科技“新冷戰(zhàn)”下我國關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑

陳光

摘 要：分析在國際高端技術(shù)壟斷競爭、全球供應鏈技術(shù)鏈斷裂、我國對外開放格局發(fā)生重大變化的條件下，扭轉(zhuǎn)我國關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人局面的緊迫性?；?020年發(fā)展轉(zhuǎn)折點，面向未來十五年我國經(jīng)濟社會發(fā)展和科技創(chuàng)新的階段性特征，提出我國科技發(fā)展戰(zhàn)略的“四個轉(zhuǎn)向”和“自主創(chuàng)新2.0版本”概念。針對我國在關(guān)鍵零部件、元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域中的“短板”，提出創(chuàng)新突破的戰(zhàn)略方向、技術(shù)路線、組織形態(tài)和政策建議。

關(guān)鍵詞：科技冷戰(zhàn);創(chuàng)新型國家;科技戰(zhàn)略;關(guān)鍵核心技術(shù)

中圖分類號：G322? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）5-1-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.05.001

1 科技“新冷戰(zhàn)”：急迫而現(xiàn)實的挑戰(zhàn)

“新冷戰(zhàn)”（ New Cold War ）不是新詞匯，早在2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)初始時就被使用。2019年1月，由亨廷頓等人創(chuàng)辦的《外交政策》（Foreign Policy）刊發(fā)題為《新冷戰(zhàn)已開始》（A New Cold War Has Begun）的文章。從學術(shù)與民間智庫角度說明不同于發(fā)生在20世紀以意識形態(tài)和軍事對抗為特征的冷戰(zhàn)，“新冷戰(zhàn)”具有貿(mào)易、金融、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、信息、國際規(guī)則等更加廣泛的內(nèi)涵。2020年5月20日，美國首次公布《美國對中華人民共和國的戰(zhàn)略方針》（United States Strategic Approach to The Peoples Republic of China）①。報告承認美國過去幾十年的對華接觸政策“失敗”，并表示將采取全面施壓的方式，遏制中國。這是繼2017年《美國國家安全戰(zhàn)略》之后最重要的文件。這份文件的重要性在于，在經(jīng)過貿(mào)易摩擦、技術(shù)限制、產(chǎn)業(yè)壁壘的紛爭之后，第一次以正式官方確認的方式，將“新冷戰(zhàn)”國家制度化和政策化。2020年6月10日，美國國會共和黨研究委員會發(fā)布一份國家安全戰(zhàn)略報告《強化美國以及應對全球威脅》（Strengthening America & Countering Global Threats），明確把中國作為美國的三大“威脅”之一。

“新冷戰(zhàn)”對中國發(fā)展的挑戰(zhàn)是現(xiàn)實而緊迫的。在2000年，中國經(jīng)濟占全球經(jīng)濟的4%，美國占31%。2020年，中國經(jīng)濟占全球經(jīng)濟的15%，美國的份額已經(jīng)下降到24%。過去判斷中美關(guān)系，人們用“好也好不到哪里去，壞也壞不到哪里去”，而今天，情況已經(jīng)發(fā)生了根本變化。中美關(guān)系“疏遠”（Disengagement）和“脫鉤”（Decoupling）已經(jīng)發(fā)生，需要判斷的是“脫鉤”到什么程度？

現(xiàn)實中，中美在高科技領(lǐng)域的“脫鉤”是徹底的。一方面，美國制定了《國家量子倡議法》（2018）、《維護美國在人工智能時代的領(lǐng)導地位》即《美國人工智能發(fā)展倡議》（2019），通過《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》（2018），限制AI技術(shù)、AI芯片、機器人、量子計算、腦—機接口、先進材料等14類新興和基礎(chǔ)技術(shù)出口。另一方面，通過改組“中興”、起訴“華為”、制裁“晉華”，先后將200多家中國高新技術(shù)企業(yè)和研究機構(gòu)（包括大學）列為“管制清單”，隨時出現(xiàn)類似MATLAB軟件“授權(quán)許可無效”的情況。改革開放以來，中國高新技術(shù)的發(fā)展面臨最嚴峻的挑戰(zhàn)。任何不改變已有“技術(shù)軌道”發(fā)展中國科學技術(shù)的幻想都是不切實際的。

理性判斷“新冷戰(zhàn)”條件下我國外部環(huán)境的重大變化，是制定未來科技發(fā)展規(guī)劃的前提。中美關(guān)系是我國對外科技合作關(guān)系中的主要關(guān)系，一方面，中美關(guān)系已經(jīng)不可能回到過去，另一方面，中美之間“完全脫鉤”也是小概率事件?？陀^上，中美之間的相互依存關(guān)系的存在也是事實。2018年，中美雙邊貿(mào)易額超過6 300億美元，雙向投資存量超過2 400億美元。中國是美國飛機、農(nóng)產(chǎn)品、汽車、集成電路的重要出口市場。2017年，美國出口的57%的大豆、25%的飛機、14%的集成電路、17%的棉花銷往中國。在新冠病毒疫情發(fā)生之前，中美之間每年人員往來500萬人次，平均每天有1.7萬人往來于中美之間，每17分鐘就有一架航班起飛[1]。在可以預見的未來，中美之間的發(fā)展“依存度”呈遞減趨勢。在“依存度”減少以至“脫鉤”的過程中，變化最大的是在科技領(lǐng)域，競爭最激烈、挑戰(zhàn)最大的領(lǐng)域也是在科技領(lǐng)域。

2 我國科技創(chuàng)新發(fā)展的重要節(jié)點

2020年是我國科技創(chuàng)新發(fā)展的重要時間節(jié)點。我國將在2020年跨越世界創(chuàng)新型國家的“門檻”，開啟新的科技發(fā)展中長期規(guī)劃。

邁克爾·波特于1990年提出創(chuàng)新型國家的概念，認為創(chuàng)新導向型經(jīng)濟是一國經(jīng)濟發(fā)展的重要階段，處在創(chuàng)新導向型經(jīng)濟發(fā)展階段的國家就是創(chuàng)新型國家[2]。從實踐上歸納世界上創(chuàng)新能力最強的國家有四個特點，即創(chuàng)新投入多（可用“R&D經(jīng)費投入強度”等指標衡量）、創(chuàng)新能力強（可用“對外技術(shù)依存度”等指標衡量）、創(chuàng)新績效好（可用“科技進步貢獻率”“本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量”“國際科學論文被引用數(shù)”等指標衡量）和創(chuàng)新競爭優(yōu)（可用“三方專利占世界比值”“PCT專利申請量”等指標衡量）。

參照2005年世界創(chuàng)新型國家平均水平，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006━2020年）》確定，“到2020年，進入創(chuàng)新型國家行列，全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下，本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國際科學論文被引用數(shù)均進入世界前5位”②。

過去15年，在“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”方針的指引下，我國科技創(chuàng)新實現(xiàn)跨越式發(fā)展，綜合創(chuàng)新能力從全球25位提升到15位③。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）評估顯示，2019年我國創(chuàng)新指數(shù)位居世界第14位④?？傮w上，2020年我國進入創(chuàng)新型國家行列的目標能夠?qū)崿F(xiàn)。在具體指標上，如表1所示，到2020年，標志創(chuàng)新型國家門檻的“R&D經(jīng)費投入強度”“科技進步貢獻率”“對外技術(shù)依存度”“本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量”“國際科學論文被引用數(shù)”等達到、接近或超過原定目標值。

同期，以5G移動通訊、超級計算機、量子通信科技、人工智能、高鐵技術(shù)、基建工程技術(shù)、超高壓輸出技術(shù)、太陽能發(fā)電技術(shù)、風力發(fā)電技術(shù)、核電清潔能源技術(shù)、中國天眼等為標志，形成了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的世界級技術(shù)和品牌，強有力地支撐了全面小康社會的建設(shè)，也根本改變了世界產(chǎn)業(yè)版圖和創(chuàng)新版圖。

3 清醒認識我國科技創(chuàng)新面臨的“短板”

面向世界科技發(fā)展新前沿、面向建設(shè)科技強國戰(zhàn)略新需求、面向日益復雜的全球科技競爭新態(tài)勢，我們必須清醒地意識到，目前我國技術(shù)處于世界“領(lǐng)跑”位置的還不多，絕大多數(shù)技術(shù)依然處于“并跑”和“跟跑”的階段。2014年第五次國家技術(shù)預測對1 346項技術(shù)評價顯示：處于“領(lǐng)跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比16.3%;處于“并跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比30.0%;處于“跟跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比53.7%。

關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的狀態(tài)尚未根本轉(zhuǎn)變，我國目前關(guān)鍵零部件、元器件的自給率只有1/3;32%的關(guān)鍵材料在中國仍為空白，52%的關(guān)鍵材料依賴進口⑤。其中，最大的短板是缺少“從0到1”的原創(chuàng)性成果[3]，我國至少有35項“卡脖子”技術(shù)和尚未掌控的60余項核心技術(shù)（表2），這些關(guān)鍵核心技術(shù)必須突破但又不是短時間可以突破的⑥。

4 新時期我國科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向和路徑選擇

4.1 自主創(chuàng)新進入2.0版本

在2020年的起點上，我國必須適時推動創(chuàng)新范式（Innovation paradigm）的轉(zhuǎn)變，進一步明確科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向，堅持把依靠自己的力量解決“卡脖子”技術(shù)問題作為基本立足點，推動“十四五”暨中長期科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

“自主創(chuàng)新”是我國上一輪科學技術(shù)規(guī)劃期（2006—2020）制定并實施的重要方針?！白灾鲃?chuàng)新”內(nèi)涵有三：一是原始性創(chuàng)新，即前所未有的重大科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導技術(shù)等創(chuàng)新成果;二是集成創(chuàng)新，即通過對各種現(xiàn)有技術(shù)的有效集成，形成有市場競爭力的產(chǎn)品或者新興產(chǎn)業(yè);三是引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，即在引進國內(nèi)外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，學習、分析、借鑒、進行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。在我國過去15年的科學技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐中，更多的時候是集成創(chuàng)新和引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新。目前，中美科技“脫鉤”已成現(xiàn)實①，科學技術(shù)面臨能源資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、人口健康與老齡化、生態(tài)環(huán)境與城市化、空天海洋拓展、新安全等一系列前所未有的新問題，在2020年起點上，我國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與政策迫切需要“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向”。

①從引進技術(shù)到更加重視核心技術(shù)自主研發(fā);

②從技術(shù)組合集成到更加重視核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)體系建設(shè);

③從發(fā)展具有市場競爭力的產(chǎn)業(yè)到更加重視發(fā)展戰(zhàn)略科技和新興未來產(chǎn)業(yè);

④從漸進性創(chuàng)新（Incremental innovation）、二次創(chuàng)新到更加重視突破性創(chuàng)新（breakthrough innovation）、根本性創(chuàng)新和從“0”到“1”的原始性創(chuàng)新（Original innovation）。

新時期“自主創(chuàng)新”的關(guān)鍵內(nèi)涵是，從主要依靠現(xiàn)有技術(shù)的引進、集成、組合、應用到新技術(shù)基礎(chǔ)理論的自主發(fā)展，實現(xiàn)從“0”到“1”的突破，包括基礎(chǔ)科學原創(chuàng)性突破和應用技術(shù)的突破性創(chuàng)新。21世紀20年代起，中國科技戰(zhàn)略演變進入“自主創(chuàng)新2.0版本”。

4.2 關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑

4.2.1 確定關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的戰(zhàn)略方向。研判美國最新對華戰(zhàn)略以及美國出口管制法案涉及領(lǐng)域⑦，調(diào)整科技對外合作的方向與策略。根據(jù)我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)需求和發(fā)展基礎(chǔ)，遴選確定量子科學、腦科學、納米科學、空天科學、干細胞、合成生物學、發(fā)育編程、全球變化及應對、蛋白質(zhì)機器、大科學裝置前沿研究等重點領(lǐng)域，加強應用數(shù)學和交叉研究，加強引力波、極端制造、催化科學、物態(tài)調(diào)控、地球系統(tǒng)科學、人類疾病動物模型等領(lǐng)域部署，搶占前沿科學研究制高點。

4.2.2 針對技術(shù)短板制定突破創(chuàng)新的技術(shù)路線。必須克服習慣跟蹤模仿、較少從經(jīng)濟社會需求中凝練重大科學問題和核心技術(shù)問題、較少自主提出科學思想和研究方向的“路徑依賴”等問題，系統(tǒng)研究政府決策、市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)屬性以及組織模式四個角度構(gòu)成的“中國情境”，構(gòu)建中國情境下以政策驅(qū)動為核心的中國突破性創(chuàng)新的理論模式。在核心基礎(chǔ)零部件和元器件、先進基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域，加快制定重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖、制定產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展路線圖、制定新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，以突破瓶頸制約，從根本上改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面。

4.2.3 協(xié)同各方實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)。國際技術(shù)環(huán)境變化和中美技術(shù)“脫鉤”的加速，已經(jīng)不允許我們按部就班地推進關(guān)鍵領(lǐng)域“從0到1”的原創(chuàng)性突破創(chuàng)新工作和“從1到N”的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、關(guān)鍵部件的創(chuàng)新工作，要重構(gòu)新型舉國科技體制，在新一代信息技術(shù)、高端芯片設(shè)計、裝備制造、工業(yè)軟件、新能源等戰(zhàn)略領(lǐng)域，依托大科學裝置、大工程建設(shè)等，凝聚國家意志，突破系統(tǒng)邊界，實施關(guān)鍵核心技術(shù)基礎(chǔ)研究專項行動，設(shè)定目標，分解任務，掛圖作戰(zhàn)，協(xié)同攻關(guān)，力爭在“十四五”計劃期間取得明顯突破。

注釋：

①United States Strategic Approach to The Peoples Republic of China（2020.5.20）。

②家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006━2020年）。

③國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的國家綜合創(chuàng)新能力指數(shù)，我國排在第15位。

④THE GLOBAL INNOVATION INDEX 2019》。

⑤工業(yè)和信息化部原部長、中國工業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會會長李毅講話。

⑥《科技日報》（2019年9月16日）報道的35項“卡脖子”技術(shù)和中國尚未掌控的60余項核心技術(shù)。

⑦《美國出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》（2018）。

參考文獻：

[1] 滕建群.中美關(guān)系尚未發(fā)生“質(zhì)變”[EB/OL].（2019-08-09）[2020-03-10].http：//www.ciis.org.cn/2019-08/09/content_40859798.html.

[2] 邁克爾·波特.國家競爭優(yōu)勢[M].北京：中信出版社出版，2007.

[3] 科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院、自然科學基金委.加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案[EB/OL].（2020-03-04）[2020-04-06].http：//www.cac.gov.cn/2020-03/04/c_1584872637385792.htm.