我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出模型的理論研究

賈強俊 朱厚圣 王新亮

摘要：目前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展形勢，保障了國內(nèi)創(chuàng)新性經(jīng)濟不斷前進。為了從R&D投入產(chǎn)出方面衡量相關(guān)創(chuàng)新績效，本文基于C-D生產(chǎn)函數(shù)對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入、產(chǎn)出效率進行分析與研究，從而全面科學地展示R&D投入與產(chǎn)出的運作機制，并提出具有建設性的方針戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：C-D生產(chǎn)函數(shù);高新科技產(chǎn)業(yè);R&D投入產(chǎn)出模型

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識密集型的特征，主要包含了現(xiàn)代科學信息技術(shù)、智能設備和電子數(shù)字新材料等領(lǐng)域。而且如今國家與國家之間的激烈沖突，不再是簡單的經(jīng)濟與軍事的競爭，而是科技之間的碰撞，高科技技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域尤其嚴重。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動及創(chuàng)新產(chǎn)品情況對于企業(yè)的長遠發(fā)展非常重要，對于國家的經(jīng)濟建設與人才建設也具有意味深長的意義。因此，企業(yè)乃至國家開始重視企業(yè)的科研研發(fā)與創(chuàng)新投入，并且完善相關(guān)制度與法律。目前，我國各區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展、科技產(chǎn)業(yè)扶持的新政策不斷落實，各產(chǎn)業(yè)堅持走集約化、內(nèi)涵式發(fā)展道路，全面打通產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈。這些政策與方針推動著企業(yè)或者區(qū)域產(chǎn)業(yè)全面地向新科技、信息自動化進行戰(zhàn)略升級，加快經(jīng)濟快速增長。根據(jù)高新科技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，截止2018 年國家高新區(qū)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)共有約10.4萬家，總共創(chuàng)造了營業(yè)收入30.7萬億元，較上一年增長了9.9%。

1.文獻綜述

盧方元、范藝美[1]構(gòu)造了DEA-Malmquist模型，并以2011-2015年期間國內(nèi)航空航天器制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)為研究對象，計算出國內(nèi)空航天器制造業(yè)科研經(jīng)費投入產(chǎn)出的績效;陳毅輝、蘇凱[2]基于QRE-OLS方法，對國內(nèi)24 家林業(yè)上市公司2012-2015年的科技創(chuàng)新投入，得出了林業(yè)行業(yè)勞動力投入與資金投入之間無顯著的相關(guān)關(guān)系;彭良玉采用了DEA模型對安徽省內(nèi)多個行業(yè)與區(qū)域的科研創(chuàng)新基金的投入產(chǎn)出效率進行定量評價，得出了安徽省內(nèi)R&D投入產(chǎn)出效率存在地域不均衡的現(xiàn)象。結(jié)合目前的研究情況，由于對國內(nèi)整體科技產(chǎn)業(yè)R&D投入與產(chǎn)出的研究較為少見，本文將基于C-D生產(chǎn)函數(shù)對其影響進行分析與計量。

2.理論研究

2.1評價指標體系構(gòu)建

本文參考國內(nèi)外眾多學者有關(guān)高新科技產(chǎn)業(yè)科研經(jīng)費投入與產(chǎn)出的影響因素的研究成果，綜合考慮了R&D投入產(chǎn)出活動的具體內(nèi)容與注意事項。在此基礎上從宏觀經(jīng)濟角度定量分析我國高新科技發(fā)展的影響因素，選取人力資源、資金費用作為投入指標，選取產(chǎn)出品與技術(shù)產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標，以符合科學研究的準確性、全面性與嚴謹性，具體指標內(nèi)容見表1。

2.2數(shù)據(jù)預處理

結(jié)合上述構(gòu)建的指標，從高新科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)的財務報告進行搜集相關(guān)數(shù)據(jù)。另外，由于科技產(chǎn)業(yè)相關(guān)評價指標一般具有不同的量綱和量綱單位，為了防止影響到數(shù)據(jù)分析的精確性以及消除指標之間的量綱影響，需要進行數(shù)據(jù)標準化處理，以解決數(shù)據(jù)指標之間的可比性。因此，本文采用指數(shù)化處理模型，對原始數(shù)據(jù)進行歸一化處理，即使得原始數(shù)據(jù)均介于0與1之間，能夠提升模型的收斂速度與精度。具體計算公式為

上述公式中，Yi表示變量的歸一化數(shù)據(jù)，Xi表示數(shù)據(jù)集合的第i個初始數(shù)據(jù)，Xmax表示該數(shù)據(jù)集合中的最大值，Xmin表示該數(shù)據(jù)集合中的最小值。

2.3基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建及修正

C-D生產(chǎn)函數(shù)由美國數(shù)學家Charles Cobb和經(jīng)濟學家Paul Douglas根據(jù)美國制造業(yè)1899-1922年的歷史資料進行的總結(jié)，它主要以勞動和資本為投入變量，研究與計量投入與產(chǎn)出之間的相互關(guān)系。另外，它主要預測特定區(qū)域的工業(yè)產(chǎn)出，屬于經(jīng)濟學中較為重要的數(shù)學計量模型。

上述公式中，Y代表一定技術(shù)含量狀態(tài)下的產(chǎn)出水平;A代表一定技術(shù)含量狀態(tài)下的對產(chǎn)出的效率系數(shù);α、β分別為人力與資金生產(chǎn)要素投入對產(chǎn)出的敏感程度，其數(shù)值范圍均為0至1。

根據(jù)α和β的組合情況，共有三種類型，具體情況見表2：

通過這些判斷依據(jù)，可以對國內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)的規(guī)模報酬進行度量與分析，并為合理安排生產(chǎn)要素的管理提出最優(yōu)決策，提升企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的要素生產(chǎn)率。

由于研究對象的局限性，上述生產(chǎn)函數(shù)模型仍有一些問題：①由于資本和勞動都是高科技產(chǎn)業(yè)投入過程中不可缺少的部分，則資本和勞動不能完全相互替代。②α和β分別為資本和勞動的產(chǎn)出敏感系數(shù)，敏感系數(shù)會隨著科技水平的不同而發(fā)生變化。為了更好地研究高新科技產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)出水平，必須將資本和勞動的未知性進一步確定化。

高新科技產(chǎn)業(yè)所應用的研究領(lǐng)域主要集中在宏觀經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟，而上文的數(shù)學模型僅涉及資金和勞動的兩個要素。因此，本文將上述的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型修正為：

上述公式中，Y為產(chǎn)出水平;R為研發(fā)投入，可用企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的經(jīng)費支出為計量指標;K為資本投入，可選用高新科技公司總固定資產(chǎn)的數(shù)值為計量指標;L為勞動力投入，可采用科研人員比例作為計量指標;A為整體技術(shù)效率;α、β、γ分別表示研發(fā)、資本和勞動力對產(chǎn)出的敏感程度。同時，為使分析過程與結(jié)果比較簡單明顯，可對上述修正后的數(shù)學模型兩邊同時取對數(shù)，避免計算過程的繁雜，具體形式如下：

3.結(jié)論

近年來，企業(yè)雖然有了大量的生產(chǎn)設備、研究人員和科技技術(shù)，但企業(yè)的業(yè)務流程與經(jīng)營決策需要一定的管理政策。對于高新科技產(chǎn)業(yè)，任何一個企業(yè)都具有差異的管理能力。根據(jù)目前國際上的管理效率劃分的標準，我國有相當一部分企業(yè)達不到其符合自身情況的管理能力，故也可以在將管理水平引入C-D函數(shù)之中，充分計量與分析國內(nèi)企業(yè)科研投入與創(chuàng)新的績效情況。

同時，結(jié)合目前國內(nèi)高新科技發(fā)展水平，給出如下三點建議：

3.1優(yōu)化高新科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

目前國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在地區(qū)分布、研發(fā)投入不均衡的特點，要加強科技產(chǎn)業(yè)的審慎監(jiān)管制度，完善科學明確的資金投入體系，為具有良好發(fā)展前景與經(jīng)濟效益的科技公司開拓融資擔保，并促進國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)與“數(shù)字化”的相互結(jié)合，優(yōu)化國內(nèi)科技產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)。

3.2引導科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與發(fā)展，建立科研創(chuàng)新的激勵機制

完善國內(nèi)高等教育的制度，建立相關(guān)的福利激勵機制，促進國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)的研究水平。同時，我國要改善高新技術(shù)公司招聘人才的環(huán)境，大力推進工業(yè)園區(qū)建設，多元化、多渠道構(gòu)建人才科研基地企業(yè)。

3.3政府制定技術(shù)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展方針，加大創(chuàng)新教育與投資力度

發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，要聘請科技顧問，采取聯(lián)合開發(fā)項目、技術(shù)咨詢、人才培訓等形式，解決企業(yè)亟需的人才。同時，我國不僅要注重對科學研究活動數(shù)量的投資，更要注重對科學研究活動質(zhì)量的投資。

參考文獻：

[1]彭良玉.安徽省規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出效率分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2018，18（09）：72-76.

[2]陳毅輝，蘇凱.林業(yè)上市公司科技創(chuàng)新的投入產(chǎn)出分析[J].林業(yè)經(jīng)濟問題，2018，38（01）：42-47+105.

[3]盧方元，范藝美.中國航空航天器制造業(yè)R&D活動投入產(chǎn)出績效分析[J].安陽工學院學報，2018，17（04）：5-9.

[4]王慶華，田小杰.基于C-D函數(shù)的我國醫(yī)藥業(yè)上市公司R&D投入產(chǎn)出模型研究[J].商業(yè)會計，2013（16）：114-116.

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[6]胡海波.對C-D生產(chǎn)函數(shù)的修正及再思考[J].鄭州航空工業(yè)管理學院學報，2004（04）：111-112.

基金項目：本文屬于2019年國家級大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目（201910378123）研究成果。