淺談新能源汽車產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策過(guò)程中的動(dòng)態(tài)博弈

鐘明艷

摘要：我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)速度較為緩慢，其行業(yè)的發(fā)展動(dòng)力主要依靠政府的財(cái)政補(bǔ)貼。本文從動(dòng)態(tài)博弈的角度分析政企兩方的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，構(gòu)建政府、新能源汽車企業(yè)的博弈模型，并根據(jù)博弈均衡結(jié)果給出相關(guān)結(jié)論及建議。

關(guān)鍵詞：博弈;新能源汽車;補(bǔ)貼政策

1 ?新能源汽車產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的現(xiàn)狀及問(wèn)題

1.1 新能源產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的現(xiàn)狀

政府在新能源汽車市場(chǎng)扮演著掌控全局的角色，政府利用“無(wú)形的手”調(diào)節(jié)著新能源汽車市場(chǎng)交易。近幾年，政府一邊在不斷完善扶持汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，一邊在加大資金投入力度，鼓勵(lì)汽車企業(yè)研發(fā)新能源型的轎車。因此，政府主要從財(cái)政和稅收兩方面對(duì)企業(yè)和消費(fèi)者實(shí)施補(bǔ)貼優(yōu)惠政策。對(duì)于積極研發(fā)新能源汽車的企業(yè)給予一定經(jīng)費(fèi)資助，對(duì)于愿意購(gòu)買新能源汽車的消費(fèi)者免除其購(gòu)車稅。

1.2 新能源汽車產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的問(wèn)題

1.2.1 過(guò)度依賴補(bǔ)貼

新能源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴政府的高額度補(bǔ)貼的現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重。其原因主要從以下幾點(diǎn)得以體現(xiàn)：一是，自身研發(fā)的核心技術(shù)未能突破;二是，自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱;三是，生產(chǎn)成本較高;四是，缺乏高端高質(zhì)量的產(chǎn)品，大眾認(rèn)可度低。因此，其新能源型轎車行業(yè)的發(fā)展動(dòng)力主要來(lái)自的政府財(cái)政補(bǔ)貼政策[1]。

1.2.2 部分企業(yè)尋機(jī)騙補(bǔ)

由于政府對(duì)于新能源汽車的補(bǔ)貼金額高，同時(shí)政府和新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)是處于信息不對(duì)稱的情境博弈之中。所以，企業(yè)為了追求自身利潤(rùn)最大化，尋機(jī)騙取補(bǔ)貼[2]。此外，政府作為新能源汽車市場(chǎng)的監(jiān)管者，由于制度的不完善以及監(jiān)管力度弱，導(dǎo)致政府補(bǔ)貼政策失效。

2 ?各行為主體的博弈過(guò)程分析

在新能源汽車產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程中存在兩個(gè)利益主體：政府、企業(yè)。政府有兩種策略即扶持和不扶持;企業(yè)可選擇的策略為生產(chǎn)和不生產(chǎn)。其具體的政企博弈過(guò)程分析如下：

2.1 政府博弈

政府是市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者，政府的扶持策略有兩種：一是在財(cái)政方面的補(bǔ)貼，對(duì)生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼以及免稅;另一種是，對(duì)生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，其不合政策實(shí)施范圍內(nèi)的行為給予稅收處罰措施。政府不扶持的策略，即政府對(duì)于企業(yè)不采取任何措施，但是需要為環(huán)境污染治理付費(fèi)。

2.2 企業(yè)博弈

在政府補(bǔ)貼政策的引導(dǎo)下，企業(yè)可以選擇生產(chǎn)新能源汽車策略和不生產(chǎn)新能源汽車兩種方式。企業(yè)選擇生產(chǎn)新能源汽車的策略，其會(huì)受到政府財(cái)政補(bǔ)貼以及獲得社會(huì)形象增加的額外收益。而企業(yè)選擇生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車，其需為環(huán)境污染付費(fèi)，增加額外的生產(chǎn)成本。同時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)傳統(tǒng)企業(yè)也會(huì)受到政府的監(jiān)管限制。

本文中的兩個(gè)利益相關(guān)主體是處于信息不完全的博弈過(guò)程中，其決策行為互相影響。由于兩方均是理性經(jīng)濟(jì)人，因此兩方為了各自利益最大化，不斷進(jìn)行博弈，選擇最優(yōu)策略，使其博弈過(guò)程達(dá)到穩(wěn)定態(tài)。

3 ?“政府-企業(yè)”博弈模型

3.1 模型假設(shè)與參數(shù)設(shè)置

3.1.1 模型基本假設(shè)

①本文的博弈參與主體只有政府、企業(yè)兩方。本文假設(shè)政府和企業(yè)均是理性的經(jīng)濟(jì)決策者。兩方都以利益最大化為目標(biāo)，其社會(huì)福利最大化是政府所追求的目標(biāo);企業(yè)是追求利潤(rùn)。

②本文所構(gòu)建的動(dòng)態(tài)博弈模型是處于信息不完全對(duì)稱的情境之中。其博弈順序是政府、企業(yè)，即政府出臺(tái)扶持補(bǔ)貼政策，企業(yè)根據(jù)政府的行為再調(diào)整生產(chǎn)策略。

③目前我國(guó)在汽車方面的基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備不完善，短時(shí)間內(nèi)新能源型的轎車不能完全取代傳統(tǒng)型汽車。但是傳統(tǒng)汽車不符合我國(guó)綠色低碳的政策，因此其生產(chǎn)均需要為治理環(huán)境污染付費(fèi)，并且受到政府的限制。

3.1.2 參數(shù)設(shè)置

①對(duì)于政府而言，社會(huì)福利最大化是其目標(biāo)，其新能源型汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)可以有效解決能源緊張和日益惡化的環(huán)境雙重壓力問(wèn)題[3]。對(duì)于汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)新能源型的汽車政府扶持的概率為P1;其扶持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)本為Cz;政府支出財(cái)政補(bǔ)貼S給予生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)。而政府不扶持的概率為（1-P1），其對(duì)生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車的汽車制造商政府不予扶持，但政府需要為治理環(huán)境支出成本Cg，在理論上Cg≥Cz。

②追求利潤(rùn)最大化是企業(yè)的目標(biāo)，其生產(chǎn)新能源汽車的概率為P2，且生產(chǎn)的成本為Cq。同時(shí)生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)可以獲得收益為Rq，并且使社會(huì)形象增加，可以獲得額外收益Rt。此外，企業(yè)生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車的概率為（1-P2），其生產(chǎn)的成本為Cy，同時(shí)生產(chǎn)獲益為Ry。然而企業(yè)生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車收到政府處罰限制成本為R’e。

3.2 模型分析

通過(guò)對(duì)本文中涉及的政策和企業(yè)兩方利益主體的行為進(jìn)行分析，得到政企博弈決策樹，如圖1：在決策樹的頂點(diǎn)處，政府有選擇扶持或不扶持企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車的兩種策略;在決策樹的第二個(gè)決策點(diǎn)，企業(yè)在政府扶持新能源汽車的政策引導(dǎo)下，其面臨著生產(chǎn)或不生產(chǎn)的抉擇;同時(shí)在決策樹的第三個(gè)決策點(diǎn)，政府不支持新能源汽車的發(fā)展，其企業(yè)也面臨著抉擇生產(chǎn)或不生產(chǎn)[4]。本文中的純期望收益從1-4。

通過(guò)對(duì)博弈參與者政府企業(yè)的行為利益分析，其兩方在博弈過(guò)程中有四種不同的策略組合，其不同組合策略下的收益值如表1。

3.3 模型求解

3.3.1 模型求解

根據(jù)表1，政府和企業(yè)雙方的四種策略選擇獲得的收益矩陣，得到政府和企業(yè)分別的總效用函數(shù)，其用U1、U2、U3表示。

3.3.2 結(jié)果分析

①政府。

根據(jù)上述公式（2）可以看出，當(dāng)>0時(shí)，即P2Rt-Cz-S>0，政府才會(huì)選擇扶持生產(chǎn)新能源汽車的企業(yè)并給予相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)貼。由公式（1）可以看出政府選擇扶持策略，與其扶持成本Cz和補(bǔ)貼新能源汽車企業(yè)的額度有關(guān)，同時(shí)還與汽車制造商生產(chǎn)新能源型汽車所帶來(lái)的社會(huì)形象增加的額外收益有關(guān)。只有當(dāng)Rt>S時(shí)，即企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車獲得的收益大于政府扶持的成本，其政府才會(huì)選擇繼續(xù)扶持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

②企業(yè)。

由公式（4）可知，只有當(dāng)>0時(shí)，即P1（S+R′e）+（Rq-Cq）+（Cy-Ry）>0時(shí)，企業(yè)才會(huì)抉擇生產(chǎn)新能源汽車。根據(jù)公式（3）可知，企業(yè)的決策與決定企業(yè)總效用函數(shù)大小的S（政府補(bǔ)貼額度）和R’e（政府對(duì)生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車的處罰限制）有關(guān)。此外，企業(yè)選擇生產(chǎn)新能源汽車獲益大于生產(chǎn)傳統(tǒng)型汽車時(shí)，其才會(huì)抉擇繼續(xù)生產(chǎn)新能源汽車。同時(shí)，根據(jù)上述公式（4）分析得出，政府可以在其他方面對(duì)生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車的企業(yè)加以限制懲罰，而對(duì)不生產(chǎn)的企業(yè)給予大力政策扶持，以此來(lái)促進(jìn)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

4 ?結(jié)論及建議

通過(guò)對(duì)政府和企業(yè)雙方間的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程進(jìn)行分析，得到兩者的總效用函數(shù)。從兩者的總效用函數(shù)可以看出，政府是追求社會(huì)福利最大化，其最優(yōu)策略的選擇與其獲得的總效用大小有關(guān)。而企業(yè)抉擇也是建立在自身利益最大化的基礎(chǔ)上。因此協(xié)調(diào)好政府和企業(yè)兩者間的關(guān)系是十分有必要的，本文結(jié)合政企博弈間的實(shí)際情況，得出以下結(jié)論：

①政府應(yīng)該充分利用自己在汽車市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”，正確引導(dǎo)新能源汽車市場(chǎng)的發(fā)展，逐步完善政策機(jī)制，規(guī)范其市場(chǎng)秩序。②對(duì)于企業(yè)而言，以企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化作為目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)該在生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車的基礎(chǔ)上，研發(fā)新的技術(shù)，突破生產(chǎn)新能源汽車的核心技術(shù)，提高企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

參考文獻(xiàn)：

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