深化高校院所職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革推動(dòng)陜西經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

陳波

作為科技創(chuàng)新的主力軍，高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化狀況對(duì)陜西“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈”進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有深刻影響。長(zhǎng)期以來(lái)，產(chǎn)權(quán)歸屬是限制高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的深層原因。隨著《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》的修訂，對(duì)項(xiàng)目完成人賦權(quán)并激勵(lì)其參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化就具有很大的制度空間。陜西應(yīng)當(dāng)抓住這一機(jī)遇，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)混合所有制改革等職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)變革路徑，加快職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，為實(shí)現(xiàn)追趕超越提供充沛的科技創(chuàng)新動(dòng)力。

2015年，習(xí)近平總書(shū)記到陜西視察，對(duì)陜西發(fā)展作出追趕超越新定位，提出要落實(shí)“五個(gè)扎實(shí)”，明確指出：“陜西是科教大省，科教資源富集，創(chuàng)新綜合實(shí)力雄厚。要把這些資源充分挖掘好、利用好、滋養(yǎng)好，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，創(chuàng)新成果和產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密對(duì)接，努力在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面走在前列?！睍r(shí)隔五年，習(xí)總書(shū)記再次到陜視察，對(duì)陜西提出“五項(xiàng)要求”新任務(wù)，并就加快陜西發(fā)展提出“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐”的具體指示，這為陜西堅(jiān)定不移地從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，以加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向，也對(duì)如何發(fā)揮高校院所作為科技創(chuàng)新主力軍作用，密切融合科技創(chuàng)新與陜西經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提出了明確任務(wù)。

推動(dòng)陜西經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展迫切需要

釋放高校院所創(chuàng)新活力

發(fā)展是硬道理，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。近些年，陜西正在從科技大省向科技強(qiáng)省邁進(jìn)，科技創(chuàng)新及其在陜西地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用日益凸顯，科技創(chuàng)新資源稟賦優(yōu)勢(shì)始終是推進(jìn)陜西保持追趕超越步伐的不竭動(dòng)力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近五年來(lái)陜西綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)從2014年的60.73%增長(zhǎng)到2019年的67.04%，居全國(guó)第九位;科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)由2014年的66.82%增長(zhǎng)到2019年的75.42%，位居全國(guó)第四位;[1]陜西每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量從2014年的4.77件增長(zhǎng)到2019年的12.043件，居全國(guó)第七位、中西部第一位。[2]與此密切相關(guān)的是，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用日益突出。據(jù)科技部數(shù)據(jù)，2019年度陜西新認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)1824家，增長(zhǎng)39.3%，凈增1233家，創(chuàng)歷史最大增量;[3]技術(shù)合同交易額年均增長(zhǎng)100億以上，由2014年的639.98億元增長(zhǎng)到2019年的1467.83億元，位居全國(guó)第六位。[4]尤其是面對(duì)2020年年初新冠肺炎疫情帶來(lái)的負(fù)面沖擊，一季度陜西省地區(qū)生產(chǎn)總值5439.66億元，同比下降5.6%，全省固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）同比下降16.5%，但以計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)卻增長(zhǎng)26.3%，高新技術(shù)制造業(yè)投資增長(zhǎng)51%，[5]依然是陜西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的亮點(diǎn)與希望。

科技創(chuàng)新在陜西經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的地位日益重要，但總體而言，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)總量中的占比仍然較小，替換舊動(dòng)能的強(qiáng)度還不夠。對(duì)此2020年陜西省政府工作報(bào)告明確指出，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)體量偏小，引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)能發(fā)育不足，科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制不夠完善”[6]等仍然是陜西發(fā)展中面臨的突出問(wèn)題。究其根源，科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合不夠緊密是其中主要原因。

高校院所是陜西科技創(chuàng)新最重要的力量，但高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化率較低，既不能成為科技成果轉(zhuǎn)化主體，也不能有效滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。從獲得的專利數(shù)量而言，2018年陜西省獲得國(guó)家專利授權(quán)8906項(xiàng)，其中高校專利數(shù)約占56%，獲得專利授權(quán)數(shù)量居前十位的單位中高校占據(jù)9家、國(guó)有事業(yè)編制的研究所1家，而前二十位中有13所高校、4家國(guó)有事業(yè)編制研究所、2家國(guó)有企業(yè)編制研究所和1家民營(yíng)企業(yè)（排名第二十位）?？梢?jiàn)，若從專利授權(quán)量而言，高校院所在陜西科技創(chuàng)新中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，相較而言，企業(yè)的創(chuàng)新能力則較弱。但在科技成果轉(zhuǎn)化交易方面，高校院所卻不如企業(yè)。依據(jù)《2018年度陜西省技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》，2018年陜西省技術(shù)輸出合同37952項(xiàng)，總成交額達(dá)到1125.28億元，其中企業(yè)輸出合同成交額由2016年的461.59億元增長(zhǎng)到2018年的845.39億元，占陜西省技術(shù)輸出總成交額的75.13%，年均增長(zhǎng)率35.33%;企業(yè)吸納技術(shù)合同成交額由2016年的262.58億元增長(zhǎng)到2018年的423.62億元，占陜西省技術(shù)吸納合同總成交額的71.63%，年均增長(zhǎng)率27.02%。與此形成對(duì)照的是，2018年陜西高等院校和科研機(jī)構(gòu)成交合同11411項(xiàng)，成交額263.14億元，其中科研機(jī)構(gòu)科技合同成交額占232.68億元，占高校院所科技合同成交額的88.11%，高?？萍己贤山活~僅為30.46億元，距企業(yè)科技合同成交額均相去甚遠(yuǎn)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)類技術(shù)成果交易來(lái)看，在2018年陜西省技術(shù)輸出合同中，涉及各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同5984項(xiàng)，合同成交額225.03億元，占陜西省技術(shù)輸出合同總成交額的20.00%。其中，技術(shù)秘密合同成交額173.98億元，占知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)合同成交額的77.31%;專利合同344項(xiàng)，成交額37.74億元，占16.77%。由此可見(jiàn)，高校院所的科技成果還有待加速轉(zhuǎn)化。

現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度安排是影響高校院所

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的深層原因

職務(wù)科技成果是高校院所科技創(chuàng)新實(shí)力的重要體現(xiàn)?，F(xiàn)代科技成果研發(fā)已經(jīng)由過(guò)去單個(gè)主體完成為主轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀黧w協(xié)同完成為主，這其中既需要以科研人員為主體的研發(fā)團(tuán)隊(duì)付出創(chuàng)造性智力勞動(dòng)，還需要資金、設(shè)備、信息等方面的支持，需要高校研所、企業(yè)等單位組織實(shí)施，因此職務(wù)科技成果所占比例日益增長(zhǎng)。數(shù)據(jù)顯示，2018年我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)34.6萬(wàn)件，其中職務(wù)發(fā)明為32.3萬(wàn)件，占93.3%;非職務(wù)發(fā)明2.3萬(wàn)件，占6.7%。[7]從我國(guó)國(guó)情而言，“職務(wù)科研成果本質(zhì)上是屬于國(guó)有，多數(shù)落戶在科研院所、高等學(xué)校等特定的公立單位”。[8]也就是說(shuō)，職務(wù)科技成果是當(dāng)前我國(guó)高校院所科技成果的重要表現(xiàn)形式。這對(duì)陜西而言，情況基本類同。

科技創(chuàng)新實(shí)力不僅體現(xiàn)在重大科技成果的研發(fā)，更應(yīng)體現(xiàn)在科技成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，只有將科技成果應(yīng)用到實(shí)踐中，將科技創(chuàng)新成果的價(jià)值轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用才能真正得到彰顯。從這個(gè)意義上講，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要方式，是加強(qiáng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的有力支撐。

近些年來(lái)，陜西也在積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，特別是自2014年國(guó)務(wù)院實(shí)施科技領(lǐng)域“三權(quán)”改革以及全國(guó)人大通過(guò)修改的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以來(lái)，陜西加強(qiáng)了對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度供給。2016年9月，省委、省政府出臺(tái)了《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新工作的實(shí)施意見(jiàn)》，2017年制定《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，2018年2月1日新修訂的《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》正式施行。2019年陜西省發(fā)改委、陜西省科技廳等部門印發(fā)《陜西省構(gòu)建全鏈條產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施》等等。2016年以來(lái)，“全省高校累計(jì)出臺(tái)成果轉(zhuǎn)化方面政策文件216件，涵蓋了科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、科研人員薪酬、儀器設(shè)備采購(gòu)等科研工作的各個(gè)方面”。[9]這些措施對(duì)于陜西科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化起到一定的積極作用，但總體來(lái)講，效果仍差強(qiáng)人意。其中最關(guān)鍵的一點(diǎn)就是將研發(fā)人員排除在現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)制度安排之外，沒(méi)有考慮到科技成果研發(fā)人員對(duì)職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)主體地位。

實(shí)踐中，很多科研人員并不熱衷于將科研成果轉(zhuǎn)化。一方面是一些科研人員完成的科研創(chuàng)造是以完成科研項(xiàng)目為目的，申請(qǐng)專利等是為了課題結(jié)項(xiàng)，而不是從市場(chǎng)轉(zhuǎn)化這一目的出發(fā)，其科技成果本身缺乏市場(chǎng)應(yīng)用性;另一方面，現(xiàn)有法律法規(guī)的制度設(shè)計(jì)對(duì)科研人員參與轉(zhuǎn)化缺少全面充分的激勵(lì)機(jī)制，尤其是因產(chǎn)權(quán)歸屬與科研人員沒(méi)有直接關(guān)系，而單純的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬機(jī)制并不能喚起科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)同感，缺少參與科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在積極性。這就需要進(jìn)一步完善權(quán)益分配制度改革，構(gòu)建更加科學(xué)合理的權(quán)益分配機(jī)制，從根本上調(diào)動(dòng)權(quán)利人轉(zhuǎn)化成果的積極主動(dòng)性，打通科技成果轉(zhuǎn)化的“堵點(diǎn)”。

探索陜西高校院所職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革的路徑

國(guó)有資產(chǎn)屬性及相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理制度是限制高校院所職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革，特別是限制賦予成果完成人產(chǎn)權(quán)主體地位的關(guān)鍵因素，若不從國(guó)家政策法律層面予以“松綁”、賦權(quán)，高校院所職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)改革之路將非常困難。幸運(yùn)的是，自從2014年國(guó)務(wù)院提出科技領(lǐng)域“三權(quán)”改革以來(lái)，職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)改革開(kāi)始了破冰之旅。

財(cái)政部、科技部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2014年9月聯(lián)合頒發(fā)《關(guān)于開(kāi)展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》，允許“試點(diǎn)單位可以自主決定對(duì)其持有的科技成果采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式開(kāi)展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)”，將科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利完全授予了試點(diǎn)單位，同時(shí)允許加大對(duì)項(xiàng)目完成人的收入或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)力度，但該規(guī)定僅在“中央級(jí)事業(yè)單位”試點(diǎn)，且試點(diǎn)時(shí)間為“2014年10月1日至2015年12月31日”，因此該文件對(duì)地方高校院所等單位沒(méi)有直接效力。2015全國(guó)人大修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在放寬對(duì)高校院所職務(wù)科技成果管理的同時(shí)，允許職務(wù)科技成果的完成人“可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益”，但又規(guī)定“在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下”這一條件，實(shí)踐中許多高校院所只能通過(guò)加大獎(jiǎng)勵(lì)力度等措施激勵(lì)項(xiàng)目完成人參與科技成果轉(zhuǎn)化。由于獎(jiǎng)勵(lì)的兌現(xiàn)只能依賴轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)，在成果轉(zhuǎn)化不暢時(shí)，兌現(xiàn)對(duì)完成人的轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)只能是“鏡花水月”。

2016年，陜西省頒布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》（即“陜九條”），規(guī)定“可以由高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目完成人自主決定轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資”，但是在沒(méi)有所有權(quán)的情況下，項(xiàng)目完成人如何“自主決定”職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資？畢竟，按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等上位法的規(guī)定，職務(wù)科技成果的所有權(quán)屬于其所在的高校院所等單位，而不是項(xiàng)目完成人，因此實(shí)踐中沒(méi)有可操作性。2017年，《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》修訂后規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，可以自主決定或者授權(quán)科技成果完成人決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)相關(guān)主管部門審批或者備案。”通過(guò)對(duì)部分省內(nèi)高校院所有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)除由高校自主決定轉(zhuǎn)化以及高校院所與項(xiàng)目完成人協(xié)商轉(zhuǎn)化外，很多單位并沒(méi)有關(guān)于授權(quán)項(xiàng)目完成人轉(zhuǎn)化的規(guī)定。

從高校院所來(lái)講，單位及其負(fù)責(zé)人依然要承擔(dān)職務(wù)科技成果作為國(guó)有資產(chǎn)的保值增值的法律職責(zé)，因此必然存在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中議價(jià)太低就可能導(dǎo)致承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失的法律責(zé)任，而議價(jià)太高又會(huì)增加項(xiàng)目轉(zhuǎn)化成本等情形，因此在鼓勵(lì)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的具體制度設(shè)計(jì)上就會(huì)設(shè)置更大的安全閥以降低風(fēng)險(xiǎn)，這樣一來(lái)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利就非常有限。調(diào)研中，很多高校院所為減少科技成果轉(zhuǎn)化中存在的國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，在制定相關(guān)制度時(shí)，表面上賦予科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，但是在程序設(shè)計(jì)上科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的決定權(quán)仍然屬于高校院所等單位所有。有些高校院所在承認(rèn)科技成果所有權(quán)為學(xué)校的情況下，允許甚至授權(quán)項(xiàng)目完成人參與科技成果轉(zhuǎn)化的談判以及商定價(jià)格，在一定程度上發(fā)揮了科研人員的積極性，但這時(shí)科研人員并非權(quán)利主體，只不過(guò)是單位的代理人，其行使權(quán)利范圍并不確定，并且在最終決定科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)并沒(méi)有實(shí)際的決策權(quán)。

為釋放高校院所科技創(chuàng)新活力，特別是為解決職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)國(guó)有屬性與項(xiàng)目完成人無(wú)法作為產(chǎn)權(quán)人參與而影響轉(zhuǎn)化之間的矛盾，國(guó)家財(cái)政部分別于2017年、2019年對(duì)《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》作了兩次修改?？紤]到該辦法自2006年修訂以來(lái)，截至2017年的十余年之間沒(méi)有修改過(guò)一次，能在最近兩年內(nèi)連續(xù)兩次修改是非常罕見(jiàn)的，從中也可以看出國(guó)家通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革促進(jìn)職務(wù)科技成果等無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值轉(zhuǎn)化的堅(jiān)定態(tài)度。該辦法修訂內(nèi)容不僅包括“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批或者備案”之規(guī)定，還允許“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位”，更為關(guān)鍵的是該辦法規(guī)定國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?！皩⑵涑钟械目萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的”“由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估”，這就從制度層面降低了高校院所在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中可能承擔(dān)的資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，為將職務(wù)科技成果所有權(quán)向項(xiàng)目完成人轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓提供了可能性。

但職務(wù)科技成果畢竟是項(xiàng)目完成人為完成單位任務(wù)或主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所形成的科技成果，勞動(dòng)雇傭關(guān)系理論在現(xiàn)代社會(huì)職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)界定中產(chǎn)生重要影響，職務(wù)科技成果所蘊(yùn)含的國(guó)家利益、單位利益必須得到保護(hù)，因此為促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化而賦予項(xiàng)目完成人一定產(chǎn)權(quán)不能以損失單位利益為代價(jià)。在此背景下，單位與項(xiàng)目完成人之間通過(guò)協(xié)商確定職務(wù)科技成果所有權(quán)就成為一種現(xiàn)實(shí)而有效的路徑。實(shí)踐中，四川等省市已于2017年開(kāi)始有關(guān)職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)混合所有制改革，通過(guò)地方立法賦予項(xiàng)目完成人對(duì)職務(wù)科技成果一定比例的所有權(quán)，但由于當(dāng)時(shí)沒(méi)有上位法依據(jù)，并且《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》還未作出上述修改，因此其合法性一直飽受質(zhì)疑。

隨著國(guó)家層面相關(guān)制度政策的變化，陜西推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)制度改革的時(shí)機(jī)已經(jīng)來(lái)臨。2020年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》明確提出“深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)”。而2020年習(xí)近平總書(shū)記到陜視察時(shí)提出“五項(xiàng)要求”，其中之一是“打造內(nèi)陸改革開(kāi)放高地”，重點(diǎn)是“圍繞推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化全面深化改革，加強(qiáng)系統(tǒng)集成、協(xié)同高效”。加強(qiáng)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革，發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐作用，無(wú)疑是落實(shí)習(xí)總書(shū)記對(duì)陜西提出的“努力在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面走在前列”“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐”等指示精神的關(guān)鍵舉措。從推進(jìn)高校院所職務(wù)科技成果所有權(quán)改革的具體路徑而言，一是可以在借鑒四川等省份經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合陜西具體情況開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)混合所有制改革實(shí)踐，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)、協(xié)議定價(jià)購(gòu)買、股權(quán)激勵(lì)等方式由高校院所等單位與項(xiàng)目完成人共同持有職務(wù)科技成果所有權(quán);二是由高校院所與項(xiàng)目完成人簽訂職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)合同，對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)以及利益分成進(jìn)行協(xié)議;三是高校院所可以書(shū)面授權(quán)項(xiàng)目完成人轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，項(xiàng)目完成人可以作為單位的代理人也可以作為職務(wù)科技成果的托管人，并就期間的權(quán)益進(jìn)行協(xié)商。對(duì)于以上路徑如何具體展開(kāi)，尚待進(jìn)一步研究。

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作者簡(jiǎn)介

陳 波 陜西省社會(huì)科學(xué)院政治與法律研究所副所長(zhǎng)、副研究員，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域研究工作