未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性問(wèn)題研究

摘 要：未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性問(wèn)題在理論與實(shí)務(wù)界頗有分歧。因法律規(guī)定不明確，社會(huì)調(diào)查專(zhuān)業(yè)化程度較低以及審查制度不完善，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告存在理論爭(zhēng)議和實(shí)踐困境。從法律規(guī)定和證據(jù)屬性看，為促進(jìn)我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告發(fā)揮實(shí)效，有必要賦予社會(huì)調(diào)查報(bào)告證據(jù)屬性地位，經(jīng)質(zhì)證認(rèn)證后可作為證據(jù)使用，為法官裁判量刑提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：未成年人刑事案件;社會(huì)調(diào)查報(bào)告;證據(jù)屬性

《刑事訴訟法》設(shè)立未成年人特殊程序并規(guī)定未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度是我國(guó)少年司法的突破性進(jìn)步。社會(huì)調(diào)查制度作為一項(xiàng)特殊的未成年人刑事司法制度，在未成年人司法制度體系中具有重要價(jià)值。社會(huì)調(diào)查制度引入我國(guó)較晚且處于不完善狀態(tài)，實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查報(bào)告性質(zhì)不明晰等問(wèn)題日益顯現(xiàn)，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告在未成年人刑事案件中并未發(fā)揮預(yù)期作用。對(duì)此本文根據(jù)我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查現(xiàn)狀，分析未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告存在的證據(jù)屬性爭(zhēng)議問(wèn)題并提出合理舉措，以更好地推進(jìn)未成年人刑事司法工作。

一、未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度的法律依據(jù)

根據(jù)現(xiàn)行《刑事訴訟法》第279條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)該條規(guī)定，公安司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件時(shí)，根據(jù)案件具體情況可對(duì)未成年人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、日常所受到的監(jiān)護(hù)和教育情況進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)《刑事訴訟法》及司法解釋規(guī)定，調(diào)查內(nèi)容包括未成年罪犯的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、犯罪前后表現(xiàn)和監(jiān)護(hù)教育情況等。公安司法機(jī)關(guān)可根據(jù)所獲取信息來(lái)判定該未成年人犯罪的主觀惡性程度、是否有再犯罪可能，為確定是否對(duì)該未成年人適用強(qiáng)制措施及判處何種刑罰提供參考。因此對(duì)未成年人成長(zhǎng)經(jīng)歷進(jìn)行調(diào)查可確定未成年人犯罪原因，有助于公安司法機(jī)關(guān)判斷采取訴訟措施并提高定罪量刑精確性，進(jìn)而達(dá)到教育、感化和挽救目的，促使該未成年人早日回歸社會(huì)。

二、未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度的價(jià)值

未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度規(guī)定之初衷，旨在保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的合法訴訟權(quán)益，這對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)未成年刑事訴訟以教育為主懲罰為輔的立法目的無(wú)疑具有重要意義。首先，社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為判斷未成年人社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯可能性的重要依據(jù)。立法層面規(guī)定司法機(jī)關(guān)對(duì)未成年人適用逮捕措施、決定附條件不起訴、宣告緩刑時(shí)，除應(yīng)考慮未成年人所犯罪行之外，還應(yīng)考慮其主觀惡性、悔罪表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)條件、幫教措施等情況。其次，社會(huì)調(diào)查報(bào)告促使未成年人回歸社會(huì)發(fā)揮重要作用。對(duì)犯罪未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，可以調(diào)查了解未成年人在成長(zhǎng)過(guò)程遇到的問(wèn)題和存在的教育監(jiān)管問(wèn)題，便于公安司法機(jī)關(guān)更好掌握其實(shí)施犯罪的動(dòng)機(jī)，從而找出幫助未成年人回歸社會(huì)的有利和不利因素并開(kāi)展針對(duì)性幫教工作。最后，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以作為司法機(jī)關(guān)判斷量刑的重要依據(jù)。在我國(guó)相關(guān)司法解釋中予以明確，對(duì)于未成年人犯罪應(yīng)當(dāng)綜合考慮未成年人對(duì)犯罪的認(rèn)識(shí)能力、實(shí)施犯罪行為的動(dòng)機(jī)和目的、悔罪表現(xiàn)、個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等情況，予以從寬處罰。在未成年人刑事案件訴訟程序中的預(yù)防遠(yuǎn)比懲罰更為重要，因此通過(guò)社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度保障其合法權(quán)益是政策和立法預(yù)設(shè)的目的。

三、未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性爭(zhēng)議

（一）社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性爭(zhēng)議。雖然立法規(guī)定未成年人刑事案件應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查報(bào)告，卻未對(duì)其法律定位予以明確，理論上對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告法律地位有爭(zhēng)議，司法機(jī)關(guān)辦案實(shí)踐對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告重視程度較低。關(guān)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否具備證據(jù)屬性問(wèn)題存在證據(jù)說(shuō)與參考說(shuō)。其一，參考說(shuō)認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容與犯罪事實(shí)沒(méi)有關(guān)聯(lián)，無(wú)法與刑事訴訟法中規(guī)定的八種證據(jù)種類(lèi)相對(duì)應(yīng)，不能歸入到該八種證據(jù)種類(lèi)當(dāng)中，因此不能作為證據(jù)使用，僅作為量刑和幫教參考。其二，證據(jù)說(shuō)認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告具備制作主體專(zhuān)業(yè)、方法較科學(xué)及內(nèi)容方面可采等特征。社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容對(duì)量刑能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，對(duì)未成年人刑事案件的處理具有關(guān)聯(lián)性，屬于一種量刑證據(jù)。

（二）社會(huì)調(diào)查報(bào)告證據(jù)的分類(lèi)爭(zhēng)論。支持證據(jù)說(shuō)卻對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬于何種證據(jù)分類(lèi)存在許多分歧。其一，有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬書(shū)證，認(rèn)為它是以書(shū)面記載的內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)，符合書(shū)證特征。其二，有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬于品格證據(jù)。因其主要涉及未成年人名聲、評(píng)價(jià)和前科劣跡等道德品質(zhì)內(nèi)容，反映其人格特征。其三，還有學(xué)者認(rèn)為屬于證人證言等。而筆者認(rèn)為證人證言是證人根據(jù)自己親身經(jīng)歷進(jìn)行的陳述，社會(huì)調(diào)查報(bào)告是社會(huì)調(diào)查人員根據(jù)涉罪未成年人及親屬等提供的相關(guān)言詞，就未成年人的主觀思想狀態(tài)和所處的客觀環(huán)境進(jìn)行分析判斷而形成的報(bào)告，因此社會(huì)調(diào)查報(bào)告與案件犯罪事實(shí)并無(wú)直接聯(lián)系。

（三）社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬性爭(zhēng)議的成因。社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否具備證據(jù)屬性及因法律定位而引發(fā)一系列爭(zhēng)議，其根源與我國(guó)社會(huì)調(diào)查制度不健全有著很大關(guān)系。一方面在于法律規(guī)定較為原則和籠統(tǒng)。司法解釋是將未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告規(guī)定為辦案、教育和量刑的參考。另一方面，在實(shí)踐中對(duì)未成年人刑事案件進(jìn)行社會(huì)調(diào)查時(shí)，調(diào)查主體以及制作社會(huì)調(diào)查報(bào)告體現(xiàn)的專(zhuān)業(yè)化程度較低。實(shí)踐中并沒(méi)有建立起一支既了解法律知識(shí)又通曉社會(huì)工作的專(zhuān)業(yè)化的社會(huì)調(diào)查隊(duì)伍，也沒(méi)有對(duì)其建立統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。社會(huì)調(diào)查報(bào)告粗制濫造的現(xiàn)實(shí)狀況客觀影響了其在刑事訴訟中的運(yùn)用效果，也制約了從法律層面對(duì)其作出公允評(píng)價(jià)和準(zhǔn)確法律定位。

四、未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告證據(jù)屬性的完善

（一）明確社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性。針對(duì)未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性爭(zhēng)議問(wèn)題，為發(fā)揮該機(jī)制的真正功能，最為有效的解決措施首先是從立法層面予以明確。筆者認(rèn)同社會(huì)調(diào)查報(bào)告具備證據(jù)屬性且是一種量刑證據(jù)。從法律規(guī)定看，社會(huì)調(diào)查報(bào)告雖然不屬于法律規(guī)定的八種證據(jù)種類(lèi)之一，但社會(huì)調(diào)查報(bào)告涉及內(nèi)容廣泛，可以作為一種綜合性證據(jù)予以適用。在酌定量刑中，犯罪嫌疑人的人身危險(xiǎn)性是主要考慮因素，而社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容與人身危險(xiǎn)性緊密相關(guān)。因此，社會(huì)調(diào)查報(bào)告與普通刑事案件量刑證據(jù)的效能是一致的，是可證明案件事實(shí)材料的量刑證據(jù)。

（二）加強(qiáng)社會(huì)調(diào)查報(bào)告審查和運(yùn)用。發(fā)揮社會(huì)調(diào)查報(bào)告的基本功能需要加強(qiáng)正確審查和運(yùn)用。社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為判斷未成年人社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯可能性的重要依據(jù)，要盡可能減少刑事訴訟對(duì)涉罪未成年人的負(fù)面影響并實(shí)現(xiàn)利益最大化。對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性予以規(guī)范化，需要對(duì)社會(huì)調(diào)查主體、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查程序和調(diào)查結(jié)果等明確規(guī)定，進(jìn)行整體細(xì)化和規(guī)范適用。統(tǒng)一社會(huì)調(diào)查報(bào)告的要素，建立統(tǒng)一的規(guī)范文本并規(guī)范社會(huì)調(diào)查人員出庭，以保障社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為證據(jù)有效運(yùn)行。對(duì)此肯定我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告在刑事訴訟中具備證據(jù)屬性，經(jīng)質(zhì)證認(rèn)證可作為證據(jù)使用，為法官裁判量刑提供依據(jù)，更好貫徹法律對(duì)未成年人罪犯秉持的司法保護(hù)原則。

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作者簡(jiǎn)介：吳岸英（1995-），女， 漢族，湖南漣源，學(xué)生， 碩士研究生，湘潭大學(xué)， 研究方向：刑事訴訟法。