科技“新冷戰(zhàn)”下我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑

陳光

摘 要：分析在國(guó)際高端技術(shù)壟斷競(jìng)爭(zhēng)、全球供應(yīng)鏈技術(shù)鏈斷裂、我國(guó)對(duì)外開(kāi)放格局發(fā)生重大變化的條件下，扭轉(zhuǎn)我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人局面的緊迫性?；?020年發(fā)展轉(zhuǎn)折點(diǎn)，面向未來(lái)十五年我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的階段性特征，提出我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略的“四個(gè)轉(zhuǎn)向”和“自主創(chuàng)新2.0版本”概念。針對(duì)我國(guó)在關(guān)鍵零部件、元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域中的“短板”，提出創(chuàng)新突破的戰(zhàn)略方向、技術(shù)路線、組織形態(tài)和政策建議。

關(guān)鍵詞：科技冷戰(zhàn);創(chuàng)新型國(guó)家;科技戰(zhàn)略;關(guān)鍵核心技術(shù)

中圖分類號(hào)：G322? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）5-1-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.05.001

1 科技“新冷戰(zhàn)”：急迫而現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)

“新冷戰(zhàn)”（ New Cold War ）不是新詞匯，早在2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)初始時(shí)就被使用。2019年1月，由亨廷頓等人創(chuàng)辦的《外交政策》（Foreign Policy）刊發(fā)題為《新冷戰(zhàn)已開(kāi)始》（A New Cold War Has Begun）的文章。從學(xué)術(shù)與民間智庫(kù)角度說(shuō)明不同于發(fā)生在20世紀(jì)以意識(shí)形態(tài)和軍事對(duì)抗為特征的冷戰(zhàn)，“新冷戰(zhàn)”具有貿(mào)易、金融、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、信息、國(guó)際規(guī)則等更加廣泛的內(nèi)涵。2020年5月20日，美國(guó)首次公布《美國(guó)對(duì)中華人民共和國(guó)的戰(zhàn)略方針》（United States Strategic Approach to The Peoples Republic of China）①。報(bào)告承認(rèn)美國(guó)過(guò)去幾十年的對(duì)華接觸政策“失敗”，并表示將采取全面施壓的方式，遏制中國(guó)。這是繼2017年《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》之后最重要的文件。這份文件的重要性在于，在經(jīng)過(guò)貿(mào)易摩擦、技術(shù)限制、產(chǎn)業(yè)壁壘的紛爭(zhēng)之后，第一次以正式官方確認(rèn)的方式，將“新冷戰(zhàn)”國(guó)家制度化和政策化。2020年6月10日，美國(guó)國(guó)會(huì)共和黨研究委員會(huì)發(fā)布一份國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告《強(qiáng)化美國(guó)以及應(yīng)對(duì)全球威脅》（Strengthening America & Countering Global Threats），明確把中國(guó)作為美國(guó)的三大“威脅”之一。

“新冷戰(zhàn)”對(duì)中國(guó)發(fā)展的挑戰(zhàn)是現(xiàn)實(shí)而緊迫的。在2000年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)占全球經(jīng)濟(jì)的4%，美國(guó)占31%。2020年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)占全球經(jīng)濟(jì)的15%，美國(guó)的份額已經(jīng)下降到24%。過(guò)去判斷中美關(guān)系，人們用“好也好不到哪里去，壞也壞不到哪里去”，而今天，情況已經(jīng)發(fā)生了根本變化。中美關(guān)系“疏遠(yuǎn)”（Disengagement）和“脫鉤”（Decoupling）已經(jīng)發(fā)生，需要判斷的是“脫鉤”到什么程度？

現(xiàn)實(shí)中，中美在高科技領(lǐng)域的“脫鉤”是徹底的。一方面，美國(guó)制定了《國(guó)家量子倡議法》（2018）、《維護(hù)美國(guó)在人工智能時(shí)代的領(lǐng)導(dǎo)地位》即《美國(guó)人工智能發(fā)展倡議》（2019），通過(guò)《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》（2018），限制AI技術(shù)、AI芯片、機(jī)器人、量子計(jì)算、腦—機(jī)接口、先進(jìn)材料等14類新興和基礎(chǔ)技術(shù)出口。另一方面，通過(guò)改組“中興”、起訴“華為”、制裁“晉華”，先后將200多家中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)）列為“管制清單”，隨時(shí)出現(xiàn)類似MATLAB軟件“授權(quán)許可無(wú)效”的情況。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)高新技術(shù)的發(fā)展面臨最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。任何不改變已有“技術(shù)軌道”發(fā)展中國(guó)科學(xué)技術(shù)的幻想都是不切實(shí)際的。

理性判斷“新冷戰(zhàn)”條件下我國(guó)外部環(huán)境的重大變化，是制定未來(lái)科技發(fā)展規(guī)劃的前提。中美關(guān)系是我國(guó)對(duì)外科技合作關(guān)系中的主要關(guān)系，一方面，中美關(guān)系已經(jīng)不可能回到過(guò)去，另一方面，中美之間“完全脫鉤”也是小概率事件。客觀上，中美之間的相互依存關(guān)系的存在也是事實(shí)。2018年，中美雙邊貿(mào)易額超過(guò)6 300億美元，雙向投資存量超過(guò)2 400億美元。中國(guó)是美國(guó)飛機(jī)、農(nóng)產(chǎn)品、汽車、集成電路的重要出口市場(chǎng)。2017年，美國(guó)出口的57%的大豆、25%的飛機(jī)、14%的集成電路、17%的棉花銷往中國(guó)。在新冠病毒疫情發(fā)生之前，中美之間每年人員往來(lái)500萬(wàn)人次，平均每天有1.7萬(wàn)人往來(lái)于中美之間，每17分鐘就有一架航班起飛[1]。在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，中美之間的發(fā)展“依存度”呈遞減趨勢(shì)。在“依存度”減少以至“脫鉤”的過(guò)程中，變化最大的是在科技領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)最激烈、挑戰(zhàn)最大的領(lǐng)域也是在科技領(lǐng)域。

2 我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)

2020年是我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。我國(guó)將在2020年跨越世界創(chuàng)新型國(guó)家的“門檻”，開(kāi)啟新的科技發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃。

邁克爾·波特于1990年提出創(chuàng)新型國(guó)家的概念，認(rèn)為創(chuàng)新導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要階段，處在創(chuàng)新導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國(guó)家就是創(chuàng)新型國(guó)家[2]。從實(shí)踐上歸納世界上創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家有四個(gè)特點(diǎn)，即創(chuàng)新投入多（可用“R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度”等指標(biāo)衡量）、創(chuàng)新能力強(qiáng)（可用“對(duì)外技術(shù)依存度”等指標(biāo)衡量）、創(chuàng)新績(jī)效好（可用“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”“本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量”“國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)”等指標(biāo)衡量）和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)（可用“三方專利占世界比值”“PCT專利申請(qǐng)量”等指標(biāo)衡量）。

參照2005年世界創(chuàng)新型國(guó)家平均水平，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006━2020年）》確定，“到2020年，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下，本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5位”②。

過(guò)去15年，在“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”方針的指引下，我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，綜合創(chuàng)新能力從全球25位提升到15位③。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）評(píng)估顯示，2019年我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)位居世界第14位④。總體上，2020年我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)。在具體指標(biāo)上，如表1所示，到2020年，標(biāo)志創(chuàng)新型國(guó)家門檻的“R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度”“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”“對(duì)外技術(shù)依存度”“本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量”“國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)”等達(dá)到、接近或超過(guò)原定目標(biāo)值。

同期，以5G移動(dòng)通訊、超級(jí)計(jì)算機(jī)、量子通信科技、人工智能、高鐵技術(shù)、基建工程技術(shù)、超高壓輸出技術(shù)、太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)、風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、核電清潔能源技術(shù)、中國(guó)天眼等為標(biāo)志，形成了一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的世界級(jí)技術(shù)和品牌，強(qiáng)有力地支撐了全面小康社會(huì)的建設(shè)，也根本改變了世界產(chǎn)業(yè)版圖和創(chuàng)新版圖。

3 清醒認(rèn)識(shí)我國(guó)科技創(chuàng)新面臨的“短板”

面向世界科技發(fā)展新前沿、面向建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略新需求、面向日益復(fù)雜的全球科技競(jìng)爭(zhēng)新態(tài)勢(shì)，我們必須清醒地意識(shí)到，目前我國(guó)技術(shù)處于世界“領(lǐng)跑”位置的還不多，絕大多數(shù)技術(shù)依然處于“并跑”和“跟跑”的階段。2014年第五次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)對(duì)1 346項(xiàng)技術(shù)評(píng)價(jià)顯示：處于“領(lǐng)跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比16.3%;處于“并跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比30.0%;處于“跟跑”的技術(shù)領(lǐng)域占比53.7%。

關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的狀態(tài)尚未根本轉(zhuǎn)變，我國(guó)目前關(guān)鍵零部件、元器件的自給率只有1/3;32%的關(guān)鍵材料在中國(guó)仍為空白，52%的關(guān)鍵材料依賴進(jìn)口⑤。其中，最大的短板是缺少“從0到1”的原創(chuàng)性成果[3]，我國(guó)至少有35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)和尚未掌控的60余項(xiàng)核心技術(shù)（表2），這些關(guān)鍵核心技術(shù)必須突破但又不是短時(shí)間可以突破的⑥。

4 新時(shí)期我國(guó)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向和路徑選擇

4.1 自主創(chuàng)新進(jìn)入2.0版本

在2020年的起點(diǎn)上，我國(guó)必須適時(shí)推動(dòng)創(chuàng)新范式（Innovation paradigm）的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步明確科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向，堅(jiān)持把依靠自己的力量解決“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題作為基本立足點(diǎn)，推動(dòng)“十四五”暨中長(zhǎng)期科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

“自主創(chuàng)新”是我國(guó)上一輪科學(xué)技術(shù)規(guī)劃期（2006—2020）制定并實(shí)施的重要方針?！白灾鲃?chuàng)新”內(nèi)涵有三：一是原始性創(chuàng)新，即前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新成果;二是集成創(chuàng)新，即通過(guò)對(duì)各種現(xiàn)有技術(shù)的有效集成，形成有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或者新興產(chǎn)業(yè);三是引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，即在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒、進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。在我國(guó)過(guò)去15年的科學(xué)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐中，更多的時(shí)候是集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新。目前，中美科技“脫鉤”已成現(xiàn)實(shí)①，科學(xué)技術(shù)面臨能源資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、人口健康與老齡化、生態(tài)環(huán)境與城市化、空天海洋拓展、新安全等一系列前所未有的新問(wèn)題，在2020年起點(diǎn)上，我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與政策迫切需要“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向”。

①?gòu)囊M(jìn)技術(shù)到更加重視核心技術(shù)自主研發(fā);

②從技術(shù)組合集成到更加重視核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)體系建設(shè);

③從發(fā)展具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)到更加重視發(fā)展戰(zhàn)略科技和新興未來(lái)產(chǎn)業(yè);

④從漸進(jìn)性創(chuàng)新（Incremental innovation）、二次創(chuàng)新到更加重視突破性創(chuàng)新（breakthrough innovation）、根本性創(chuàng)新和從“0”到“1”的原始性創(chuàng)新（Original innovation）。

新時(shí)期“自主創(chuàng)新”的關(guān)鍵內(nèi)涵是，從主要依靠現(xiàn)有技術(shù)的引進(jìn)、集成、組合、應(yīng)用到新技術(shù)基礎(chǔ)理論的自主發(fā)展，實(shí)現(xiàn)從“0”到“1”的突破，包括基礎(chǔ)科學(xué)原創(chuàng)性突破和應(yīng)用技術(shù)的突破性創(chuàng)新。21世紀(jì)20年代起，中國(guó)科技戰(zhàn)略演變進(jìn)入“自主創(chuàng)新2.0版本”。

4.2 關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑

4.2.1 確定關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的戰(zhàn)略方向。研判美國(guó)最新對(duì)華戰(zhàn)略以及美國(guó)出口管制法案涉及領(lǐng)域⑦，調(diào)整科技對(duì)外合作的方向與策略。根據(jù)我國(guó)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)需求和發(fā)展基礎(chǔ)，遴選確定量子科學(xué)、腦科學(xué)、納米科學(xué)、空天科學(xué)、干細(xì)胞、合成生物學(xué)、發(fā)育編程、全球變化及應(yīng)對(duì)、蛋白質(zhì)機(jī)器、大科學(xué)裝置前沿研究等重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)應(yīng)用數(shù)學(xué)和交叉研究，加強(qiáng)引力波、極端制造、催化科學(xué)、物態(tài)調(diào)控、地球系統(tǒng)科學(xué)、人類疾病動(dòng)物模型等領(lǐng)域部署，搶占前沿科學(xué)研究制高點(diǎn)。

4.2.2 針對(duì)技術(shù)短板制定突破創(chuàng)新的技術(shù)路線。必須克服習(xí)慣跟蹤模仿、較少?gòu)慕?jīng)濟(jì)社會(huì)需求中凝練重大科學(xué)問(wèn)題和核心技術(shù)問(wèn)題、較少自主提出科學(xué)思想和研究方向的“路徑依賴”等問(wèn)題，系統(tǒng)研究政府決策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)屬性以及組織模式四個(gè)角度構(gòu)成的“中國(guó)情境”，構(gòu)建中國(guó)情境下以政策驅(qū)動(dòng)為核心的中國(guó)突破性創(chuàng)新的理論模式。在核心基礎(chǔ)零部件和元器件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域，加快制定重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖、制定產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展路線圖、制定新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，以突破瓶頸制約，從根本上改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面。

4.2.3 協(xié)同各方實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)。國(guó)際技術(shù)環(huán)境變化和中美技術(shù)“脫鉤”的加速，已經(jīng)不允許我們按部就班地推進(jìn)關(guān)鍵領(lǐng)域“從0到1”的原創(chuàng)性突破創(chuàng)新工作和“從1到N”的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、關(guān)鍵部件的創(chuàng)新工作，要重構(gòu)新型舉國(guó)科技體制，在新一代信息技術(shù)、高端芯片設(shè)計(jì)、裝備制造、工業(yè)軟件、新能源等戰(zhàn)略領(lǐng)域，依托大科學(xué)裝置、大工程建設(shè)等，凝聚國(guó)家意志，突破系統(tǒng)邊界，實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)基礎(chǔ)研究專項(xiàng)行動(dòng)，設(shè)定目標(biāo)，分解任務(wù)，掛圖作戰(zhàn)，協(xié)同攻關(guān)，力爭(zhēng)在“十四五”計(jì)劃期間取得明顯突破。

注釋：

①United States Strategic Approach to The Peoples Republic of China（2020.5.20）。

②家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006━2020年）。

③國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的國(guó)家綜合創(chuàng)新能力指數(shù)，我國(guó)排在第15位。

④THE GLOBAL INNOVATION INDEX 2019》。

⑤工業(yè)和信息化部原部長(zhǎng)、中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)會(huì)長(zhǎng)李毅講話。

⑥《科技日?qǐng)?bào)》（2019年9月16日）報(bào)道的35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)和中國(guó)尚未掌控的60余項(xiàng)核心技術(shù)。

⑦《美國(guó)出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》（2018）。

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