科技創(chuàng)新投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響關(guān)系研究

翁超然

（寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江寧波 315000）

一、引言

當(dāng)前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)行，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正從工業(yè)化的“結(jié)構(gòu)性加速”階段邁入城市化的“結(jié)構(gòu)性減速”階段。于斌斌和金剛（2014）[1]指出，“增速換擋”是新常態(tài)的客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，是中國(guó)由粗放型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為高質(zhì)量增長(zhǎng)的必要階段。當(dāng)經(jīng)濟(jì)步入“新常態(tài)”階段，怎樣重構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展？黨的十九大報(bào)告指出在“建設(shè)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)體系”中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是兩個(gè)重要方面，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心便是科技創(chuàng)新。然而，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需要資金的強(qiáng)有力支持，企業(yè)層面來(lái)說(shuō)，由于資金流動(dòng)性和企業(yè)規(guī)模有限，會(huì)更專注于短期商業(yè)利益，缺少對(duì)研發(fā)的投入特別是基礎(chǔ)性研究，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力不強(qiáng)。而政府可以解決這一矛盾，集中力量辦大事，不僅可以通過(guò)資金調(diào)配、直接投入的方式提供科技創(chuàng)新支持，同時(shí)也可以通過(guò)行政手段等途徑支持有能力的企業(yè)，去推動(dòng)技術(shù)升級(jí)，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，為中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供重要?jiǎng)恿?，營(yíng)建集體創(chuàng)新的良好氛圍和環(huán)境。

因此，處在新的歷史經(jīng)濟(jì)周期，探討科技創(chuàng)新投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制對(duì)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)、適度調(diào)控合理經(jīng)濟(jì)差距具有重要意義。隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國(guó)都在尋找除了勞動(dòng)和資本要素以外能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新因素。根據(jù)Romer（1990）[2]的研究，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)，即不依賴于外部力量的自我持續(xù)增長(zhǎng)。內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，即便當(dāng)勞動(dòng)和資本要素投入有限的情況下，經(jīng)濟(jì)體仍可以通過(guò)知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。因此，如何能做到創(chuàng)新就成了一個(gè)國(guó)家必須要重視的問(wèn)題，依據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新是創(chuàng)新活動(dòng)是由特定的人群——企業(yè)家所執(zhí)行的，而且創(chuàng)新作為商業(yè)化概念，主要產(chǎn)生于微觀的企業(yè)中[3]。而創(chuàng)新又比較依靠投入數(shù)量和效率，由于一項(xiàng)科技創(chuàng)新要有巨大的要素投入，并且創(chuàng)新一般具有正向知識(shí)外部性[4]，從制度上來(lái)說(shuō)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在欠缺，這使得社會(huì)總體研發(fā)投入沒(méi)有處在最佳水平。因此，國(guó)家有必要調(diào)配R&D 支出，來(lái)校準(zhǔn)市場(chǎng)扭曲[5]。從政府和企業(yè)角度和成本收益視角，難以否定地都會(huì)一定程度上追求R&D 產(chǎn)出效率，而從長(zhǎng)期來(lái)看真正有效率的產(chǎn)出并非那些具有短期利潤(rùn)的創(chuàng)新產(chǎn)出，更重要的是那種突破性的創(chuàng)新[6]，是一個(gè)對(duì)舊事物創(chuàng)造性毀滅的過(guò)程，從而生產(chǎn)出新產(chǎn)品或發(fā)現(xiàn)新技術(shù)方法。

科技創(chuàng)新投入按照投入方式的區(qū)別，可分為科技創(chuàng)新資本投入和科技人員投入。本文目的是研究科技創(chuàng)新總體投入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，加深對(duì)科技創(chuàng)新投入認(rèn)識(shí)，評(píng)估創(chuàng)新投入效果，并且分區(qū)域地進(jìn)行評(píng)估，探討其異質(zhì)性。國(guó)內(nèi)學(xué)者就科技創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究已經(jīng)較為完善，嚴(yán)成樑和龔六堂（2014）[7]估算了科技創(chuàng)新投入的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度，并認(rèn)為我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度比例較低，造成了科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度不高。張積林（2013）[8]評(píng)估了科技創(chuàng)新投入的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，得出結(jié)果為R&D投入和科技人員數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向作用，其中科技人員的投入效果更為顯著。周德田和馮超彩（2020）[9]發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有顯著促進(jìn)作用，而且發(fā)現(xiàn)該效果存在一定的區(qū)域異質(zhì)性。王俊松等（2017）[10]發(fā)現(xiàn)我國(guó)東部城市的區(qū)域創(chuàng)新能力水平存在地區(qū)空間集聚現(xiàn)象，并且空間上來(lái)看存在擴(kuò)散現(xiàn)象，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的溢出效應(yīng)。劉林和張勇（2019）[11]提出假設(shè)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新投入存在空間溢出，并通過(guò)實(shí)證驗(yàn)證了科技創(chuàng)新和政府科技投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)。

綜合以往研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們?cè)谘芯靠萍紕?chuàng)新投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往只考慮單一因素，未將科技創(chuàng)新資本投入、科技人員投入和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入統(tǒng)一的框架中，同時(shí)較少考慮區(qū)域異質(zhì)性。因此，本文利用全國(guó)省際數(shù)據(jù)，建立統(tǒng)一的分析框架研究科技創(chuàng)新投入與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及模型設(shè)定

本文采用中國(guó)2000—2017 年各省的數(shù)據(jù)樣本，通過(guò)建立模型深入分析科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)系。

被解釋變量為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是被研究學(xué)者廣泛采用與衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)?；诖?，本文被解釋變量定義為31 個(gè)省份人均GDP 作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)。

解釋變量為科技創(chuàng)新投入，按投入方式分為科技創(chuàng)新人員投入和科技創(chuàng)新資本投入。對(duì)于區(qū)域異質(zhì)性，實(shí)證研究采用固定效應(yīng)模型對(duì)我國(guó)東、中、西三個(gè)區(qū)域分別進(jìn)行估計(jì)。科技活動(dòng)是技術(shù)進(jìn)步的有力推進(jìn)器，科技活動(dòng)又依賴于R&D 支出的持續(xù)投入研發(fā)費(fèi)用內(nèi)部支出已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新資金投入的主導(dǎo)力量。故采用R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和科技人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)科技創(chuàng)新投入進(jìn)行度量。

同時(shí)，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取以下指標(biāo)作為實(shí)證的控制變量：（1）投資規(guī)模，以社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額表示，社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額以2000年為基期，利用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行計(jì)算：Kit=（1-δ）×Ki（t-1）+Iit，根據(jù)張軍等（2004）[12]的研究為各省域每年的固定資產(chǎn)，并用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)折算為以2000 年的資本存量。對(duì)于基期2000 年的資本存量，本文直接參考單豪杰（2008）[13]推算的各省域2000年的資本存量，為不變價(jià)格的實(shí)際值；δ 為折舊率，假定為9.6%。（2）人力資本水平，采用人均受教育年限法來(lái)衡量。（3）城市化水平，以城鎮(zhèn)人口數(shù)比總?cè)丝跀?shù)表示。（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選取第三產(chǎn)業(yè)增加值比第二產(chǎn)業(yè)增加值表示。（5）金融業(yè)發(fā)展，以金融業(yè)增加值占GDP 的比值表示。

表1 總量指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)

（二）理論模型

一個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系可以用C-D 方程式來(lái)表示：

由于C-D 函數(shù)僅關(guān)注了兩個(gè)生產(chǎn)要素，即資本要素和勞動(dòng)力要素。在研究生產(chǎn)過(guò)程中，忽略了科技投入對(duì)產(chǎn)出的影響。如此將會(huì)產(chǎn)生很大的誤差，所以有必要對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行更替。依據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)體可以包括三個(gè)部門(mén)：中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)、最終產(chǎn)品部門(mén)以及研發(fā)部門(mén)[14]。由于研發(fā)活動(dòng)是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)良好運(yùn)行的引擎，所以，可以用擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)來(lái)加以描述：

在式中，Z 代表科技投入變量，且Z=（lnr，lnr&d）與Y 存在相關(guān)關(guān)系。

考慮數(shù)據(jù)的可比性、可得性與經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，為消除變量之間的異方差問(wèn)題，保持?jǐn)?shù)據(jù)的平穩(wěn)性，我們對(duì)所采用的變量都取對(duì)數(shù)形式：

K 為可比價(jià)固定資產(chǎn)投資總額即資本投入，L代表人力資本投入，Z 表示科技創(chuàng)新投入，以Y 表示人均國(guó)民收入為被解釋變量。其中C 為常數(shù)項(xiàng)，μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（三）計(jì)量模型

為研究科技創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，本文首先針對(duì)假設(shè)建立基準(zhǔn)模型：

其中，i 為中國(guó)30 個(gè)省份截面單位；t 為時(shí)間；lnGDP 表示各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)程度；lnrd 和lnr 表示科技創(chuàng)新資本投入和科技創(chuàng)新人員投入；Xit為相關(guān)控制變量；β0～β2為待估系數(shù)；ε 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。此外，考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和科技創(chuàng)新投入存在一定的時(shí)間連續(xù)性，在模型（1）中加入滯后一期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，得到動(dòng)態(tài)面板回歸模型（5），如下所示：

三、實(shí)證分析

（一）整體回歸結(jié)果及分析

采用2000—2017 年31 個(gè)省省際面板數(shù)據(jù)對(duì)模型（4）進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。對(duì)于模型由于每個(gè)省的個(gè)體情況不同，無(wú)法衡量各個(gè)要素的影響在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)別差異，存在遺漏變量，故采用固定效應(yīng)模型。但采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，存在明顯缺陷，得到的參數(shù)估計(jì)將是一個(gè)有偏非一致的。采取系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，它能修正潛在的個(gè)體異質(zhì)性、測(cè)量誤差、遺漏變量偏差和內(nèi)生性問(wèn)題，因此采用模型（5）。并且通過(guò)自回歸檢驗(yàn)和Sargan 檢驗(yàn)，來(lái)判斷工具變量的有效性。為了說(shuō)明GMM 動(dòng)態(tài)面板模型的穩(wěn)健性,故列出了OLS、固定效應(yīng)、系統(tǒng)GMM 估計(jì)的實(shí)證結(jié)果。本文驗(yàn)證科技創(chuàng)新投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。實(shí)證回歸結(jié)果如表2 所示。

表2 整體回歸

實(shí)證結(jié)果主要關(guān)注科技創(chuàng)新投入的系數(shù)和顯著性。在普通OLS 回歸下，解釋變量的結(jié)果較為顯著，固定效應(yīng)中加入了被解釋變量的滯后項(xiàng)L.lngdp，結(jié)果顯示科技創(chuàng)新資本投入的系數(shù)為正，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表示科技創(chuàng)新資本投入進(jìn)步可以促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)科技人員投入數(shù)量的系數(shù)為負(fù)數(shù)且顯著，說(shuō)明研究人員的數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面作用有限，存在負(fù)向作用的可能。接著觀察sys-GMM模型可以發(fā)現(xiàn)，AR1 結(jié)果為0.002，說(shuō)明存在一階自相關(guān)，AR2 結(jié)果表明不存在二階自相關(guān)，說(shuō)明選擇滯后一期的解釋變量作為工具變量滿足假設(shè)條件。接著Sargan 的值為0.471 說(shuō)明，通過(guò)了Sargan 檢驗(yàn)，即工具變量有效，說(shuō)明模型設(shè)立符合條件。再關(guān)注滯后一階的被解釋變量，GMM 估計(jì)下系數(shù)顯著，說(shuō)明當(dāng)年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到之前的經(jīng)濟(jì)水平的影響。在系統(tǒng)GMM 估計(jì)下的估計(jì)值大于固定效應(yīng)回歸、小于混合回歸，依照Bond 提出的方法，證明該模型通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。Sys-GMM 估計(jì)結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新資本投入系數(shù)顯著為正，說(shuō)明與科技創(chuàng)新資本的投入能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？萍既藛T投入的效果顯著但是與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)，說(shuō)明政府在調(diào)配科技人員投入的過(guò)程，應(yīng)該不止關(guān)心數(shù)量增長(zhǎng)，更注重科技人員效率、隊(duì)伍素質(zhì)質(zhì)量的提高。同時(shí)對(duì)科技創(chuàng)新系數(shù)進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)基準(zhǔn)回歸在未考慮前期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況下，高估了科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)影響。

（二）分地區(qū)回歸分析

R&D 支出可以衡量一國(guó)或者以地區(qū)科技活動(dòng)規(guī)模及科技投入強(qiáng)度，其數(shù)據(jù)可以反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，是綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的核心標(biāo)志。圖1 反映了2000 年和2017 年我國(guó)各省R&D 支出占GDP的比例以及人均GDP 的數(shù)值，圖中可以看出近年來(lái)R&D 支出占GDP 比重快速上升，反映我國(guó)R&D 支出投入力度加大。從地域上來(lái)看，東部省份的的研發(fā)投入強(qiáng)度水平保持領(lǐng)先地位，其中北京由于產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)的集聚和政策優(yōu)勢(shì)R&D 投入強(qiáng)度非常高，長(zhǎng)三角區(qū)域省份R&D 投入強(qiáng)度較為平均，說(shuō)明區(qū)域差距較小，并且中西部地區(qū)由于過(guò)去基數(shù)較低，所以近年來(lái)的R&D 投入增長(zhǎng)速度是顯著的，但與東部依舊存在區(qū)域差距。

在所有的科技活動(dòng)中R&D 活動(dòng)占據(jù)核心地位,是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的核心力量。圖2 反映2000 年和2017 年我國(guó)分省的R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出總額變化，可以看出在2000 年時(shí)各地區(qū)數(shù)值相差并不大區(qū)域差距絕對(duì)值較小，但當(dāng)2017 年時(shí)我國(guó)不同省份的R&D 經(jīng)費(fèi)支出在空間上呈現(xiàn)集聚的特征，研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出集中于東部。東部省份占據(jù)了數(shù)據(jù)前六的位置，西部地區(qū)在總量上與東部地區(qū)支出數(shù)額相去甚遠(yuǎn)，如2017 年廣東市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出超出了西部所有省份的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的總和。

圖1 2000年和2017 年我國(guó)各省R&D 支出占GDP 的比例與人均GDP

圖2 2000 年和2017 年我國(guó)分省的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出總額（單位：億元）

從圖1、圖2 的數(shù)據(jù)和分析可知，我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間的科技創(chuàng)新投入存在巨大差異且地區(qū)間差異存在逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)，可能使科技創(chuàng)新投入的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存在區(qū)域異質(zhì)性。表3 展示了分地區(qū)的回歸結(jié)果，我國(guó)三大地區(qū)的科技創(chuàng)新投入估計(jì)系數(shù)都顯著為正，表明科技創(chuàng)新資本投入對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有正相關(guān)關(guān)系并起到推進(jìn)作用，且東部沿海省份科技創(chuàng)新投入效果更好，可能的原因是因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展知識(shí)積累處于存量階段，科技創(chuàng)新需要知識(shí)積累，知識(shí)存量高的地區(qū)創(chuàng)新資本投入轉(zhuǎn)化的效果越好，形成馬太效應(yīng)。從科技人員投入效果來(lái)看，中部省份的投入效果具有顯著的正向效應(yīng)，而在西部和東部省份，科技人員投入系數(shù)均為負(fù)數(shù)。這反映出對(duì)于東部和西部地區(qū)，科技人員投入推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力尚未發(fā)掘,對(duì)于科技人員投入的純粹數(shù)量堆積難以形成顯著的正向反饋。政府應(yīng)將目標(biāo)定位于提升科技人員隊(duì)伍質(zhì)量，適當(dāng)縮減輔助性科技管理類人員，提高行政審批效率，采取措施引進(jìn)與培養(yǎng)高素質(zhì)的科研人才，提高其占從業(yè)人員的比例。

四、結(jié)論與政策

整體來(lái)說(shuō)，我國(guó)的科技創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，科技投入是引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要原因。其中科技創(chuàng)新資本投入的增加能夠推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，而科技人員投入數(shù)量的增加的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不明顯。因此，我國(guó)在制定有關(guān)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展政策時(shí)，科技人員投入應(yīng)該注重人員投入效率的提升，優(yōu)化科技人員隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)的同時(shí)構(gòu)建合理的行政運(yùn)行制度，促進(jìn)科技人員的工作效率。

表3 分地區(qū)回歸結(jié)果

鑒于科技創(chuàng)新投入的區(qū)域異質(zhì)性，即針對(duì)不同地區(qū)，科技創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)效果不同的特征。決策者應(yīng)該因地制宜，因城施策，對(duì)不同地區(qū)制定不同科技創(chuàng)新政策。對(duì)東部和西部省份，促進(jìn)科技創(chuàng)新環(huán)境，縮小區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新水平的差距，發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的溢出作用，使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用發(fā)揮出來(lái)。

政府在運(yùn)用財(cái)政政策時(shí)要重視科研投入的效率和科研成果的轉(zhuǎn)化能力，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推動(dòng)作用。同時(shí)建立以市場(chǎng)為核心的科技創(chuàng)新體系，需要政府加強(qiáng)法制建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)公平和創(chuàng)新氛圍，建立針對(duì)科技人員創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建緊密聯(lián)系的產(chǎn)學(xué)研體系。