學(xué)術(shù)期刊規(guī)范性治理實(shí)踐

牛曉敏　易軒

摘 要：本文首先探討了科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)期刊的關(guān)系;接著探討了我國(guó)在科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)期刊規(guī)范性建設(shè)方面的文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確了學(xué)術(shù)期刊的功能定位和相關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的界定;梳理了國(guó)際重要組織和知名出版機(jī)構(gòu)發(fā)布的出版道德規(guī)范，分析國(guó)際機(jī)構(gòu)的治理行為，旨在為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊規(guī)范性建設(shè)提供參考;最后在借鑒國(guó)內(nèi)外倫理制度治理方面優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位學(xué)術(shù)期刊集群的相關(guān)工作，給出我們?cè)趯W(xué)術(shù)期刊規(guī)范性建設(shè)方面的實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信;期刊倫理;出版道德規(guī)范;學(xué)術(shù)期刊集群;理論實(shí)踐

中圖分類號(hào)：G230 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-5079 （2020） 11-00-02

一、引言

科研誠(chéng)信是保證科技創(chuàng)新發(fā)展的根本，科技期刊在維護(hù)科研誠(chéng)信當(dāng)中可以起到重要作用。然而，一直以來在學(xué)術(shù)界違背科研誠(chéng)信的事件屢見不鮮。我國(guó)科技期刊的規(guī)范性建設(shè)與國(guó)際一流期刊相比仍有一定差距，需要進(jìn)一步提高，包括國(guó)家規(guī)章制度，以及期刊本身規(guī)范性的治理工作。因此作為學(xué)術(shù)期刊本身，規(guī)范性治理極其重要。

可以說，學(xué)術(shù)期刊是科研成果的重要載體和傳播媒介，也是監(jiān)測(cè)和暴露科研誠(chéng)信問題的主要平臺(tái)[1]。同時(shí)，學(xué)術(shù)期刊是科研成果發(fā)表的第一環(huán)節(jié)，本身扮演著科技成果篩選者的角色，因此，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)發(fā)揮在科研誠(chéng)信建設(shè)中的重要作用，為學(xué)術(shù)誠(chéng)信把關(guān)，筑牢出版?zhèn)惱淼拙€，在端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境、防范學(xué)術(shù)不端行為方面起到橋頭堡作用。

二、我國(guó)發(fā)布的期刊規(guī)范性的相關(guān)文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

期刊規(guī)范性治理是我國(guó)科技期刊面臨的重要課題。目前，我國(guó)對(duì)科技期刊和學(xué)術(shù)出版規(guī)范等問題給予高度重視，近年來連續(xù)發(fā)布相關(guān)文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技期刊的功能定位、期刊學(xué)術(shù)不端行為的界定等問題提出規(guī)范。

2015年11月，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)、教育部、國(guó)家新聞出版廣電總局、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院印發(fā)《關(guān)于準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中作用的若干意見》。在文件中，給出了如何準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的功能定位。[2]

2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》。其中明確指出，要建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用，切實(shí)提高審稿質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。[3]

2019年5月，國(guó)家新聞出版署正式發(fā)布《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（CY/T 174-2019），適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷，有助于期刊建立更加合理、規(guī)范的工作流程和處理機(jī)制，標(biāo)志著學(xué)術(shù)出版界首個(gè)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)誕生。

2019年9月，中國(guó)科協(xié)組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》正式發(fā)布。該書系統(tǒng)地總結(jié)歸納了科技論文寫作與投稿、同行評(píng)議、編輯與出版者的倫理道德規(guī)范，為我國(guó)科技期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端的認(rèn)定和處理、防范學(xué)術(shù)不端的技術(shù)手段等方面提供了規(guī)范性指導(dǎo)和可操作的準(zhǔn)則。[4]

三、國(guó)際重要科學(xué)組織發(fā)布的出版道德規(guī)范

目前，國(guó)際上有多個(gè)專業(yè)組織致力于推動(dòng)科學(xué)出版?zhèn)惱硪?guī)范，并發(fā)布了一系列指導(dǎo)性文件。下面對(duì)幾個(gè)具有代表性和影響力的出版道德規(guī)范進(jìn)行解讀和分析。

（一）國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)

國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）成立于1997年，以促進(jìn)科研及其出版誠(chéng)信為使命，旨在定義科學(xué)出版?zhèn)惱矸矫娴淖罴褜?shí)踐并以此幫助相關(guān)的作者、編輯、編委會(huì)成員、讀者以及出版機(jī)構(gòu)[5]。目前，其成員包括來自全世界的幾乎所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域的編輯和出版機(jī)構(gòu)。COPE目前已經(jīng)出版了《期刊編輯行為準(zhǔn)則和最佳實(shí)踐指南》[6]《期刊出版機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則》[7]等一系列出版?zhèn)惱矸矫娴闹笇?dǎo)方針。同時(shí)，COPE還發(fā)布了一系列流程圖，為編輯處理各種期刊相關(guān)學(xué)術(shù)不端行為提供操作性極強(qiáng)的指南。

《期刊編輯行為準(zhǔn)則和最佳實(shí)踐指南》從“行為準(zhǔn)則”和“最佳實(shí)踐”（實(shí)際行動(dòng)）兩個(gè)角度，對(duì)期刊編輯如何促進(jìn)出版?zhèn)惱硪?guī)范進(jìn)行了闡述。該指南首先概述了編輯的一般性任務(wù)和責(zé)任，接著從編輯與讀者、作者、審稿人、編委會(huì)成員和期刊出版機(jī)構(gòu)的關(guān)系這5個(gè)角度分別論述了期刊編輯的行為準(zhǔn)則和最佳做法。接下來，該指南就“編輯和同行評(píng)審過程” “質(zhì)量保證” “保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)” “鼓勵(lì)符合倫理的研究” “處理可能的行為不端” “保證學(xué)術(shù)記錄的真實(shí)完整” “知識(shí)產(chǎn)權(quán)” “鼓勵(lì)爭(zhēng)論”這8個(gè)方面為期刊編輯提供行為指導(dǎo);最后，該指南指明了期刊編輯在遇到“投訴” “商業(yè)考慮” “利益沖突”3種情況時(shí)該如何來做。

《期刊出版機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則》規(guī)定了期刊出版機(jī)構(gòu)在維護(hù)出版?zhèn)惱矸矫娴囊话阖?zé)任和義務(wù)。該行為準(zhǔn)則指出，期刊出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和編輯一同恰當(dāng)?shù)刂贫ㄆ诳?，并努力滿足這些政策;與作者、讀者、審稿人溝通交流期刊政策;定期審查期刊政策（是否需要修改更新）;保證學(xué)術(shù)記錄的完整性;協(xié)助調(diào)查學(xué)術(shù)不端事件;發(fā)布文章的更正、說明和撤回;及時(shí)地發(fā)布內(nèi)容。

COPE還制定了一系列流程圖，為期刊編輯處理可疑學(xué)術(shù)不端行為提供具體解決方案。流程圖共有17個(gè)，對(duì)應(yīng)17種具體情形。COPE目前已發(fā)布中文版流程圖[8]，文獻(xiàn)[9]也對(duì)該流程圖進(jìn)行了詳細(xì)解讀。

（二）歐洲科學(xué)基金會(huì)

歐洲科學(xué)基金會(huì)也在科學(xué)不端治理和科研誠(chéng)信建設(shè)方面做了巨大努力，2000年率先頒布了指導(dǎo)性文件《研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的良好科研行為》。2008年發(fā)布《促進(jìn)誠(chéng)信：歐洲各國(guó)促進(jìn)和保護(hù)良好科研行為的機(jī)構(gòu)措施》的報(bào)告。2010年，歐洲科學(xué)基金會(huì)聯(lián)合全歐科學(xué)院發(fā)布了其成員國(guó)共同認(rèn)可的規(guī)范性文件《歐洲科研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則》。[10，11]

四、信通傳媒在期刊規(guī)范治理方面的實(shí)踐

我國(guó)已發(fā)布的相關(guān)文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及國(guó)際上較為成熟的出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)方面的規(guī)范性和指導(dǎo)性文件，為學(xué)術(shù)期刊的規(guī)范出版提供了極其重要的指導(dǎo)。筆者所在的北京信通傳媒有限責(zé)任公司，擁有目前國(guó)內(nèi)通信領(lǐng)域唯一一個(gè)學(xué)術(shù)期刊集群，包括《通信學(xué)報(bào)》《電信科學(xué)》《電信技術(shù)》《Journal of Communications and Information Networks》《物聯(lián)網(wǎng)學(xué)報(bào)》《網(wǎng)絡(luò)信息安全學(xué)報(bào)》《智能科學(xué)與技術(shù)》《大數(shù)據(jù)》等學(xué)術(shù)期刊。我們始終將維護(hù)科研誠(chéng)信作為學(xué)術(shù)期刊的一項(xiàng)重要使命，經(jīng)過多年的探索和積累，以及不斷地與時(shí)俱進(jìn)，在科研誠(chéng)信治理方面發(fā)展出了一套行之有效的實(shí)踐方法。因此，下面給出學(xué)術(shù)期刊集群在科研誠(chéng)信治理方面的實(shí)踐方法和經(jīng)驗(yàn)。

（一）對(duì)于作者可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防、監(jiān)測(cè)和處理

目前學(xué)術(shù)期刊集群的投稿都是線上投稿，作者投稿之前，都會(huì)針對(duì)具體的每一篇文章，上傳有單位蓋章的“涉密聲明” “學(xué)術(shù)不端聲明”等。線上稿件在送審之前，首先編輯部會(huì)根據(jù)合作的查重系統(tǒng)對(duì)稿件進(jìn)行重復(fù)率檢測(cè)。對(duì)于重復(fù)率超過20%的稿件，編輯部會(huì)核查具體的檢測(cè)報(bào)告，分析重復(fù)率過高的原因，進(jìn)而予以相應(yīng)處理。目前，采用技術(shù)手段檢測(cè)重復(fù)率的方式已為大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊所采用，但如何利用好檢測(cè)結(jié)果則是期刊工作者需要思考的問題。編輯部不宜采用“一刀切”的方式對(duì)高重復(fù)率的稿件進(jìn)行退稿，而是需要對(duì)檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行分析，從而挖掘出更有效的信息、做出更恰當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>

重復(fù)率檢測(cè)這一技術(shù)手段可以幫助發(fā)現(xiàn)剽竊、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為，但對(duì)于偽造、篡改、不當(dāng)署名等行為，卻很難通過技術(shù)手段檢測(cè)到。這就需要編輯和審稿人進(jìn)一步發(fā)揮作用。一方面，編輯會(huì)對(duì)作者進(jìn)行背景調(diào)查（包括研究方向和最近發(fā)表論文的情況等），通過作者背景信息進(jìn)一步判斷可能存在的學(xué)術(shù)不端行為。另一方面，編輯會(huì)向?qū)徃迦私榻B學(xué)術(shù)不端行為的類型，提高審稿人監(jiān)測(cè)學(xué)術(shù)不端行為的意識(shí)和主觀能動(dòng)性。例如，編輯在送審時(shí)會(huì)特別提醒審稿人關(guān)注稿件原創(chuàng)性、實(shí)驗(yàn)結(jié)果真?zhèn)蔚葐栴}。

以上都是對(duì)于“問題”稿件的監(jiān)測(cè)和處理。實(shí)際上，如何從源頭上預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為才是更為重要的。筆者在編輯經(jīng)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，不少稿件涉及學(xué)術(shù)不端行為，是作者缺乏意識(shí)造成的。因此，期刊通過公布“作者須知” “道德聲明”等途徑，增強(qiáng)作者意識(shí)，正向引導(dǎo)作者遵守論文發(fā)表相關(guān)的學(xué)術(shù)規(guī)范。

（二）對(duì)于審稿人可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為的防控

審稿人涉及學(xué)術(shù)不端行為主要存在于兩個(gè)方面。一是和作者存在利益相關(guān)或利益沖突關(guān)系，給出不公正的審稿意見;二是企圖利用稿件內(nèi)容或?qū)徃迦松矸轂樽约褐\取不正當(dāng)利益，例如盜用稿件內(nèi)容、脅迫作者進(jìn)行利益交換。

首先，期刊從審稿模式和送審流程上避免審稿人可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為。期刊采取雙向匿名審稿，作者和審稿人相互不知道身份，這就幾乎杜絕了審稿人因利益相關(guān)或沖突產(chǎn)生的不公正評(píng)審，也避免了作者和審稿人之間可能的利益交換。盡管是雙向匿名審稿模式，編輯仍然會(huì)核對(duì)審稿人和作者的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作背景，避開和作者有過同一機(jī)構(gòu)工作或?qū)W習(xí)經(jīng)歷的審稿人。此外，作者在投稿時(shí)可以披露存在利益沖突的審稿人，編輯在送審時(shí)會(huì)避開這些審稿人。

同時(shí)，期刊通過一系列制度建設(shè)，促進(jìn)審稿人給出客觀公正的評(píng)審。期刊向?qū)徃迦颂岢隽死鏇_突披露及保密的要求，對(duì)審稿人起到一定約束作用，并增強(qiáng)了審稿人的相關(guān)意識(shí);期刊設(shè)置了優(yōu)秀審稿人獎(jiǎng)項(xiàng)，將審稿客觀公正作為一項(xiàng)評(píng)審指標(biāo)，對(duì)審稿人起到了激勵(lì)和示范作用;期刊開通了作者申訴渠道，作者如果認(rèn)為審稿意見不合理，可以向編輯部提出申訴，編輯會(huì)介入處理，例如重新給稿件分配審稿人。

最后，期刊已采用線上投審稿系統(tǒng)，保證審稿流程透明可追溯。稿件所對(duì)應(yīng)的審稿人身份、審稿意見在系統(tǒng)上均有記錄，對(duì)于審稿人的學(xué)術(shù)不端行為可以在一定程度上提供證據(jù)，因此對(duì)審稿人的行為起到了一定的約束和監(jiān)管作用。

（三）對(duì)于期刊編輯可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為的防控

期刊編輯自身也可能涉及學(xué)術(shù)不端行為。對(duì)此，期刊出版平臺(tái)和編輯部制定了一系列規(guī)章流程，采取了有效的規(guī)范性建設(shè)方案。

期刊出版平臺(tái)專門成立了研究中心，對(duì)期刊規(guī)范性治理這一課題展開研究，學(xué)習(xí)國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)研國(guó)際相關(guān)組織發(fā)布的規(guī)范性文件，追蹤國(guó)際知名出版商的相關(guān)做法。同時(shí)，信通傳媒定期組織編輯進(jìn)行學(xué)習(xí)，增強(qiáng)編輯自身的意識(shí)。

出版平臺(tái)還采取抽查制度，對(duì)稿件的處理流程進(jìn)行抽查，保證編輯按照規(guī)范處理稿件。同時(shí)，在編委會(huì)上也將期刊規(guī)范性建設(shè)作為一項(xiàng)重要議題，重申出版?zhèn)惱?，共同討論更加合理有效的建設(shè)方案。

五、結(jié)束語(yǔ)

作為一個(gè)負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)期刊集群，在國(guó)家不斷加大對(duì)科研誠(chéng)信治理的大環(huán)境下，我們必須與時(shí)俱進(jìn)地做好學(xué)術(shù)期刊規(guī)范治理的工作，加大內(nèi)部的管理力度、政治學(xué)習(xí)力度以及創(chuàng)新力度等。同時(shí)作為科研成果展示和探討的平臺(tái)以及傳播渠道，學(xué)術(shù)期刊一定要擔(dān)負(fù)起在出版?zhèn)惱矸揽胤矫娌豢赏菩兜呢?zé)任，對(duì)此需要有與時(shí)俱進(jìn)、嚴(yán)格的規(guī)范加以防范，任何出版?zhèn)惱韱栴}都需要認(rèn)真對(duì)待、謹(jǐn)慎處理，為我國(guó)的科研誠(chéng)信助一臂之力。

參考文獻(xiàn)：

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其他作者簡(jiǎn)介：

易軒，女，漢族，安徽六安人，博士。研究方向：信息通信類專業(yè)出版。