為海外知產保護“降費”

◎ 文 《法人》特約撰稿 汪濤

對于擁有海外業(yè)務的企業(yè)而言，其知識產權類型、存在價值、依賴程度、保護力度和地域范圍等因素各有不同，難以用統一標準衡量知識產權投入與產出的性價比。

但是，實踐中在控制和降低知識產權費用成本上，有一些通用的方法值得去思考和借鑒，也有一些“坑”值得注意和避免。企業(yè)的知識產權管理人員可以從如下四個方面考慮降低成本支出。

反復甄選保護內容和對象

需要在海外保護的知識產權內容和對象是決定未來費用支出的核心要素，后續(xù)一切費用支出的目的都在于保護或維護某個具體的知識產權權利。一件人工智能機器人領域的核心技術發(fā)明，展示家電產品獨特造型的外觀設計，還是讓消費者過目不忘的商標，或是一個嶄新的動畫人物形象，都可以成為知識產權保護的對象，以某種特定方式申請保護。從專利、商標、版權、商業(yè)秘密等方面，考慮未來需要布局海外的知識產權類型，確定有真正需要的、有價值的知識產權保護對象，是企業(yè)控制未來費用支出的第一步。

對于商標保護來說，首先確定哪些內容會作為識別產品或服務來源的要素出現在實際交易、宣傳過程中，構成商標性使用。例如：公司名稱可以作為主商標在相對廣泛的類別和商品（服務）項下進行保護，覆蓋未來可預期的全部使用范圍；對于各個產品線商標或者子品牌，可以考慮僅在其具體涉及的產品/服務項下予以注冊保護。在確定商標圖樣時，也需要考慮其文字（圖形）的內容本身和表達效果與海外實際需求是否相符，避免保護對象和實際需求脫節(jié)。

對于專利，某一發(fā)明技術在啟動海外專利申請前，需要考慮其是否具有可專利性價值。有的技術發(fā)明，在當時領先并具有相當的商業(yè)價值，也擁有良好的市場和潛在市場分布預期，但由于缺乏對現有和潛在競爭者技術研發(fā)方向的正確評估，導致該技術很快會喪失其領先地位。

當海外商標或專利在授權過程中出現阻礙，例如出現官方審查意見或者第三方異議等，申請人需要支付額外費用克服阻礙和解決爭議。如果前期在選擇保護對象時不夠慎重，可能出現進退兩難的局面——繼續(xù)爭取授權的意義不大，被迫放棄又感到可惜，前期投入的費用、時間、精力變?yōu)槌翛]成本。這種情況在海外知識產權保護過程中，并不少見。如果企業(yè)的知識產權人員可以在確定保護內容過程中，與市場部門、海外營銷部門、技術研發(fā)部門做好充分溝通，或者形成科學選擇和決策海外知識產權保護內容的流程機制，將會減少甚至杜絕這種情況發(fā)生，從根本上減少知識產權全生命周期費用和管理投入，避免資源浪費。

當初步確定了保護對象和保護范圍后，要進一步選擇授權概率高、阻礙風險小、授權后穩(wěn)定的保護內容。這時候，前期檢索、分析、評估程序將起到關鍵作用。

在實踐中，不少企業(yè)對于海外知識產權保護結果的期望比較理想化，在啟動申請前信心十足?？墒牵谌狈z索情況下盲目啟動海外知識產權注冊程序，在效果上可能并不理想。在遇到阻礙后，企業(yè)要么付出高昂的代價繼續(xù)爭取授權結果，要么被迫放棄保護計劃另起爐灶。

這種情況下，不僅費用支出上大大超出預算，在機會上也會遭到損失，延誤海外市場拓展和布局的計劃。由此可見，前期做好查詢檢索和分析評估工作，后期將會減少不必要的麻煩，在知識產權授權的路上一馬平川、勢如破竹；反之，則可能四處碰壁、舉步維艱。

準確選擇保護地區(qū)

地域性是知識產權保護的特點之一，經批準或注冊的專利權、商標權只在該國范圍內有效，受到保護。 如果希望在另一國受到保護，那么就需要獲得該國的批準注冊。海外知識產權的費用計算，和具體保護地域范圍直接相關。選擇哪些地區(qū)保護，企業(yè)可以從如下幾個方面加以權衡和考慮：

1.具有較大業(yè)務規(guī)模的地區(qū)。在這些地區(qū)保護相應的知識產權，是必不可少的，需要優(yōu)先考慮并盡快落實。一旦行動遲疑，寶貴的知識產權權利落入他人之手，后果不堪設想。例如：對于網絡游戲公司而言，一款游戲問世不久，可以從后臺看到全球各地下載量、付費情況等信息，馬上可以確定保護地區(qū)的優(yōu)先性。

2.即將投入使用或已嘗試推廣業(yè)務的地區(qū)。如果企業(yè)已在當地接洽代理商、經銷商的，這些地區(qū)往往是知識產權被惡意搶注的多發(fā)地和重災區(qū)，需要予以特別關注。

3.傳統發(fā)達地區(qū)海外市場。一般而言，美國、歐盟、日本等傳統優(yōu)勢地區(qū)消費能力強、市場大，通常是世界各國出口企業(yè)的目的地國。

4.新興地區(qū)市場。對于高技術行業(yè)，例如：通信、互聯網企業(yè)，在相應產業(yè)欠缺、人口規(guī)模龐大的地區(qū)布局，優(yōu)勢會更加明顯，例如：印度、印尼、巴西等。

海外知識產權保護通常費用較高、程序相對復雜、信息不夠透明，需要企業(yè)慎重選擇具體需要保護的地區(qū)。

CFP

合理選擇保護途徑

對于專利來說，可以選擇在欲保護國家直接申請、通過巴黎公約申請或者通過專利合作條約（PCT）國際體系申請，三種途徑各有優(yōu)勢和不足，需要根據實際情況加以分析和決定。

對于某項具體專利技術，在PCT 體系下，進入國家階段的時間點，不但要參考國際檢索報告和書面意見，還需要綜合考慮發(fā)明的技術發(fā)展和商業(yè)價值、市場和潛在市場分布、實施成本與收益預期、相關國家的法律現狀、當地競爭者情況、合作機會和可能性、實施許可的前景和形式、并購的可能和利弊分析、可行的短期或中長期專利戰(zhàn)略規(guī)劃等眾多要素。

在PCT 專利申請進入國家階段后，利用好各個國家的優(yōu)惠政策、熟悉費用減免規(guī)則、使用專利審查高速公路（PCT-PPH）加快審查速度同時提高授權概率等，這些都可以作為節(jié)約費用支出的手段。

對于海外商標保護，可以選擇在具體國家直接進入注冊、區(qū)域性組織注冊或者通過商標國際注冊馬德里體系辦理。盡管馬德里體系具有眾多難以克服的固有缺陷和多種授權后風險，但在費用上確實更有優(yōu)勢。

謹慎選擇代理機構

知識產權的保護內容、保護地區(qū)和保護途徑確定后，就將進入實施階段，接力棒由企業(yè)交給代理機構。對于國內企業(yè)，在海外知識產權保護過程中，大多通過熟悉該企業(yè)業(yè)務的總代理和目的地國代理合作完成。

專業(yè)素質過硬、實戰(zhàn)經驗豐富、工作態(tài)度積極、收費良心合理的代理機構是企業(yè)考察的關鍵點。一般來說，大型律師樓收費往往遠高于小規(guī)模代理機構。企業(yè)該如何選擇代理機構？

美國通用電氣公司（GE），作為世界頂尖企業(yè)，既有大型律師樓為其提供知識產權服務，也有相當數量不到10 人的小微型事務所，遍布世界各地。為什么GE 愿意將寶貴的知識產權財富交給僅有幾個人的事務所處理？背后的理由值得思考。如果一言以蔽之，引用清華大學梅貽琦校長的話可能再合適不過——“所謂大學者,非謂有大樓之謂也,有大師之謂也?！盙E 的前全球專利運營總監(jiān)Michael M.Gnibus 認為：“那些資深敬業(yè)、積極、熱心鉆研的律師或專利代理人是我們真正需要的?！?/p>

合作代理機構是否了解中國企業(yè)的思維模式、溝通方式、付費理念也至關重要。在實踐中，經常可以遇到國內企業(yè)對于海外代理機構的收費方式水土不服。在英美法系國家習以為常、天經地義的收費規(guī)則和計費方式，國內企業(yè)卻不可理解，從而產生矛盾，影響案件進展和結果。因此，選擇既了解目的地國的知識產權制度、具有當地豐富經驗，同時也了解國內委托人實際需求和付費方式的代理機構，會進一步控制好費用支出。這方面需要申請人的海外知識產權總代理下功夫做好功課，避免在收費上被目的地國代理機構牽著鼻子走，從而失去在費用上的控制主導地位和對案件進展的把控力度，淪為“傳話筒”和“二傳手”。

另外，選擇在具體委托事務上擁有核心競爭力且收費合理的代理機構，也是保證專業(yè)水準和費用控制上的一個關鍵要素。

海外知識產權保護是一項長期、復雜而系統的工程。如何在有效保護的基礎上，適當降低費用支出，幫助企業(yè)平穩(wěn)健康運營，為相關業(yè)務出海保駕護航，是企業(yè)知識產權管理者值得思考的問題，也是體現其自身價值的一個重要方面，值得關注。