述美國基礎(chǔ)教育學(xué)業(yè)問責(zé)制度

王 瑜 楊茂慶

（王 瑜：廣西民族大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 博士 廣西南寧 530006 楊茂慶：廣西師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 副教授，博士 廣西桂林 541004 責(zé)任編輯：張 敏）

學(xué)業(yè)問責(zé)制可以界定為：“根據(jù)州或?qū)W區(qū)的學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，運用測試和評估手段對相關(guān)對象（學(xué)校、教師、學(xué)生等）進(jìn)行描述或判斷，并將這種判斷結(jié)果以及對象的教育情況進(jìn)行公布和處理 （獎懲）?！薄?〕20世紀(jì)80年代開始，美國聯(lián)邦政府為提升教育質(zhì)量不斷加強(qiáng)學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系與測評系統(tǒng)的建設(shè)，并依據(jù)測評結(jié)果進(jìn)行學(xué)業(yè)問責(zé)。2002年聯(lián)邦政府發(fā)布的 《不讓一個孩子掉隊法》（簡稱NCLB）將問責(zé)制度推向了教育改革的頂峰，其要求各州有針對性地設(shè)立包括閱讀 （或語言藝術(shù)）和數(shù)學(xué)的學(xué)業(yè)熟練標(biāo)準(zhǔn)，并以各學(xué)校、學(xué)區(qū)是否通過年度進(jìn)步指標(biāo)（Adequate Yearly Progress，AYP）進(jìn)行問責(zé)。隨后的奧巴馬政府在NCLB核心理念不變的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善問責(zé)制度的教育實踐，進(jìn)一步明確了其固有的構(gòu)成要素與措施。〔2〕美國基礎(chǔ)教育學(xué)業(yè)問責(zé)制度從實施流程上可劃分為漸趨統(tǒng)一的學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、完備多元的測評系統(tǒng)、全面規(guī)范的報告制度以及責(zé)任共擔(dān)的獎懲措施。

一、漸趨統(tǒng)一的學(xué)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系

基于教育質(zhì)量的提升與監(jiān)控需要，美國從20世紀(jì)80年代開始的教育質(zhì)量改革運動提出了統(tǒng)一和提升教育學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)。隨后，美國聯(lián)邦政府通過立法 （如 《2000年目標(biāo)：美國教育法》）不斷推動國家學(xué)科協(xié)會推出包括科學(xué)、歷史、公民、藝術(shù)、地理等各學(xué)科的全國標(biāo)準(zhǔn)。2000年，美國教育技術(shù)國際協(xié)會頒布 《面向?qū)W生的美國技術(shù)教育標(biāo)準(zhǔn)》，為基礎(chǔ)教育階段的各個主要學(xué)科提供了全國標(biāo)準(zhǔn)。由于該國家標(biāo)準(zhǔn)并非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，各州普遍會在參考國家課程標(biāo)準(zhǔn)框架基礎(chǔ)上自定州級標(biāo)準(zhǔn)。為了能提高學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并保證各地區(qū)的學(xué)生學(xué)業(yè)均衡發(fā)展，州內(nèi)各個學(xué)區(qū)會根據(jù)州級標(biāo)準(zhǔn)來制定各自的課程標(biāo)準(zhǔn)，從而確保評估標(biāo)準(zhǔn)與課程教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的一致性。各學(xué)區(qū)根據(jù)州立的教學(xué)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)以及評估標(biāo)準(zhǔn)框架進(jìn)行具體化和操作化，指導(dǎo)學(xué)校進(jìn)行校本課程開發(fā)，從而確保地方學(xué)校系統(tǒng)有統(tǒng)一的教學(xué)目標(biāo)、知識難度和學(xué)業(yè)評估標(biāo)尺。

由于全國標(biāo)準(zhǔn)與各州立標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容、重點、特色等方面都存在比較大的差異，導(dǎo)致各州設(shè)立的課程、教學(xué)以及評估都自成體系，州之間的教育差距難以協(xié)調(diào)、彌合。而各州為了逃避NCLB法案中學(xué)校學(xué)業(yè)成就不達(dá)標(biāo)而遭受嚴(yán)厲懲罰的后果，紛紛下調(diào)教育標(biāo)準(zhǔn)，降低了教育問責(zé)制度的權(quán)威性與實效性。為此，奧巴馬政府推出了“力爭上游”計劃 （Race to The Top），撥款43億元鼓勵各州進(jìn)行教育改革，更明確提出應(yīng)出臺全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，改變各州課程、評估標(biāo)準(zhǔn)不一的失衡局面。全美州長協(xié)會 （NGA）與州教育長官委員會 （CCSSO）在2010年6月共同頒布“共同核心州立標(biāo)準(zhǔn)”（CCSS），以期統(tǒng)一美國基礎(chǔ)教育課程標(biāo)準(zhǔn)，實施學(xué)生能達(dá)到“升學(xué)與就業(yè)準(zhǔn)備”能力的教育問責(zé)。該標(biāo)準(zhǔn)是全美48個州以及哥倫比亞特區(qū)和2個海外屬地共同參與研制，因此各州積極調(diào)整本州課程與評估體系設(shè)置，確保與新標(biāo)準(zhǔn)匹配和同步。如符合各州升學(xué)與就業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的評估系統(tǒng)應(yīng)該能做到有效測評CCSS的廣度和深度；能評估學(xué)生是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)；能支持學(xué)校進(jìn)行改善措施；能有助于促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)提升等?！?〕

統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了學(xué)生學(xué)習(xí)后應(yīng)達(dá)到的國家期望能力，而問責(zé)評估的主要目的是考察學(xué)生是否具備了這一期望能力的狀況。因此，評估標(biāo)準(zhǔn)與課程標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持一致性，包括知識內(nèi)容、知識樣本分布、知識廣度以及知識深度等方面。知識內(nèi)容一致性關(guān)注評估項目所涉及的主題與課程標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容主題是否一致，考試知識點與課程標(biāo)準(zhǔn)知識點應(yīng)確保吻合；知識樣本分布一致性是指課程標(biāo)準(zhǔn)中每個知識點在關(guān)注程度與數(shù)量上能在評估與課程標(biāo)準(zhǔn)中均等分布，即每條課程標(biāo)準(zhǔn)都有同樣數(shù)量的評估條目測量，且這些評估條目的分值應(yīng)相等；知識廣度一致性是要求課程標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)計的知識跨度與評估項目包含的一致，即保證課程標(biāo)準(zhǔn)中每個知識點都得到評估；知識深度一致性是強(qiáng)調(diào)評估內(nèi)容考察的認(rèn)知要求與課程標(biāo)準(zhǔn)中的期望程度一致。只有當(dāng)評估標(biāo)準(zhǔn)與課程標(biāo)準(zhǔn)保持一致時，評估信息才可能成為有效的評估數(shù)據(jù)。

二、完備多元的學(xué)業(yè)測評系統(tǒng)

為保障學(xué)生學(xué)業(yè)信息采集的科學(xué)性和有效性，美國建立了完備多元的學(xué)業(yè)測評系統(tǒng)，從測評主體、評價過程以及測評方式上保障學(xué)生得到全面、規(guī)范和多元的學(xué)業(yè)評價。首先，美國絕大部分州為了有效檢驗州范圍內(nèi)各個學(xué)區(qū)、學(xué)校和學(xué)生是否達(dá)到了設(shè)定的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，都為基礎(chǔ)教育的每一年級設(shè)立了全州的評估考試，建立了較為完善的學(xué)生測試體系。以馬里蘭州為例〔4〕，該州建立了從幼兒園到高中階段不同層次的完備的州測試評估體系，并由州教育部將測評結(jié)果書面通知到每位學(xué)生家長。評估測試體系是以學(xué)生為中心的，首要體現(xiàn)的是“為了一切學(xué)生”的特點，即確保學(xué)生不會因為經(jīng)濟(jì)困難、少數(shù)族裔、身體殘疾以及英語障礙等方面原因而導(dǎo)致學(xué)業(yè)成就薄弱。該體系包括了幼兒園入學(xué)準(zhǔn)備計劃、學(xué)校評估考試以及各類學(xué)校替代考試。不同類型和層次的考試為學(xué)生提供了多樣化的評估途徑和機(jī)會，真正確保政府在比較公平和正義的條件下幫助學(xué)生通過評估考試。

問責(zé)考試評估通常有三個環(huán)節(jié)，即命題、評測與數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。命題通常采用題庫的形式。美國在全國范圍內(nèi)有比較成熟的考試系統(tǒng)和龐大的市場，美國教育考試服務(wù)中心、美國大學(xué)入學(xué)考試等考試機(jī)構(gòu)提供了大量的考試與試題。許多州也都委任專業(yè)的評估中介機(jī)構(gòu)建立了基于該州課程標(biāo)準(zhǔn)的試題庫，并研發(fā)或購買了適當(dāng)?shù)脑囶}抽樣技術(shù)，確保試題盡可能低重復(fù)且涵蓋了核心內(nèi)容。評測環(huán)節(jié)主要是檢測與評分，即設(shè)定適當(dāng)周期的檢測時間和評分規(guī)范。考生經(jīng)過了標(biāo)準(zhǔn)化測試之后，各州將測試及其他采集的信息（主要包括該州的年度進(jìn)步指標(biāo)AYP、評估指標(biāo)、畢業(yè)指標(biāo)以及人口統(tǒng)計指標(biāo)四類）進(jìn)行整理、分析并據(jù)此建立有效的評估模型或調(diào)整合理的教育標(biāo)準(zhǔn)，從而對各個學(xué)區(qū)和學(xué)校實施科學(xué)評估。

學(xué)生學(xué)業(yè)成就問責(zé)評測主要通過傳統(tǒng)的紙筆考試并結(jié)合表現(xiàn)性評估的方式進(jìn)行。傳統(tǒng)的紙筆考試因為評分公正、成本低且信度、可比性和規(guī)模性較高等優(yōu)點，一直是美國問責(zé)評價的主流方式。然而，教育目標(biāo)的全面性和紙筆考試的局限性決定了問責(zé)評估數(shù)據(jù)采集還需要借助表現(xiàn)性評估這一技術(shù)途徑。隨著NCLB發(fā)布后各州逐漸暴露的“降低標(biāo)準(zhǔn)”、“應(yīng)試教育”等問題的出現(xiàn)，美國教育界一方面從問責(zé)數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)進(jìn)行評估評價模型改良，即由單一的終結(jié)性評估改為診斷性、形成性以及終結(jié)性合為一體的復(fù)合型評估模型；另一方面則從問責(zé)數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)加入表現(xiàn)性評估途徑作為輔助。學(xué)業(yè)成就不再局限于事實性知識的掌握，而是擴(kuò)展到分析問題和批判思考的認(rèn)知能力、表現(xiàn)性技能以及情感素質(zhì)等，這些特定的學(xué)習(xí)目標(biāo)需要合適的測評方式去評估，而表現(xiàn)性評估正是紙筆考試的重要補(bǔ)充（見表1）。

三、全面規(guī)范的問責(zé)報告制度

問責(zé)報告是美國教育問責(zé)體系中一個重要組成部分，一方面可以為公眾提供清晰、準(zhǔn)確的教育評估信息，有助于家長對辦學(xué)質(zhì)量與學(xué)業(yè)狀況等信息進(jìn)行理性擇校；另一方面可以幫助學(xué)校對自身與學(xué)生有更好的關(guān)注與了解，學(xué)?？梢愿鶕?jù)報告進(jìn)行改進(jìn)并達(dá)到更高教育標(biāo)準(zhǔn)。教育問責(zé)通過向?qū)I(yè)人員的賦權(quán)，以評估結(jié)果來保障教育質(zhì)量，而問責(zé)報告則是將賦權(quán)對象擴(kuò)展到家長和社群，是“評估型政府”通過教育分權(quán)促進(jìn)發(fā)展的理念體現(xiàn)。美國各州在教育問責(zé)報告的撰寫、內(nèi)容以及公布上都有較大差異，NCLB發(fā)布后問責(zé)報告開始形成了統(tǒng)一的實施規(guī)范和內(nèi)容框架。NCLB要求各州發(fā)布三種教育報告，即評估報告、項目評估報告以及問責(zé)報告。評估報告通常用于學(xué)生、教師、學(xué)校、學(xué)區(qū)以及州的學(xué)業(yè)績效表現(xiàn)總結(jié)，由評估中介機(jī)構(gòu)開發(fā)或使用評估模型完成；項目評估報告是各類項目的活動與服務(wù)的情況總結(jié)，通常由各州教育局或?qū)W區(qū)負(fù)責(zé)向州內(nèi)部的利益相關(guān)者提供信息；問責(zé)報告是與州問責(zé)體系密切相關(guān)的州、學(xué)區(qū)與學(xué)校不同層次的報告，以及各州向聯(lián)邦教育部提交的年度報告。

表1 學(xué)業(yè)成就目標(biāo)與評估方法的組合 〔5〕

從報告的信息內(nèi)容看，問責(zé)報告作為問責(zé)制度的一個主要組成部分，它一方面要反映提升學(xué)校教育質(zhì)量的根本目的，另一方面則是要滿足公眾對于當(dāng)前學(xué)校教育狀況的知情權(quán)。因此，教育問責(zé)報告要體現(xiàn)出學(xué)校在促進(jìn)學(xué)生學(xué)業(yè)成就的情況，必須在內(nèi)容上有一個完整且合理的指標(biāo)信息框架。美國基礎(chǔ)教育問責(zé)報告內(nèi)容通常應(yīng)包括四個方面的信息，即學(xué)生學(xué)業(yè)成就信息，包含學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)相關(guān)的各類數(shù)據(jù)信息；學(xué)生受教育機(jī)會信息，包含學(xué)生受教育機(jī)會相關(guān)的數(shù)據(jù)，如接受教育的時間、學(xué)校提供的課程等；學(xué)生受教育情境信息，包括影響學(xué)生受教育的環(huán)境因素，如學(xué)校環(huán)境、學(xué)區(qū)環(huán)境以及學(xué)?；蛘南嚓P(guān)努力等；技術(shù)型說明信息，包括各種術(shù)語的通俗解釋，確保報告內(nèi)容易于理解和簡潔。〔6〕

從報告的報告層次看，NCLB要求問責(zé)報告應(yīng)在每學(xué)年初進(jìn)行發(fā)布，反映上一學(xué)年的學(xué)業(yè)情況、整改方案以及發(fā)展趨勢，包括州、學(xué)區(qū)、學(xué)校三個層次，每個層次的問責(zé)報告因目的的不同而有所差異 （見表2）。各州沒有報告發(fā)布的義務(wù)，只須按規(guī)定每年向聯(lián)邦教育部提交年度報告，但絕大多數(shù)州也通過網(wǎng)絡(luò)及媒體門戶向公眾進(jìn)行報告發(fā)布；各學(xué)區(qū)按照規(guī)定必須通過網(wǎng)絡(luò)、媒體或公共機(jī)構(gòu)等幾種途徑向本學(xué)區(qū)的所有學(xué)校、社區(qū)、家長進(jìn)行報告發(fā)布；各學(xué)校與學(xué)區(qū)的報告信息中會提醒當(dāng)?shù)丶议L關(guān)于該區(qū)接受“第一條款”的資助狀況和信息，以及各學(xué)區(qū)或?qū)W校的教師資格情況、州學(xué)術(shù)評估成就水平等。

表2 不同層次問責(zé)的目的及措施 〔7〕

四、責(zé)任共擔(dān)的問責(zé)獎懲機(jī)制

以成績?yōu)閷?dǎo)向的、簡單的獎懲機(jī)制在經(jīng)歷了一定的實踐失敗后，聯(lián)邦及州教育部提出應(yīng)針對不同地區(qū)和學(xué)校進(jìn)行差異化問責(zé)，政府應(yīng)與學(xué)校共同接受相應(yīng)問責(zé)，從單向獎懲為主的制裁方式轉(zhuǎn)變?yōu)楦纳坪头龀譃橹鞯呢?zé)任共擔(dān)機(jī)制。美國各州對于學(xué)校教育成就高低的鑒別標(biāo)準(zhǔn)各不相同，但都會有一套嚴(yán)格的鑒定程序。不符合州規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校會被鑒定為需要改進(jìn)，改進(jìn)周期最多5年，改進(jìn)力度需逐年增大。各州政府根據(jù)不同的評估結(jié)果以及背后的原因?qū)χ?、學(xué)區(qū)與學(xué)校制定合理的責(zé)任分擔(dān)框架。其中，政府強(qiáng)調(diào)的是外部的支持與干預(yù)，學(xué)校注重的是內(nèi)部的自我改善。這種針對不同學(xué)校實施不同干預(yù)與扶助措施的差異化處理模式反映出美國基礎(chǔ)教育改革已經(jīng)進(jìn)入精細(xì)化階段，標(biāo)志著美國基礎(chǔ)教育改革已經(jīng)達(dá)到新的高度。

政府主要關(guān)注的是表現(xiàn)優(yōu)異與落后的學(xué)校，依據(jù)問責(zé)評估結(jié)果進(jìn)行獎勵或扶助干預(yù)。若學(xué)校的表現(xiàn)水平達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，政府會對這些學(xué)校進(jìn)行精神或物質(zhì)上的獎勵。通常獎勵措施有資金、榮譽(yù)以及自由權(quán)三類，即為學(xué)業(yè)成就優(yōu)異的學(xué)校提供獎金作為鼓勵；或是在公共場合、媒體中公開表揚(yáng)，或公開授予獎旗、藍(lán)絲帶、證書等榮譽(yù)標(biāo)志；或賦予表現(xiàn)優(yōu)異的學(xué)校更多的自由空間，以期其獲得更優(yōu)異成就。扶助干預(yù)是整個獎懲措施的核心，根據(jù)干預(yù)程度不同可以有輕度、中度與重度三種干預(yù)程度及超過20種干預(yù)方式?！?〕輕度干預(yù)通常是學(xué)校認(rèn)識到自身的低成就表現(xiàn)并能自行實施改進(jìn)。這類干預(yù)方式主要有鑒定低成就學(xué)校、學(xué)校成就公布并排名、提供學(xué)校改進(jìn)技術(shù)扶助、指導(dǎo)教師專業(yè)發(fā)展等。中度干預(yù)是安排教育扶助隊在學(xué)校的運行中提供改造意見和方案，并協(xié)助學(xué)校實施改造。這類干預(yù)方式包括學(xué)校的組織、氛圍、決策、實踐、領(lǐng)導(dǎo)等，如實施民主決策、更改人員配置、組建教學(xué)團(tuán)體等。重度干預(yù)則是最高風(fēng)險的政府干預(yù)措施，通常會為整個學(xué)校帶來重要人事變動或教學(xué)變革。這類干預(yù)方式主要包括重組學(xué)校、關(guān)閉學(xué)校、接管學(xué)校及更改學(xué)校運營模式 （如普通公立學(xué)校改為特許學(xué)校）等。

因此，干預(yù)扶助措施主要可以分為學(xué)校自我改進(jìn)、政府專業(yè)支持以及政府強(qiáng)力干預(yù)這三個實施階段。首先，學(xué)校的自我改進(jìn)主要是學(xué)校基于政府提供的有效問責(zé)評估信息進(jìn)行自我診斷，并在此基礎(chǔ)上制定并實施的改進(jìn)計劃。其次，政府會為學(xué)校提供持續(xù)性的專業(yè)支持，通過委派有經(jīng)驗的教師、教育家、學(xué)者或管理者組成專家技術(shù)扶助隊為學(xué)校提供教學(xué)、管理、專業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)等多方面的支持。最后，政府在經(jīng)過了書面提醒、技術(shù)支持、資金援助、實施改進(jìn)計劃、實施改造計劃等措施后，學(xué)校仍然無法在規(guī)定時間內(nèi) （通常為3年）取得有效改善或達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，政府將采取風(fēng)險性較高的學(xué)校重組和接管措施。

注釋：

〔1〕 The U.S.Department of Education.Public School Choice and Accountability in Public Education〔EB/OL〕 .http： //www.ed.gov/updates/PresEDPIan/art.html.2013-05-02.

〔2〕張斌.基于標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校教育問責(zé)研究 〔D〕.華東師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2010：68-73.

〔3〕 Achieve.Aligning Assessments with the Common Core State Standards 〔EB/OL〕 .http： //www.pbs.org/teacherline/.2013-02-20.

〔4〕 Office of Academic Policy of Maryland State Department of Education.Strategic Plan 〔Z〕 .Update of Maryland State Department of Education，2005.

〔5〕Stiggins R J.促進(jìn)學(xué)習(xí)的學(xué)生參與式課堂評價 〔M〕.北京：中國輕工業(yè)出版社，2005：77-81.

〔6〕 Sheinker J，Redfield D.Handbook for Professional Development in Assessment Literacy 〔M〕 .Washington， D.C.：Council of Chief State School Officers，2001： 15-32.

〔7〕 ERIC.ED419275.Education Commission of the States.Designing and Implementing Standards-Based Accountability Systems〔EB/OL〕 .http： //www.eric.ed.gov/PDFS/ED419275.pdf.2013-01-08.

〔8〕 Brady R C.Can Failing Schools Be Fixed? 〔M〕 .Washington：Fordham Foundation，2003： 78.