué)研究水平，加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)承擔(dān)了不列顛哥倫比亞省60%的科研項(xiàng)目。 醫(yī)博類大學(xué)的科研由副校長整體負(fù)責(zé)(圖1)，根據(jù)不同專業(yè)和學(xué)科設(shè)置了分管協(xié)理副校長[5]，協(xié)助科研副校長進(jìn)行科研規(guī)劃與政策的決策；科研副校長領(lǐng)導(dǎo)下的科研副校長辦公室是校內(nèi)最高的科研管理和決策部門，統(tǒng)管全?？蒲谢顒印⒄咧贫?，同時(shí)直接管理科研合作、學(xué)術(shù)道德以及跨學(xué)科的重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)；科研副校長辦公室下設(shè)科研服務(wù)辦公室，是全?？蒲谢顒拥暮诵墓芾聿块T[6]，辦公室下設(shè)科研合同、科研項(xiàng)目、科研成果、法律服務(wù)、財(cái)務(wù)和信息服務(wù)等業(yè)務(wù)管理部門以及科研獎勵辦公室和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。 同時(shí)，還設(shè)置了各學(xué)科的綜合機(jī)構(gòu)(如各學(xué)科辦公室)，協(xié)調(diào)學(xué)校和學(xué)院(研究機(jī)構(gòu))層面的科研業(yè)務(wù)對接；在有的大學(xué)，各個(gè)學(xué)院還設(shè)有提供科研促進(jìn)服務(wù)的科研促進(jìn)員(Research Facilitators)，是學(xué)校上級管理機(jī)構(gòu)與具體科研人員有效溝通的紐帶，負(fù)責(zé)落實(shí)主動服務(wù)科研人員的各項(xiàng)有效措施。

圖1 加拿大醫(yī)博類大學(xué)科研管理體系

綜合類大學(xué)具有突出的學(xué)科研究特色，專業(yè)集中，也擁有大量研究項(xiàng)目，如西蒙菲沙大學(xué)、維多利亞大學(xué)、滑鐵盧大學(xué)、溫莎大學(xué)、約克大學(xué)等都各具特色。 綜合類大學(xué)的科研副校長是決策者，下設(shè)的各業(yè)務(wù)管理部門主要從政府管理、社會各界等方面為教師開展科研活動提供幫助與服務(wù)[7]；科研管理體系也是由一位分管科研工作的副校長整體負(fù)責(zé)，副校長辦公室下設(shè)對接政府、媒體及科研服務(wù)3 個(gè)辦公室；與政府、媒體對接的辦公室主要協(xié)助教師爭取科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、參加學(xué)術(shù)活動以及發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)成果；科研服務(wù)辦公室下設(shè)人文和理工學(xué)科辦公室，主要是為教師開展科研活動提供各類服務(wù)以及與學(xué)校其他部門之間協(xié)調(diào)。 學(xué)院(研究者中心)層面，由科研副院長或者研究中心負(fù)責(zé)人整體協(xié)調(diào)，設(shè)有科研副院長辦公室或者研究中心科研管理專職崗位，為科研活動的開展提供全過程服務(wù)。

圖2 加拿大綜合類大學(xué)科研管理體系

1.2 經(jīng)費(fèi)管理模式

加拿大大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)大部分來自聯(lián)邦政府，主要通過健康研究基金(Canadian Institutes of Health Research，CIHR Funding)、自然科學(xué)和工程研究基金(Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada Funding，NSERC Funding)、社會科學(xué)及人文研究基金(Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada Funding，SSHRC Funding)[8](下稱“三大基金”)提供經(jīng)費(fèi)，以支持各自領(lǐng)域的科學(xué)研究[9]。 除此之外，政府還設(shè)置了加拿大聯(lián)邦政府科研支持基金(Research Support Fund，RSF)，用于支付大學(xué)及其附屬科研機(jī)構(gòu)在科研過程中產(chǎn)生的設(shè)施維護(hù)、科研管理、信息運(yùn)營、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用等間接成本。 RSF 保證了加拿大政府對重大研究投資的效率，為加拿大大學(xué)和科研院所研究項(xiàng)目的順利實(shí)施提供了物質(zhì)和后勤保障。 同時(shí)，大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)既有政府撥款也能夠得到企業(yè)的支持，但是出于獨(dú)立性考慮，大學(xué)教師并不愿意承擔(dān)來自于企業(yè)的橫向項(xiàng)目，以免導(dǎo)致自己的研究成果的公正性受到質(zhì)疑或影響。

加拿大大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行自主管理，由學(xué)校根據(jù)自身體制結(jié)構(gòu)特點(diǎn)實(shí)行校級、院級、系級分權(quán)的財(cái)務(wù)管理體制。 其中又以院級財(cái)務(wù)管理為主，經(jīng)費(fèi)被分配至各學(xué)院后，由所屬學(xué)院自主安排和使用，院級經(jīng)費(fèi)的70%用于科研人員和專業(yè)技術(shù)人員的薪酬支出，項(xiàng)目開銷由學(xué)院自行審核，保證了較強(qiáng)的科研經(jīng)費(fèi)配置主導(dǎo)權(quán)，發(fā)揮了學(xué)院及科研人員的積極性，保障了經(jīng)費(fèi)的“專款專用”[10]；校級經(jīng)費(fèi)(平均占比45%)主要用于學(xué)?？蒲谢A(chǔ)設(shè)施的購買、維修、維護(hù)，以及學(xué)校為科研工作人員提供的各種服務(wù)，如數(shù)據(jù)庫購買、正版軟件購置、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化等；占比約10%的系級經(jīng)費(fèi)用于科研日常管理、服務(wù)支出，如儀器設(shè)備的維修與保養(yǎng)等。

1.3 國際合作與交流

加拿大大學(xué)基本形成“整體規(guī)劃，主管部門重視，專人具體實(shí)施”的國際合作與交流工作機(jī)制。 研究型大學(xué)都會制定單獨(dú)全面的國際合作交流戰(zhàn)略計(jì)劃[10]，計(jì)劃內(nèi)容一般包括留學(xué)生教育與培訓(xùn)、國際推廣、國際校友關(guān)系、國際科研合作、國際資助等方面。 阿爾伯塔大學(xué)參與了600 余份國家合作協(xié)議，涉及80 多個(gè)國家的院校[11]，包含科研服務(wù)協(xié)議、留學(xué)生項(xiàng)目、合作交流項(xiàng)目、獎學(xué)金項(xiàng)目等方面。 滑鐵盧大學(xué)在2017/19 這2 個(gè)財(cái)年獲得的國際科研資金總量達(dá)到3960 萬加幣，其主要來源是該?？蒲腥藛T在國外獲得的科研資助以及多年資助項(xiàng)目中落實(shí)到2017/19 這2 個(gè)財(cái)年的數(shù)額，其主要國際資金來源國為美國，占總額的69.44%[12](圖 3)。 2018/19 年，滑鐵盧大學(xué)外派學(xué)生總數(shù)達(dá)到1235 人，是2013/14 年的近4 倍。該數(shù)字涵蓋了除海外Co-Operative education 項(xiàng)目以外的本碩博階段學(xué)生赴海外參加的各種項(xiàng)目，涉及大約63 個(gè)國家和地區(qū)[13]。 不列顛哥倫比亞大學(xué)(UBC)與英國、法國、美國、德國、歐盟等多國或組織均有合作交流項(xiàng)目[14]。 此外，UBC 還依托國際交流項(xiàng)目在海外融資用于科學(xué)研究并積極吸納海外優(yōu)秀留學(xué)生，擴(kuò)大自身影響。 基于此，在整個(gè)北美洲基于科研成果而成立的公司數(shù)量，UBC 名列第三[15]。

圖3 滑鐵盧大學(xué)國際研究資金來源Fig.3 Sources of Funding for International Research at the University of Waterloo

加拿大大學(xué)普遍重視國際合作交流工作，管理體系相對獨(dú)立，一般由主管副校長統(tǒng)管，副校長辦公室整體協(xié)調(diào)，下設(shè)的國際部或國際項(xiàng)目辦公室負(fù)責(zé)具體實(shí)施，為各類國際合作交流活動提供服務(wù)；大學(xué)一般還設(shè)置了統(tǒng)籌和評估國際化發(fā)展的專門部門，對國際交流合作的方向、經(jīng)費(fèi)支持、活動影響以及項(xiàng)目可行性等事項(xiàng)進(jìn)行評估把關(guān)。如滑鐵盧大學(xué)成立了“國際關(guān)系顧問委員會(Advisory Committee for International Connections)”[16]，定期向校長理事會和董事會提出學(xué)校國際化發(fā)展方面的建議；曼尼托巴大學(xué)設(shè)立了由各學(xué)院院長組成的“國際顧問委員會(The International Advisory Council)”，定期召開會議討論學(xué)校國際交流項(xiàng)目的可行性。

加拿大大學(xué)積極搭建國際合作交流服務(wù)平臺。 大部分研究型大學(xué)都建立了具有完備數(shù)據(jù)庫的國際化信息系統(tǒng)和成熟國際化網(wǎng)站，并有專職人員及時(shí)更新國際合作交流方面的信息，為科研人員開展國際學(xué)術(shù)交流搭建了良好的平臺[17]。同時(shí)，各個(gè)大學(xué)都有相關(guān)規(guī)章制度和管理程序來考核學(xué)校研究人員的國際研究活動參與情況，在教師聘用和年度考核制度中都設(shè)置了國際化指標(biāo)，包括國際學(xué)術(shù)交流參與情況、國際合作項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、國際學(xué)術(shù)刊物發(fā)表的論文、國際學(xué)術(shù)與科研獎勵、舉辦國際學(xué)術(shù)會議等。

加拿大大學(xué)注重與其他國家建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。 美國、英國、日本等工業(yè)化程度較高的國家是加拿大大學(xué)開展國際交流合作的理想之選。此外，近些年加拿大大學(xué)在衛(wèi)生、水資源及能源領(lǐng)域還與非洲等貧困落后的發(fā)展中國家進(jìn)行科研合作。 阿爾伯塔大學(xué)確定了以中國、德國、印度、巴西、墨西哥、美國五個(gè)國家作為國際科研合作的重點(diǎn)對象，建立了以一個(gè)優(yōu)勢學(xué)科為引領(lǐng)，啟動國際合作后再挖掘和拓展其他學(xué)科領(lǐng)域的后續(xù)合作研究[18]。 如，阿爾伯塔大學(xué)與清華大學(xué)在北京建立清潔能源聯(lián)合研究中心，當(dāng)首期能源環(huán)境合作項(xiàng)目順利完成后，以此為基礎(chǔ)延伸出油砂水管理等六個(gè)不同方向的后續(xù)合作研究。 英屬哥倫比亞大學(xué)、魁北克大學(xué)、皇后大學(xué)先后在香港、巴黎和上海復(fù)旦大學(xué)建立了辦事處，負(fù)責(zé)與這些地區(qū)的相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)，進(jìn)而建立戰(zhàn)略研究伙伴關(guān)系，同時(shí)也加強(qiáng)了與該地區(qū)學(xué)術(shù)部門、政府部門以及私營企業(yè)之間的對接交流。

1.4 科研人才隊(duì)伍建設(shè)

加拿大政府和大學(xué)都非常重視科研人才特別是高水平科研人才隊(duì)伍建設(shè)。 在政府層面，為保證加拿大在科研領(lǐng)域始終處于世界一流的地位，加拿大政府先后設(shè)立了“首席科學(xué)家計(jì)劃”、加拿大優(yōu)秀首席研究員計(jì)劃、凡尼爾加拿大研究生獎學(xué)金計(jì)劃、班廷博士后獎學(xué)金[19]等人才計(jì)劃項(xiàng)目，依靠豐厚的待遇條件吸引全世界在科研各領(lǐng)域有成就、有前途的人才前來加拿大進(jìn)行科學(xué)研究，幫助加拿大大學(xué)及其附屬科研機(jī)構(gòu)成為世界一流的研究中心并取得最高水平的研究成果。

在學(xué)校層面，主要采取引進(jìn)和培養(yǎng)相結(jié)合的方式建設(shè)有利于本校學(xué)科占據(jù)世界高水平行列的人才隊(duì)伍。 人才引進(jìn)一般由學(xué)院院長綜合考慮各系的學(xué)科聲譽(yù)及學(xué)院發(fā)展提出引進(jìn)人才設(shè)想，并組建由副院長、系主任、教授代表組成的遴選委員會；該委員會研究通過后，將引進(jìn)計(jì)劃提交校人力資源部，由其在全球有影響力的科研媒體上發(fā)布引進(jìn)招聘公告；接收到應(yīng)聘材料后，由系主任按照大約10%的比例初選，再由遴選委員會按照50%左右的比例確定面試人員。 面試一般安排兩天時(shí)間，內(nèi)容包括講述自己科研方向與研究設(shè)想、與所有遴選委員見面交流，在這期間，有的學(xué)校還要進(jìn)行同行評議，并聽取系內(nèi)其他科研人員意見，綜合考慮后由遴選委員研究確定擬引進(jìn)人選提交院長，最后，由院長確定聘任人員及其工資、福利待遇。 人才培養(yǎng)方面，各個(gè)大學(xué)都根據(jù)自己學(xué)校的學(xué)科特色制定了不同的培養(yǎng)方案與做法，大多數(shù)會把承擔(dān)重點(diǎn)重大科研項(xiàng)目作為培養(yǎng)人才尤其是創(chuàng)新型人才的最有效手段[20]。 最具普遍性的培養(yǎng)方式是政府、企業(yè)、高校共同參與的產(chǎn)教研融合創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。 其中，最典型的代表是“加拿大數(shù)字媒體中心合作項(xiàng)目”及“Co-Operative education”合作項(xiàng)目。 前者是由企業(yè)、政府和加拿大加英屬哥倫比亞大學(xué)、西蒙弗雷澤大學(xué)、艾米麗卡爾藝術(shù)與設(shè)計(jì)大學(xué)、不列顛哥倫比亞理工學(xué)院四所高校共同組建的產(chǎn)教研融合平臺，可以向教科研人員及部分具有巨大科研潛力的學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)科研項(xiàng)目及實(shí)踐學(xué)習(xí)機(jī)會；后者是加拿大大學(xué)普遍實(shí)行的科研人才培養(yǎng)模式，主要指學(xué)生和青年教師可以通過學(xué)校申請進(jìn)入加拿大的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行實(shí)踐鍛煉[21]，為大學(xué)的青年教師和學(xué)生提供將學(xué)習(xí)與實(shí)踐融合的平臺，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相互結(jié)合，保證大學(xué)師資有高水平的后備力量。 另外，加拿大大學(xué)實(shí)行學(xué)術(shù)休假制度，以便讓教師有充足的時(shí)間用于提高學(xué)術(shù)水平。 在此期間，教師通常會進(jìn)行學(xué)術(shù)研究與訪問以提高他們的技能和實(shí)踐水平。 同時(shí)，學(xué)校也為教師提供在假期到世界各地高校進(jìn)行交流、科研活動的機(jī)會，為提高教師綜合素質(zhì)、科研水平創(chuàng)造有力條件。

1.5 成果轉(zhuǎn)化模式

在加拿大大學(xué)中，只有研究型大學(xué)開展成果轉(zhuǎn)化工作，且都非常注重自身的知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。 各校針對聯(lián)邦政府“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的號召，均設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室或者類似部門，專門收集最新科技成果，和企業(yè)界、社會集團(tuán)、行業(yè)資助人等聯(lián)系，鼓勵多方參與，申請專利并盡最大可能轉(zhuǎn)化。

同時(shí)，大學(xué)和政府合作成立科技成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)孵化中心等平臺，大學(xué)教師可通過這些平臺轉(zhuǎn)讓技術(shù)、開發(fā)產(chǎn)品，也可根據(jù)企業(yè)需求設(shè)立學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)課題，使得教學(xué)內(nèi)容實(shí)用化，更具有針對性。 政府對這一類協(xié)同創(chuàng)新平臺的管理制度已趨于成熟，在國家、省、市三個(gè)層面均有相關(guān)的管理?xiàng)l例。 如，University of Alberta 與埃德蒙頓市政府合作共建了成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)孵化中心(TEC Edmonton)[22]，依托政府資源條件，將大學(xué)科研成果成功轉(zhuǎn)化為具有實(shí)際社會效益的創(chuàng)新企業(yè)。 據(jù)2018 年 TEC 年度報(bào)告顯示，在過去7 年中，TEC 共孵化373 家企業(yè)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)收10 億多加元，年度機(jī)構(gòu)存活率高達(dá)97%；其中僅2017—2018 年就孵化出111 家機(jī)構(gòu)，總創(chuàng)收1.09 億加元，一年后機(jī)構(gòu)存活率同樣高達(dá)97%[23]。

另外，為促進(jìn)企業(yè)和高?？蒲腥藛T之間增強(qiáng)了解，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)交易，各校積極搭建科技信息交流平臺。 如哥倫比亞大學(xué)于2003 年創(chuàng)立Flintbox 信息平臺，吸引了眾多高校參與。 截至2018年底，F(xiàn)lintbox 信息平臺的注冊用戶已有17000 余人，近30000 余項(xiàng)科研成果通過該平臺得以轉(zhuǎn)化。

根據(jù)國際較為權(quán)威的創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告《全球創(chuàng)新指數(shù)》《全球競爭力報(bào)告》《全球創(chuàng)新報(bào)告》《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》《國際知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)》[24，25]2017—2019 年報(bào)告來，加拿大的創(chuàng)新能力一直排在前20 位[26，27](表1)，國家整體科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)；而根據(jù)加拿大統(tǒng)計(jì)部門的數(shù)據(jù)顯示，加拿大大學(xué)的科研活動近年來平均占全國的36%以上，而且承擔(dān)了國家的大部分基礎(chǔ)研究；科研項(xiàng)目的國際化程度不斷提升，大學(xué)的國際研發(fā)活動比例由2000 年的84%上升到了2018 年95%以上；教師、研究生甚至本科生的科研參與率逐年提高，“首席科學(xué)家計(jì)劃”中70%以上的教授和研究員來自加拿大大學(xué)；科研成果管理方面也取得了顯著成就，特別加拿大排名前十的大學(xué)，其科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化大部分來自發(fā)明創(chuàng)造和專利[26]。 由此，加拿大大學(xué)現(xiàn)行的科研管理體制有效地激發(fā)了大學(xué)的創(chuàng)新活力，使得加拿大大學(xué)的科研創(chuàng)新得到了快速發(fā)展，為加拿大國家研發(fā)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。

表1 加拿大在國際較為權(quán)威創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告中的排名

2 思考與啟示

加拿大大學(xué)的科研管理體制是基于以科研為核心的數(shù)次科技、人才和教育改革形成的，與我國高校的科研管理有諸多相似之處。 醫(yī)博類和綜合類大學(xué)的科研管理體系都體現(xiàn)了加拿大大學(xué)在科研管理體系上的全面化、科學(xué)化、層次化，這超越了國內(nèi)高校科研處(或科研院)以項(xiàng)目、成果、基地等為重心的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，顯得更加有力，正是在這樣全方位多層次的管理組織結(jié)構(gòu)下，加拿大科研服務(wù)部門才能夠?yàn)槿？蒲泄ぷ髡咛峁└鼮樯钊爰?xì)致的支持性服務(wù)。 黨的十八大以來，我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，國家以“放管服”為核心圍繞科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、行為、平臺管理、科研人員以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面出臺了一系列政策，各高校在這些政策的指導(dǎo)下積極開展科研管理體制機(jī)制改革，加拿大大學(xué)的科研管理實(shí)踐和成熟的經(jīng)驗(yàn)可為我國高校科研管理改革實(shí)踐提供思路啟迪。

1)突出學(xué)院中心地位，完善科研管理運(yùn)行體系

我國高校和加拿大大學(xué)相似，科研管理體系也是校、院二級管理。 加拿大大學(xué)的科研管理在學(xué)校層面只負(fù)責(zé)宏觀規(guī)劃與頂層設(shè)計(jì)，科研活動的各項(xiàng)管理權(quán)限基本都在學(xué)院(研究中心)，而且教師可通過各種專業(yè)委員會和董事會參與學(xué)校的日常管理決策，學(xué)生成員在董事會中占到將近30%，這樣的管理體系更有利于調(diào)動學(xué)院和教師的積極性。

我國大多數(shù)高校學(xué)校層面是由科技處(科研院)統(tǒng)一負(fù)責(zé)實(shí)施，學(xué)院和研究機(jī)構(gòu)按照科技處(科研院)的安排完成各項(xiàng)管理任務(wù)，沒有自主決策權(quán)限，這種管理體系雖然決策程序民主集中，便于快速布局與反應(yīng)，但相應(yīng)地會帶來積極性不高、辦事效率低等問題。 對此，我國高?？蒲畜w制改革的過程中，應(yīng)逐步構(gòu)建以“學(xué)院-科研團(tuán)隊(duì)-研究機(jī)構(gòu)”三位一體為核心的科研管理體系，最大限度地向?qū)W院和研究機(jī)構(gòu)下放各項(xiàng)決策權(quán)限，特別是經(jīng)費(fèi)和績效考核權(quán)限，而不只是下達(dá)任務(wù)和指標(biāo)；在學(xué)院和研究機(jī)構(gòu)設(shè)置專職科研管理崗位(目前，很多高校的科研副學(xué)長還分管其他工作，科研秘書多為兼職)，促進(jìn)形成校、院(研究機(jī)構(gòu))兩級科研管理服務(wù)隊(duì)伍的聯(lián)動機(jī)制；同時(shí)，在進(jìn)行各項(xiàng)政策制定的時(shí)候，要廣泛聽取一線科研人員的意見和建議，充分了解其訴求、調(diào)動其積極性。

2)強(qiáng)化管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高科研活動服務(wù)水平和質(zhì)量

加拿大大學(xué)科研管理部門的主要職責(zé)就是為科研活動提供服務(wù)，從而讓研究人員將更多的時(shí)間和精力投入研究。 大學(xué)會設(shè)立各級各類科研管理服務(wù)專門機(jī)構(gòu)，在科研全周期為教師提供相應(yīng)的咨詢和服務(wù)。

過去一段時(shí)期，我國高校科研管理受行政化思維主導(dǎo)[27]，存在著“重管理，輕服務(wù)”的弊端。對此，我們應(yīng)強(qiáng)化科研管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，構(gòu)建一支年齡和知識結(jié)構(gòu)合理、了解學(xué)?？蒲蓄I(lǐng)域、熟悉高?？蒲幸?guī)律、充滿活力的管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)，以便為科研人員開展各類科研活動提供法律咨詢以及財(cái)務(wù)、信息、社會協(xié)調(diào)溝通等方面的高質(zhì)量服務(wù)。 同時(shí)，高校應(yīng)不斷創(chuàng)新工作方法，從制度和規(guī)范管理入手，通過教育引導(dǎo)、定期外派學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、專題培訓(xùn)、服務(wù)效能考核等多種手段相結(jié)合的方式，強(qiáng)化管理人員的服務(wù)意識；加強(qiáng)科研管理信息化建設(shè)，利用“一站式”服務(wù)平臺等方式來實(shí)現(xiàn)高校各部門間科研資源與信息的傳遞與共享[28]，使得各類科研業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“網(wǎng)上辦”“馬上辦”。

3)建立以市場為導(dǎo)向的科研成果管理模式，推動科研成果轉(zhuǎn)化

加拿大研究型大學(xué)一般都設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或者類似部門，在研究人員和企業(yè)之間建立通暢的溝通渠道；在專利申請方面，這些機(jī)構(gòu)聯(lián)合社會專業(yè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)對擬申請專利的成果進(jìn)行審核評估，只有被評估認(rèn)定為有較好市場前景的成果才資助成果完成人申請專利，因此，加拿大大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化率較高。

我國高校通過調(diào)整政策和收益分成等激勵措施來鼓勵科研人員做好成果轉(zhuǎn)化的做法，顯然是不夠的。 對此，我國高校應(yīng)從科研成果管理的源頭抓起，以市場和企業(yè)需求為導(dǎo)向，及時(shí)調(diào)整科研計(jì)劃和方向，圍繞市場需求做好成果培育，建設(shè)集研發(fā)、中試、轉(zhuǎn)化、眾創(chuàng)為一體的創(chuàng)新平臺，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化鏈條；成立專業(yè)的科研成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支撐與服務(wù)體系，由專業(yè)人員協(xié)助教師做好成果轉(zhuǎn)化，圍繞市場需求和社會需要遴選成果，最大限度發(fā)揮科研潛力，真正推動行業(yè)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4)創(chuàng)新國際合作交流模式，提升高校科研國際化能力

目前，我國高校開展科研“走出去”，主動參與國際科研項(xiàng)目、參加國際合作交流的力度仍然不足[29]。 加拿大大學(xué)一般都在其它國家或地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)建立學(xué)校層面上的辦事處，幫助本校研究人員與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研對接和聯(lián)絡(luò)，建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，主動為廣大科研成員開展國際合作交流尋求機(jī)會。

我國正在實(shí)施高等教育國際化發(fā)展戰(zhàn)略，各高校應(yīng)該搶抓國際化建設(shè)的歷史機(jī)遇，創(chuàng)新國際合作模式，多形式引進(jìn)高水平的國際智力，與世界一流大學(xué)和科研院所共建跨學(xué)科研究中心以及人才培養(yǎng)基地，實(shí)現(xiàn)人員、資源和信息國際交融，開展國際重大項(xiàng)目合作攻關(guān)；舉辦高水平的國際學(xué)術(shù)會議，不斷提升優(yōu)勢特色學(xué)科的國際影響力；借助國際教育資源，培養(yǎng)具有國際競爭力的復(fù)合型創(chuàng)新人才；同時(shí)，要主動在全球范圍內(nèi)開展研究與合作、建立海外研究中心，立足本校科研特色尋求優(yōu)質(zhì)的合作伙伴，大力支持科研人員開展國際前沿性的合作研究，使科研人員有機(jī)會與世界頂尖高校和科研機(jī)構(gòu)共享創(chuàng)新成果和研究經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造具有國際高水平的科研成果，提升我國高校的國際核心競爭力。